证券公司的社会实践报告（实用21篇）

通过撰写社会实践报告，我们可以更好地系统整理和记录实践过程中的重要信息，方便以后回顾和参考。接下来，让我们一起来看看一些优秀社会实践报告的范例，希望对你的写作有所启发。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇一

8月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇二

八月中旬，我步入了漫长而充实的暑假，这已经是我大学生涯第二个暑假了，所以我要尽己所能让这个假期过得与众不同值得回味。

在老师的介绍下来到了一家证券公司实习，西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司是西部地区成立最早的一家综合类券商，成立于1999年12月28日，注册资本16.3亿元，是在重庆市原四家证券经营机构基础上经资产重组和增资扩股组建而成的证券公司。xx年x月x日，西南证券股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“西南证券”，股票代码“600369”。

公司前身西南证券有限责任公司成立于1999年12月28日，是唯一一家注册地在重庆的综合性证券公司，也是重庆地区第一家金融类上市公司。

xx年x月x日我来到了西南证券大渡口区营业部投入了我的实习中。虽然只有短短三个星期的实习时间，但是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。

客户经理的管理细则，开户合同书等等。我看了这些资料后，知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的特色服务。虽然有些东西看起来很抽象，但是我还是很认真地看完了，不是很懂，总也有收获。高经理还教我使用他平时工作用的软件，很简单的，就像我们用金算盘软件做业务一样，我帮经理做了经纪业务的稽查。就是使用软件查询经纪业务，比如查询今天有多少个客户开户，有多少客户来查账等等，要稽查的东西很多，都是一步一步慢慢来的。

实习的第二周行政部的吴老师带我到柜台熟悉前台业务。柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要体现。柜台主管是个很有魅力的人，她很耐心的教了我们很多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的保密和安全性是我们的主要任务。我们的原则是确保客户和证件的匹配性、真实性；客户身份证的有效性和合法性；客户资料的真实性、完整性。主顾和所有的柜台人员都让我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是谨慎的对待工作和亲和的对客户。

在柜台的学习中我了解西南证券股份有限公司概况和前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。主管让我自由学习积极提问，现在我已经了解了一些基本业务，懂得看表还原业务，还能亲自带客户开户，同时学习了一些接待客户的技巧。

开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我都进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；

3、证券营业部为投资者开设资金账户；

4、办理开通证券营业部银证转账；

现在开户越来越严格，开户资料必须要本人填写，有些老人写字比较困难，想让我们帮他们填写资料，我们都没办法。除此之外还多了一项以前没有的，就是要进行电子摄像。

因此也几乎不用股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我比较关注股市动态。熟悉了沪深两市和很多上市公司，并对各股运用各种指标进行了分析，把所学的知识回顾了一遍，虽然不能熟练操作股票行情分析软件，但对股票市场也有了比原来更深刻的认识。

在实习的最后一周里我的工作主要是辅助经理联系客户，为客户介绍我们的服务。而联系顾客的主要途径就是电话营销，每天我们都会打上百个电话，由于是第一次打电话，上手不久就遇到了许多困难，顾客无情的挂电话，使我的信心备受打击，虽然经理已经给我作了思想准备，但是那种失落感还是有的。我不断地在尝试着克服，但是效率仍然很低，肯搭理的人还是很少。而其他人中也有埋怨的声音，也有马上挂电话的，这样更打击我的激情。我告诉自己：要忍耐，要坚持。一直到我被挂电话已成为家常便饭的时候，我知道我终于过了自己那一关，我跨越了心中的阻碍。我的声音很硬，我就尽量放软，让客户感觉到我很有耐心和诚意。渐渐地，和我谈话的人多了，我更有积极性了。人是很奇妙的，和人谈话我能学到很多，也让我见识到了各种各样的人。有些人他们一听我说就知道我是新人，我知道谈话的时候我表现得不是很专业，才让他们有这种感觉。为了避免这种情况，就要表现出专业，而要表现出专业，就要加强自己的证券方面的基础知识，还要不断提高电话营销技术，深刻了解他们的需要，让他们接受我们的服务，把潜在的客户发掘出来。

为期三周的实习结束了，回顾这三个星期来的实习，我发现了自身许多不足。如在面对客户时表现的不够自然，在处理问题时不够主动。信心来于专业，细节决定成败！所以在后期实习中我会不断总结、改进！在此我也了解到作为新人我们要多学多看多做，有什么问题尽量自己先思考有了自己的观点后再提问，这样才能更深刻的理解并培养创新的意识！

实习是大学生走向社会的一道门槛，其中充满着磨砺与再学习的机会，这对未涉世的我们来说是非常重要的。从实习期间的每一件小事中，我体会到了人际关系、机会、评价、竞争、成功、失败等各种我们今后经常会遇到的事件，相信这些宝贵的经验会成为我今后成功的重要基石。此次的实习我学到了很多书上没有的知识，也让我意识到今后努力的方向，收获颇丰，为真正跨入社会走上工作岗位打下了坚实基础。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇三

作为一名经济信息管理专业的毕业生，目前我是在xx证券股份有限公司xx古城路证券营业部实习。自己面试的第一家公司，就是xx证券股份有限公司xx古城路证券营业部，很幸运的被录用。根据证监会的规定，证券从业人员必须拥有证券从业资格证，由于以前自己在学校的时候考取了证券从业资格证，可以正式签署劳动合同。通过上岗工作，让我更多的了解了证券公司的运营模式和自己具体工作内容。我明白了投资者开发和基金、债券、等其它理财产品的销售对证券二级交易市场的重要性。

本文主要从中国证券市场的发展现状、自身工作经历、和对投资者的了解阐述证券公司客户经理工作的要点。

我国证券市场自从1990年正式成立以来，至今已历经22年的发展，取得了令人瞩目的成绩。实践结果证明，国民经济的快速发展促进了证券市场的良好发展，而反之证券市场的建立和良好发展，促使更多的投资者参与到资本市场上来，加快了市场的投资融资，推动了企业的重组和战略结构调整，支持了一些国家重点建设工程和企业的发展，从而更加快了国民经济的发展。不过我国证券市场还很年轻，很多法律法规还很不完善，业务也还很不成熟，产品也比较单一，各券商之间的经营规模大同小异，不同证券公司之间的盈利模式差异化程度较低，主要收入来源依旧为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象比较突出。加上行业的集中程度相对集中，行业内对外开放程度不断加深，相对的竞争压力日益加重。经历了20xx年的大牛市之后，我国的证券市场近几年受国际和国内各种宏观和微观因素的影响，出现下跌的趋势，尤其是11、12年，我国投资者对证券市场信心不足，市场经济不景气，受国家各种经济政策的影响，大多数投资者资金被套，出现亏损的现象。

在刚刚进入xx证券第一周期间，安排我到营业部柜台岗位熟悉柜台开户业务。我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户、销户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解。这些对我今后在银行驻点营销客户的工作都有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户到公司后开户的具体流程，提高服务质量。

在这一周的实习过程中，我也看到了自身存在的不足：做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作“粗心”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做每一件事情，避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位!

到xx证券上班的第二周，团队经理安排我跟从一个老员工到建政园湖路的建设银行驻点实习，通过实习后就自己在银行网点驻点上班的了。在工作过程中我认识到。

(一)银行驻点的重要性：

证券资金三方存管业务的全面实行，为银行接纳证券公司到其网点设立开户咨询柜台提供了利益驱动，现在各大银行网点的分布非常广泛，银行在普通老百姓心目中的公信力不亚于政府机构。鉴于此，我认为多花点精力在银行网点上.为了抢驻同一银行网点，证券营销人员大打出手的事件媒体也曾有过相关报道，银行驻点的竞争激烈程度可见一斑，其银行驻点的重要性也不言而喻。

(二)银行驻点的客户来源：

1、首先，银行职员就是我们的现成客户，他们的收入稳定，社会关系复杂，家庭成员也都以高收入群体为主，其进入证券市场的意愿强烈，通过适时引导，开立证券帐户参与股票交易是水到渠成的事情。对已开设证券帐户的银行职员，只要通过感情营销来游说其转户或拿直系亲属的身份证重新开户就行了。我每天上班都会跟他们多聊天。

2、每天到银行办理业务最频繁的，就是各类企业的财务人员，有的一天要在银行与单位之间奔波两三次。他们和银行职员一样，具有专业的财务知识和一定的经济实力，都是证券营销业务的目标客户，有的甚至早已是老股民了。而这些财务人员，在本单位系统内与各个部门的同事关系密切，有一定的号召力与影响力，通过这些企业财务人员的桥梁作用，我们可以将营销的触角延伸到与银行有业务来往的各个企业，将潜在客户的挖掘提升到一个新的高度。对于这些人员，我上班时候很认真的对待。

3、在股市高涨的时候，赚钱效应的显现使新增客户蜂拥而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中继，都会引发场外抄底新客户的进场。所以，无论是在股市行情火暴的时候，还是处于低位震荡的时候，银行开户客户都是存在的，我只要做到耐心守侯，不轻易离岗，这些客户都是有机会开发过来的。

(三)银行驻点的注意事项：

1.克服害羞心理，主动开口。刚走出校门的我来说，羞于开口是一个常见的现象。为银行驻点的营销人员来说，首先要敢于开口，主动与客户交流，拉近与客户的距离，收集客户有效信息，做到初步营销。

2.细分目标客户群体。面对不同的客户群体时，要做到对客户进行细分，不能“一刀切”，要根据客户提供的不同信息，针对不同的客户群体向其介绍不同的产品以及不同的投资手段，例如面向20-35岁的年青人士，鉴于其具有较积极的冒险精神，富有拼劲，对风险不太敏感，发展潜力大，可以为其介绍成长型的股票，使其在投资过程中使财富迅速的增值，从而扩大其资金量，加大对证券市场的投入;面向35-50岁中年人，鉴于其在工作创业的过程中，积累了相当的财富，因此需重点挖掘这部分客户资源，使其成为我们的重点目标客户，为其推荐价值型的股票，鼓励其长期投资，从而使其在投资过程中资产保值增值，从而加大对证券市场的资金投入，。至于对50岁以上的中老年人，则较多地向其推荐基金以及稳健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。

3.协助银行大堂经理引导客户办理银行业务，成为大堂经理助理。在银行驻点中，如何处理好与大堂经理的关系意义重大。因大堂经理在整个银行系统中面向的客户群体最广，其接触的是一线客户，可以说哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里出现。但由于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户过多，导致大堂经理应付不过来，作为驻点工作人员不断地学好证券和银行方面的知识，熟悉银行的各类业务，积极协助大堂经理为客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，从而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司客户来源是很有帮助的。

4.以客户利益为主，关心客户所关心的方面。在与客户的交流以及服务过程中，要做到稳健，做到让客户放心。成功的营销人员，更加注重细节，以信誉和口碑，赢来更多的客户。不能因为蝇头小利，破坏原本或更多可以建立的客户网络。

5.驻点工作要持之以恒。在驻点过程中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的话，闻讯而来的客户就会流失到别的银行网点咨询和开户。营销人员经常的缺岗离岗，无法体现其银行业务的多元化，使银行的业务平台大打折扣，同时还会造成驻点人员与银行之间的隔阂，久而久之就会产生生疏感。俗话说的好，开店容易守店难，银行驻点，守字当头。万事开头难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，营销业务的深入，慢慢的，积极的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的乐趣。

6.在驻点过程中我每个星期都主动向银行领导汇报工作，使银行领导了解银行驻点的最新情况以及客户的相关资产情况，并能采取相应措施共同解决存在的问题，使驻点工作持续发展。

7.做到与银行互赢互利。每次我公司有新的产品进行销售时我都会跟银行做好沟通他们不给卖的产品就坚决不在银行网点进行销售。作为银行，由于有业绩以及三方存管业务的压力，因此需要与证券公司合作，而银行作为证券公司拓展客户的主阵地，更是重中之重。一方面在与银行合作的过程中，从中开发有效的客户资源，为客户提供优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的资金可以存到银行，从而使银行的存款增加，业绩增长，从而使两者互利共赢。

入市有风险，投资需谨慎。这一句话是我们经常耳熟能闻的。我在通过在工作期间接触到的很大一部分小散户投资者都是处于投资亏损、或者股票被套牢当中。

这就要求做为普通投资者在炒股之前要学好相关知识，认清中国二级股票交易市场的本质。做好风险控制、资金管理尤为重要。对于那些对股票认识都不太清楚的客户，我都给出中肯建议，建议他们先从货币基金，国债逆回购等低风险固定收益的产品做起。只有这样子锻炼好自己的技能才有更大的机会在股市中生存下去，获取更大的收益。

总而言之，目前我国这个新兴的资本主义证券市场还很不完善，各种各样的问题还是存在的。作为一名证券从业人员，我希望能尽我所能，对客户负责，服务至上;同时不断提高自我，跟上社会的脚步，随时吸取新知识巩固旧知识，做一名优秀的从业人员，给投资者一个良好的售后服务。

最后，祝愿我的母校广西职业技术学院将来越来越辉煌!

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇四

柜台服务，以及客户服务部工作。

记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“泰阳证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇五

2019年的寒假是我一生都应该铭记的假期,这个假期作为大二学生的我走出校园,走进社会,凭着自己的自信，率真，坚持不懈，于2019年2月8日至3月2日到中国银河证券股份有限公司广州东风西证券营业部经历了大学期间的第一次专业的实习,短短的两周的实习让我受益匪浅，点点滴滴历历在目!

一、初生牛犊不怕虎。

走出校园，终于迎来了大二的寒假，为了充实自己的假期，融入社会，获取社会经验，增加阅历，在家人的鼓励和支持下，我开始寻找社会实践的机会，幸运的是我从朋友那里打听到因为近期股市行情好就在离家不远的银河证券公司，不够人手，很有机会借此实习。得知这个消息时，心情是非常复杂的：自己才大二，才刚开始接触专业知识，可以说很多专业的知识还不懂，自己能够胜任这份工作吗，而且这是第一次参加跟自己专业相关的社会实践，万一做不好怎么办?想到这里心中对社会好奇和即将接触社会的恐惧感油然而生，甚至有点想放弃这个机会去做其他社会实践。但是转念一想迟早有一天要踏入社会，接受社会的挑战，面对压力，况且自己也很想检验在大学课堂里所学到的专业知识，接触和专业相关的行业，为自己积累社会经验。而且学生时代是可以允许犯错的，等到真正踏入社会工作了，就没有机会犯错了，还没有上战场就已经做逃兵了，这不是自己的风格。于是自己突破了思想上的禁锢，勇敢地拿起电话主动联系朋友，意想不到的是在朋友的帮助下，公司很快就答应了，并告诉我第二天就过来上班，就这样本着初生牛犊不怕虎的精神成功地获得了我人生历程中珍贵的第一次实习。

二、书到用时方恨少。

第二天早上，7：30分就起床，吃完早餐，简单的梳妆打扮后，怀着激动兴奋的心情加入了上班族一列。一路上自己想着《公共关系》课堂上老师教的职场礼仪，一边加快脚步，第一天上班早到会给人留下好的印象，因为证券公司办理业务时间是和市场的交易时间几乎一致的，上午9：00-11：30和中午1：00-3：00!来到公司一楼的办公室，说明来意后，市场拓展部的陈经理热情地接待了我，并把我介绍给大家，令我惊喜的是，办公室也有三个已经工作了大概两个星期的实习生，一番自我介绍后，陈经理安排我跟着小简和小仪(其中两个实习生)一起负责营业部的咨询和客户服务工作，为客户提供和整理开卡，开户，以及其他业务需求所需要的相关资料，解决前来咨询的客户日常交易疑问，办理开股东卡，开基金帐户等。时间9：00马上进入工作。初来乍到的我，没有培训，没有真正在资本市场上交易过，可以说除了在学校里学的不到一年的金融专业知识外，其他什么也不懂，刚开始自己一点也帮不上忙，面对着一大堆已经分门别类的业务表格，自己一片茫然，只是看着小简和小仪熟练地给客户提供所需资料，解答客户咨询的问题。既然没人教就要自己留心多观察，多想，多动脑，多提问。于是我先拿起一大堆的客户业务需求资料，一看发现自己简直就是一张白纸，什么是证券帐号，资金帐号，银证转帐，上海指定交易都不懂。第一天上午，有个客户说自己的股票在网上查不到了，我试着帮客户输入股票代码，果然没有这只股票，自己也一片茫然，后来陈经理一查，该股票已经退市了，已经不在深沪市场，而是去了三板市场。无知的我第一次听说三板市场，根本就不知道三板市场和深沪市场有什么区别，它的交易原则等等，后来又有客户来咨询开放式基金和封闭式基金有什么区别，什么是场外申购，什么是场外申购等等。

上班的第一天给了我当头一棒，发现自己的知识是由此的贫乏，经过实习才发现金融是实践性非常强的学科，而且学校里学的知识是多么地有用，以前在学校的时候不懂得知识的珍贵，总以为自己学得差不多了，经过实践检验，发现自己学校里真正学到的东西太少了，要是平时上课认真学习《金融市场学》《证券投资技术分析》，少开点小差，多向老师请教，今天就不会有这样的懊恼和自责了，这次终于深刻地体会到什么叫做书到用时方恨少了!所以一回到家，马上上网查资料，并且为自己准备了一本小小的记事本，记录每天学习到的知识，上班中碰到的问题，有不明白的就记录下来，等回到家就上网查资料，问父母，当实习结束的时候，笔记本记了差不多一大半，同时也记录了我的一点一滴的进步。

三、熟能生巧-多听，多看，多观察，多思考。

第一天的实习，给我敲响了警钟，我清楚地知道自己的差距，要学的东西还很多，要想进步，要想逐渐掌握业务，就要付出更多的努力。陈经理的话鼓励了我：阿丽，不用担心，其实业务做多了就慢慢熟练的了，我们也是这样过来地。思想的负担卸下来后，感觉每天充满了挑战，每天都在不断熟悉旧的知识，迎接新的知识。毕竟，社会不同于学校，在学校里，老师可以不厌其烦的.一遍一遍的教你，直到你弄懂为止，但是在社会上不一样，他们很多都只是答一个大概，问得多了他们会觉得烦。所以自己发现了这个问题后，学会了如何问问题，关键是自己不懂就多留心看看他们是怎么做的，多观察，多动脑，多总结。记得第一次，小玲姐(公司的员工)输入电脑的柜员代码和密码办理业务的时候，我在旁边看着，默默地记在心上，第二次，我不用问小玲姐，直接输入了代码和密码，就开始工作了，但是试想如果每次办理业务的时候都要问代码和密码是多少，而且告诉了你又不留心记在心上的话，别人就会觉得这个实习生不动脑，领悟能力不高!由于自己从来没有操作过复印机，就留心看别人怎么复印的，按哪个键，放纸张时是正面向上还是反面向上，慢慢熟悉后自己也能熟练的操作复印机了。在业务上，自己不懂的就多问小简和小仪以及部门同事，慢慢地自己也掌握了开卡开户的程序，哪些业务该提供对应的哪些资料，刚开始的时候自己还有拿错资料的时候，几天过后凭着自己的观察和细心，以及善于发现问题，总结规律，几乎能够准确地提供资料了。在客户的日常咨询中，也通过每天的“补习”，几乎能够解答客户日常交易碰到的问题，如果确实自己解决不了的只好请出本公司的同事来，而自己也掌握了新的知识。最后，自己在短短的最后几天学会了如何开股东卡，如何开开放式基金帐户。所以实习结束的时候，自己已经几乎熟练地掌握业务。

四、2月27日，黑色星期二—生动的专业教育课。

2019年2月27日，是中国股市应该铭记的日子!

经历了大年三十至年初九的股市休息后，春节后的第二个交易日，我照常来上班，开市后不久，就发现前来现场看盘和在电脑上委托买卖的股民们发生了一点异常和躁动，下午又有很多客户来投诉说电话交易有一段时间一直打不通。我感到奇怪，因为这是我上班以来一直都没有碰到过的现象，难道是股市出现了大变化。我留心地看了一下旁边电脑显示的大盘走势，惊讶地发现大盘出现了大幅度的下跌。收市后，证券分析师袁先生告诉我们，沪综指数收盘2771.79，跌幅8.84%;深证成指数收盘7790.82，跌幅9.29%。回到家里，从电视上了解到中国股市在一片牛市欢呼叫“好”声中，在没有任何利空消息下，突然出现大跌，到最后，很多股民以为股灾降临，纷纷跟风杀跌，就这样创下了中国股市里程碑的一次历史奇迹，使中国股市出现一天之内产生多个历史之最。这一天也载入了中国股市史册。难怪今天交易大厅出现异常躁动，电话也“塞车”，原来大家都纷纷抛出股票。中国股市才发展了20多年，如此十年难得一见的盛况居然被我亲眼目睹，这也应该是我的一堂深刻的专业教育课，此次的历史之最使我对证券行业和证券市场有了自己深刻的看法，也让我更加关注金融业!

五、沟通协调，温馨的社会人际篇。

在证券公司的日子里，得益于小简和小仪的帮助，我们共同学习，共同进步，愉快的午餐，收市后的闲聊，结下了深厚的感情;在办公室里，自己也慢慢得到了大家的肯定，和同事之间也慢慢熟悉起来，办公室里时不时充满了笑声，他们都像师长一样关爱我们，教导我们好好珍惜大学的生活，校园的生活是最让人怀念的。平时做错了的时候，他们也会耐心的指导我们;每天下午三点收市后我们三个实习生围在袁先生的电脑旁，向他请教问题，陈经理开玩笑地说这是“股民学校”;也记得春节第一天上班收到公司开门利市和几位同事的利市时的欣喜，也记得和客户之间的友好交谈。。。。。一分耕耘，一分收获，一幕幕温馨的社会人际关系，是我用对工作的热爱，用我的真诚和率真以及坚持不懈去建筑的。

六、写在最后的感言。

“该同学在我部实践期间态度认真，勤恳，善于提问，能在较短的时间内基本胜任工作，同时能很好地做好与同事及客户的沟通。”陈经理写给我的短短的实践单位意见是我最后实习结果的评价。“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，短短的不到两周的实习令我受益匪浅，首先通过本次实习把自己的理论知识与实践相结合，在实际业务操作中检验所学，找到差距，使自己更加明确大学四年努力的方向，更好把握未来的职业方向;其次亲眼目睹了公司员工的勤勉敬业，业务熟练，突出的团队合作精神以及培养新人的创新理念，让我学会在社会中如何爱岗敬业，接物代人，如何与人沟通和协调。

我知道第一次的实习是我一段难忘的心灵历程，它会载入我的人生里程碑，因为它磨练了我的心灵，锻炼了我的意志，让我看清楚了我的未来和方向，让我知道原来我有一双隐形的翅膀，在社会的大舞台中能够不畏惧地飞翔!

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇六

内容摘要：此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习是短暂的，但使我十分受益。

1.1实习单位简介。

金元证券股份有限公司简称金元证券，金元证券股份有限公司成立于20**年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是首都机场集团金融板块的核心企业之一。公司注册资本9亿元，开业以来年年盈利，净资本率达90％以上。公司总部位于深圳，在全国各大中心城市设有25家证券营业部（辽宁、北京、天津、江苏、上海、浙江、广东、海南、湖南、湖北、四川、陕西、新疆），旗下设有金元期货经纪有限公司和金元比联基金管理有限公司等子公司，已形成证券、期货、基金业务良性互动的证券控股集团运作模式。金元证券坚持"诚信、亲和、创新、志成"的企业精神和"稳健经营、规范管理、风险控制"的经营理念，并将其贯穿于经营管理和客户服务的每个环节。公司全体同仁以使命感、事业心和专业追求致力于为客户提供优质、高效的全方位服务。并努力为繁荣和发展中国证券市场，推动中国资本市场建设进程贡献力量。公司地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17层。邮编：518048。在未来的发展中，金元证券的发展策略是通过实施资本公众化、资产轻型化、经营集约化、服务差异化等战略来增强公司的营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力，同时提升公司的企业文化水平，从而进一步完善公司的治理机制。相信在金元证券积极健康的经营理念的引导下，在金元证券全体员工的不断努力下，金元将会更加强大。

1.2实习过程的基本回顾。

1.2.1实习过程介绍。

这次实习主要有：熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解。熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。熟悉k线理论的实际操作。熟悉切线理论的实际操作。熟悉基金的相关内容。整理实习过程中记录的资料。查阅相关资料进行实习的总结。

1.2.2具体实习内容介绍。

1.2.2.1熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法。

实习的第一天，公司的职员向我们介绍了开户的相关情况,使我们对开户流程有了相关的了解.证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。股东账户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。股东账户包括上海股东账户和深圳股东账户，他们又各自包括a股股东账户和b股股东账户。上海b股的股东账户用美金进行交易而深圳的b股股东账户则用港币进行交易。上海a股的股东账户不可以复开而深圳的可以。在开立股东账户时客户需填写自然人证券账户申请表、代理开户合同中的开户申请表和第三方存管协议。第三方存管协议有三联：客户联、券商联和银行联。银行联由客户带往相应的银行进行确认。第三方存管的目的是保障资金安全。资金账户是客户向证券公司申请获得的客户号，它是由股东账户对应生成的。基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号可以向多个基金公司开立基金账号。开立a股账户费用为46元人民币，b股账户则为100元人民币，对于三板股票的账户开户费只需三十元。

学习开户时客户应携带的资料，以及客户日常可能遇到的问题的解决方法。对于未开过户的客户他们需携带身份证和银行卡。银行卡必须是中行、建行、工商、兴业、农行、交行，还有华夏和招商等八家之一的银行卡。客户如要进行同行换卡则可直接到对应银行的柜台进行换卡。但如果客户是要进行异行换卡，则客户要先对账户进行清仓，即达到零股票零资金。客户要进行转账必须在营业时间进行否则资金会被冻结，如果资金是从证券账户转向银行账户，其上限为50万。

1.2.2.2熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。

金元证券股份有限公司乌市黄河路营业部的总经理芦红星先生向我们介绍资本市场和证券交易的相关内容。首先他提到资本市场在中国仍属于新兴的市场，有很大的发展空间。它的主要功能是筹集资金、合理定价和资源的优化配置。在国外资本市场与商业银行混业经营，在中国二者是分业经营。其次他向我们介绍了证券公司的业务。其业务包括经济业务、资产管理业务、自营业务和投资银行业务。

接着芦经理向我们介绍个人投资方面的问题。他说到，个人投资首先要看宏观环境，因为宏观环境反映的是系统风险，是个人无法控制和避免的。其次我们还得关注公司的监管和技术层面的信息。技术信息主要在于我们对知识把握的情况。芦经理讲到“要想口袋满就要脑袋满满”这生动地说明了知识的重要性。在后面的讲述中他向我们介绍了主动性买盘和被动性买盘以及股市与房产价格之间的紧密关系。紧接着他向我们介绍了证券经纪人以及从事证券行业所应具备的工作精神。从事证券行业要具有全力以赴的敬业精神、团结协作精神、个人主义与集体注意相结合、全局观和敢于接受挑战的精神。

芦经理介绍说证券市场有一级市场、一级半市场和二级市场。一级市场是未进入市场，二级市场是进入市场，而一级半市场非法的。之后他向我们介绍了权证的相关内容。其中他主要介绍了期货和基金。现在期货主要以金融期货为主。基金与理财产品的主要区别在于基金的资金全部来自投资者而理财产品的资金部分来自券商，部分来自投资者。

最后芦经理向我们介绍了金元的主要情况。他向我们介绍了金元的交易方式，理财中心和前、中和后台的管理。前台主要负责营销，中台负责咨询，而后台则负责总的管理。

1.2.2.3熟悉k线理论的实际操作。

公司的客服部经理张海斌老师向我们介绍k线理论的实践操作。k线是判断多空双方力量的重要工具。张老师首先介绍了单根k线的相关知识。一根k线描述了最高价、最低价、开盘价和收盘价。红色的k线是阳线，蓝色是阴线。红色的代表低开高收，卖盘小于卖盘，蓝色的代表高开低收，卖盘大于买盘。有一些特殊的k线——同阶线，它们分别是十字星、t字线、倒t字线和一字线。按时间长短可以将k线分为日k线、周k线、月k线和年线。日k线代表短期走势，周k线、月k线和年k线代表中长期走势。另外还有五分、十五分、三十分、六十分k线，它们代表的是超短期走势，适用于权证模式的分析。

其次，张老师向我们介绍了k线组合。首先是见底形态和上升形态。这包括了早晨之星、好友反-攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线和红三兵。早晨之星、好友反-攻、曙光初现、旭日东升、垂头线、倒垂头线都是在跌势的末端出现。早晨之星代表的是转势信号，出现好友反-攻可以适当买入，到了旭日东升则可以大胆买入，因为它发出的转势信号最强。其次是见顶形态和下跌形态。它主要包括了黄昏之星、淡友反-攻、乌云盖顶、射击之星、吊颈线和三只乌鸦这几种组合。它们都出现在涨势的末端，发出的都是推出的信号。最后张老师了介绍了后势上升和下降都有可能的几中k线。十字星在涨势末端出现发出的是见顶信号而在跌势末端出现则发出的是见低信号。“t”字线在高位出现发出的是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。倒“t”线与t线类似。“一”字线在涨势中出现继续看涨，在跌势出现则继续看跌。

1.2.2.4熟悉切线理论的实际操作。

公司安排张老师向我们介绍切线理论，也叫趋势理论。所谓趋势就是指股票价格市场的运动方向。趋势主要包括主要趋势、次要趋势和短暂趋势。主要趋势是指市场的主要趋势，次要趋势是指在主要趋势中出现的插曲，短暂趋势则是指构成主要趋势的一个个小的趋势。趋势主要有向上、下降和水平这三中方向。其中水平方向常被忽视，但却是很重要的。

趋势理论中最主要的两条线是压力线和支撑线。压力线是经过上升趋势高点的直线，也称阻碍线。其主要作用是暂时阻碍股票价格创新高的能力。支撑线也称抵抗线，是经过下降趋势低点的直线，其主要的作用是暂时或永久地阻碍股价创新低。压力线与支撑线是相互区别的但二者也是可以相互转化的。同时经过一个高点和一个低点的直线即是压力线也是支撑线。股价要创新高或者新低都要突破压力线和支撑线才能达到。这种突破需要达到三个条件：时间、空间和成交量。时间一般为2到3天，空间为3%，成交量要与之相配合，当成交量不配合时就会出现假突破。

最后张老师向我们介绍了趋势线、轨迹线和8浪主线。趋势线是将两个或多个下降趋势的高点或上升趋势的低点连接起来的直线，轨迹线是两个或多个上升趋势的高点或下降趋势的低点连接起来的虚线。8浪主线主要是分析当前我国的股市行情。

1.2.2.5熟悉基金的相关内容。

公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容。基金具有利益共享、风险共担、组合投资和专业管理的特点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有以下三个当事人：投资者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投资者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的资金进行投资，主要有银行的投资银行等，基金托管公司负责管理基金所筹集的资金，主要是各国有商业银行。基金按照运作方式划分可以分为开放式和封闭式基金。开放式基金的规模是变动的，时间可长可短，一般在一级市场交易。封闭式基金的规模固定，时间固定，可以转让但不能卖，一般在二级市场进行。按组织形式分分为契约型和公司型。契约型主要通过签定合约来运作基金，公司型则是组成基金公司来运作。按投资目标不同分为股票型、基金型、债券型、货币型和混合型。如果把资金的60%-80%投资于股票则称之为股票型，如果资金的大部分投资于基金则称为基金型，同理可知什么是货币型和债券型，而混合型则是多种投资方式并存的基金。这几种基金的风险和收益依次递减。按投资的方向分可分为成长型、收益型和平衡型。成长型追求的是未来收益，收益型追求的是当前收益，平衡型则处于二者之间。按投资理念分为主动型、被动型和指数型。按募集的方式分为公募基金和私募基金。按资金的用途和来源分为在举基金和离岸基金。

基金募集必须提前6个月上报证监会，在被批准后产生产品并上报，基金的募集时间大概为三个月。基金要3-6月才会建满仓，因此基金可以用于测算股票的走势。基金募集的费用包括认购费(1%-1.2%)、申购费(1.5%)和赎回费(0.5%)，其中赎回费会随持有年限的增加而减少。

2.1实习收获和体会。

通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。不断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能使企业拥有源源不断的生命力。

技术分析也是我们这次实习的对象之一，通过此次实习我对技术分析特别是对k线理论和切线理论有了进一步的认识。技术分析的价值是建立在市场是非有效的条件上，在一个有效的市场技术分析是没有价值的。不管是k线理论还是切线理论的运用都是建立在个人经验的基础上。这些理论看似简单，分析起来似乎有理有据，但是时点的把握需要个人的经验。例如“t”字线在高位出现发出的是见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。多这个理论的运用首先要判断当前是处于高位、途中还是低位，判断结果的不同就形成了不同的投资方案。因此个人投资应注重经验的积累，多看多想。此次实习促进了我专业能力和技能的提高，使我受益非浅。

2.2问题与建议。

2.2.1第三方存管存在的问题以及建议。

实践出真知，在本次实习中我接触了一些平常无法学习到知识也形成了自己的一些见解。第三方存管相对于以前的资金管理方法可以更好地保障资金的安全，减少了道德风险，但我个人认为它还存在一些不足的地方。我觉得它存在以下两方面的问题：首先它使得账户的开立更加麻烦。客户首先得拥有八家能进行证券账户开立的银行的卡才能进行账户开立。有些银行还要求客户把第三方存管协议的银行联带到银行进行确认，这程序更加烦琐。其次第三方存管在一定程度上无法根除道德风险。银行和证券公司存在很密切的业务和资金关系，这就无法排除他们会因为业务发展的关系而做出不合法的行为，因此也存在一定的道德风险。针对以上两个问题我有如下的建议：其一另外设立一个机构来管理证券资金，而这个机构必须与证券公司不存在利益关系。这样可以减少客户的迷惑，客户只要拥有这个机构的卡或账户就能进行证券账户的开立。这样可以使第三方存管更加具有科学性。当然这会给银行带来业务上的损失，但相对于证券市场的正常稳定运转这种银行业务减少的经济损失会小得多。其二对银行存管证券资金这部分资金实行特别的监管。银监会对银行的监管都是整体上的，对细化的业务没有很严格的监管，因此如果银监会对银行存管证券资金的这部分业务加强监管力度，对其更加重视，那么其中的道德风险也就相应地降低。当然这个建议无法解决开户烦琐的问题，因此要提高各种银行卡的通用性，这就要求各大银行不断创新自己业务。

2.2.2混业经营带来的金融控股公司监管问题及其建议。

在实习中老师提到了分业经营和混业经营。在中国目前的市场已经出现了混业经营，许多金融机构不仅经营资金管理业务，也经营保险和证券业务。但是当前中国资本市场的管理体制是分业管理体制。这就形成金融控股公司管理的矛盾。针对以上问题我提出如下建议：建立伞型的管理模式来解决金融控股公司的监管问题。所谓的伞型管理模式就是在保留分业管理的条件下设立一个上级的管理机构负责统一的协调和监督。银监会仍然监管银行，证监会仍然监管证券公司，保监会仍然监管保险公司，新设立的机构将三者的职责和监管范围进行划分，同时也协调三者之间的矛盾。在中国这样的市场环境下采用伞型模式能使控股公司的监管更加明朗化。

2.2.3基金业务发展存在的问题和建议。

基金相对于股票来说具有适当风险和适当收益的特点，它更适合中国人民投资。因为在中国大部分投资者对证券的分析技巧的掌握还比较欠缺，而股票是高风险的。当前基金业务在中国的发展还存在许多问题，表现在如下几方面：

首先基金的买卖相对股票来说比较不方便。投资者常常很难买到开放式基金，封闭式基金就更不用说。大多投资者需要在银行排很长时间的队才能买到基金，甚至最后没有买到自己想要购买的基金。其次基金的购买需要更多资金，对于小投资者比较难进行基金的买卖。股票的最少购买数是100手，即使投资者只有几百块钱的资金也可以进行投资。

因此针对以上的问题我提出如下建议：第一，降低基金买卖的门槛吸引更多的投资者，引导我国投资更好地进行投资，选择适合他们的投资产品。第二，加强多基金业务的宣传让投资者熟悉基金业务。投资产品的缺少也是中国股市的过度火暴的原因之一，投资者流动性过度的条件下只能选择股票这种较为熟知的投资产品。因此使消费者更加了解基金能分散他们的投资方向。第三，创新基金品种。投资者很难买到自己想要的基金很大原因在于我国基金产品过少，因此要解决这个问题的关键在于基金产品的创新，为投资提供更多的选择。

当然这些问题与我国资本市场不够成熟是分不开的。虽然当前我国的资本市场还有很大的发展空间但是资本市场的进一步发展还需要健全的体制与之相配套。理财产品的发展也需要相适应的政策和机制的支撑，因此基金的进一步发展不仅需要改变基金本身的运作方式，同时也需要国家政策和机制的配合。基金的发展需要一种更加能活的买卖机制。

“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失；另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险；非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。

虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：

1.公司成长性是否高，产品是否被市场广泛地接受并应用；

2.公司的管理水平如何，是否有品牌优势；

3.公司的业绩如何，是否为绩优股。当我选择的股票满足上述的标准时，我会坚定地买入并持有它们。当我买卖股票的时候，我时刻提醒自己要做到以下几点：

1.相信自己的分析与选择。

2.要冷静地分析市场的变化。

3.要做到快，准，狠。股票不单是钱的“游戏”，更是人的心理“游戏”，所以一定要有良好的心理素质。

感谢金元证券给了我这次来之不易的实习机会！此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。在今后的时间里我还需要寻找机会不断的锻炼自己，并积累经验为自己以后从事这方面的工作奠定基础。

经过这次的实习，有了实战经验，使我受益匪浅。学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西，而且也激发我的斗志，立下志愿，将来做一名优秀的分析师。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇七

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序言：

2019年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。

国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。

公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。

高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模、研究力量、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司研究报告，随时发表热点问题专题研究。

公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。

近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。

既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：

概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必须严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。

首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。

其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇八

扬子江路华龙证券营业部。

（一）根据学校统一集中实习的安排，完成大四的专业实习。

（二）了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。

（三）能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够和处理一些基本问题。

（一）了解华龙证券概况。

华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位。

了解并领悟华龙证券的企业文化。

营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。

（二）具体实习内容。

我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，安排每天的学习内容。学习内容如下：

仪容仪表课程。

我们的工作时间必须统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺利地在社区进行营销活动。

证券营销（社区营销和电话营销）。

在对社区进行活动时，我们要了解客户的.需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。

紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外，帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后，为了能够顺利地展开证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的唯一目的就是约见。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇九

我部对办公区域内部消防安全和消防通道中的消防设备进行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下：

一、建立消防处理小组，明确工作职责消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命安全和单位财产安全的头等大事。为此，我部成立以xx为组长，xx、xx、xx、xx为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的安全工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加强消防宣传教育，增强安全意识我部所有工作人员都必须坚持“以防为主”的原则，严格遵守公司制定的各项安全操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防安全工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防安全相关知识，切实提高了全员的消防安全意识。

三、认真开展消防安全自查，排查火灾隐患。

(一)我部室内部消防安全自查情况根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、电脑、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。

(二)我部消防设备自查情况我部对消防通道内的消火栓、灭火器、安全通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防安全设施进行了检查，检查结果如下：

2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损;。

3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常;。

4、安全通道标志：外观完好无损，指示正确;。

5、消防应急照明灯：外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。

四、加强监督检查，强化日常管理消防安全工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防安全工作落实到实处。

总之，我部坚持“以防为主、防消结合”的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十一

国泰君安在中国的`证券公司中排名前三，工商银行上海的ipo四个承销商中就有国泰君安，其它三个分别是中国国际金融公司、中信证券和申银万国。这次的招聘活动中有一个职位叫前台销售人员，全国要招1000人，感觉希望很大，所以就投了。也许职位并不好，就像银行柜员一样，在证券公司的营业部给客户提供金融产品的介绍和咨询服务，但其它的职位都要求研究生以上学历，我也只能投这一个。就当是找一个垫底的吧。

我们那一组有五个人，三男二女。其中有一个人学习成绩特别好，是北京大学化学系的本科生，在一百多人里排名十几位，gdp达到3.6以上。他成绩虽然不错，但性格稍微有点内向，属于上自习被较多，但参加活动比较少的那种好学生。唉!我要是有着成绩就申请投行咨询了。

由于我平时注意浏览财经信息，所以对那两个面试官的提问应付自如。在被问及为什么选国泰君安时，我通过工行在上交所的上市把它吹捧了一顿。那个女面试官，说有一个保本型基金，让我推销出去，我打算怎么办。我说，首先我要向基金的研发人员咨询该基金的特点，它的目标客户，然后通过在各大城市举行基金普及讲座吸引潜在客户的，对于潜在客户的教育非常重要......

感觉自己是五个人里面表现最好的，如果是五选一的话，也应该有我。更何况面试的时候，有很多人都没有来，所以比较有戏。果然不出我所料，在晚上11点左右，我收到国泰君安的短信，让我明天早上10点参加在北大三教的笔试。

北大三教比较破旧，似乎专门为学生上自习，或考试准备的。上一次来三教还是大二上学期，考托业，由于当时连四级都没有考，所以准备的并不充分，只考了810分。托业的满分是990分，对于外校的学生这个成绩也许能说得过去，但对于外经贸的学生，这根本拿不出手。那次报名我们学校考得最高的是970分，和她比，我只是小罗罗。

这次参加笔试的有160人左右，其中有四分之一来自北大和清华，另外四分之一来自人大，其余的有中财、南开、政法和外经贸组成。虽然职位是前台销售人员，但试卷难度很大，前几道题都是考数字和逻辑的。我的数学一向不好，自从高考过后，也没有进行过类似的训练，所以只能把重点压在汉译英、简答和案例讨论上。

其中下的功夫最大的是案例讨论，案例有三段话组成，分别讨论三个话题。第一个是高盛集团研发部主管吉姆·奥尼尔发表的关于“金砖四国”(bric，brazil,russia,india,china)的研究报告，第二个是渣打银行最近的投资情况，第三个是人民币汇率最近的走势。在这个案例分析中，我引经据典，数据和言论都有这明确的出处。就连渣打银行中国区总裁曾璟旋的哥哥是曾荫权这样的八卦消息都写了出来。我相信这些内容足以弥补我数学和逻辑题的不足。

回到宿舍就等最后一轮的面试通知，结果到了晚上12点，都没有消息。看来我是被拒了，毕竟在数学上无法和清华北大的人比。就在我入睡以后，同寝室的一个考研的把我叫起来，说国泰君安让你去面试了。由于他要复习，所以睡得比较晚，我打开手机一看，果然是这样。看一下时间，已经一点多了。

第三轮面试是在天鸿科园大酒店，距离国泰君安知春路营业部很近。我是一点半那场的，所以就在三楼的大厅里等。同来的还有很多南开的同学，他们一行将近十人了，而外经贸的只有我一个，孤军奋战，不免感到孤单。在这个酒店面试的不仅有前台销售人员的应聘者，也有研发，法律，it，区域经理等面向研究生开放的职位。

在下午1:40左右，我和其他两位同学被一位小姐带到一个房间门口，我是第一个，他们俩在房间外等待。进去房间后，有一个长桌子，桌子对面有三个人。中间那个估计是一个总裁级人物，40多岁，给人一种很可靠的感觉。在他的右边有一个男的，30岁左右，张得比较帅，估计是营销部门的一个经理吧。还有那位带我进去的小姐，长得很漂亮，坐在左边记录。

面试管简单地问了我的经历，对前台销售人员岗位的认识，为什么应聘这个职位，自己有哪些特长，以及买基金和买保险的区别......在回答完这些问题后，老总旁边的那位男性问我有没有谈过恋爱?他告诉我这个问题我可以选择不回答。但我是一个求职者，没有选择的权利，为了表示我的真诚，我如实地告诉了他们那段悲惨的感情经历。最后，老总问我为什么不去上海，我说，自己已经在北京学习生活了四年，对于这个城市也相对比较熟悉，如果在这个城市从事金融产品的销售更有优势，也能为公司创造更多的价值。我的回答被旁边那位经理反驳了。他说得没错，虽然我在这呆了四年，但范围仅仅是局限在校园里，对于人际关系和社会经验并没有太多的积累。而且上海是中国的金融中心，又是公司总部所在地，去那里，会更有前途。

但最后我还是坚持留在了北京，因为对这里熟悉，因为同学也大多选择留在这里，因为在这是中国的政治中心。目前在中国政治的地位要比经济更重要。前台销售人员在全国范围内招1000人，但国泰君安的业务网点主要集中在上海和广州这些沿海城市，在北京只有4个营业部，而且地理位置相对偏僻，不在建国门和金融街上。估计北京要的人不会很多吧，顶多100多人，如果这次被国泰君安鄙视，也能怪我没有选择上海了。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十二

20__年已经过去，回首过去，20__是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，证券营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到__路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样证券营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着证券营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时证券营销我放下了，新组建的证券营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为证券营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。

自从证券营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的.区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十三

xx年2月18日——xx年3月5日。

柜台服务，以及客户服务部工作。

记得刚刚进入x的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的x公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“x证券有限责任公司创建于1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“x证券”。xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大xx集团有限公司、xx证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的it行业龙头企业——北大xx集团注资重组公司，公司新增股东还包括xx证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的.国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方xx正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“xx证券”和“x证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊——一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义(话外音：一语道破天机的感觉)。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十四

八月中旬，我步入了漫长而充实的暑假，这已经是我大学生涯第二个暑假了，所以我要尽己所能让这个假期过得与众不同值得回味。

在老师的介绍下来到了一家证券公司实_--西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司是西部地区成立最早的一家综合类券商，成立于1999年12月28日，注册资本16.3亿元，是在重庆市原四家证券经营机构基础上经资产重组和增资扩股组建而成的证券公司。__年_月_日，西南证券股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“西南证券”，股票代码“600369”。

公司前身西南证券有限责任公司成立于1999年12月28日，是唯一一家注册地在重庆的综合性证券公司，也是重庆地区第一家金融类上市公司。

__年_月_日我来到了西南证券大渡口区营业部投入了我的实习中。虽然只有短短三个星期的实习时间，但是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。

客户经理的管理细则，开户合同书等等。我看了这些资料后，知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的特色服务。虽然有些东西看起来很抽象，但是我还是很认真地看完了，不是很懂，总也有收获。高经理还教我使用他平时工作用的软件，很简单的，就像我们用金算盘软件做业务一样，我帮经理做了经纪业务的稽查。就是使用软件查询经纪业务，比如查询今天有多少个客户开户，有多少客户来查账等等，要稽查的东西很多，都是一步一步慢慢来的。

实习的第二周行政部的吴老师带我到柜台熟悉前台业务。柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要体现。柜台主管是个很有魅力的人，她很耐心的教了我们很多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的保密和安全性是我们的主要任务。我们的原则是确保客户和证件的匹配性、真实性;客户身份证的有效性和合法性;客户资料的真实性、完整性。主顾和所有的柜台人员都让我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是谨慎的对待工作和亲和的对客户。

在柜台的学习中我了解西南证券股份有限公司概况和前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。主管让我自由学习积极提问，现在我已经了解了一些基本业务，懂得看表还原业务，还能亲自带客户开户，同时学习了一些接待客户的技巧。

开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我都进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;。

3、证券营业部为投资者开设资金账户;。

4、办理开通证券营业部银证转账;。

现在开户越来越严格，开户资料必须要本人填写，有些老人写字比较困难，想让我们帮他们填写资料，我们都没办法。除此之外还多了一项以前没有的，就是要进行电子摄像。

因此也几乎不用股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我比较关注股市动态。熟悉了沪深两市和很多上市公司，并对各股运用各种指标进行了分析，把所学的知识回顾了一遍，虽然不能熟练操作股票行情分析软件，但对股票市场也有了比原来更深刻的认识。

在实习的最后一周里我的工作主要是辅助经理联系客户，为客户介绍我们的服务。而联系顾客的主要途径就是电话营销，每天我们都会打上百个电话，由于是第一次打电话，上手不久就遇到了许多困难，顾客无情的挂电话，使我的信心备受打击，虽然经理已经给我作了思想准备，但是那种失落感还是有的。我不断地在尝试着克服，但是效率仍然很低，肯搭理的人还是很少。而其他人中也有埋怨的声音，也有马上挂电话的，这样更打击我的激情。我告诉自己：要忍耐，要坚持。一直到我被挂电话已成为家常便饭的时候，我知道我终于过了自己那一关，我跨越了心中的阻碍。我的声音很硬，我就尽量放软，让客户感觉到我很有耐心和诚意。渐渐地，和我谈话的人多了，我更有积极性了。人是很奇妙的，和人谈话我能学到很多，也让我见识到了各种各样的人。有些人他们一听我说就知道我是新人，我知道谈话的时候我表现得不是很专业，才让他们有这种感觉。为了避免这种情况，就要表现出专业，而要表现出专业，就要加强自己的证券方面的基础知识，还要不断提高电话营销技术，深刻了解他们的需要，让他们接受我们的服务，把潜在的客户发掘出来。

为期三周的实习结束了，回顾这三个星期来的实习，我发现了自身许多不足。如在面对客户时表现的不够自然，在处理问题时不够主动。信心来于专业，细节决定成败!所以在后期实习中我会不断总结、改进!在此我也了解到作为新人我们要多学多看多做，有什么问题尽量自己先思考有了自己的观点后再提问，这样才能更深刻的理解并培养创新的意识!

实习是大学生走向社会的一道门槛，其中充满着磨砺与再学习的机会，这对未涉世的我们来说是非常重要的。从实习期间的每一件小事中，我体会到了人际关系、机会、评价、竞争、成功、失败等各种我们今后经常会遇到的事件，相信这些宝贵的经验会成为我今后成功的重要基石。此次的实习我学到了很多书上没有的知识，也让我意识到今后努力的方向，收获颇丰，为真正跨入社会走上工作岗位打下了坚实基础。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十五

20xx年7月份，我有幸被xx证券选中，从而开始了我一个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了xx证券诸暨营业部，在了解xx证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

xx证券经纪有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司，隶属于浙江财政厅。20xx，吸收合并天和证券经纪有限公司。

我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着老员工学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30—9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置，银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工学习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的`知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

1、关于工作时间。

股市开市是周一至周五上午9：30—11：30，下午1：00—3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。

2、区分客户。

3、交易所交易机制。

4、银证转账和第三方存管制度。

随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转账和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

(1)概念：客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立的第三方存管机构。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。

(2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。20xx年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。

(3)目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

1、正确认识股票投资与人生的关系。

股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。

2、树立属于自己的投资观念与原则。

作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲特自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十六

实习时间：12月7日—1月7日。

实习地点：爱建证券北京证券营业部。

实习内容：

2、柜台业务。

4、证券营销实践。

为期一个月的实习任务结束了，期间有苦有甜，我不仅收获了知识，还认识了公司里边其他比我们年长的实习生，大家一起学习，一起工作度过了愉快温馨的实习期，证券公司营业部实习总结。下面我要说一下我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。

前三周是公司为我们上的培训课，课程内容包括：爱建证券公司简介，金融市场简介，证券——朝阳行业发展前景，证券公司礼仪培训，证券公司业务(主要围绕经济业务讲解)，简单的股票分析，专业化营销流程(如何在银行展业、电话营销)等。

首先，第一堂课我们学习了证券公司礼仪，礼仪不仅展现出个人涵养、气质，更是代表着公司的形象，与客户交流，与陌生人见面，与熟人见面都有不同的礼仪规范要求，例如，两人并排走右为尊，三人并排走中为尊，上下楼梯时靠右行，年长或客人走上一台阶，引路时走在客人左前方等，这些都是我在学习中学到的的礼仪知识。接下来的课程经理为我们介绍了目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最后请专业的分析师，为我们简单介绍股票分析，例如k线的识别与运用，如何利用市场行情，公司状况方面来分析股票走势，这让我的基础知识进一步牢固。

这三周，公司对我们主要进行了营销技巧的培训，先学习一些营销技巧(主要学习了电话营销技巧)，然后再分组进行模拟演练。最后两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么，但真正打电话营销的时候会遇到各种各样的人，有的破口大骂，有的直接挂掉，有的话说到一半就挂了，各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂，感到自己心理承受能力还是有限，还需锻炼。

其中我印象较深的有一位张老师，他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事it行业，后来转行到了证券公司，他说虽然初涉这个行业很艰辛，但是只要不怕苦，能坚持，不断充实自己专业知识，发挥自身优势与客户真诚交流还是能有一番作为。他说“与其完善自己不如找到自己的优势并将其发扬光大”，这句话给了我很大的鼓舞，因为现在我们掌握的专业知识并不多，而且社会经验也不丰富，做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩，而初出茅庐的我们只能从自身的优点出发，发掘自身优点开发客户。如果你比较健谈那就发挥自己与人沟通的能力，多与人交流;如果你比较有耐心，富有亲和力，那就发挥自己这些优势用自己的热情打动客户。寻找自身优点，把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得成功的捷径。

期间经理带领我们每人开基金账户，通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解，虽未亲身实践，但是看到公司柜员为我们开户时谨慎认真的工作态度就知道柜台业务不是一项简单的工作了。面对这么多的开户资料，得保持清醒头脑，还得指导客户如何正确填写资料，真不是件简单的事。

问题与不足：这次实习虽然让我有机会亲身实践，把所学应用于实践，但还是有很多问题需要在今后的学习中来逐渐完善自己。随着实习愈发现自己所懂得的只是皮毛而已，而且很后悔平时没好好听老师上课讲的基础知识，自认为没什么用但实际中用到的就是这些基础知识，试想一下，连最基础的知识都不懂，谈何跟客户讲解更深的理论呢。所以，在以后的学习中要牢牢掌握好基础知识，然后有能力再作深入的学习。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十七

尊敬的领导：

因为家里和个人原因，本人决定辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。希望公司能够理解我的辞职请求。

本人于**年**月18日正式加入公司(原国泰证券深圳分公司)以来，至今刚好xx年，期间经历了公司合并、部门合并及股市的风风雨雨，让我学习到很多专业的东西，让我做事成熟稳重。

在此期间，本人衷心感谢贾总、毛总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。

无论对于国**还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和国**证券工作感觉骄傲与满足。

鉴于个人发展原因的需要，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将自已一些多年的'梦想变成现实。诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持，我将万分感谢!希望我的辞职要求能够得到批准，从而有利于我做好交接工作。

祝国**证券业务顺利，飞速发展!

辞职人：×××。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十八

第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，不得有欺诈客户行为。

第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。

第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

第八条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。

第九条中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。

第十条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。

第二章业务范围和业务资格。

第十一条经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：

（一）为单一客户办理定向资产管理业务；

（二）为多个客户办理集合资产管理业务；

（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十四条证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。

非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。

第十五条证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

第十六条取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。

第十七条证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

（一）经中国证监会核定为综合类证券公司；

（四）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

（五）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；

（六）中国证监会规定的其他条件。

第十八条证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：

（一）申请书；

（二）《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；

（三）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；

（四）负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；

（六）申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；

（八）客户资产管理业务计划书和业务操作规程；

（九）中国证监会要求提交的其他材料。

第十九条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。

第二十条证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合下列要求：

（一）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

（三）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；

（四）中国证监会规定的其他条件。

第二十一条证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第二十二条证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列材料：

（一）备案报告或者申请书；

（二）集合资产管理计划说明书；

（三）集合资产管理合同的拟定文本；

（四）资产托管协议；

（五）推广方案及推广代理协议；

（六）关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；

（七）负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；

（八）净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；

（九）中国证监会要求提交的其他材料。

第二十三条中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定，对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。

中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。

第二十四条中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核，并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的，证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。

第二十五条中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核，做出予以批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。

第二十六条证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料，应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。

第三章基本业务规范。

第二十七条证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇十九

2019年7月，我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部，在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识，并且在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话术。

一、实习简要介绍：

实习地点：中国民族证券西安高新路营业部。

实习时间：2019-7-12日至2019-8-12日。

指导老师：

主要工作：柜台服务、客户服务。

公司简介：中国民族证券有限责任公司成立于2019年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、ipo询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、lof基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增强，各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下，在民族证券全体员工的不断努力下，民族证券将会更加强大。

二、实习具体内容。

第一天来到营业部，王主任给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。

这一周，我被安排在客户服务部工作，与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨九点到，在散户室里看早晨民族证券的电视节目，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。

等到九点半开始，我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件：

1：本人及本人身份证（最好用第二代身份证）设置交易密码。

2：填写相关的资料，开立股东帐户卡。

3：签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，（有银行卡，或者还没办的，都可以）。

4：柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，可以马上办一张，如果本来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。

5：目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，可以在开户的时候提出来。

在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和填的。

合同。

不一样。

在这一周的时间中，我们三个会轮流去客户资料室进行资料整理的工作。客户资料包括开户。

申请书。

开户合同书银证对应申请书客户资料变更表，及客户身份证银行卡股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内，资料室里有大量未归档的客户知情确认书，我们实习生的工作就是按照编号找到客户的资料夹，对姓名信息进行核对，完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开始做这些时，我事前没有进行计划，整理的很慢，也没有规律。后来将单子按照编号排序归类后，就整理的快多了。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，这是很重要的小事。

带我们的王主任让我们参加每周二、四下午的fc会议，还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在fc会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测股市的未来走向。会议上，老师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，许多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些：

空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。

多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。

建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。

主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。

主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。

跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。

打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。

洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。

k线：这种图表源处于日本德川幕府时代（1603～1867年），被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过k线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种k线组合是最常见的经典见底形态。

短线：对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则,所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的,投机性质很强,但是仍然可以研究k线趋势,和短期现象对某只概念股特别关注,哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。股票交易容易出现跟风现象，市场并不完全规范,有些有钱人有意操纵某支小股,在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓.于是便有k线图出现长时间只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人判断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.如果找到确切证据,会发出起诉。

lof基金：上市型开放式基金，同样属于开放式基金。投资者既可以在代销机构也可以在二级市场（股市）进行交易。也就是说，既可以申购赎回基金份额，也可以买卖基金份额。

在二级市场的交易中，基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的，所有的交易是在投资者之间进行的，基金公司并不参与。也就是说，你是从别的投资者手中买入基金份额，不想要的话再卖给别的投资者。再说得明白点，如果没有投资者想卖出自己手中的基金份额，你是无法买到的；如果没有投资者想要买进基金份额，你手里的基金也是卖不掉的。

lof基金的特点：lof是创新型基金品种，集合了开放式基金和封闭式基金的优点。lof基金本质上是开放式基金，实际上却可以像封闭式基金一样在实时交易。lof基金既可以在一级市场申购，也可以在二级市场购买。一级市场是指基金公司和基金投资人之间的交易。二级市场是指基金投资人和基金投资人的之间的交易。两者有很大的差别。一级市场包括基金公司直销、银行代销、基金公司代销。二级市场就是指证券交易市场，需要到证券公司开股东卡才能买，博时主题在深证市场。一级市场是你拿1000元的整数倍的钱去申购，然后根据当天的净值给你计算份额。二级市场是你按照实时的价格，购买100份的整数倍的份额。一级市场前面叫申购费，一般要1.5%左右。有的地方打四折。二级市场前面叫交易佣金，一般是0.3%。一级市场后面叫赎回费，一般要0.5%左右。有的地方打四折。二级市场后面还是交易佣金，一般是0.3%。一级市场申购以后，至少2个工作日以后才能看到份额，才能进行赎回操作。即t+2。二级市场买了以后，马上就可以看到份额，但是根据证券市场的规定，次日才能卖出，即t+1。一级市场赎回以后，至少5个工作日才能拿到钱。即t+5。二级市场卖出以后，钱马上就回来，可以马上买别的股票、基金。但是根据证券市场的规定，次日才能取出现金，即t+1。两个市场的主题本质上是一样的，投资对象都是博时主题基金本身。所以二级市场的价格会围绕一级市场的净值波动。但是从手续费、和资金流动性角度来看，二级市场更有优势。一级市场不适合做波段，二级市场可以适当调整。

在对lof基金进行了适当了解后，我们实习生制定了简单的销售计划：

1、在民族证券周围的写字楼里针对白领阶层进行推销。由于基金股票都是在生活基本问题解决了之后才会注意到的理财产品，有特定的人群，所以我们把地点定在周围的写字楼上。

2、之前去证券公司开户时，我注意到很多老年人对基金这种理财产品兴趣浓厚。所以我建议可以去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进行推销。

3、针对散户室的股票投资者宣传国泰价值，由于此基金可以在二级交易，相信很多股票投资者会动心。

之后公司的罗敏老师针对此次基金销售给大家讲解了销售基金的一些话术。让我们受益匪浅。下面我简单介绍几个：

1.我只做股票，不买基金的？

所以说，您不妨从您投资股票的闲散资金中，抽出一部分，配置一点基金。毕竟把所有的资产投资在一两只股票上风险还是很大的。

2.我买的好多基金都深套着，别让我买了。

答：的确投资是会有风险的，尤其经历了去年市场的大幅调整后，许多投资者都有一定损失。但与此同时，市场在经历了高点单边下跌以来，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于底部区域，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。您在这个时候投资,风险应该说已经很小了，而且从长期来看，以“低位建仓”的原则进行分批建仓，可以摊低您前期的投资成本。

3.对基金不太懂，听买过的人说赔了好多钱，我也不敢买。

答：的确投资是会有风险的，尤其经历了去年市场的大幅调整后，许多投资者都有一定损失。但与此同时，市场在经历了高点单边下跌以来，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于相对低位，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。而且您也可以根据自己的风险收益偏好来选择恰当的基金产品。基金产品种类丰富，相信总会有适合您的产品。

第二天，我们两人一组，开始了我们的销售之旅。我在的组被分配在一直五层。实战经验告诉我，理论是一回事，做起来是另一回事。在客户回答我们说没钱或是没兴趣时发现实际上不会和我们设想的一样。我们大家回去后一交流，发现大家都遇到了同样的问题。当陈经理看到我们都很沮丧时，跟我们说这些都是必经之路，刚开始做这些就是练胆量，毕竟实践出真知嘛！

时间过的好快，转眼间，我们的实习生活就过去了一个月，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。在此，也要感谢此次实习过程中帮助并指导我们的王主任、陈辉经理、宫晨经理！

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇二十

期三个多月的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，同时巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力，为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。以下是我的实习总结和体会：

(一)证券公司应该加强证券经纪人的分工与合作

(1)明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等多方面，并以此来支持与配合证券经纪人;而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。

证券经纪人应准确定位于有专长、有特色的专业技术服务，加强新业务的拓展，尤其在为客户提供合理财富管理方面。在专业化分工的业务流程中，证券经纪人承担前端的客户开发、理财方案制作和平时的日常服务损等。在市场开发中，证券经纪人应借鉴国外先进经验，采用市场导向型的开发模式，力争在传统中求创新，充分尊重并理解客户需求，提供量身定做的个性化服务。

证券公司与证券经纪人通过准确的市场定位与合理的专业分工，两者形成一种既联系紧密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的繁荣。

(2)信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程，涉及到证券产业发展水平。证券公司应该适当考虑开放电子信息平台权限，让经纪人主动参与到客户的维护当中去。

(二)客户经理应该扩宽营销思路，把握未来的营销趋势

客户不再主动踏入公司的大门，而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候营销。对于客户经理来说，一定要不断的更新自己的头脑，否则就会落伍，跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满足于前台礼貌的服务，更希望有后续跟进的服务，例如，有价值的新闻短信，而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量;再如，客户经理对客户操作思路的引导，进而建立正确的投资理念，而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作，只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。

证券公司要向理财方向发展，这是今后的必然趋势，客户需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险承受能力的个性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进行整合，然后创造价值，使其最大化。在现在的证券公司中，理财只能是客户经理的私人行为，只有建立在与客户之间充分的信任和了解的基础上，客户经理根据情况为客户指定理财规划，进行各种金融资产和固定资产的配置，达到客户收益最大化。所以，客户经理首要要做的就是充实自己，不论是在证券公司能接触到的金融产品，还是驻点银行的理财产品，更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。

与此同时，要在证券公司里生存下去，必须要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所以必须要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代，我们必须靠自己比别人更专业来赢取客户的信赖，这样我们需要非常专业的知识和业务技能。同时，在证券公司工作我们必须保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午举行讲课，从最基础股票债券基金到技术分析的k线形态等。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，所以要保持不断的学习习惯，才能更加的值得客户的认可，同时使自己更能适合以后时代的步伐。

(三)投资者应该要树立自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动.这样，成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底.这一点，很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个大学生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。这样我们更有自信面对未来。

证券公司的社会实践报告（实用21篇）篇二十一

在20xx年11月15号至12月25日期间，我在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确确实实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。

通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。

这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。

光大证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：

光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案;20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。光大证劵价值理念：

公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念‘积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家a类a级证券公司之一。

公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全xx点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。20xx年全公司股票、基金总交易量1516。58亿元，市场占有率为2。52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深a股、b股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。光大证劵的竞争优势：

光大证资产管理业务优势：

（1）研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。

（2）优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。

（3）“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势;技术优势;服务优质;服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。

1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。

2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，浏览一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。

3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，了解客户的需求。

4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。四、实习总结或体会在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

（一）思想决定行动。

“做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台，我也能作为其中一份子，献出自己的一份力量，我感到非常的骄傲，同时也很珍惜这次工作机会。只要用心，相信自己能做出成绩。

（二）看通做透，学以致用。

有了爱岗敬业的工作态度，宣传公司产品时，我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的`表格填制，征信的前期业务。

开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。

（三）团队合作，合理分工是提高工作效率的关键。

团队之间合作，进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱，看到了同事的坚强，我们重视的是一个团队的凝聚力，相信众人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。

（四）保持积极进取的工作态度。

在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不一定成功，但是，我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。