“报告”使用范围很广，按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。报告书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇报告呢？下面我给大家整理了一些优秀的报告范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。
合规专员总结报告篇一
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合规专员总结报告篇二
证券公司合规监察员工作指引（试行）
第一章
第一条
为促进证券公司加强分支机构的风险控制，确保持续规范经营，根据《证券公司合规管理试行规定》有关要求，制定本指引。
第二条 设在辖区的证券公司及其分支机构应按本指引要求，设立合规监察员。第三条 合规监察员是公司合规管理部门的派出人员或接受合规管理部门的指导，按照合规管理部门的授权和有关要求，对所在分支机构及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，并就其工作开展情况，定期或不定期向公司合规管理部门或证券监管部门报告。
第四条 合规监察员开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。第五条 证券公司及其分支机构应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保合规监察员独立、有效地履行职责。
第二章
合规监察员任职条件与要求
第六条 有下列情形之一的，不得担任合规检查员：
（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
（三）自被证券监管部门撤销任职资格之日起未逾3年；
（四）自被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾2年；
（五）中国证监会福建^v^（以下简称“本局”）认定的其他情形。 第七条
合规监察员应当具备以下条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（四）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位，并取得证券从业资格；
（五）通过福建省证券期货业协会组织的资质测试；
（六）本局规定的其它要求。
第八条
担任合规监察员，应由公司合规管理部门事先将下列资料报备本局无异议后，方可办理任职手续：
（一）公司的拟任职决定；
（二）拟任合规监察员的履历表；
（三）拟任合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件；
（四）本局要求的其他资料。
第三章
合规监察员职责
第九条 合规监察员根据合规管理部门的授权和有关要求，做好所在分支机构的合规工作。原则上，其履行职责的范围，应当涵盖分支机构的所有业务环节。第十条 合规监察员履行职责，应当重点关注下列事项：
（六）员工是否严格有效执行公司各项规章制度；
（七）其他损害所在分支机构安全运营的行为。
合规监察员发现所在分支机构运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，并报告公司合规管理部门。重大问题应当报告证券监管部门。
第十一条
合规监察员应当关注所在分支机构和员工的合规与风险意识的养成，组织合规培训，为所在分支机构负责人、相关业务部门提供合规咨询。
第十二条
合规监察员享有履行职责所必需的知情权和独立的调查权。合规监察员根据履行职责的需要，有权参加或者列席所在分支机构相关会议，调阅相关文件、资料和档案，要求相关人员对有关事项做出说明。
第十四条
合规监察员发现所在分支机构运作中存在问题时，应当及时告之所在分支机构主要负责人和相关业务负责人，报告公司合规管理部门，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；所在分支机构主要负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规监察员应及时向公司合规管理部门和证券监管部门报告。
第十五条
合规监察员应当保持与证券监管部门和行业自律组织的联系沟通，主动配合证券监管部门和行业自律组织的工作。
第十六条
合规监察员应当定期或者不定期向公司合规管理部门和证券监管部门报送工作报告。
第十七条
发现下列情形之一的，合规监察员应当及时向公司合规管理部门和证券监管部门报告：
（一）所在分支机构发生重大违法违规行为；
（二）所在分支机构存在重大经营风险或者隐患；
（三）证券监管部门规定或合规监察员依法认为需要报告的其他情形。 对上述情形，合规监察员应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况及时向证券监管部门报告。
第十八条
合规监察员应对所在分支机构负责人及从业人员合规执行情况，向公司合规管理部门提供评估或考核意见。
第十九条
合规监察员执业素质和行为规范
第二十条
合规监察员履行职责应当保持独立性，对所在分支机构运作的合法合规情况及其内部控制和风险管理情况做出独立、客观、公正的判断。
合规监察员不受任何压力或者受其他机构和个人的不当影响，对于违法违规的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，可向证券监管部门报告。
第二十一条
合规监察员在履行监督检查职责时，应当以身作则，遵守法律法规、公司规章制度和相关业务流程规定。
第二十二条
合规监察员履行职责时，对与合规监察员本人有利益冲突的事项应当回避。第二十三条
合规监察员应当以应有的职业谨慎、职业敏感和专业素养，及时发现并关注所在分支机构运作中存在问题和风险隐患。
第二十四条
合规监察员应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
第二十六条
合规监察员应当加强学习，熟悉与所在分支机构开展的业务有关的法律法规、监管政策、产品和服务质量标准以及财税等相关政策，努力钻研业务，不断提高自身素养和专业技能。
第二十七条
合规监察员不得有下列行为：
（一）擅离职守，无顾不履行职责；
（二）违反规定授权他人代为履行职责；
（三）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；
（五）利用履行职责之便谋取私利；
（六）滥用职权，干预所在分支机构的正常经营；
（七）其他损害投资者或者公司利益的行为。
第五章
监督管理
第二十八条
公司应当在其合规管理制度中明确规定合规监察员的任职条件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、权利义务等。
第二十九条
合规监察员由合规管理部门提名，经合规总监同意，由公司聘任。公司选聘合规监察员，应当将拟任人选是否胜任工作作为主要判断标准，对其进行尽职调查，充分了解其工作背景、遵规守法情况、诚信记录、从业资格、业务素质及工作能力等，确保其符合规定的任职条件。
第三十条
公司应当明确合规监察员了解所在分支机构相关情况、安排工作的程序以及合规监察员的报告路径。合规总监、合规管理部门应当定期或者不定期听取合规监察员的报告。
公司分支机构负责人不得违反公司规定的职责和程序，越过合规管理部门直接向合规监察员下达指令或者干涉合规监察员的工作。
第三十一条
公司应当建立和完善合规监察员考核制度。对合规监察员的考核，应当以所在分支机构的合规运作情况为主要标准，由公司合规管理部门进行考核。合规监察员认为考核结果明显有失公允的，可以向公司管理层或证券监管部门申诉。
公司及分支机构应当制定相应制度，为合规监察员履行职责创造良好的工作环境，保证合规监察员顺利开展工作。
第三十三条
公司及分支机构应当保证合规监察员工作的独立性，不得要求合规监察员从事与其履行职责相冲突的工作。
第三十四条
合规监察员提出辞职的，应当提前1各月向公司管理部门提出申请。合规监察员在辞职申请获得批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，合规监察员不得自行停止履行职责。
公司拟免除合规监察员职务的，应当尽快确定拟任人选。公司批准免除合规监察员职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。第三十六条 合规监察员任期届满前，公司不得无故免除合规监察员的职务。
公司在合规监察员任期届满前拟免除其职务的，应当在免职决定前10个工作日将解聘理由及合规监察员履行职责情况书面报告证券监管部门。
第三十七条
证券监管部门支持合规监察员依据相关法律法规的规定履行职责，对公司及分支机构限制、阻挠合规监察员正常开展工作的，将视情况进行调查和处理。
第三十八条
证券监管部门不定期组织合规监察员进行相关法律法规及业务知识的培训和考试，并将培训情况及考试成绩记入公司及合规监察员监管档案。
证券监管部门持续关注合规监察员履行职责的情况。
合规监察员违反有关法律法规及证券监管部门规定的，由证券监管部门依法给予行政处罚或者采取相应监管措施。
第六章
第四十一条
注册地设在辖区的证券公司、分支机构可根据实际情况，设立专职或兼职合规监察员。证券公司各业务部门可指定专人负责所在部门的合规监察工作。
第四十二条
兼职合规监察员的工作职责、执业规范和监督管理参照本指引执行。第四十三条
本指引自发布之日起施行。
合规专员总结报告篇三
一、日常法律合规管理职责履行
1．合规咨询和经纪人管理——包括日常工作中和书面正式的合规咨询；对入职、解约及合同续签经纪人进行合规面谈（远程或现场）并出具意见。关注并参与经纪人现场培训。
2．合规审查——包括分支机构发布的制度、流程，对外报送文件，向公司总部报送文件，以及月度cisp报表和对客户发送的各类短信。
与人事岗密切沟通监督合规承诺书的签署情况，关注员工证券账户持有情况。3．合规监测——借助金仕达监测系统开展业务风险监测，包括反洗钱监测、经纪业务监测、员工合规管理监测和经纪人监测等；配合开展整治非法证券工作和舆情监测，发现问题及时报告法律合规部；信息隔离监测，主要是指与客户之间是否存在利益冲突——本月未发现违规情况。
4．合规调查、检查——协助公司检查，协助监管机构、自律组织等的检查，以及分支机构主动开展的合规检查或调查。
分支机构每年主动开展一次合规自查（工作底稿总部提供）。5．合规培训——以监管动态、业务政策咨询和政策法规专项学习为主 6.反洗钱——客户风险等级划分、客户身份证明资料、可疑交易甄别与报告等业务开展、执行等情况；根据总部或人行有关文件要求，开展了反洗钱自查、宣传等工作并汇报。
对分支机构影响较大、已经引起监管部门或总部、媒体等关注或介入事件的进行持续报告。
1、督办分公司收文岗的工作。
2、配合投教岗做好投资者教育相关材料上报。
合规专员总结报告篇四
通过学习建行四川省分行零售业务操作风险控制基本规定和“回头看”的十个案例，让我有了更深的感悟。规范化操作，合规性经营对银行经营管理和长远发展至关重要。作为建设银行的员工，如何自觉承担起合规经营的职责，在各自岗位上肩负起合规经营的重任，是我们每个人必须认真思考和面对的问题,结合本职工作岗位，就此谈谈自己的一些看法：
爱岗敬业、无私奉献，在平凡中奉献。通过这次学习，使我更深入的了解到作为一个建行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为一线人员，我深知工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广大的员工严格执行。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，增强维护我行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。合规操作，从我做起。
鱼凫路所：李莎
2011年3月22日
合规专员总结报告篇五
1、合规培训我们共进行两次全体员工的培训，主要内容为销售金融产品和投资者适当性制度的学习。在营业部例会上对每月的经纪业务合规信息报告中就我们营业部可能会发生的合规案例进行重点学习，防微杜渐。
2、对营业部炒新客户进行自查，投资者的适当性进行自查，三板账户的整理工作
3、共收到交易所3份协查函。都及时的上报了材料。
4、反^v^工作。每日对营业部新开客户进行发^v^等级划分工作。监控反^v^的可疑交易行为。筛查可疑交易行为13份，都进行可疑交易的分析。存在问题：
1、有些员工合规意识比较淡薄。比如:与客户签署协议时，明明知道不是本人却还要让其签署某些协议。说轻点年轻毛躁。说重点就是职业道德的缺失。我也希望以后咱们员工不要再发生这种情况。如果再发生类似情况，我会以通报的形式在营业部交流群里进行通报。第二点我想跟大家说的在我们服务客户时，如果遇到自己没有把握的业务可以稍缓回答客户。不要盲目的回答，最后会造成一些很乱的纠纷。这也体现了我们的专业性。
2、由于创新业务的发展，合规风险加大。如果不接触到业务，也想不到推介业务会产生什么风险点。所以还要靠大家在接触新业务时，多考虑是否合规。如果大家拿不准的可以咨询我，我咨询总公司。合规单靠我一个人不行，希望大家一起努力做好合规工作。
3、在业务开展过程中，合规问题看似像是约束业务的开展，其实合规是为了业务更好，更长久发展做保驾护航工作的。我们在服务客户过程中，我们可能会遇到一些我们的vip客户出现不能临柜办理业务的情况，我们现在采取的做法是特殊情况特殊对待，实在是特别着急的情况，我们要求客户补签客户协议及业务办理凭证。也希望大家能及时的补齐，并且确保本人签字。经办都是要求客户经理和柜台人员联合签名。谁出了问题谁负责的机制。