实用稽核工作总结（汇总19篇）

一个月的工作总结是对自己工作表现的一种客观评价，可以让我们及时发现并改正工作中的不足之处。接下来，小编将为大家分享一些优秀的月工作总结范文，供大家参考学习。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇一

核对工作不扎实和发放贷款柜员责任心不强、收息时存在少收、多收利息现象，对此，联社稽核监察部及时下发《关于认真核对贷款合同利率与微机输入利率的通知》文件，责成各社对上述情况进行自查、上报。

(2)、协同相关部门进行“冒名”贷款专项检查。

经过认真部署、合理安排，我社及时组织人员对全辖信用社“冒名”贷款进行了一次详细专项检查，通过认真核对、汇总和统计，发现我市*个信用社存在冒名贷款，共计*x户，*x笔，金额***x元。

(3)、卫生及规范化服务专项检查方面。

为了加强我市农村信用社规范化服务，增强员工品牌意识，打造精品网点，提高服务质量，我社从基本的环境卫生入手，对全辖*个营业网点进行卫生专项稽核，共发出“最清结”*份、“清洁”*份、“不清洁”x份;对城区信用社规范化服务进行突击检查，共检查*个营业网点，稽核面达*%，共处罚违规人员*人，经济罚款计*x元。

(4)、工作中存在的问题和障碍。

由于农村信用社机构分散，人员较多，经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参差不齐，规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄，对内控制度的认识特别是在防范和化解风险上的认识不到位，粗放型经营，有章不循，违规操作，屡查屡犯，屡纠不改，内控制度形同虚设，只图眼前的经营利益，而忽视了长远意义上的社会效益，从而导致内控方面执行不力的现象。卫生监督稽查工作总结带来便捷的结算渠道的同时，也给新系统下稽核检查工作带来了新的问题和要求。如：没有行之有效的与综合业务网络系统相匹配的“稽核检查、风险预警系统”，使得在所有业务数据“集中”处理下，稽核人员无法直接从系统得到相应的稽核项目，从而使存在风险不能在第一时间得到发现和解决，管理部门不能应用发达的计算机网络进行监控。

没有很好的将非现场稽核与现场稽核有机结合，来构成农村信用社稽核监督管理工作的完整体系。其主要原因：

一是由于综合业务网络系统对“稽核、监督、检查”等方面存在“真空”状态，新系统下对稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分，导致非现场稽核无法进行的现象存在。

二是非现场稽核的技术支持不够，全省农村信用社综合业务网络系统仍未建立功能齐全、实用性较强的非现场稽核监控系统。而手工和半手工操作，不能对浩繁复杂的数据进行快捷处理，形成时效性强的监督管理信息。

由于联社对各部室的分工不同，稽核与其他职能部门缺乏协作，造成抓经营和抓管理“两张皮”现象，使得在内部控制上各个防范主体不能有效联动。

总之，一年来，我市联社稽核工作在联社领导的正确领导下，依照上级主管部门的安排及部署，做了大量的工作，较为圆满地完成了各项工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用，但与上级要求尚有差距。今后，我们必须加强学习，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽核、监察执法力度，切实维护各项规章制度的执行和落实，为我市信用社业务经营稳步健康推进保驾护航。以上报告妥否，请指正。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇二

今年在集团公司的正确领导下，稽核部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的《内部稽核管理制度》。根据集团公司20__年度工作的总体要求和稽核计划，内部稽核工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年稽核工作计划和领导交办的稽核任务，现就20__年度稽核工作总结如下:。

一、完成主要工作。

20__年共完成稽核项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行状况稽核12项，专项经营考核稽核1项，任期经济职责稽核2项，投资企业财务收支与资产负债稽核3项，基建工程项目预算稽核38项，基建工程项目结算稽核41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

1、预算执行稽核与财务收支稽核并轨同行。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇三

今年以来，xx省农村信用社联合社办事处对审计工作高度重视，理思路，定措施，完善机制，创新方法，量化工作目标，着力抓好落实，努力提升审计工作的执行力和监督力，为信用社健康快速发展保驾护航。

审计是一项政策性严、业务性强、工作面宽、涉及面广的工作。该办事处把审计工作列入重要议事日程，高度重视并全力支持审计工作，突出审计部门相对独立性，树立审计威信，充分发挥“免疫系统”功能。同时，要求各单位转变对审计工作的认识，树立“解剖析已不怕严，亮出问题不怕丑，触及问题不怕痛”的思想，增强“不争分，可扣可不扣、模棱两可的问题主动要求扣分”的意识，以积极主动的态度对待审计检查。

办事处主要负责对县级联社及一定比例基层社进行审计，县级联社主要负责对辖内网点实施全覆盖审计。联社各个专业科室都配备了专职辅导和机动检查人员，专职辅导员主要负责对辖内网点的'辅导工作，机动检查人员主要参与办事处组织的各类检查。完善检查辅导记录，创新检查、监督、审计、辅导工作方法，确保辅导检查效果。

该办事处对审计科制定了考核办法，明确任务目标;对县级联社落实了审计管理指标，并纳入绩效考评。办事处实行联系点制度，审计科人员包联社，负责检查督导;联社之间开展审计工作结对子活动，相互邀请对方进行审计;联社审计部网实行分片包干责任制，负责对所包营业网点进行全覆盖、常规性检查监督。办事处审计科、联社监事长、审计部经理层层签订目标责任状，形成“一级抓一级，层层抓落实”的责任机制，做到全年有计划，月月有分解，既全面覆盖，不留死角，又月有侧重，突出重点。要求联社监事长年内对辖内所有营业网点检查一遍，并建立违规问题登记簿，及时督导纠改、防控风险。量化审计指标，实施审计人员工资与审计罚款相挂钩，督促审计人员尽职履责。

树立杜绝“半拉子”工程，达到有审必有果，不断提高审计工作质量和水平，做到审一次有一次的成效，审一遍有一遍的起色。对审计发现的问题，要一竿到底，做好整改和后续检查工作，加强审计成果运用，及时将审计问题移交监察部门处理。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇四

xx年，按照省联社和监管部门的安排部署，联社坚持以开展专项治理、加强案件防控工作为中心，以加强企业合规文化建设为切入点，以提高内控制度执行力为着力点，扎实开展监督检查，大力整治薄弱环节，严肃查处各类违规违纪行为，规范业务操作和经营管理，有效控制和防范了经营风险及各类事故案件的发生，较好地发挥了稽核监察保卫工作保驾护航作用，促进了农村信用社各项工作的稳健发展。

一、制定工作目标，明确工作职责。

一是周密部署早安排。年初，制定了“农村信用社二〇〇八年度稽核监察保卫工作计划”、“二〇〇八年度安防设施改建及投资计划”、“制度执行年”活动实施方案等一系列工作计划，明确了工作目标任务，落实了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、监察、保卫及案件防控工作与业务经营管理同安排、同检查、同考核。联社与信用社、信用社与分社(储蓄所)签订案件和事故防范目标责任书份，严格实行案件防范分级管理、逐级负责、奖惩并行的激励机制，层层落实防控责任，从而自上而下形成了齐抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、强化队伍建设，提高综合素质。

一是按照“统一法人”改革的要求，设立了稽核监察保卫部，成立了稽核大队和守押大队，同时，改进稽核管理模式，对稽核人员采取集中使用、分组包片(社)、定期轮换的形式，重点加强对基层营业网点开展常规检查和集中进行专项检查。二是制定了《农村信用社联合社稽核大队管理暂行办法》、《农村信用社联合社守押大队管理暂行办法》，明确了稽核、守押人员的任务、职责、范围、权限和纪律，实行责任追究制度，从而增强了稽核、守押人员的责任感，使稽核、守押人员的责、权、利实现有机结合。三是加强稽核人员的学习培训，提高稽核工作能力和水平。全年举办各类稽核业务知识培训班x期，以会代训x次，着重学习时事政治、法律法规文件、行业管理部门规章制度，以及稽核、安保业务知识及消防、视频监控操作等。通过培训使我区稽核、守押队伍素质得以提高。

三、排查风险隐患，防范事故案件。

一是继续抓好对公存款和票据案件风险排查发现问题的整改，及时查找管理中存在的漏洞，组织稽核人员对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，先后就监管部门和主管部门对案件风险排查、对公存款和票据案件风险排查发现问题进行了现场整改督促，逐项提出纠改措施，并对整改不力的x个单位及xx名员工予以通报批评和实施经济处罚x元。二是全面开展贷款本息对账工作，信用社从xx年x月xx日起采取换人对账，多人多线对账，上门对账，与客户见面的原则全力以赴抓好对账工作。同时联社成立了以稽核员为主要成员的贷款本息对账工作督查小组，对贷款本息核对工作进行督导。截止xx月末，已核对贷款本金xx户、笔、xx万元，分别占xx年末表内外各项贷款的x%、x%、x%;贷款利息已核对xx户、笔、xx万元，分别占应核对的%、%、%。在此期间，对有违规贷款的x名员工，依照相关规定予以严肃处理。三是积极开展对“九种人”的排查。针对“案件”和贷款本息对账反映出的问题，5月份以来，联社在全区信用社员工中开展了以是否有参与“六害”、用大额资金投资炒股或买彩票、经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班(旷工)或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的员工，已排查出重点人员x人，其中x人均在停职收贷或指定岗位工作。联社及信用社采取积极措施加强对重点人员的监控，从案件源头上加以防范。四是深入开展员工经商办企业专项治理活动。按照省联社纪委的统一部署，联社自x月中旬起，组织农村信用社对员工及配偶、子女及配偶有经商办企业、投资参股间接从事赢利性经营活动、受聘兼职及从事有偿中介活动等进行了自查，x名有经商行为的员工已在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了信用社员工的行为，较好地防范了道德风险。

四、开展“制度执行年”活动，全力推进制度建设。

一是按照实施方案的安排部署，以省联社出台的管理制度为蓝本，制订完善了涉及员工、信贷、财务、稽核、安保等方面的实施细则、补充规定，提交理事会等会议讨论通过后，印发全辖实施。二是按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了出纳、会计岗位和计算机操作，现金、支付结算、贷款、中间和网上融资业务，账户、重空凭证、财务费用、固定资产(低值易耗品)和抵债资产、现金押解和枪弹使用管理操作流程和“格式化、作业式”检查方案，细化了每一笔业务的操作流程。三是强化培训学习。联社于x月份举办了培训学习班，参训人数xx人。各社也积极采取以会代训的方式，集中组织员工进行法制学习。同时，为检验学习效果，x月份，联社开展了“制度执行年”活动知识竞赛;x月份，组织全辖员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试合格面达%。

五、开展专项检查，规范经营行为。

1、扎实开展会计决算工作专项检查。根据《xx省农村信用社xx年度会计决算工作意见》，组织全体稽核人员于xx年x月x日至x年x月x日，采取事中介入的方法，对全区信用社(含分社、储蓄所)x年度业务经营真实性及财务支出合规合法性进行了专项检查。检查发现等x个信用社辖内xx个机构以息转贷x笔，金额x元;x信用社多提应付利息xx元;即时提出整改意见，督促信用社立即整改，并根据相关规定对责任人进行了经济处罚x元。

2、扎实开展离任、离职审计。按照农村信用社管理有关规定，今年，先后对全区等x名信用社的负责人及区内调动或岗位轮换(含退休)的x名员工的离任和离职进行审计。通过现场检查、测评、社会调查等方式对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任做了客观、公正、实事求是的评价。审计中落实个人及共同违规责任贷款x笔，金额xx万元x截至年末，已收回x笔，本息合计xx万元。

3、扎实开展重空凭证专项检查。x年x月x日至x日，联社组织对x个独立核算信用社(含营业部)及所辖x个分社(储蓄所)重空凭证的保管、领用登记、使用销号等进行了自查，并成立了以监事长任组长，各职能部门负责人、稽核人员为成员的督查组，具体负责对信用社重空凭证专项检查实施监督。检查中发现x分社手工账与电脑账不符;x分社仍有收贷、结息时未将信贷保管联一起使用现象;部分分社重空凭证未坚持双人销号;作废重空凭证未按制度管理等问题。逐社提出了整改措施，落实专人，限期整改。目前，农村信用社重空凭证的管理、使用、作废操作程序得到了进一步规范。

4、扎实开展“合规经营、合规操作”检查活动。一是成立了领导小组，落实了相关职责，并制定了实施方案，明确了活动内容、时间、步骤和要求。二是抓自查。制定了《农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社开展合规经营、合规操作自查工作。并对照-xx年各项现场检查发现的主要问题，疏理了x个方面x个类型的问题，以文件形式印发各社，连同xx省银监局《-xx年对农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自xx年6月25日以来接受银监部门、省联社xx办事处、区联社及自查中发现的各类问题，分类整理，梳理成条，印发给每一位员工，逐一整改;同时，发动全体员工主动查找经营管理中存在的各类违规、违纪问题，通过自查发现涉及会计基础、信贷管理、财务管理、抵贷资产等x个方面、xx个问题。三是抓复查。xx年7-9月，稽核大队对全区x个机构网点的自查情况进行了复查，并通过对照检查发现涉及x个方面、x类问题，发出整改通知书份，稽核部门落实稽核人员督促限期整改完善，有效纠正了有章不循、违章操作的现象。

5、扎实开展账务会审。包社稽核员参与和督促、协助各信用社按季将辖内分社(储蓄所)的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-11月，全辖信用社共组织会审x(社)次。

6、扎实开展治理商业贿赂检查。按照联社党委和纪委统一安排和布置，一是制订了《农村信用社开展治理商业贿赂专项工作实施方案》，建立了定期报告和信息反馈制度。二是把握工作重点，排查问题隐患。把违规吸储吸股作为不公平竞争的重点，把房屋基建(装修)工程的发包、大宗物品采购、闲置资产和抵债资产的处置作为不正当交易的重点，把贷款营销作为治理商业贿赂的重点，组织信用社全面开展自查，并在此基础上抽调稽核人员进行检查，全面审验相关管理办法及各环节的内部控制制度的执行情况，针对薄弱环节，提出了建议措施，通过信用社自查及联社检查未发现行业腐败现象。

六、强化序时稽核，构建合规文化。

今年以来，联社稽核大队x个包片工作组，在全面完成各类专项检查的前提下，先后对xx个营业机构的账务、财务、信贷、重空凭证及内部管理进行了现场稽核。稽核发现：一是发现个别营业机构有弄虚作假，违规经营行为。二是个别营业机构会出基本制度执行不力，三是部分营业机构重空凭证管理不善，混岗串号使用重空凭证，作废重空凭证不按规定装订保管;四是违规放款现象依然存在，针对发现的问题，分别发出了整改通知，个别情节较严重的，移交监察和人事部门，给予政纪处分或其他处理。

七、严格责任追究，严惩违规行为。

针对案件专项治理和专项检查中发现的问题，一是联社分门别类进行梳理，逐一提出整改措施，落实专人，限期整改;二是本着“惩前毖后，治病救人”的原则，从严追究当事人、相关人员的责任，决不姑息迁就。本年度共计追回损失资金xx元;经济处罚xx人次，处罚金额xx元;通报批评x人;调离原岗位x人;免职x人;待岗x人;解除劳动合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是对整改不力，导致新发生违规行为的单位负责人和相关人员予以严肃处理。截止目前，全区农村信用社未发现严重违规违制行为，促进了业务经营的健康发展。四是按照“客观公正、实事求是”的原则，对各类信访件开展了认真调查处理，确保信访件件有着落。全年共受理群众来访x人次、来信x件，主要反映“三农”服务、违规发放贷款、个人作风、内部管理等问题。我们本着严谨、负责、保密的态度，件件查办，一一取证，均按政策制度答复处理，信访办结率达100%，维护了稳定。

八、狠抓安全保卫，确保一方平安。

一是不断提高员工的安全防范意识。x月份成功防范了x起假钞诈骗案。二是加大检查，堵塞漏洞。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查社次，排查隐患社次;安全押送现金趟次，金额达xx万元。三是本着安全、坚固、经济实用的原则，对存在安全隐患的信用社的x个营业机构更换了符合安全标准的移动金库;对信用社等x个机构的安全防护设施进行了更新;联社及x个主社与市公安局110报警联网，新安装更换报警器x台、维修警器具x社次。四是积极开展“平安企业”创建活动。与区公安分局共建了经侦联络室，经侦联络室按照机制共建、信息共享、协作联系的原则，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落实。一年来，全区所辖网点未发生任何大小案件事故，有力地保障了全区农村信用社各项业务的安全、稳健运行。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇五

今年以来，联社保卫监督部(稽核)紧紧围绕上级稽核主管部门及县联社的总体工作部署，结合农村信用社稽核工作管理的有关规定，不断地加强了对农村信用社的稽核监督力度，发挥了积极的职能作用，确保了我县农村信用社各项业务健康稳定的发展。现将全年稽核工作总结如下：

一、工作开展情况。

年初以来，我们按照制订的稽核工作计划，结合不同时期农村信用社的经营管理实际，在联社领导班子的关心支持下，在财务电脑部及各单位的大力配合下，按计划有步骤的开展了对辖属网点机构现场稽核检查工作。全年共组织稽核检查95次,提出整改意见11条。其中常规检查81次(重要凭证及库存现金),专项稽核检查4次，共提出整改意见10条，简易检查1次，离任审计5次，后续稽核检查4次，提出整改意见1条。

(一)、现场稽核检查。

1、常规稽核检查的开展81次。

保卫监督部(稽核)全年共开展常规稽核81次，我们坚持按月对辖属网点的库存现金进行突击抽查，总共实施41次;重要凭证的突击抽查实施40次。

2、专项稽核的开展4次。

(1)、今年6月28日至7月20日，按照市办的检查要求，在财务电脑部的配合下，完成了对联社会计事后监督管理部门的检查任务1次(提出整改意见3条)。

(2)、今年9月13日至22日，在财务部门的配合下，完成了对辖属网点机构的内控制度执行情况检查任务3次(提出整改意见7条)。

2、离任审计的开展5次。

今年4月份开始，按照联社主任的批示，严格按照《广东省农村信用社各级主要负责人离任审计暂行办法》的程序要求，先后组织了对原__分社等3个单位5位农村信用社主要负责人的离任审计5人次。主要采用问、听、谈、查等形式，重点审计其在任期内的业务经营状况，信贷资产质量，财务费用开支及内控制度的执行等内容，通过对其进行严格的离任审计后，做出客观公正的评价。

3、简易检查的开展1次。

针对联社信贷管理实际，于9月份开展了对联社业务发展部的大额(单笔20万元以上)贷款检查，主要是贷款合规合法性检查，提出整改意见1条，要求进行整改。

4、后续稽核检查的开展4次。

12月份，按照稽核检查的程序要求，组织对会计事后监督管理等方面的后续稽核检查4次。主要是对今年历次稽核检查下发现场稽核检查意见书的整改结果进行跟踪检查，防止整改流于形式，确保整改工作不走过场。

(二)、其他工作的开展。

按照今年劳动工资改革的考核需要，承担全辖111名干部职工每月个人吸储任务的统计、考核及检查等各项工作，尽职尽力完成好联社领导交给的其他工作任务。

二、制度及机构建设。

(一)、制度的建设。

我们针对稽核检查存在的问题，根据有关文件精神，有针对性的对原部分制度、规定及办法进行修改和补充。5月份，制订出台了总共十一章八十六条的《__县农村信用社稽核工作管理实施细则》。该《实施细则》一方面明确了稽核部门自身的工作范围、任务及稽核人员的岗位职责;另一方面也对被稽核对象的工作职责做了详细的规定，明确了什么是该做和什么是不该做。其中第十章近四十条对信贷、出纳、会计、联行结算、计算机管理人员以及农村信用社主任等违规人员的经济处罚，做了详细的规定，改变了过去只查不罚，充分发挥了稽核处罚等职能作用，促使了我县农村信用社各项内控制度更好的落实。

(二)、机构的'建设。

年初，在联社领导班子的关心支持下，为稽核部门配备了一名专职稽核人员，目前联社稽核人员配备2人，已初步组建一支政治觉悟高，业务素质好，工作效率快的内部审计队伍。

(三)、稽核人员的培训。

为切实加强对我县农村信用社稽核人员的业务管理，进一步提高全体稽核人员的业务水平，根据(__信合办[200_]50号)有关要求，结合年初制订稽核人员培训计划，在做好日常业务监督检查工作的同时，把抓稽核人员的政治思想教育、业务技能培训作为贯穿全年的工作来抓。为此，于4月份制订了《稽核人员专业业务技能培训方案》，该培训方案总共有12方面的内容，从而确保了今年培训计划的落实，现已完成全部的培训任务。

三、经验体会。

一年来，在上级市办和联社的正确领导下，保卫监督部(稽核)在强化我社内控制度管理、规范业务操作行为，提高经营效益，消除隐患和防范风险等方面发挥了一定的作用，但检查的力度和深度还需加强。另外，由于个别业务人员风险防范意识和自我约束能力不强、业务素质及思想觉悟不高等原因，导致违章违规现象时有发生。

四、明年工作计划。

明年，保卫监督部(稽核)将根据上级主管部门及县联社的总体工作部署，结合农村信用社有关稽核工作管理要求及改革的需要，加强稽核人员自身的业务培训。在继续抓好对辖内农信社常规稽核检查的基础上，积极开展形式多样的专项稽核检查，重点将抓好事前的预警和事中的控制检查，并保持一定的频率，同时，不断地修改和完善有关的内控制度，以增强对各经营考核单位和各监督对象的约束力，灵活运用各种稽核检查手段，以检查促规范，在规范中求发展。进一步发挥稽核工作的信息反馈、服务参谋、监督约束和保驾护航等作用。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇六

先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：20xx年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对20xx年的工作做以下总结：

一、主要业务开展。

用三句话来概括，就是20xx年是个上会报告年，20xx年是个开拓创新年，20xx年是个制度规范年。

（一）20xx年是个上会报告年。

随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，20xx年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。

《稽核部年度工作计划》，计划合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和详细版，上了2次行长办公会并通过。

《华夏银行股份有限公司xx年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。

《1季度稽核监督报告》，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。

《201季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。

《年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。

《2010年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。

《各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。

《20市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。

此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。

记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，xx年至今，这么多年，承担着稽核部大部分上会材料的组织，压力是非常之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而2010年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。

一是全年工作计划的制定。20xx年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记得20xx年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。

二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。

为了这份报告的成功，成书记专门在一季度稽核运行会上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开专门的会议布置安排，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将决定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次专门成立了写作班子，各室也是通力配合。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们提供着分析素材；非现场室为我们统计各类数据；系统室将业务骨干借给我们；离任室将最突出的人员风险提供给我们。报告的内容和结构经历了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲述各分行的突出风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出很多艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一次部内会议讨论后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时期内，让我们做了颠覆式的修改，完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特别提一下孙影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修改后的报告初稿完成了，为后来的修改节约了宝贵的时间。还有曲晨，作为系统室的援军，连续2天作ppt做到凌晨二三点。最后两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一字一句的修改，最后一天的深夜9点至10点，李总给我打了不下20个电话，一个问题、一个字地核实确认，报告当天早晨5点钟，李总还在对建议部分做最后的修改和完善，吴总还打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。我常想，部领导都这样注重细节，我们这些从事具体工作的员工，根本没有理由不细心，不用心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评价，我们的心也舒展起来，一切的努力都是值得的。

（二）2010年是个开拓创新年。

为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、认真分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整改到非现场督改案例分析；从问题库的建立到内外部检查对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创造性的完善和改进。短短的一年的时间，现在我们可以不谦虚地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改工作专家了，当然专家也是有级别的，但起码我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行交流，并得到肯定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程中，我们也学到了很多东西：特别是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过督改后更多地领会到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深入思考什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总率先提出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提出了的非常具体指导意见。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在以下12个方面：

1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开同业之先例。

2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。

3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。

4.首次和专业部室联合督改。

5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。

6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式。

7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式。

8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作报告的机制。

10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法。

11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法。

12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制。

12个事项中创新类就有10项，上述工作的成效就是全年对xx至2010年度3746余个内外部检查指出问题进行了督改，综合整改率达到约94%，比xx年年度的综合整改率提高了近15个百分点，督改成效非常明显。

（三）2010年是个制度规范年。

1.年初伴随着稽核体制的改革，我根据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇七

根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。

二、本月工作内容。

1、xx年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题(采购问题)。

4、xx年2月10日仓库物料结存咖稽核报告;南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件(采购问题)。

5、应知应会标准清晰化资料整理。

6、财产清盘工作及协调。

7、清盘资料的录入。

8、xx年2月23日工装统计人员培训。

9、查阅生产部门日报表拟订培训内容：生产统计报表的编制。

11、整理xx年1月份生产系统异常问题汇总报告。

12、xx年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》。

13、统计生产部门财产清盘资料。

三、本月存在的问题。

1.稽核和统计员的技能培训。

2.生产审计和稽核的组织结构和地位。

3.生产现场管理：生产计划的实施和监督。

4.公司中高层的责任意识的自我培训。

5.工序间的制约责任制度。

6.生产现场管理：中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。

四、本月我碰到的实际问题：略(具体请见工作日志)。

五、本月心得。

在本月中主要是财产清盘工作，作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程，从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件，虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白，然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度，如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的障碍，电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定，如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。

在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题(请看相关的稽核报告)，其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是，解决不了公司中的相关问题，而最基本的工序流程也难以说清楚。而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚，如2月27日生产大楼两部电梯都坏料，生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态，而让员工门白白消耗工时，即坚持了清楚的流程(物资从电梯里送上来)而又忽略了相应的处理流程(异常情况的处理)，总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知，通知内容如下：

生产系统各部门车间：

生产审计稽核将于xx年3月1日起开始对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作：

1、计划物控部。

《生产协调会管理办法》。

《生产管控程序》。

《生产统计作业流程》。

《生产管理条例》。

《物料控制作业流程》。

《外发加工作业流程》。

《安全库存管理办法》。

《呆废料处理作业流程》。

《物控管理条例》。

2、仓库。

《仓库平面示意图》。

《进料作业流程》。

《物料储存、保管、搬运管理办法》。

《领(发)料作业流程》。

《退料作业流程》。

《补料作业流程》。

《成品进仓作业流程》。

《成品出仓作业流程》。

《账务处理规定》。

3、生产部门。

《生产控制作业流程》。

《员工培训计划表》。

《生产车间“5s”管理制度》。

请相关部门在3月11日17：00前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹，以利生产审计工作的开展。

以便能促进公司生产体制的改革。生产管理说简单就简单，任何一个人都可以说出一大堆理论，但是真要做好任何一件事并不那么轻松，正如我们知道管理的方法有很多，但每个人的管理理念不尽相同，而控制却是一切管理的基础，没有控制力，管理就只能是一场游戏，所以说管理不是时刻让人开心的娱乐，管理也不是人人都能获利的分赃，管理中有竞争，有对抗，有不断的冲突，有暂时的牺牲，这一切都需要整合，整合就需要强有力的控制。只有完善我们的控制体系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是体现，控制力是保障。每个岗位都能管好自己的工作，安排好时间和流程，学会授权，不被工具所累，提高决策效率，处处留心，重视文档的管理，用好助手，总结规律，制作清单。每个现场管理者都能根据工作计划进度与事先预计，安排自己在合适的时间(便于发现和解决问题的时机)去跟踪检查。约定执行者在什么时候，什么情况下应该汇报工作进度与相关情况及相关原因。相关职能人员(跟单员、助理、品管等)应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等。而不是所有的工作都交给下属来做，而不对订单、图纸、计划排程等进行监督和控制。对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇八

尊敬的公司领导：

首先在此感谢总部领导，戚总及领导班子近一段时间来对我工作的关心与指导，并感谢各位与我们并肩工作的员工，感谢你们对我工作的支持与帮助。

在影城即将开业的前期，我紧密团结在公司领导周围，动员和带领员工，团结一心，积极进取，在各位领导，员工同志们的共同努力下，基本完成了员工岗前专业技能知识培训，取得了预期的效果，也为影城开业和今后更好的工作和更周到的服务，打下了良好的基础，结合前期的工作，我从以下几方面向各位领导述职如下，请审议：

一、工作收获。

1、经过前期的工作，我的业务水平有了很大程度的提高，更可贵的是，我在平时到同行业去观察他们的领导人员，在他们身上让我学到了可贵的敬业精神。我时常告诫自己：珍惜每一个学习的机会，人人都是我学习的榜样。在特种部队服役期间，让我养成了踏实诚恳，从一点一滴做起，不怕脏，不怕累，早起晚归，以身做责，个人服从集体，以大局为重的工作态度，这也让我更加容易和适应当前的工作。

2、前期参与了员工岗前专业技能知识培训，对培训工作制定了相应的计划，按照计划有序贯彻培训流程，培训各个岗位工作应该注意的细节问题，通过“问答，互动，实景模拟，影片观看点评”等一些方式，解决实际工作中出现的问题，进行有针对性的理论和现场实际操作培训，逐步拓展员工思维方式和服务技能，为影城经后的发展打下良好坚实的基础。

二、存在问题和今后努力的方向回顾检查自身存在的问题，我认为主要是：

1、现场设备工作原理的认识和了解不够详细，如售票机。平时多注意保养，如遇到问题可以及时维修，也可为公司减少损失。

2、创新意识不够，主要原因是工作时间短，缺乏实践经验，在今后的工作中，我一定要努力做到以下几点：

1、努力学习，勤于实践。理论结合实际，提高综合素质和业务能力，为本职工作做出自己最大的贡献。

2、勇于创新，多学习，多吸取信息知识，将所学到的灵活的运用到工作中来。

3、继续发扬党员的艰苦奋斗作风，公司员工对我们公司的设施设备的保护，爱护公司财产，严于律己。并为公司培养多技能，全方位的岗位人才，高质量的完成好工作。

倡导。

作为公司领导班子成员，自己有责任，也有信心，不断加强学习，提高自身管理水平，围绕公司发展目标，求真务实，积极工作，全力支持配合公司领导的工作，与公司领导班子一道，正视困难，迎接挑战，抓住机遇：我相信有我们这样的强大的工作团队，在我们共同努力下，我坚信，我们的天亿国际影城将会打造成兰州市一流的国际影城。以上是我的述职报告，如有不当之处，恳请领导批评指正，请审阅。谢谢大家！

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实用稽核工作总结（汇总19篇）篇九

光阴似箭，伴随着我省农村信用社改革试点工作的稳健推进、我市稽核管理体制改革工作的成功前行，转眼间即将到岁末，为市领导选拔、评选、任用合格的稽核人员，以便于下步稽核工作的顺利开展，为明年工作做好铺垫，现在我就近一来的工作学习情况做出如下总结，请予以审查。

作为一名肩负着对农村信用社各项业务检查监督指导的稽核员来讲，应做到在检查中及时发现被稽核单位业务中存在的纰漏、督促其整改完善，达到纠错防弊防范和化解风险的作用，为经营发展保驾护航。面对我市经营业务品种繁多、各市县区执行标准不一的局面，我努力学习省市联社下发的文件和制度及相关审计、财务、信贷等书籍，对《担保法》、《票据法》等法律法规进行深层次的学习，了解掌握其内涵并运用到平素工作之中。经过自己的努力，在我市年初及近期全省举办的稽核考试中，均以优异成绩通过。

今年是我市实施总稽核派驻制的垂直管理体制，上管一级，代表市联社行使稽核监督职能的第一年。为新的管理体制运行能够收到预定成效，作为稽核员兼职综合员的我，一方面积极向新任总稽核介绍农安联社所辖基层信用社以及其他稽核员的基本情况，另一方面将总稽核的工作思路与想法向大家解释清楚，让总稽核详细了解掌握基层社及稽核员情况、让其他稽核员心中有数，达到事半功倍的效果。适时协同总稽核制定各类稽核方案，对每次检查资料进行汇总装订，草拟稽核报告和处罚处理决定供总稽核参阅，将相关稽核报告及报表及时报送稽查分局，对每次稽核处罚处理决定印发并传达到各基层信用社。

作为稽核员，在《基层信用社副主任离任稽核》时，发现两个基层信用社不同程度存在着违规发放贷款及责任贷款问题。通过总稽核和全体稽核人员的共同努力工作，查清问题所在的实质，完善贷款手续103笔，贷款金额431万元，收回责任贷款13笔，金额14万元，对两个基层的直接责任人和相关责任人给予经济处罚14,000元。在《xx新发放贷款及会计出纳内控制度执行情况专项稽核》中，发现一个基层信用社存在违规放贷充顶储蓄存款200笔金额300万元，对该社的直接责任人和相关责任人给予经济处罚11,000元，并监督该单位于当日收回全部贷款。

8月8日至9月20日，参加了省联社党委组织的《信贷业务检查》小组，历时40多天，完成对黑河、白河、不知名三个地区联社的六个基层信用社的检查任务。严格依据省联社检查方案内容、相关法律法规及信贷管理方面制度规定，协同工作组查实了xxx信用社储蓄存款利息支出凭证作假套取利息支付股金红利、违规发放个体工商户贷款问题;xxx信用社一户多贷、集体承贷、放贷收息以及信贷员不知名违规放贷问题;xxx联社营业部违规发放企业贷款、抵押其他贷款以及处置抵债资产资金体外循环等诸多问题;圆满完成了检查任务，期间又协助检查组汇总整理各被检查单位的现场检查确认书及检查报告，并在检查结束参加了汇报工作，达到了省联社安排此次检查的初衷，展示了xx地区稽核人员的风采。

一个负责的公司，才会有未来;一个负责的国家，才会有希望;一个负责的民族，才会永远朝气蓬勃。让我们都承担起自己的责任，惟有如此，才会不断推进国家民主法治建设，早日建成小康社会。国家审计署长李金华曾这样说。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十

20xx年是我县会计集中核算工作继续深化改革和不断完善的一年，也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来，在县委、县政府的重视和关怀下，在财政局的正确领导下，在县直各单位和财政局各股室的大力支持和配合下，我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以党的十七届四中全会精神为指针，认真贯彻落实科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神，在学中干，干中学，边工作边改进边完善，经过全体干部职工的共同努力，与时俱进，开拓创新，加强了会计核算中心内部管理，规范了会计基础工作，强化了会计审核和监督，提升了财会服务水平，圆满完成了各项工作任务。现将主要工作情况汇报如下：

会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的具体规范，对纳入部门预算的单位严格按照预算支出，绝不允许预算、支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单，对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续，确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对单位做好解释工作。

一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的使用效益。

1、加强会计基础工作，提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目，按现行预算收支科目下设明细科目，按单位管理的实际需要设置中间明细科目，取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;精心组织、集中培训、积极部署，及时做好了行政事业单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中，通过多人员、多层次的审核制约，不断地规范了会计核算行为，确保真实地反映各单位的财务支出状况，加强票据领用核销工作，及时上报票据使用报表，确保票据安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印工作，及时向单位报送会计报表，加强了会计报表分析工作，有效提高会计信息质量，为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供了准确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺利移交工作，确保会计档案管理安全无损;及时做好银行存款对账工作，保证资金安全无误。

2、正确处理服务与监督的关系，促进经济和各项事业的发展。在实际工作中，我们一是完善服务制度，寓监督于服务之中，进一步规范服务用语，提供优质服务，实行延时服务、预约服务、首问服务，方便办事人员;二是搞好核算服务的同时，帮助核算单位做好财务分析服务，协助单位编报年初预算和年终决算报表，加强沟通了解，解释政策，当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗公共财政支出，采取集中力量进行审核办理支付和报账，保障了财政支出及时到位，有力地促进了经济和各项事业的发展。

会计核算中心的性质和职能决定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位，处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键。一年来，我们结合自身工作的特点，增强协调配合意识，从而促进了各项工作的开展。

1、加强与局内各职能股室沟通联系，互相促进工作。一年来，协助做好行政事业单位新旧会计科目衔接、财政负担人员津贴补贴发放情况摸底、各种财务检查、部门预算执行、年终决算工作等，同时，向各业务服室提供核算单位财务状况查询服务，共同做好财政财务管理。

2、配合纪检监察部门做好反腐治源工作。在认真推行和贯彻落实新旧“六项制度”上，我们设计了“单位报销审核(联签)单”，为核算单位的每一笔支出都必须实行联签加上了“保险”，同时在日常支出中，对单位的大宗支出和重大项目支出，要附有单位民评或会审情况复印件;特别是在新“三项制度”的落实上，我们紧密配合上级领导的工作。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十一

光阴似箭，伴随着我省农村信用社改革试点工作的稳健推进、我市稽核管理体制改革工作的成功前行，转眼间即将到岁末，为市领导选拔、评选、任用合格的稽核人员，以便于下步稽核工作的顺利开展，为明年工作做好铺垫，现在我就近一来的工作学习情况做出如下总结，请予以审查。

作为一名肩负着对农村信用社各项业务检查监督指导的稽核员来讲，应做到在检查中及时发现被稽核单位业务中存在的纰漏、督促其整改完善，达到纠错防弊防范和化解风险的作用，为经营发展保驾护航。面对我市经营业务品种繁多、各市县区执行标准不一的局面，我努力学习省市联社下发的文件和制度及相关审计、财务、信贷等书籍，对《担保法》、《票据法》等法律法规进行深层次的学习，了解掌握其内涵并运用到平素工作之中。经过自己的努力，在我市年初及近期全省举办的稽核考试中，均以优异成绩通过。

今年是我市实施总稽核派驻制的垂直管理体制，上管一级，代表市联社行使稽核监督职能的第一年。为新的管理体制运行能够收到预定成效，作为稽核员兼职综合员的我，一方面积极向新任总稽核介绍农安联社所辖基层信用社以及其他稽核员的基本情况，另一方面将总稽核的工作思路与想法向大家解释清楚，让总稽核详细了解掌握基层社及稽核员情况、让其他稽核员心中有数，达到事半功倍的效果。适时协同总稽核制定各类稽核方案，对每次检查资料进行汇总装订，草拟稽核报告和处罚处理决定供总稽核参阅，将相关稽核报告及报表及时报送稽查分局，对每次稽核处罚处理决定印发并传达到各基层信用社。

作为稽核员，在《基层信用社副主任离任稽核》时，发现两个基层信用社不同程度存在着违规发放贷款及责任贷款问题。通过总稽核和全体稽核人员的共同努力工作，查清问题所在的实质，完善贷款手续103笔，贷款金额431万元，收回责任贷款13笔，金额14万元，对两个基层的直接责任人和相关责任人给予经济处罚14，000元。在《xx新发放贷款及会计出纳内控制度执行情况专项稽核》中，发现一个基层信用社存在违规放贷充顶储蓄存款200笔金额300万元，对该社的直接责任人和相关责任人给予经济处罚11，000元，并监督该单位于当日收回全部贷款。

8月8日至9月20日，参加了省联社党委组织的《信贷业务检查》小组，历时40多天，完成对黑河、白河、不知名三个地区联社的六个基层信用社的检查任务。严格依据省联社检查方案内容、相关法律法规及信贷管理方面制度规定，协同工作组查实了xxx信用社储蓄存款利息支出凭证作假套取利息支付股金红利、违规发放个体工商户贷款问题；xxx信用社一户多贷、集体承贷、放贷收息以及信贷员不知名违规放贷问题；xxx联社营业部违规发放企业贷款、抵押其他贷款以及处置抵债资产资金体外循环等诸多问题；圆满完成了检查任务，期间又协助检查组汇总整理各被检查单位的.现场检查确认书及检查报告，并在检查结束参加了汇报工作，达到了省联社安排此次检查的初衷，展示了xx地区稽核人员的风采。

一个负责的公司，才会有未来；一个负责的国家，才会有希望；一个负责的民族，才会永远朝气蓬勃。让我们都承担起自己的责任，惟有如此，才会不断推进国家民主法治建设，早日建成小康社会。国家审计署长李金华曾这样说。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十二

今年以来，××省农村信用社联合社办事处对审计工作高度重视，理思路，定措施，完善机制，创新方法，量化工作目标，着力抓好落实，努力提升审计工作的执行力和监督力，为信用社健康快速发展保驾护航。

审计是一项政策性严、业务性强、工作面宽、涉及面广的工作。该办事处把审计工作列入重要议事日程，高度重视并全力支持审计工作，突出审计部门相对独立性，树立审计威信，充分发挥“免疫系统”功能。同时，要求各单位转变对审计工作的认识，树立“解剖析已不怕严，亮出问题不怕丑，触及问题不怕痛”的思想，增强“不争分，可扣可不扣、模棱两可的问题主动要求扣分”的意识，以积极主动的态度对待审计检查。

办事处主要负责对县级联社及一定比例基层社进行审计，县级联社主要负责对辖内网点实施全覆盖审计。联社各个专业科室都配备了专职辅导和机动检查人员，专职辅导员主要负责对辖内网点的辅导工作，机动检查人员主要参与办事处组织的各类检查。完善检查辅导记录，创新检查、监督、审计、辅导工作方法，确保辅导检查效果。

该办事处对审计科制定了考核办法，明确任务目标;对县级联社落实了审计管理指标，并纳入绩效考评办事处实行联系点制度，审计科人员包联社，负责检查督导;联社之间开展审计工作结对子活动，相互邀请对方进行审计;联社审计部网实行分片包干责任制，负责对所包营业网点进行全覆盖、常规性检查监督办事处审计科、联社监事长、审计部经理层层签订目标责任状，形成“一级抓一级，层层抓落实”的责任机制，做到全年有计划，月月有分解，既全面覆盖，不留死角，又月有侧重，突出重点要求联社监事长年内对辖内所有营业网点检查一遍，并建立违规问题登记簿，及时督导纠改、防控风险量化审计指标，实施审计人员工资与审计罚款相挂钩，督促审计人员尽职履责。

树立杜绝“半拉子”工程，达到有审必有果，不断提高审计工作质量和水平，做到审一次有一次的成效，审一遍有一遍的起色。对审计发现的问题，要一竿到底，做好整改和后续检查工作，加强审计成果运用，及时将审计问题移交监察部门处理。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十三

根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。

1、xx年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题(采购问题)。

4、xx年2月10日仓库物料结存咖稽核报告;南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件(采购问题)。

5、应知应会标准清晰化资料整理。

6、财产清盘工作及协调。

7、清盘资料的录入。

8、xx年2月23日工装统计人员培训。

9、查阅生产部门日报表拟订培训内容：生产统计报表的编制。

11、整理xx年1月份生产系统异常问题汇总报告。

12、xx年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》。

13、统计生产部门财产清盘资料。

1.稽核和统计员的技能培训。

2.生产审计和稽核的组织结构和地位。

3.生产现场管理：生产计划的实施和监督。

4.公司中高层的责任意识的自我培训。

5.工序间的制约责任制度。

6.生产现场管理：中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。

在本月中主要是财产清盘工作，作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程，从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件，虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白，然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度，如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的障碍，电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定，如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。

在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题(请看相关的.稽核报告)，其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是，解决不了公司中的相关问题，而最基本的工序流程也难以说清楚。而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚，如2月27日生产大楼两部电梯都坏料，生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态，而让员工门白白消耗工时，即坚持了清楚的流程(物资从电梯里送上来)而又忽略了相应的处理流程(异常情况的处理)，总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知，通知内容如下：

生产系统各部门车间：

生产审计稽核将于xx年3月1日起开始对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作：

1、计划物控部。

《生产协调会管理办法》。

《生产管控程序》。

《生产统计作业流程》。

《生产管理条例》。

《物料控制作业流程》。

《外发加工作业流程》。

《安全库存管理办法》。

《呆废料处理作业流程》。

《物控管理条例》。

2、仓库。

《仓库平面示意图》。

《进料作业流程》。

《物料储存、保管、搬运管理办法》。

《领(发)料作业流程》。

《退料作业流程》。

《补料作业流程》。

《成品进仓作业流程》。

《成品出仓作业流程》。

《账务处理规定》。

3、生产部门。

《生产控制作业流程》。

《员工培训计划表》。

《生产车间“5s”管理制度》。

请相关部门在3月11日17：00前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹，以利生产审计工作的开展。

以便能促进公司生产体制的改革。生产管理说简单就简单，任何一个人都可以说出一大堆理论，但是真要做好任何一件事并不那么轻松，正如我们知道管理的方法有很多，但每个人的管理理念不尽相同，而控制却是一切管理的基础，没有控制力，管理就只能是一场游戏，所以说管理不是时刻让人开心的娱乐，管理也不是人人都能获利的分赃，管理中有竞争，有对抗，有不断的冲突，有暂时的牺牲，这一切都需要整合，整合就需要强有力的控制。只有完善我们的控制体系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是体现，控制力是保障。每个岗位都能管好自己的工作，安排好时间和流程，学会授权，不被工具所累，提高决策效率，处处留心，重视文档的管理，用好助手，总结规律，制作清单。每个现场管理者都能根据工作计划进度与事先预计，安排自己在合适的时间(便于发现和解决问题的时机)去跟踪检查。约定执行者在什么时候，什么情况下应该汇报工作进度与相关情况及相关原因。相关职能人员(跟单员、助理、品管等)应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等。而不是所有的工作都交给下属来做，而不对订单、图纸、计划排程等进行监督和控制。对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十四

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十五

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十六

今年以来，xx省农村信用社联合社办事处对审计工作高度重视，理思路，定措施，完善机制，创新方法，量化工作目标，着力抓好落实，努力提升审计工作的执行力和监督力，为信用社健康快速发展保驾护航。

审计是一项政策性严、业务性强、工作面宽、涉及面广的工作。该办事处把审计工作列入重要议事日程，高度重视并全力支持审计工作，突出审计部门相对独立性，树立审计威信，充分发挥“免疫系统”功能。同时，要求各单位转变对审计工作的认识，树立“解剖析已不怕严，亮出问题不怕丑，触及问题不怕痛”的思想，增强“不争分，可扣可不扣、模棱两可的问题主动要求扣分”的意识，以积极主动的态度对待审计检查。

办事处主要负责对县级联社及一定比例基层社进行审计，县级联社主要负责对辖内网点实施全覆盖审计。联社各个专业科室都配备了专职辅导和机动检查人员，专职辅导员主要负责对辖内网点的辅导工作，机动检查人员主要参与办事处组织的各类检查。完善检查辅导记录，创新检查、监督、审计、辅导工作方法，确保辅导检查效果。

该办事处对审计科制定了考核办法，明确任务目标;对县级联社落实了审计管理指标，并纳入绩效考评。办事处实行联系点制度，审计科人员包联社，负责检查督导;联社之间开展审计工作结对子活动，相互邀请对方进行审计;联社审计部网实行分片包干责任制，负责对所包营业网点进行全覆盖、常规性检查监督。办事处审计科、联社监事长、审计部经理层层签订目标责任状，形成“一级抓一级，层层抓落实”的责任机制，做到全年有计划，月月有分解，既全面覆盖，不留死角，又月有侧重，突出重点。要求联社监事长年内对辖内所有营业网点检查一遍，并建立违规问题登记簿，及时督导纠改、防控风险。量化审计指标，实施审计人员工资与审计罚款相挂钩，督促审计人员尽职履责。

树立杜绝“半拉子”工程，达到有审必有果，不断提高审计工作质量和水平，做到审一次有一次的`成效，审一遍有一遍的起色。对审计发现的问题，要一竿到底，做好整改和后续检查工作，加强审计成果运用，及时将审计问题移交监察部门处理。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十七

一、不断加强稽核工作的学习和宣传力度结合我局实际情况，把学习宣传活动列入重要议事日程，制定了《学习宣传活动实施方案》和《夜读学习计划》，每周一组织学习州级社保文件精神、稽核、社保、财会、审计等知识。xx月xx日，由许局长带领全体职工集中学习了巴社险[xx]xx号文件（关于印发《巴州地区xx年度社会保险稽核工作总体思路》）、巴社险[xx]xx号文件（关于印发《巴州地区xx年度社会保险稽核工作要点》）和巴社险[xx]xx号文件（关于印发《巴州地区xx年度社会保险稽核工作考核指标》）的通知。按照文件要求，结合我局实情和存在的问题，制定了《xx年度稽核工作计划》和切实可行解决问题的办法和措施，并多次利用板报、横幅、发宣传单等形式向企业、社会进行社会保险稽核宣传。随着业务范围的不断扩大，人员显得更加紧张，为保证稽核工作的正常开展，我局千方百计对人员进行调配，单独设置了社会保险稽核科（编制3人），配备了2名（兼职）稽核工作人员，并对稽核工作人员进行了政策及业务培训，使稽核工作人员的整体素质得到了明显提高。

失业保险参保单位119个、参保职工1918人；

医疗保险参保单位144个,参保职工2691人；

工伤保险参保单位31个,参保职工866人；

生育保险参保单位133个，参保职工2639人。

（二）全面做好社会保险登记证年检工作。《社会保险登记证》的年检工作是稽核工作的保证，为加强稽核工作的规范性，确保xx年度缴费工作的真实有效，xx月初我局通知全县各单位进行年检，各单位已陆续到我局进行年检，我局稽核人员认真检查各单位《社会保险登记证》的填写，并建立了《社会保险登记证》的台帐、数据库工作。截止目前，我局已发放《社会保险登记证》124本，已参加年检单位99个，年检率达80%以上。

在财务会计控制方面，我局严格执行国家在财务及会计工作方面的.政策法规和制度，合理设置了财务工作岗位，加强了对票据、印章和银行账户的管理，货币资金的支出按照管理权限分级审核，并主动接受基金监管部门与公众的监督检查。（四）认真做好信息网络统计工作。我局把信息网络统计工作抓紧抓实，一直以来，始终由专人负责信息网络的管理、维护和统计报表工作。为提高信息网络和社会保险统计报表的质量，我局按照州级要求，通过理论和实际相结合的方式，不断提高信息网络统计人员的业务培训和操作技能水平。针对业务工作中存在的问题及时提出具体的纠正措施，并定期进行检查监督，较好地完成了州级下达的信息网络统计工作任务和其它交办的事项。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十八

在20xx年，我科室全体人员在分局的正确领导下，按照分局年初制定的工作计划，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，用科学发展观统领工作全局，坚持以组织收入为中心，深入开展“税收执法规范年”活动，征管水平不断加强，执法水平不断完善，队伍形象不断提升，纳税服务成果不断巩固，各项工作稳步推进。下面依照**区依法治区领导小组《关于开展基层执法评议科室负责人述职活动的通知》要求，对我科室20xx年度的执法工作报告如下：

如果将税务分局工作比作是两个对立的锥形，那我科室就属于两个锥体的连接点，是分局业务工作的发动机，是分局管理工作的传输带，又是分局执法工作的控制点。我科室上对分局的3个局长室和7个市局处室，下对分局四个管理和一个检查科，税务分局所有的业务工作均通过我科室发动、传输和控制，但我们基本上不与具体纳税人接触。目前我科室共有4名税务干部，其中还有一名在年初就抽调到市局帮忙。所以稽核科也是一个锻炼人、磨练人的地方。近年，我科室连续三年被评为“分局先进集体”和“区政府先进单位”，科室人员更是年年都有优秀公务员、年年都有在市局组织的各项竞赛中拔得头筹的人员。

在20xx年，我分局税收收入计划达到了历史高峰，我科在分局“抢进度、保任务、争一流”指导下，在分局税收机构不合理、重点税源严重萎缩、宏观经济不佳等影响下，努力按照分局工作思路，为分局全力以赴地努力完成区政府下达的一般预算收入计划而努力。由于我科室的一项重要职能之一就是做好税收分析，找准管理薄弱环节，发动分局各业务科室做好税收收入组织入库工作。为此，我科室按照分局要求和市局工作安排，开展了20xx年度企业所得税汇算清缴、20xx年度所得税税前扣除审批、20xx年度营业税、企业所得税和个人所得税减免税审批认定工作、开展20xx年度货物运输业自开票纳税人年审认定工作、开展20xx年度房产税和土地使用税普查工作、开展了20xx至20xx年区竣工项目的地税收入的摸底、开展了城北开发区税收秩序的整治工作，开展了对采掘业的专项评估、检查、开展了20xx年全员全额和年所得12万元个人所得税专项评估工作、开展对全区重点企业的地方税源的调查等九项重大工作。

正是通过上述九项重点工作的发动，不仅使我分局业务工作的保质保量地完成了市局、分局安排的的各项任务，更是通过这九项重点工作连环成一个组合拳，组织区级税收收入超过了5000万元，为分局在1至10份超去年同期一般预算收入作出了努力。

在20xx年，我科室按照分局年初制定的“强化征管效能，提升纳税服务水平”工作要求和“向基层管理部门服务、向基层管理人员服务”的要求，安排好分局的各项管理工作，对各管理提出的工作需求和遇到的问题，及时汇总报分局办公会或请示市局相关处室。在20xx年，我们及时汇总并上报分局、市局解决各管理科和检查科提出的各种需求、工作建议，如各管理科提出的纳税项目鉴定、税收收入核定、tips（财税库银横向联网实时扣税工程）签约、个人所得税利息股息红利所得年度申报征收、年所得12万元以上纳税人的日常管理、个体工商户年度申报等工作中遇到的问题和需求。

这样不仅保证了分局、市局布置工作的畅通，保证了各项工作的正确执行，更使分局强化税收征管效能和向基层管理部门、人员倾斜做到了实处。

由于我分局是全市唯一的一家受市法制办表彰的区级“税收执法先进单位”。 20xx年又是市局确定的“税收执法规范年”。而稽核科是基层税收机关所有执法工作的指导、监督、管理的一个综合部门，是分局打造一支“政治过硬、业务熟练、作风优良、执法规范、服务优质”的高素质执法队伍目标的重要控制部门。分局所有内部执法部门和执法人员的税收执法工作都要通过稽核科去管理、监督。

20xx年，我科在人手紧、工作任务繁重的压力下，不仅努力做好自身的税收执法行为的零差错，更是努力通过“税收执法规范年”活动开展契机使分局税收执法工作上水平、上层次。20xx年，我科室对分局所有税收执法行为从执法主体、执法过程和执法公开等三个方面带动各管理科、检查科，共同推动分局税收执法工作的开展。在20xx年取得了市局“税收执法规范年”中的一项重点工作的“税务行政处罚模拟听证”二等奖、开展了每月一期的“税收执法规范年”交通运输业、企业所得税等对内对外培训，开展了20xx年每月“法官说案，律师讲法”活动，开展了20xx年度税收执法检查等工作，严格执法评议和执法考核，继续做好税收执法责任制的推行等工作，使分局执法工作较20xx年又有了较大进展，执法人员的执法素质有了较快提升。

实用稽核工作总结（汇总19篇）篇十九

一是落实廉政风险防控机制。以《河南省社会保险业务经办规程》为指南，查找岗位风险、业务流程风险为突破口，内控稽核按照规定的程序、环节、要素逐一查找，制定风险防控措施，明确责任人，确保零差错和零风险。对重要岗位进行重点监控，进一步明确责任领导、责任人和防控措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。

二是专项整改措施得力。我局风险防控专项整改工作领导小组成立以来，严格落实全市社会保险风险防控专项整治工作要求，召开专题会议研究制定问题整改方案，建立工作台账，定期报送工作进展，坚持统筹防控、重点突破，对本单位的业务运行、基金财务、信息系统、内控管理与监督等方面的工作实施自查自纠和专项整改，通过进一步梳理与筛查，优化细化各项业务经办和岗位设置，加大对干部职工基金风险防控教育力度，提升全体工作人员业务经办能力，防范了基金风险，维护了基金安全和人员安全，确保了我局企业养老保险事业健康发展。

二、内控制度健全，防控有力，稽核工作平稳推进。

一是拓展稽核范围，开展事中稽核工作。按照局工作安排，稽核科参与4号文补缴审查，工作小组按照河南省社会保险中心关于贯彻落实豫人社规〔2020〕4号文件若干问题的通知精神，严格审查单位申报资料，对符合文件规定的补缴申请，审查通过即时签字；对伪造、涂改原始凭证的，经审查小组统一意见将申请资料予以退还，不再受理。事中稽核让参保单位和参保人员加强了对企业养老保险政策的认知和敬畏，维护了政策的权威和单位的形象。

二是资格认证工作。为确保全县企业离退休人员养老保险待遇正常领取，自2021年以来，我局根据上级主管部门要求，创新工作模式全面推行智能手机人脸识别认证，对2020年12月31日以前退休的10000余名企业离退休人员以及供养亲属开展养老保险领取资格认证工作。对卧床不起、因病面部变形的退休人员提供上门认证服务，备份上门认证的视频资料；对长期异地居住，不会使用智能手机认证的退休人员提供远程服务协助认证；指导康养中心等托老机构为老年人提供资格认证服务。通过多种形式的认证服务为基金支付安全提供保障，对比认证结果，暂停逾期未参加领取资格认证的退休人员和供养亲属3批596人，恢复发放完成资格认证485人。

三是实地稽核工作。2020年度缴费基数申报工作开展前，我局结合社保中心工作人员，于5-6月份深入企业，对全县34家参保企业共20153名参保职工进了实地稽核，实地稽核人数达到企业参保职工总人数的48%。

三是完成部、省、市、县四级疑点数据核查5批次7000余人次。加强横向互联，建立与人社、公安、民政、司法部门信息联系渠道，通过信息互联减少死亡瞒报和服刑人员违规领取养老保险待遇的风险。通过核查疑点数据，追回死亡冒领养老待遇56人84万元。

三、

2、扩大实地稽核范围，配合扩面征缴工作，督促参保企业如实申报参保人数和缴费基数；

4、加强高风险业务事中稽核，进一步防控经办风险；

5、按时按要求完成四级风险防控疑点数据核查工作。

2021.12.30.