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银行工作自查报告（模板21篇）篇一
根据xx函[201x]257号关于认真贯彻落实《xx支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：
1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为。
2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为。
3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为。
4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为。
1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为。
2、未有经常以钱物为注打牌、打麻将或参与赌ball、玩游戏机等其他变相的行为。没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为。
3、未有长期拖欠貸款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为。
4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为。没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为。没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为。
5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为。没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。
1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责。
2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题。
3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况。
4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况。
5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的`情况。
6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。
1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况。未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为。
2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象。
3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况。无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况。
4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报出纳长款的现象。未有擅自保管客户存折（单）、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象。
5、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的情况。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为。
6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象。未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为。
7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为。
8、未有超越职权和范围用印行为，无未经审批或审批手续不全用印行为。未有私自将单位介绍信给他人使用的行为。
9、未有私自将押运路线透露给他人的行为。
10、无不按规定办理业务授权的情况。不存在混岗操作现象。
11、无故意违章操作，有章不循行为，未有风险苗头和不安全因素存在。
银行工作自查报告（模板21篇）篇二
为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：
截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行atm自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行atm。
（一）《atm日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。
（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。
（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。
（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。
（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。
（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。
（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。
（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。
以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。
银行工作自查报告（模板21篇）篇三
临商银行河东中心支行以会计内控达标测评为契机，对全行的行政印章、档案管理等保密工作开展自查自纠活动，有力促进了全行保密工作管理水平全面提升。
将行政印章、档案管理等保密工作所涉及的工作制度进行逐条梳理、补缺、更新和完善。
对档案室配置的温度计、空调、去湿机、灭火器、吸尘器等“九防”设备进行仔细检查，并建立健全设备的定期检查机制。
成立保密工作专项领导小组，指派专人负责，确保在日常工作中形成规范、有序的工作流程。
银行工作自查报告（模板21篇）篇四
为确保我县农村信用社持续、合规稳健发展，根据陕农信联社发[20xx]236号文件要求，我联社于20xx年7月10日至7月20日，对全县农村信用社银行卡业务管理上、银行卡业务日常操作与防范银行卡业务风险工作进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：
接到省联社对全省农村合作金融机构银行卡业务大检查的通知后，联社领导高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改，起到“以查促防”的作用，能促进各项制度和业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社研究决定，成立了宁强县农村信用合作联社银行卡业务大检查工作领导小组，组长由联社主任谷天春同志担任，副组长由副主任朱天臣、刘洪同志担任。联社业务部、信息部、财务部、保卫部经理为成员，领导小组下设办公室，办公室设在业务部，负责对银行卡业务大检查工作的具体安排。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加银行卡业务的检查，确保自查工作取得成效。
联社银行卡业务大检查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，由业务部负责对银行卡业务规章制度落实、执行情况、银行卡跨行差错处理、风险控制防范情况、业务宣传、业务操作、特约商户管理、家乐卡业务方面的自查。财务会计部负责对卡片管理情况的自查。信息部负责对pos设备的管理、atm业务情况的自查。并根据各部门的自查结果形成书面报告。
一、基本情况
经陕西省银监局批准，20xx年11月5日，陕西省农村信用社第一个银行卡品牌“陕西信合富秦卡”在宁强县农村信用社开始正式发行。通过各种营销手段和发卡措施，截止20xx年8月末全县共发行富秦卡27421张，安装atm机5台，pos机7台。
二、银行卡业务开展情况
（一）采取有效措施，加大富秦卡推广力度
1、实行富秦卡发卡优惠政策，减免客户用卡手续费，吸取客户开卡，提高客户用卡积极性。富秦卡的推广全县统一对客户开卡、用卡进行优惠，具体优惠政策如下：免收每张5元的开卡费用和每年10元的年费，以充分发挥农信社营业网点多，鼓励客户使用富秦卡办理省内资金结算业务，让客户真正感受到富秦卡的便利和优惠政策带来的好处。
障碍、无差别的用卡服务。县联社进一步明确结算纪律，加大对拒绝受理富秦卡业务的单位和个人的处罚力度；并公开投诉举报电话，对拒收、拒办富秦卡业务的相关人员进行责任追究。
3、充分发挥“10106262”全省统一电话客服系统功能。电话客服系统的开通，可实现自动查询，人工服务和咨询，手机短信，电话传真服务和业务投诉受理等基本服务功能。能够为持卡人解决在跨地区使用富秦卡遇到的紧急情况，扩大富秦卡服务外延。
（二）加大富秦卡的宣传力度，营销“陕西信合富秦卡”品牌
户外宣传、街头宣传、柜台宣传等多种手段，自主开展各种宣传活动。联社也将通过广播、电视等新闻媒体进行富秦卡业务的宣传，并制作户外大型广告一幅，进一步营销“陕西信合富秦卡”品牌。
（三）加快自助设备投放建设
在全县农村信用社安装atm机5台，弥补柜面营业终了客户无法取款的弊端，全天向持卡人提供金融服务，减少持卡人跨行自助取款手续费支出，提高富秦卡服务满意度，为持卡人提供更加优质周到的用卡服务，在丰富银行卡业务服务功能的同时，进一步提升“陕西信合”服务形象。
三、强化银行卡业务管理，有效防范业务风险
为了保障富秦卡业务的长足发展，必须着眼富秦卡业务管理的实际需要，从推广措施制度、管理制度建设、风险防范等方面提高业务管理水平，实现富秦卡业务推广和管理协调发展，将陕西信合富秦卡做大做强。
（一）强化内部管理，规范操作流程
随着银行卡业务的不断发展及银行卡业务种类不断增加，各信用社充分认识加强银行卡业务管理的重要性，明确银行卡业务管理各个环节的工作责任，确保辖内银行卡业务稳健开展。联社不定期对各信用社银行卡业务的开展情况进行检查，规范银行卡业务操作流程，切实发挥对各信用社银行卡业务的管理和指导作用，加大对违反制度的信用社和个人的处罚，确保全县银行卡业务健康有序开展。
（二）加强制度学习，提高业务素质
各网点按省联社汉中办事处印发“陕西省农村信用社富秦卡柜面操作手册”和“陕西农村信用社银行卡培训资料”中的《陕西信合富秦卡（借记卡）章程（草案）》、《陕西信合富秦卡（借记卡）业务管理办法（暂行）》、《陕西信合富秦卡（借记卡）业务操作规程（暂行）》、《陕西信合富秦卡（借记卡）会计核算及资金清算办法（试行）》、《陕西信合富秦卡（借记卡）卡片管理办法（暂行）》、《陕西信合富秦卡（借记卡）内部安全管理制度（暂行）》、《陕西信合富秦卡（借记卡）业务风险防范措施（暂行）》、《农民工银行卡特色服务业务操作规程》、《陕西省农村信用社银行卡业务差错处理管理办法（暂行）》九个制度及办法规范和约束发卡操作，做到业务拓展，制度先行，以严密、科学的制度强化富秦卡业务管理，保证管理有依据，操作有规范，执行有标准，风险能控制，实现富秦卡业务顺利稳健开展。
银行工作自查报告（模板21篇）篇五
根据《中国保监会关于开展保险机构两个加强、两个遏制专项检查的通知》(保监稽查2019207号，以下简称207号文)的指导精神，为切实贯彻落实监管管理要求，系统摸清公司整体经营管控中可能存在的各类问题和风险，强化处置力度，防范化解风险，富德生命人寿福建分公司决定在全辖全面开展加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪(以下简称两个加强、两个遏制)专项检查工作。
泉州中心支公司总经理室高度重视，专门成立由总经理室亲自带队，中支各部门经理为检查人的工作小组，针对泉州中支目前的实际情况制定了泉州中支专项检查计划，对整项工作进行周密部署安排，同时讲究工作方法、有的放矢增强工作的主动性和针对性、密切注意维护外勤团队的稳定，避免因专项检查工作不当而引发不稳定事件的发生，确保了此项活动扎实有效地开展。
泉州中心支公司营销培训部积极响应，结合泉州中支的实际情况，针对个险营销业务活动中两个加强、两个遏制专项检查工作文件的宣导贯彻情况开展了专项自查自纠的检查工作，现将专项检查工作情况报告如下：
(一)、泉州中支持工作开展总体情况：
泉州中支共有营销服务部12个：其中正常运转营服9个，休眠营服3个，中支后援部门5个(行政、财务、运营、营销、培训)。
(1)、中支专项培训与非现场督导。
中支个险培训时间：2019.1.13。
1月13日由中支营销培训部组织对全辖各营服经理在泉州海丝酒店进行为期半天的两个加强、两个遏制专项合规培训，半天的学习过程向伙伴们解读了保监会关于两个加强、两个遏制的相关文件精神，让大家更加充分的了解当下保险行业的发展，认清目前保险业面临的诸多问题，不要被非法的利益所引诱，工作上严格杜绝违规违纪的事情发生，做到自我的规范和审查，时刻保持清醒的头脑。在日常的展业过程中要以维护公司名誉和客户的利益为基础，面对违规问题一定要敢于拒绝和处理，只有自己在保险行业规范化经营，才能成为一名真正优秀的保险业工作着。
中支各营服统一启动会培训时间：2019.1.29。
作中一定会按照相关精神，加强学习，做一个诚实守信的保险工作者。
营销区自查时间：2019.1.101.20。
自查小组成员：区经理、组训、内勤。
泉州中支工作小组于1月上旬下发营服两个加强、两个遏制专项检查工作自查自纠工作手册，各营服经理、各部门经理为第一责任人，要求各部门各营服高度重视，尽快落实自查方案，明确自查内容、工作分工等，要确保及时向外勤传达公司相关合规工作要求，不留死角;对于发现的问题要积极整改，不得玩忽职守、隐瞒不报，确保本次专项检查工作不走过场，要求各部门各营服要早会学习、职场张贴公告(上报照片)同时按照公司工作指导进行本部门本营服自查自纠并且提交一份本营服的自查自纠的书面报告，内容要包括营服何时、何人、是否按照两个加强、两个遏制专项检查工作要求的表格进行自查自纠，要有自查自纠的痕迹(清查照片、清查人要在清查报告上签字等)，中支总经理室还对个别自查自纠进度缓慢的营服进行电话会议，强调两个加强、两个遏制专项检查工作的重要性。
(3)、中支现场检查。
中支现场时间：2019.2.42.7。
现场小组成员：总经理室、行政部、运营部、营销培训部。
2019.2.42.7日泉州中支运营部牵头组织：中支总经理室、行政部、运营部、营销培训部联合对全辖各营销区进行现场检查，相关部门由部门经理负责全程参与本次现场检查工作的部门归口合规工作检查，各部门长均认真核查与本部门相关的合规工作，所有复查工作营服经理均在场学习两个加强、两个遏制专项检查工作并对检查结果进行整改沟通。在检查期间，泉州中支朱彩凤总经理亲自带队参与检查，并与出现问题的营服负责人进行了深刻面谈;中支工作小组也规定了现场检查后再次出现本部门两个加强、两个遏制专项检查工作问题的，公司将进行追责，同时在检查期间出现两个加强、两个遏制合规问题的营服中支也对相关责任人员进行了严厉处罚。
二、发现的问题。
通过本次两个加强、两个遏制专项检查的开展情况来看，泉州中支在20××年做了大量合规工作还是成效显著的，未发现重大违规问题，当然我们也发现还是存在一些合规风险的隐患。例如：石狮营服在现场检查中发现有非公司合规的保险产品宣传材料-简易版计划书，泉安、晋江两个营服存在意外卡单激活后未及时给客户;泉安营服个别营销员展业证未及时发放给相关人员;晋江、刺桐、石狮、金井、官桥、池店等六个营服在重控单证管理与台账建立健全方面存在相关合规隐患;晋江营服留存有客户身份证复印件、账户信息等不合规问题。
三、整改的措施。
(1)、非公司合规的保险产品宣传材料：对于检查出的不合规保险宣传材料立即进行销毁，并且要求全司对所有工作场所进行彻底清查(含检查外勤公文包)，杜绝不合规保险宣传材料出现在公司工作场所及外勤团队展业过程中。
(2)、意外卡单与展业证：要求问题营服在第一时间把意外卡单送达客户手中，展业证第一时间发放到外勤人，做到人人都持双证展业。
(3)、留存的客户个人信息：要求出现留存客户的营服经理为第一责任人马上还给客户本人，如无法还给客户本人的，立即进行销毁，同时对公司电脑进行全部格式化处理，去除留存的客户个人信息。
(4)、重控单证：各营服必须立即建立健全的重控单证台账，重控单证必须放在有上锁的铁皮柜，专人管理;对于个别营服出现的`重控单证遗失要进行登报处理同时对相关责任人员进行谈话，避免再次发生类似的事情。
四、后续工作。
通过这次对个险条线两个加强、两个遏制的专项检查，泉州中支建立起了各部门、各营服对保险合规的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少保险风险(合规)事件发生。下一步，泉州中支将继续加大对全司两个加强、两个遏制合规工作的检测排查，对合规风险做到早发现、早查处，确保合规风险排查工作常态化。
两个加强、两个遏制专项检查是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规经营管理实践来看仍在以下隐忧：1、全员合规意识仍有待于进一步提高2、相关合规制度还需要健全。中支营销培训部会持续推进，切实采取有力措施，确保整改工作落到实处。各部门各营服要充分认识到两个加强、两个遏制专项检查工作的必要性和重要性，坚定合规经营的决心和信心，积极整改、转变观念，将合规经营与业务转型，促进业务健康发展结合起来，切实抓好自查整改工作。中支营销培训部会根据自查发现的各类问题和内控缺陷，认真制定整改工作方案，明确整改工作完成时限和承办部门，做到逐级落实、分工到位、责任到人，尤其是中支营销培训部要加强对营服整改工作的指导，并对整改完成情况进行复查验收。同时通过加大责任追究力度，保障各项合规制度得到有效贯彻落实。对各营服的整改工作持续跟踪督导，对于整改不认真、不到位的营销区，一经查实，将依法从重处罚，并严肃追究相关人员的责任。
此次泉州中支两个加强、两个遏制专项现场检查虽然结束，但在今后的工作中泉州中支会继续紧抓两个加强、两个遏制专项工作检查不放松，持续保持对合规经营管理工作的高度重视。对合规经营管理异常行为进行分析监测，规范内外勤行为，做到有效预防和及早发现、化解合规经营管理风险，为公司又好又快发展提供坚实的合规保障。
银行工作自查报告（模板21篇）篇六
我支行行风建设工作坚持以党的"三个代表"重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。
组织召开支行员工会议，围绕本支行行风建设工作进行了专题部署。并安排我支行营业主管为行风监督员，认真制定了一系列措施，确立了"谁主管、谁负责"的工作目标，将目标任务进行细化、量化、硬化。全行形成了上下联动，创先争优，整体互动的氛围。
我们紧紧围绕转变服务理念、改善服务态度、提高服务质量这个主题，结合治理服务水平专项工作，在全行深入开展了思想教育和树立金融行业新风尚教育，全行层层动员，上下宣传，利用晨会、周例会强化服务教育，使全行工作者树立了爱岗敬业、诚信立业的服务理念。
2、深入开展行风评议，完善行风监督机制。以客户意见薄为基础接受社会和客户的意见和建议，召开行风监督征求意见座谈会，多层面、广范围的开展自查自纠，制定出了整改方案，对征求到的意见和建议梳理归类，整改。通过行风评议活动，促进了服务质量和管理水平及工作效率的提高。
3、落实便民服务措施，努力提高服务质量。我们把人民群众满意不满意作为衡量工作实效的标准，一切为了客户，一切方便客户，保障客户利益，收到了良好的社会效益。我们在全系统全面推行"首问负责制"，谁的客户谁接待谁负责，在第一时间段内给客户以满意明确的答复。大堂设置了咨询服务台和便民服务台，充实了人性化服务内容。
4、建立信息公示制度，拓宽社会监督渠道。推行行务公开制度，并在营业厅显著位置公示“为民服务创先争优服务监督牌”并公示举报电话、等接受群众监督。通过不断深化公开内容，丰富公开形式，提高公开质量，增强公开实效，拓宽社会监督渠道，增加服务工作透明度。
尽管我们在金融行业作风建设、服务质量管理方面做了大量而有效的工作，确实也取得了一定的成绩，但仍存在一些突出问题，根据我们层层自查和客户意见薄登记结果的反馈，主要表现在：一是服务态度方面，存在服务不主动、不热情、不到位现象;二是工作管理方面，存在一些流程落实不到位现象，办业务程序方面不清晰，客户盲目办业务;三是存在沟通、告知不到位现象;四是安全保卫宣传工作有待加强。
(一)服务不主动、不热情、不到位问题。
1、加强职业素质教育和培训。培训内容重点是爱岗敬业、服务礼仪以及客户沟通;培训重点人群是前台柜员以及新入行工作人员。
2、创新机制，开展特色服务。我行以确保客户资金安全为前提，改变工作思路，完善服务流程，推出一系列人性化特色服务，满足群众服务多层次、多方面的需求。
3、加强大堂服务，分流等待客户。在办理业务高峰期，大堂经理应及时与柜台沟通，增加窗口，教会客户使用自助取款机及时分流客户。
(二)加强员工工作管理问题。
1、严格执行以岗位责任制为中心内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种操作规程。
2、加强制度管理，层层落实责任。支行长，营业主管具体负责本行员工的考核，进一步加强层级管理，做到工作到位，责任到人。改善营业厅环境问题;加大巡查力度;加强对保洁工作人员的培训和考核，重申保洁管理制度，保持厅堂干净卫生整洁。
(三)沟通告知不到位问题。
要充分告知，即客户在办理业务过程中的需要了解和知道的各种事情都要进行告知。建立和完善沟通制度、投诉处理制度，及时受理和处理客户投诉，定期收集客户对服务中的意见，及时改进。严格落实服务质量和与安全责任制和责任追究制。
(四)安保宣传工作需加强问题。
一是对客户加强安全告知，多说一句话提醒客户注意个人资产安全;二是加强巡视，尽量避免危险事故现象发生;三是加强与镇派出所的沟通联系，共同维护好银行的安全环境。
我支行建立行风工作长效机制，对行风工作长抓不懈，防止行风问题的反弹回潮。让群众真正感受到行风评议带来的效果，推进邮储银行辛安镇支行行风建设上一个新台阶。
银行工作自查报告（模板21篇）篇七
20xx年各项工作基本告一段落了，一年来我能始终如一的严格要求自己，严格按照行里制定的各项规章制度来进行实际操作。在我的努力下，20xx年我个人没有发生一次责任事故。完成了各项工作任务，业余揽储179万元，营销基金150万元，营销国债110万元，营销保险5万元，营销外汇理财产品——汇财通22万元。营销理财金帐户25个。在这里我总结一下我在这一年中的工作情况。
一年来，我能够认真学习各项金融法律法规，积极参加行里组织的各种学习活动，不断提高自己的理论素质和业务技能。特别是后来到了个人理财中心做客户经理后，多问、多学、多练，通过学习"优质客户识别引导流程"能成功的识别优质客户。如：10月21日，王先生来我行取款，在排队等候和他的闲聊中了解到，他是我行的老客户，每天都要来银行办理业务，并诚恳的请他为我行提意见，同时还建议他开理财金帐户，可以享受工行优质客户的服务，他很高兴的接受了我的建议，并留下了联系电话。我查询了他的存款在80万元左右。过了几天我打电话约他来我行开了理财金帐户。
作为一名客户经理，我认为不但要善于学习，还要勤于思考。11月我做为客户对交通银行、建设银行、招商银行、中兴实业银行等4家商业银行进行了走访，看看他们的金融产品和服务质量，回来后深有感慨。从交通银行醒目的基金牌价表和各种金融产品的宣传资料、大堂经理和客户经理的优质服务、中兴实业银行的人民币理财产品、招商银行为优质客户设置的绿色通道，我看到了我们行的差距，还看到了我个人知识的欠缺，回来后制订了系统的学习业务知识和理论知识的计划，同时提出了建议把基金牌价和放宣传资料的架子尽快到位，既服务客户又起到好的营销效果。
一年来，我先后从事储蓄员，客户经理等不同的岗位，无论在哪一个岗位工作，我都能够立足本职、敬业爱岗、无私奉献，为我行事业发展鞠躬尽瘁。在做客户经理时能主动收集优质客户资料，补登优质客户信息记录表90多份。做为客户经理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我对自己高标准、严要求，积极为客户着想，向客户宣传我行的新产品，新业务，新政策，扩大我行的知名度。
在储蓄所工作时，能积极协同所主任搞好所内工作，利用自己所学掌握的知识，做好所内机具的保养和维修，保障业务的正常进行，营业前全面打扫所内卫生。营业终了，逐项检查好各项安全措施，关好水电等再离所。从没受到过一次外面顾客的投诉。在平时有顾客对我们的工作有不同看法的时候，我也能把客户不明白的事情解释清楚，最终使顾客满意而归。所里经常会有外地来的工人和学生办理个人汇款，有的人连所需要的凭条都不会填写，每次我都会十会细致的为他们讲解填写的方法，一字一句的教他们，直到他们学会为此。临走时还要叮嘱他们收好所写的回单，以便下次再汇款时填写。当为他们每办理完汇款业务的时候，他们都会不断的向我表示感谢。
在我做好自己工作的同时，还用我多年来在储蓄工作中的经验来帮助其他的同志，同志们有了什么样的问题，只要问我，我都会细心的予以解答。当我也有问题的时候，我会十分虚心的向老同志请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会。想在工作中帮助其他人，就要使自己的业务素质提高。
只有不断开发优质客户，扩展业务，增加存款，才能提高效益。从朋友那里得知，王先生是大客户，但公司帐户却开在建行，知道我们揽储任务重，叫我去宣传一下，看能否转到我行来，我主动和王先生联系，介绍我行的各项金融业务，还宣传了理财金帐户专享的服务，在我和朋友的催促下，第二天就来我行会计处开了一个一般帐户，说等资金一到位就办理理财金帐户，以后慢慢把资金转到我行来。为搞好营销，扩大宣传力度，我通过电话发短消息联络客户，介绍我行的新产品，并上门送宣传资料宣传我行新产品的功能和特点。收到了好的效果。12月2号利用去儿子学校的机会，给他们老师介绍了汇财通和保险业务，老师们争先询问汇财通利率情况，有个客户来我行购买了几千元美圆的汇财通。
在工作中，我是忠于职守，尽力而为的，领导和同事们也给了我很大的帮助和鼓励，在大家的共同努力下，客户们都认为xxx分理处的服务比其他银行的好，都愿意来这里开立账户和办理业务，去年开立的会计账户有200多个，会计业务笔数去年更是从年初的日均xxx多笔上升到xxx多笔，人均笔数列居全行榜首，每天的忙碌可想而知，银行属于服务行业，工作使我每天要面对众多的客户，为此，危常提醒自己"善待别人，便是善待自己"，在繁忙的工作中，我仍然坚持做好"三声服务"、"站立服务"和"微笑服务"，耐心细致的解答客户的问题，遇到蛮不讲理的客户，我也试着去包容和理解他，最终也得到了客户的理解和尊重。
回顾检查自身存在的问题，我认为：
一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。
二是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。
针对以上问题，今后的努力方向是：
一是加强理论学习，进一步提高自身素质。对前台金融业务的熟悉，不能取代对提高个人素养更高层次的追求，必须通过对邓小平理论、市场经济理论、国家法律、法规以及金融业务知识、相关政策的学习，增强分析问题、解决问题的能力。
二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导同事们把工作做得更好。
银行工作自查报告（模板21篇）篇八
xxxx质量技术监督局：
为加强资质认定实验室监督管理，确保其持续符合法定条件。
要求，按照国家认监委的安排和国人实函（2011）103号文件要求，省监局决定组织开展2011年实验室资质认定专项监督检查工作。结合我单位的实际情况，根据市质量技术监督局淄质监质科便字（2011）45号文件要求，中心成立了自查小组，对照《实验室资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》及省质监检查重点，认真开展了自查工作。自查的范围是：管理体系是否满足评审准则要求且持续运行。现将自查情况汇报如下：
一、组织领导。
接到市质监局要求自查的通知后，我单位立即成立了以中心。
二、自查情况。
我中心于xx年xx月xx日通过省质监局资质认定，证书编号为xxxx，有效期至xx年xx月xx日。
为保证检验检测工作持续有效，我中心于xx年xx月份上报。
分开。因此，我中心之前所报送及补正的材料必须更改。在此情况下，为提高检验检测质量和实验室管理水平，保证实验室资质认定工作顺利进行，我们按照新的要求，进一步完善质量管理体系，积极进行《质管手册》的改版和相关资料的整改，以争取尽快通过评审组验收。
在资质认定证书过期期间，我中心自觉遵守《计量法》、《产品质量法》和《认证认可条例》等法律法规，没有开展样品检测工作，未使用认证标志，也未出现超范围检测和编造检测数据出具虚假报告等情况。同时，承诺在未通过实验室资质认定之前，不向社会出具公正数据，亦不使用认证标志。
二〇一一年八月十日。
银行工作自查报告（模板21篇）篇九
为贯彻落实银监会《关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》（银监发〔20xx〕5号）、《关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》（银监办发〔20xx〕45号）和《关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理工作的通知》（银监办发〔20xx〕53号）等文件精神，农发行宁都县支行严格遵照上级行指示，部署全行市场乱象整治和“三违反”、“四不当”专项治理工作，推进开展自查和整改问责。
高度重视工作。该行强调要在“三治”工作中查漏补缺，进一步深化合规文化建设，筑牢依法依规依章经营的制度基础和机制保障。近年来，该行狠抓制度建设，完善内控机制，不断规范业务发展，依法经营、合规管理水平有了较大提高，但是内部管理和案件防控基础仍然存在薄弱环节。提高思想意识，扎实完成“三治”工作，让全行合规经营水平迈上新的台阶，真正把依法从严治行的各项措施落到实处。
准确把握内容。该行组织员工认真学习市场乱象整治、“三违反”和“四不当”专项治理的具体内容，明确自查的侧重点和关键环节，逐一对照检查，做到全覆盖、不漏项。做到重点盯住关键制度、关键岗位、关键人员，重点关注20xx年以来内外部检查发现问题的整改问责情况，重点加强薄弱环节、案件与风险事件多发领域风险排查。
确保工作实效。该行明确“三治”工作目标、任务以及时限和职责，要求采取有效措施，狠抓落实、严格执行，切实提高检查工作质量。成立了行长担任组长的市场乱象整治工作领导小组。领导小组负责“三治”工作的统筹部署、督促落实、配合协调等工作。对市场乱象整治和“三违反”、“四不当”专项治理工作，要做到有组织、有安排、有实施、有记录。正确处理业务发展与合规经营的关系，将业务发展与排查整改有机结合，统筹兼顾，协同推进，力求通过检查整改问责，进一步健全内控合规管理体系，为农发行依法合规经营打下坚实基础。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十
为配合分行个人金融部开展20xx年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，扎实推进合规管理和风险防范，增强全员合规经营意识，减少案件风险隐患，确保安全、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。现将有关检查情况报告如下，请审查：
截至自查之日，我行个人贷款余额为49xx万元，其中“随薪贷”余额2xxx万元，其他个人贷款余额20xx万元（包括不良贷款余额10万元）。为强化对不良贷款存量的管理和控制，我行严格按照《中国xx银行信贷业务管理办法的通知》和《中国xx银行xx分行个人信贷业务管理实施细则的通知》的要求，及时采取有效措施以防止不良贷款的增长，并积极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方式减少现有不良贷款，截至自查之日共收回不良贷款利息xx万元。“随薪贷”业务从受理、审查到发放全过程严格按照《x银x办发（xx号）》等相关规则执行，不存在资金发放方式、资金用途等违规行为。
根据pcrm、cfe相关文件要求，我行及时更新新用户和清理冗余用户，到目前为止我行在客户管理系统中共有4名操作人员。根据我行实际，我行针对性的组织操作人员进行集体讨论、培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的运用相关的功能模块。
由于我行人员不足，尚不存在专门的客户经理，大堂经理和客户维护人员。对此，我行根据《客户关系营销管理工作指引》要求指派专门兼职人员负责，维护重要客户和贵宾客户。并组织全体员工进行培训，以保障为客户提供高效、优质的服务。
我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及时传达至每一位员工，并根据《xx银行证券投资基金代理销售业务管理办法》等通知积极组织宣传销售，但由于基金行情等原因，从xx年到目前为止尚未销售成功，故不存在操作风险。由于我行目前暂无人员取得基金销售资格，现正组织人员学习和培训，以取得相关资格证书。
在自查过程中我行发现以前销售个人理财产品中有个别客户存在尚未填写《个人投资者风险承受能力评估问卷》等资料，保管也尚不完善。对此，以采取积极的.补救措施。贵重金属业务尚未开办。
通过自查，发现我行在个人金融相关业务方面还存在规章制度执行不到位、业务受理不规范、风险管理不完善等诸多问题。对此，我行将及时根据制度要求进行整改，并在以后的工作中杜绝类似不合规、不完善、有漏洞、有风险的情况发生。
文档为doc格式。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十一
我支行行风建设工作坚持以党的"三个代表"重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提升服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。
一、理解明确，高度重视，积极安排部署。
组织召开支行员工会议，围绕本支行行风建设工作实行了专题部署。并安排我支行营业主管为行风监督员，认真制定了一系列措施，确立了"谁主管、谁负责"的工作目标，将目标任务实行细化、量化、硬化。全行形成了上下联动，创先争优，整体互动的氛围。
二、完善措施，狠抓落实，增强服务精神教育，提升全行员工自觉性。
我们紧紧围绕转变服务理念、改善服务态度、提升服务质量这个主题，结合治理服务水平专项工作，在全行深入展开了思想教育和树立金融行业新风尚教育，全行层层动员，上下宣传，利用晨会、周例会强化服务教育，使全行工作者树立了爱岗敬业、诚信立业的服务理念。
2、深入展开行风评议，完善行风监督机制。以客户意见薄为基础接受社会和客户的意见和建议，召开行风监督征求意见座谈会，多层面、广范围的展开自查自纠，制定出了整改方案，对征求到的意见和建议梳理归类，整改。通过行风评议活动，促动了服务质量和管理水平及工作效率的提升。
3、落实便民服务措施，努力提升服务质量。我们把人民群众满意不满意作为衡量工作实效的标准，一切为了客户，一切方便客户，保障客户利益，收到了良好的社会效益。我们在全系统全面推行"首问负责制"，谁的客户谁接待谁负责，在第一时间段内给客户以满意明确的答复。大堂设置了咨询服务台和便民服务台，充实了人性化服务内容。
4、建立信息公示制度，拓宽社会监督渠道。推行行务公开制度，并在营业厅显著位置公示“为民服务创先争优服务监督牌”并公示举报电话、等接受群众监督。通过持续深化公开内容，丰富公开形式，提升公开质量，增强公开实效，拓宽社会监督渠道，增加服务工作透明度。
即使我们在金融行业作风建设、服务质量管理方面做了大量而有效的工作，确实也取得了一定的成绩，但仍存有一些突出问题，根据我们层层自查和客户意见薄登记结果的反馈，主要表现在：一是服务态度方面，存有服务不主动、不热情、不到位现象;二是工作管理方面，存有一些流程落实不到位现象，办业务程序方面不清晰，客户盲目办业务;三是存有沟通、告知不到位现象;四是安全保卫宣传工作有待增强。
针对存有的问题制定整改措施如下：
(一)服务不主动、不热情、不到位问题。
1、增强职业素质教育和培训。培训内容重点是爱岗敬业、服务礼仪以及客户沟通;培训重点人群是前台柜员以及新入行工作人员。
2、创新机制，展开特色服务。我行以确保客户资金安全为前提，改变工作思路，完善服务流程，推出一系列人性化特色服务，满足群众服务多层次、多方面的需求。
3、增强大堂服务，分流等待客户。在办理业务高峰期，大堂经理应即时与柜台沟通，增加窗口，教会客户使用自助取款机即时分流客户。
(二)增强员工工作管理问题。
1、严格执行以岗位责任制为中心内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种操作规程。
2、增强制度管理，层层落实责任。支行长，营业主管具体负责本行员工的考核，进一步增强层级管理，做到工作到位，责任到人。改善营业厅环境问题;增大巡查力度;增强对保洁工作人员的培训和考核，重申保洁管理制度，保持厅堂干净卫生整洁。
(三)沟通告知不到位问题。
要充分告知，即客户在办理业务过程中的需要了解和知道的各种事情都要实行告知。建立和完善沟通制度、投诉处理制度，即时受理和处理客户投诉，定期收集客户对服务中的意见，即时改进。严格落实服务质量和与安全责任制和责任追究制。
(四)安保宣传工作需增强问题。
一是对客户增强安全告知，多说一句话提醒客户注意个人资产安全;二是增强巡视，尽量避免危险事故现象发生;三是增强与镇派出所的沟通联系，共同维护好银行的安全环境。
我支行建立行风工作长效机制，对行风工作长抓不懈，防止行风问题的反弹回潮。让群众真正感受到行风评议带来的效果，推动邮储银行辛安镇支行行风建设上一个新台阶。
我支行行风建设工作坚持以党的"三个代表"重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提升服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。
(一)思想道德方面。
2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;。
3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;。
(二)日常生活行为方面。
1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为;。
3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为;。
5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。
(三)业务管理方面。
3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定即时制止、报告和处理的情况;。
4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;。
6、未有不按规定安排对重要岗位实行轮岗的情况。
(四)业务操作方面。
2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;。
7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为;。
9、未有私自将押运路线透露给他人的行为;。
10、无不按规定办理业务授权的情况;不存有混岗操作现象;。
11、无故意违章操作，有章不循行为，未有风险苗头和不安全因素存有。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十二
（2018年7月）。
*****支部现有党员***名，支部根据党委安排，进一步强化党支部抓党建工作主体责任，深入推进党组织建设，充分发挥党支部的战斗堡垒作用、党员的先锋模范作用，为履行党支部职能发展提供坚强保障。
一、重视学习，强化理论提升。
1、强化理论学习。始终把学习放在第一位，钻研党建业务，不断提高政治理论水平和工作能力。落实党支部学习“三会一课、党员学习日”等制度，抓好政治理论学习，定期开展党支部理论学习。结合党员干部的思想和工作情况，深入开展两学一做学习教育，引导党员干部坚定理想信念，增强宗旨意识，补足精神上的钙。党员每年理论学习时间不少于12天。
2、强化纪律规矩意识。认真学习党章党规，增强党章、党规、党纪意识，严明政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律，自觉在思想上划出红线、行为上明确界限、行动上当好表率。深入落实党委要求，认真学习办贷管贷、财务管理、作风建设等一系列规章制度，牢固树立规矩无例外、承诺必兑现、签字即认责意识，把纪律规矩挺在前面。
3、强化思想政治工作。扎实做好经常性思想政治工作，做好政策解释和情绪疏导。深入开展精神文明创建活动，引导党员切实践行社会主义核心价值观。加强革命传统教育，组织党员开展党性锻炼，自觉维护党的形象和声誉。
二、全面落实党建第一责任制度。
严格落实管党责任，全面落实党建工作责任制，党支部书记自觉承担党建工作第一责任人职责，亲自抓、负总责，把党建工作与中心工作同步谋划，制定党建工作计划，切实履行党建职责，把党的工作和业务工作同步开展，确保党建工作抓深、抓透、抓到位。严格落实民主集中制。进一步完善党支部议事规则和决策程序，提高科学决策、民主决策、依法决策水平。党支部讨论决定问题，班子成员充分表达自己的意见，在此基础上，坚持少数服从多数、个人服从组织，防止个人专断和极端民主化。凡集体讨论决定的事项，个人坚决服从并按分工积极贯彻执行。严格遵守六不准纪律：不准将个人意见凌驾于党支部意见之上;不准以任何形式替代党支部决策重大事项;不准对党支部已形成决议评头论足;不准对外发表与党支部不一致的意见;不准泄露党支部拟研究事项及议事过程;不准泄露党支部成员对研究事项的意见。
三、严格党内组织生活。
严格落实民主生活会和组织生活会制度，党支部每年至少召开1次专题民主生活会。班子成员带头落实党员领导干部双重组织生活制度，自觉参加所在党支部组织生活，接受支部党员的监督。落实中央《新形势下加强和规范党内政治生活的决定》，坚持和发扬实事求是、理论联系实际、密切联系群众等优良传统，严格落实谈心谈话、述职述廉、请示报告等制度，着力解决在自由主义、分散主义、好人主义、个人主义等方面存在的突出问题，重点解决不按规定开展党内活动，党内生活质量不高、流于形式、难以发挥作用等问题，促使党组织和党支部严格按照党内政治生活准则和制度规定办事，提高党内政治生活的政治性、原则性、战斗性。
切实提高党员素质，搭建党组织和员工之间的对话交流平台，引导牢固树立科学发展、敬业爱岗、遵纪守法的理念，要以党员带动广大职工牢固树立以行为家的观念，勇于奉献，不怕吃苦，从思想观念上形成良好氛围，构建全员上下全面认同的价值体系，构建支行和谐。加强党务工作者队伍建设，提高党组织整合人力资源能力。不断创新工作机制，进一步发挥党建示范点作用，以点带面，推动整体工作水平的提高。加强企业文化建设。着力打造核心价值观。
五、存在问题。
1.发展党员工作未有明显成效。支部年轻人较多，支部重视年轻员工的发展，为他们的前途发展提供平台。但是，在鼓励他们入党的方法不多，没有取得明显成效。
2.重业务轻党建。虽然支部也通过一些措施实现党务工作和业务工作一起抓，取得一定效果，但是一定程度上存在“两张皮”问题。
五、下一步工作计划1.提高党政工作效率。制定2018年业务工作规划和年度计划的同时，要相应制定党建工作的发展规划和年度计划，把党建工作渗透到业务工作的全过程，做到与业务工作同部署、同检查、同考核、同落实、同奖惩，达到围绕业务抓党建，抓好党建促业务的目的，助推全行各项工作呈现出稳健发展的良好态势。
2.发展后备力量。积极从优秀的年轻职工中发展党员，建立党内关爱制度，完善党员的活动阵地。
3.加强理论学习。组织支行党员深入学习十九大精神,扎实组织开展好“不忘初心牢记使命”主题教育。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十三
近年来，我县支行电子银行业务以其成本低，方便、快捷、全天候服务等优势倍受客户青睐。网上电子银行结算及商户签约转账终端在企事业单位和单个客户群体中迅速发展，atm因不受时间、空间限制，能够提供24小时便捷、高效的金融服务而广受客户欢迎。然而，由于社会的复杂性、企业财务人员水平和个别结算人员业务水平较低，网上电子银行结算风险案例也不断增加。增强风险意识，规避网上电子银行结算成为当前我县支行网上电子银行发展的当务之急。为了规范电子银行业务经营，防范风险，保证我县支行电子银行业务健康、快速、规范发展，特根据省行下发的通知对支行电子银行交易、商户签约转账终端及atm进行全面自查，现将自查情况报告如下。
网上电子银行结算风险存在于联社及客户通过互联网登陆银行网站办理各项业务活动的始终，网上电子银行会计结算风险也是自始至终贯穿于网上银行业务处理的全过程，我县支行结算业务目前所面临的部分结算风险在一定程度上是与网上银行结算有关。自20xx年5月15止我县支行共签约网上银行企业用户2户，个人用户9户，在网上银行的签约、柜台操作、后台操作以及客户经理等银行内部人员的工作管理上规范合理；由县支行资产负债部对企业签约的客户资料实行一户一袋制，个人签约的客户资料专夹保管，各类登记薄完善健全；其中企业客户证书载体出入纪录健全，证书载体及密码做到双线传递、及时发放，并按照省支行统一收费标准向客户收取相关费用；同时严禁行内员工参与客户相关资金交易。
为有效防范不法分子通过电话、短信、邮件、假网站等方式，诱使客户在atm上转账，进而造成客户资金损失的风险，我县支行将辖内atm系统进行了版本升级，在atm有卡转账及无卡交易中加入了“防欺诈提示信息”。当客户在atm上选择“转账”或“无卡交易”功能键后，屏幕就会显示带有下列提示内容的画面与文字——“谨防电话、短信、邮件、假网站等诈骗信息，不要向陌生账户汇款、转账”，及时地提醒客户三思而后行，以防上当受骗。并在有卡转账和无卡交易中，加入了“回显户名”环节，当客户在atm上输入对方卡号或账号后，屏幕会自动显示出该账户对应的户名供客户确认，通过这样的户名校验，解除了客户的担忧，可确保客户资金安全。
为了防止客户进行atm存款时，因为拿错卡或卡被掉换而存错钱，我县支行在atm存款交易中也加入了“回显户名”环节。当客户在atm上存款时，系统会以类似于转账“回显户名”的方式，显示存款账户户名供客户确认，从而有效防范风险。
分析众多atm案件中犯罪分子的作案手法，我们发现犯罪分子基本上都是靠窃取客户银行卡卡号或密码来达到犯罪目的的。那么，换个角度来说，只要客户保护好自己的账户密码或卡号，就可以在很大程度上确保账户资金的安全了。因此，我县支行要求所有临柜工作人员加强对客户的教育、引导，提高客户自身防范意识，提示客户保护个人密码，增强防范意识，从而达到提升atm使用安全的目的。在此，我县支行依然存在不足之处，没有设置电子银行监控岗位，并落实专门人员监控和严密的再监督检查方案。我县支行领导高度重视对电子银行风险控制，加强管理，决不容许出现为完成任务而弄虚作假的行为，并制定有效的检查方案，注重检查实效，发现问题，及时整改，将业务检查经常化、系统化、规范化，建立风险防范的长效监督机制，按照建设国际一流电子银行的标准，从根本上保障我县支行电子银行业务的快速、稳健发展。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十四
为了规范网银业务经营，防范风险，保证我支行网银业务健康、快速、规范发展，特根据总行下发的《xx银行关于开展网上银行业务操作及基础管理检查的通知》，我支行于2010年4月26日至28日组织专人对我支行2009年至2010年签约的所有网上银行业务操作及基础管理进行全面自查。检查内容包括客户签约管理、日常维护管理、网银业务相关资料的保管等三个方面，现将自查情况报告如下：
自2009年开办网银至2010年4月，我支行共办理个人网银帐户签约启用户，个人网银帐户加挂解挂户，个人网银密码重置户，个人网银销户户。个人客户签约网银资料齐全，申请表内容填写完整、正确，且全部为本人办理、本人签名；个人网银账户的加挂解挂、证书的相关操作、网银的销户等业务均按照相关规定规范操作；个人网银的日常维护业务均由客户本人提提交申请，且早请表内容填写正确，完整。
企业网银的检查内容主要包括：网银的资料是否齐全，填写内容是否正确完整，签章是否完整、准确，是否经信贷部门审批签字，网银后台管理系统中相关的设置是否正确、完整，是否与企业客户申请表中申请的内容相符，网银后台管理工作系统中所有的设置操作完毕后是否打印网银交易流水，是否按相关的规定保管，网银授权操作是否执行双人操作等。
自2009年开办网银至2010年4月，我支行共办理企业网银签约户，企业网银账户登陆密码重置户。其中资料存在问题的共户。主要问题有以下几种：
1、签章不全，共户，已整改户，仍有户尚待整改。
2、无法人签字共户，全部为未接到总行通知前签约的客户。此部分客户，经支行协调，全部由客户经理负责联系客户补签字，目前已整改的户，仍有户尚待整改，客户经理仍在联系中。
3、资料填写不完整，共户，主要是无客户登陆名，无登陆名的共户已正在由经办人员联系客户补填。
检查内容主要包括网银后台管理端的操作是否正确，操作结束后是否打印交易流水并入当日传票管理，落地业务是否及时处理，处理流程是否符合规定，企业客户的回意单是否及时打印，企业网银证书领用及网银密码重置是否设立相应登记薄，网银资料是否专人保管，期装订等。
自开办网银以来我支行分别设置了网银操作员和复核员，并指定专人负责网银日常业务及落地业务的处理，并于2010年，接到总行通知后，设立了网银证书领用及密码重置登记薄。网银资料由专人保管并定期装订。
经过本次自查，我支行网银经办人员的风险意识得到了有效提高，网银业务得到进一步规范，为我支行网银业务健康、快速、规范的展提供了保证。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十五
这次对全县网点的业务凭证进行了部分抽查,柜台大额支付都实行了分级授权和双签制度,每笔大额支取款项都进行了身份证联网核查,且预留了有效身份证件复印件，授权主管及社主任都是按流程进行审查.，特大交易都进行了报备审批，经办人员对大额交易都进行了登记，保证了存款人的信息真实完整。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十六
1、签订目标责任书。
为切实落实安全保卫工作的目标责任，支行逐级签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，即行长与各部门负责人签订责任书，各部门负责人与本部门员工签订责任书，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。支行严格执行“一票否决制”，并将安全保卫工作纳入绩效考核。
2、加强教育培训，强防范意识。
支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、安全、警示教育学习，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，20xx年共开展了四次应急演练（一季度消防演练及应急预案知识问答；二季度自助设备区域防抢应急演练；三季度营业部门前群众性骚乱应急演练；四季度防抢应急演练），20xx年一季度开展了消防逃生应急演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。
3、严格遵守规章制度。
营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；现金出纳柜台按要求按照了防弹玻璃及防护板；无超负荷用电现象，ups电源能自动切换供电；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；自助设备区域检查一日三查制度，其监控设备能清晰的看到客户的面部及出钞口；员工能够熟练使用消防设施、器材；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、上门收款、早晚接送库、资金解缴均能坚持双人交接，款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；设立了独立的网络设备间，并安装了防盗安全门，钥匙由支行综合管理部负责管理，进入机房均进行了登记。
4、加大案件防控工作力度。
支行根据总行和分行的部署，认真开展案件防控工作。一是认真开展案件风险滚动式排查，各部门定期对本部门的业务进行自查，将检查出的问题形成台账并落实责任人进行限期整改，并将自查情况形成报告交支行综合管理部。二是积极参加分行组织的“学制度、强执行、查漏洞、除风险”的专项活动。专项活动从学习开始，采取平时自学、定期集中学习的方法进行学习、培训，并对各项业务进行了逐一排查，将自查的情况形成了报告上报xx分行，接受并通过了上级的专项检查。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十七
今年以来，在柳州分行党委的`正确领导下，xx支行的党风廉政建设工作坚持以邓小平理论和党的基本路线为指导，根据《中国农业银行党风廉政建设责任制实施办法》和柳州分行的工作部署，以从源头上预防为主线，从xx支行实际出发，狠抓各项制度的落实，促进了各项工作的正常运转。根据《柳州分行“学规定、强素质、做表率”学习教育活动实施方案》的要求，xx支行对20xx年度党风廉政建设工作开展情况进行了自查，现汇报如下：
一是组织领导坚强。为深入贯彻落实科学发展观，严格执行党风廉政建设责任制，切实加强党风廉政建设和反腐败工作的领导。上半年，xx支行把党风廉政建设列入重要的议事日程，做到同业务工作一起部署、一起检查、一起考核，按照“横向到边、纵向到底”的要求，建立健全责任网络，在年初工作会议上及时传达上级行相关会议精神，部署了党风廉政建设和反腐败工作，建立健全了支行党风廉政建设工作领导小组明确了主要工作职责和相关要求。
二是目标任务明确。根据柳州分行有关党风廉政建设工作的要求和部署，xx支行下发了《xx支行“案防制度落实年”实施方案》、《xx支行开展民主评议行风活动工作方案》、《xx支行关于开展案件专项治理活动实施方案》等活动实施方案，工作的内容、目标、任务、要求清晰具体，为开展好党风廉政建设工作奠定了坚实的基础。
三是工作责任具体。为切实抓好职责范围内的党风廉政建设工作，xx支行明确了班子成员分工，实行“一把手”负总责，分管领导各负其责的工作机制。为认真履行“一岗双责”，加强对分管科室、挂钩网点党风廉政建设责任制工作的督促、检查、指导，党总支书记、行长、班子成员和各部门网点负责人、员工签订了党风廉政建设责任书和案件防控责任书，细化了目标任务，使整个工作有分管领导、有业务人员、有目标、有标准，人人肩上有担子，个个身上有责任，营造了齐抓共管的工作环境，确保了党风廉政建设工作顺利开展。
教育是开展好党风廉政建设工作的基础，影响党风廉政建设工作的总体成效。xx支行按照加强党风廉政建设的新要求，从强化廉政教育入手，加强干部职工的思想政治建设，引导干部职工树立正确的权力观、地位观和利益观，夯实廉洁自律的思想基础，不断增强拒腐防变的能力。加强制度规章学习，提高法纪意识。
一是紧密结合本行实际，进一步创新学习形式，通过组织辅导、内部网络教学、体会交流等多种途径，提高学习教育活动实际效果。通过学习，使每一名领导干部都能熟悉《党政领导干部廉洁从政若干准则》“52个不准”、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》“39个不得”，农业银行领导人员廉洁从业59项禁止性规定。
二是将集中学习与个人自学结合起来，并将自学贯穿党风廉政建设工作始终。集中学习要做到时间、内容、记录、效果“四个保证”；个人自学要有专门的笔记。
为提高党员干部素质，加强党性修养，xx支行党总支提出了“个人形象一面旗、工作热情一团火、谋事布局一盘棋”的要求，把“学规定，强素质，做表率”主题教育与农业银行领导人员廉洁从业59项禁止性规定有机结合，作为推动党风廉政建设工作的重要内容，利用上半年专题民主生活会，对照“个人形象一面旗”，查找党性修养、理想信念、宗旨意识、工作作风、廉洁自律等方面存在的问题;对照“工作热情一团火”，查找事业心和责任感、精神状态、工作态度、工作热情等方面存在的问题;对照“谋事布局一盘棋”，查找大局意识、整体观念等方面存在的问题，认真加以整改。引导党员干部加强作风建设，以良好的精神状态，始终充满干事创业的激情，肩负起组织和带领员工做好业务经营工作的重要责任。
制度是规范的依据，规范是行为的准则。管理水平高低、工作作风好坏，直接关系党风廉政建设工作的好坏。通过制度约束，可以不断铲除腐败现象滋生蔓延的土壤。
（一）xx支行在费用开支上一直本着节俭的原则。
二是对大额开支严格按上级行的规定执行，从不先斩后奏。一直以来，xx支行的费用列支手续比较合理合规，无违纪现象，招待费控制在市行下达的指标以内。
（二）、实行了人事治理制度改革。
二是在劳资和福利的发放上严格按有关规定执行，做到标准统一，不乱开口子。
（三）、强化合规文化建设。为提高全行员工遵纪守法的自觉性，强化合规文化建设，xx支行组织员工深入开展了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》学习活动。在活动中，做到全员发动、深入宣传，把学习《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》传达到每一位员工，让每个员工充分认识开展活动的重要性及紧迫性，提出从思想认识、提高从业人员素质、抓好当前业务工作、依法合规经营四项工作入手，做到“三个结合”：
确保“五个到位”：即组织领导到位、宣传发动到位、工作责任到位、督导推进到位、学习教育到位。活动期间，该行充分利内部网站平台、学习园地等有效载体，大力宣传和推动学习活动进程，将基础管理与合规文化建设结合，在全行上下营造合规文化的良好氛围，使“合规创造价值”的理念深深扎根在员工心中，在全行上下掀起学习活动热潮，为全行各项业务稳健、快速发展提供了坚实的政治保证。
在下步工作中，xx支行将全面落实好上级行党委关于党风廉政建设工作的安排部署，着重做好以下几个方面工作：
一是深入开展党风廉政建设宣传教育，营造反腐倡廉的良好氛围。把思想政治教育和党课教育作为加强反腐倡廉教育的重点，在干部培训和考核中设置反腐倡廉的内容，形成制度长期坚持。深入开展党章、入党誓词、科学发展观、社会主义荣辱观、职业道德、预防职务犯罪、党纪法纪教育，用科学理论武装党员干部的头脑，打牢廉洁从政的思想基础，营造“以廉为荣、以贪为耻”的良好文化氛围，引导党员干部算好“人生帐”。
二是认真贯彻落实领导干部廉洁自律的有关规定。把贯彻党的路线、方针、政策和国家的法律法规放在首位，坚决执行上级的指示、命令和决定，保证政令畅通，严格执行领导干部廉洁从政各项规定，依法行政，廉洁奉公，模范带头，勤政为民，树好形象、做好榜样。
三是加强干部队伍作风建设。认真解决干部队伍思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面存在的突出问题，切实转变作风，认真履行党章赋予的职责，按照“政治坚强、公正清廉、纪律严明、业务精通、作风优良”的要求加强自身建设，努力成为勤奋学习的模范、坚持原则的模范、真抓实干的模范、严格自律的模范、团结干事的模范。总的来说，20xx年xx支行的党风廉政建设工作取得了一定的成绩，达到了无刑事案件、无经济案件、无重大责任事故，实现了安全营运。加强党风廉政建设和反腐倡廉工作是一项长期性的任务，我们将按照学习实践科学发展观活动的要求，紧紧围绕“发展”这一主题，加强领导，科学谋划，进一步把党风廉政建设工作做深、做细、做实，促进xx支行各项工作任务的园满完成。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十八
接到省社通知后我行迅速成立了专项清理工作领导小组，由行长担任组长，相关各部室为成员的服务收费自查工作领导小组，明确各成员分工职责，统筹安排，依据文件的服务收费相关自律制度，有序开展服务价格目录调整优化、不规范服务收费行为清理，对照检查具体内容，细化自查工作方案，对我行的服务收费情况认真开展全面自查。
专项清理工作小组：
1、组长：xx。
2、成员：计划财务部、信贷管理部、会计部、个人业务部、电子银行部。
按照省社、银监局关于《进一步开展银行不规范服务收费清理工作的通知》合规收费标准，对我行各分支机构自20xx年xx月至20xx年xx月期间的服务收费情况进行自查。
1、认真落实收费公示制度。
结合我行现有的各项业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，严格按照省社网站上统一公布的价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。
2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。
3、加强员工思想教育，提升服务品质。
银行机构经办人员的服务态度和服务质量是目前客户投诉的主要内容之一，因此只有从加强员工的素质教育入手，增强服务意识，改善服务水平，使服务收费水平与所提供服务的质量、效率相匹配，才能让客户感到物有所值，才能让客户愿意且乐于付费。
通过检查，我行各分支机构均能够严格按照《价格法》、《商业银行服务价格管理办法》及上级机构的有关规定开展相关业务，同时严格贯彻落实“七不准、四公开”的各项要求，无只收费不服务、多收费少服务、超出价格目录范围收费，以及巧立名目、变相收费等违法违规行为。
根据xx省农村信用社收费价格项目表会计核算收费项目共计83项，我行收费项目17项，不收费项目66项，无违规收费项目。当前我行内发生的业务收费项目有：
一是存折（单）书面挂失手续费，标准为5元/折（单）；
二是存折跨地级市辖取现，标准为每笔按取现金额的5%，最高50元；
三是现金存入跨地级市辖存折（单），标准为每笔按存现金额的5%，最高50元；
四是存折跨地级市辖转帐，标准为按交易金额的5%收取，最高50元；
五是存折（存单、银行卡）存款证明20元/份。农民工银行卡特色服务手续费、pos商户手续费、农信银手续费、结算手续费包括客户挂失手续费、汇款手续费是微机自动产生，不存在乱收费、收费凭证串用乱用、收费不入账、同城不同价及随意收取客户费用现象。
此次的自查活动切实有效，虽然我行未发现收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行将继续按照银监部门以及上级机构的有关要求开展相关工作，积极做到在符合相关政策的条件下，努力挖掘为广大客户进一步减费让利的空间，不断改进服务，履行社会责任，加强内部管理，认真落实银行服务价格管理的相关规定和政策，规范我行服务价格行为，在提升我行总体服务质量的同时，有效维护客户的合法权益，以促进我行中间业务的健康稳步发展。
银行工作自查报告（模板21篇）篇十九
根据中国人民银行合肥中心支行《关于印发安徽省个人信用信息基础数据库使用管理工作指引（暂行）的通知》，为规范个人征信系统的正确使用，提高个人征信系统使用管理工作的制度化水平，有效保护金融消费者合法权益，切实改进个人征信系统服务质量，现对本人在个人征信系统使用以来进行了自查，现对自查做以下汇报：
一、本人在使用个人征信系统时，严格按照中国人民银行个人征信系统管理办法，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。
二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无无权查询和越权查询。并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。
三、对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细登记，对每笔查询记录逐笔登记，并按季度对其登记簿进行装订保存。
四、现我社被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我社对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣传，保证其查询信息不泄漏，影响个人信誉。
五、对其查询的个人征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简单以个人征信系统存在负面数据为由，正确使用个人征信系统。
六、对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格按照主管授权制度，对每笔需要贷后检查的个人征信查询，按照先登记授权，后查询的原则办理查询业务。
二零**年七月三十日。
银行工作自查报告（模板21篇）篇二十
各家银行一般都会定期进行营运管理自查，那么，以下是给大家收集的银行营运管理自查报告，供大家阅读参考。
为进一步加强行政公章管理，切实防范公章操作风险，避免各类纠纷的发生，我支行按照总行行政公章管理办法和省行相关文件的要求，并对照市行发布的第xxx号工作通知，仔细对照广发银行行政公章管理工作检查考核标准，认真开展了行政公章使用情况和管理情况的全面自查。现将自查情况报告如下：
一、领导高度重视。
我行领导在充分领会总行下发的公章变更工作有关通知及领导批示的基础上，认真抓好分行行政公章变更工作，对分行公章更换工作进行系统的安排和部署，对检查工作的时间、检查对象、范围及检查的具体内容进行了安排部署，建立公章变更工作小组，着力做好对公章变更工作的管理。同时行领导安排专人在7月30日前完成行政公章变更及材料报送工作。我行领导的高度重视确保了自查工作的顺利开展。
二、制度建设合理。
根据总行下发《发展银行股份有限公司印章管理办法》规定，我行及时将总行管理办法转发辖属机构，并能结合我行业务情况制定了行政公章管理制度。包括组织领导情况、行政公章销毁和启用制度、具体到个人目标责任制度、奖励和惩罚制度等。行政公章管理制度的建立，有效避免了公章使用过程的混乱。
三、及时停用销毁。
我行所有旧行政公章已于5月20日前完成停用，并由制发单位出具加盖各级公章的封存证明。在旧章的封存过程中，收缴双方严格履行登记手续，预留印模，登记造册，注明公章停用的原因、封存日期、审批人、移交人、接收人、监交（销）人等。同时阐明了内设部室行政公章封存印模明细，印模总数与分行旧行政公章总数数量相符。我行于一个月内把拟发公章停用通知告知有关单位，写明停用日期、印模等信息并报备上级办公室。
四、启用备案齐全。
我行的新行政公章的刻制须严格经公安机关审批，同时由指定单位刻制，由公安机关出具备案或准刻证明，加盖分行级、辖属机构、内设部室行政公章备案等各级公章。我行新章颁发双方严格履行手续，预留印模，登记造册，注明了公章启用日期、审批人、颁发人、接收人等。印模总数与分行新章总数数量相符。我行在新章刻制后拟发行政公章启用通知已给有关单位，写明启用时间、启用印模等信息报备上级办公室。严格按照规定时间启用新章，在旧章未停用前没有启用新章，启用时间无误。
五、公章专人保管我行行政公章指定专人负责，实行专用铁柜保管，无丢失遗漏的现象。行政公章管理人员休假或变更时，都及时办理了交接手续，有详细的交接登记，登记内容清晰、移交日期、移交人、接收人、批准人等要素齐全，未出现公章无人监管的现象。我行各支行和二级分行的行政公章由本级行办公室指定专人保管和鉴用，遇特殊情况须自行保管的，都经分行办公室批准并报总行备案。
六、审批使用规范。
我行严格按照申请—审批—备案登记的程序使用行政公章。认真履行用印登记手续，登记内容清晰、要素齐全，包含用印日期、用印单位、经办人、内容摘要、批准人等，各种登记手续齐全。用印严格执行有权人*度，有权人审批权限符合规定，实际用印内容与有权人批准用印内容一致。均已提供用印登记本、用印文件、审批人意见等，各种审批使用手续规范，盖印质量清晰，公章用字规范。
七、定期监督检查。
我行加强对辖属单位公章工作的监督指导，定期组织开展行政公章工作检查，采用书面检查为主的监督检查制度，对检查记录及时归档并把检查结果公开，并规定了在监督检查活动中发现各种违法行为的处理办法，我行把公章的管理使用情况与相关印章管理责任人的绩效挂钩。监督检查工作的开展对保障行认真负责地实施行政公章管理具有重要意义。在前一阶段的监督检查中，我行未发生违规使用公章的事件。总的来说我行行政公章使用规范，各责任人都能认真履行责任，未出现违规违纪使用的情况。在下一阶段的工作中，我行将进一步加强组织领导，建立健全管理和使用制度，做好销毁和启用的备案，规范审批使用的程序，加大监督检查力度，争取把行政公章的管理使用做到合法、合规、高效，为我行的科学发展奠定基础。
根据《xx分行xxx年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：
一、组织工作。
2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况。
（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识。
针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养。
针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由b行二级主办c接替zx担任b支行会计主管。zx调回xx分行工作，主要负责票据管理等重要职责。e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。
（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责。
位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。
（四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设。
目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措。
施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范文单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计管理工作*》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，（五）提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点；二是违法必究。
突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。
各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。
（六）整改完成情况。
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对xxxx年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。
为了有效开展此项自查工作，市分行成立了行规行约贯彻落。
实情况自查工作领导小组，全面负责此项工作的组织实施，领导小组由行长担任组长，副行长担任副组长，各部室主要负责人为成员。
各区县也相应成立了行规行约贯彻落实情况自查工作小组，以区县为单位，切实做好自查工作。
二、自查工作组织开展情况。
为确保此次自查工作深入开展，我行确定专门人员负责此项工作，行长作为此项自查工作第一负责人，亲自抓、负总责、确保行规行约自查工作深入到每个岗位，每位员工。1、加强员工教育，筑牢员工思想防线。
公约》及实施细则、《中国银行业文明规范服务工作指引》、《中国银行业从业人员道德行为公约》、《中国银行业反不正当竞争公约》、《中国银行业从业人员流动公约》、《中国银行业公平对待消费者自律公约》、《中国银行业零售业务服务规范》、《中国银行业反商业贿赂承诺》、《中国银行业存款业务自律公约》《中国银行业柜面服务规范》等一系列相关规章制度。
要求广大员工在日常工作中，严格执行国家有关法律、法规和规章，在平等自愿、公平和诚实信用的原则下开展业务，不得损害国家、社会公共、客户和行业利益。遵循公平竞争原则，完善治理和内控机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力。加强自我约束，实现自我管理，反对不正当竞争行为，提高银行业公平对待消费者意识，规范银行业服务工作，保护消费者的合法权益。提高从业人员整体素质和职业道德水准。认真开展银行业治理商业贿赂的各项工作，维护金融市场秩序，全面提升银行业服务质量和水平，树立银行业良好的社会形象，共同营造良好的行业氛围。促进银行金融机构各项业务的健康发展，推动构建*和谐社会。
2、组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度。要求我行员工办理业务过程中，严把工作质量关，要求员工规范行举止，按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错下降到最低。同时反对不正当竞争行为，维护正常的市场秩序，遵守商业道德。
审计部门对行内存款业务是否做到交易真实、凭证齐全、各。
项账务是否相符；贷款业务是否严格按照“三法一指引”执行，是否有违规贷款；票据业务是否严格按照有关法律法规以及制度要求办理进行了严格检查。
三、自查结果。
1、办理存款业务时，严格按照《中国银行业协会存款业务自律公约》的要求，不搞恶意竞争，严格执行人民银行及银监会等规定办理存款业务，以优质服务赢得客户信赖，公平合理，促进我行存款业务又快又好发展。办理个人住房贷款业务时，严格按照《中国银行业协会个人住房贷款业务自律公约》的要求，执行规定的贷款利率，不任意提高或降低贷款利率。
2、办理业务时，严格按照《中国银行业票据业务规范》的要求，对票据业务进行认真细致的办理，审查各项要素是否合理齐全，对不符合规定的票据坚决不予办理，发现假票据及时与公安部门进行联系，确保票据业务合规合法。
3、对于服务收费项目，我们除在营业大厅进行公示外，还通过电子显示屏等多种方式进行公告，充分尊重客户的知情权的选择权，并为客户选择方便快捷的服务项目，同时尽可能地帮客户选择收费低的结算方式。
4、我行按照《中国银行业文明规范服务工作指引》要求专门规定客户部负责全行服务工作的管理，由专人负责，明确了相关工作职责，并制定了服务工作应急预案，日常工作中通过监控录像或下网点等进行各种形式的检查，确保文明规范服务工作制度化、规范化、经常化。认真处理日常客户投诉，做到100%反馈回复。
5、认真对待《中国银行业公平对待消费者自律公约》的具体落实情况，对立健全了相关工作制度，反对不正当竞争行为，并加强从业人员的职业道德教育和培训，为客户提供文明规范的服务。对客户信息严格保密，不对外泄露。对客户业务咨询认真给予解答，使客户心中有数，明明白白。经自查，我行在行规行约执行方面未存在安全隐患，员工都能认真执行相关制度，今后我行将继续贯彻各项规章制度，发现差错及时改正，同时将不定期组织员工进行学习，加强行内自查，杜绝业务差错发生，将行规行约制度一直贯彻落实下去。
按照县物价局的工作部署，为深入践行党的群众路线和“七整七治”活动要求，我行认真按照工作要求梳理排查在业务经营中存在的不合规收费等问题，现将自查情况汇报如下：
一、成立自查组织确保工作任务落实。
为确保排查工作有序开展，支行成立了有行长为组长、主管行长为组长、运营部、客户部、财务部、营业单位等部门为成员的排查工作领导组织，强化对排查工作的督促、领导和推进。
二、自查内容。
1、认真落实农业银行收费公示制度。
格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。
2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严禁乱收费。
在规范化的收费标准的范围内，为确保无误的按照收费标准执行，建立健全约束机制。我行制定具体的工作计划，并组织员工完成相应的学习。要求员工按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错率降到最低。针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅、安排专人复查，在整个服务收费自查工作中，经过层层复查，未发现不合理收费行为，切实按照结算业务收费情况统计表中的规定执行严把服务工作质量关。3、加强员工思想教育，提升服务品质。
此次的自查活动切实有效，虽然我行未发现收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行会认真履行监管部门的要求，不断改进服务，履行社会责任，不断加强内部管理，规范我行服务价格行为，以促进我行中间业务的健康稳步发展。
内容仅供参考。
银行工作自查报告（模板21篇）篇二十一
为促进信用社提高存款业务内控制度建设的规范及有效性，加强服务收费管理案件防控，切实提高存款业务管理水平，实现业务可持续发展，按照市联社通知及要求，派出了3个检查小组对基层网点展开了全面的存款业务自查，检查业务笔数58500笔，涉及金额达29250万元。结合我社日常掌握情况，此次明确了自查重点项目，并对自查具体情况进行了认真分析，现将有关事项报告如下：