基建管理制度建设（专业15篇）

第一条为进一步加强煤矿班组安全建设，提高班组安全管理水平，促进煤矿企业安全健康发展，依据《安全生产法》、《煤炭法》等法律法规制定本规定。

第二条本规定适用于全国所有煤矿及各级煤炭行业管理部门、煤矿安全监管理部门、煤矿安全监察机构对煤矿班组安全建设实施监督检查和指导。

第三条各地煤炭行业管理部门是煤矿班组安全建设的主管部门，负责督促煤矿企业建立班组安全建设制度、落实班组安全建设规定等。

各地工会组织负责协调督促煤矿企业开展煤矿班组安全建设工作，指导煤矿企业建立工会基层组织，扩大宣传，维护职工合法权益。

第四条煤矿企业要建立健全从企业、矿井、区队到班组的班组建设体系，把班组安全建设作为加强煤矿安全生产基层和基础管理的关键环节。要明确分管负责人和主管部门，制定班组建设总体规划、目标和保障措施。

企业工会要加强宣传、监督和指导，积极参与煤矿班组安全建设。要建立健全区队工会和班组工会小组，强化班组民-主管理，维护职工合法权益。

第五条煤矿（井）是班组建设的责任主体，要建立各项制度，落实各项保障措施，提供班组建设资金，保证职工福利补贴，完善职工收入与企业效益同步增长机制等。

区队（车间）是班组建设的直接管理层，要开展班组日常管理、业务培训等工作。

第六条煤矿班组安全建设以“作风优良，技能过硬，管理严格，生产安全，团结和-谐”为总要求，着力加强现场安全管理、班组安全教育培训、班组安全文化建设，夯实筑牢煤矿安全生产第一道防线。

第二章组织建设

第七条煤矿企业必须建立区（队）、班组建制，制定班组定员标准，确保班组安全生产基本配置。每个班组要设特聘群众安全监督员，班组长不得兼任。

第八条煤矿企业要建立完善以下班组安全管理规章制度：

（一）班前、班后会和交接-班制度

（二）班组长带班工作制度；

（三）安全质量标准化和文明生产管理制度；

（四）隐患排查治理制度；

（五）安全评估制度；

（六）事故报告和处理程序；

（七）班组学习培训制度；

（八）班组民-主管理制度；

（九）职工安全权益维护制度；

（十）安全绩效考核制度；

（十一）企业认为需要制定的其它相关制度。

第九条煤矿企业就加强班组信息管理，班组要有质量验收、交接、隐患排查治理等记录，要求字迹清晰、内容完整，并妥善保存。

第十条煤矿企业必须建立健全从班组长到每个岗位人员的安全生产责任制。

第十一条煤矿企业必须全面推行安全生产目标管理，将安全生产控制目标层层分解落实到班组，完善安全、生产、效益结构工资制，其中安全工资构成比例不低于30%。区队每月进行考核兑现。

第十二条煤矿企业必须依据职工作业环境和国家标准要求，改善作业环境，完善安全防护设施，按标准为职工配备合格的劳动防护用品，按规定对职工进行职业健康检查，建立职工个人健康档案，对接触有职业危害作业的职工，按有关规定落实相应待遇。

第十三条煤矿企业要建立班组作业现场应急处置方案，明确班组长应急处置指挥权和指挥职工紧急避险逃生权。

第十四条煤矿企业要建立班组民-主管理组织机构，组织开展班组民-主活动，认真执行班务公开制度，赋予职工在班组安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、班组长民-主评议等方面的参与权、建议权、监督权。

第三章班组长管理

第十五条煤矿企业必须建立班组长选聘、使用、培养、考核、激励制度和机制，积极从优秀班组长中选拔人才，把班组长纳入科（区）管理人才培养计划，区队安全生产管理人员原则上要有班组长经历。

第十六条班组长的任职条件：

（三）能够熟练掌握本班组生产工艺流程，熟悉矿井相关专业灾害预防和现场应急措施；

（五）一般要具有高中（技校）及以上文化程度、三年及以上现场工作经验，具有较好的身体素质，原则上年龄不超过45岁。

第十七条班组长的岗位职责：

（四）其他职责。负责班组团队、安全文化建设和规范化管理等其他职责。

第十八条班组长工作权力：

（四）企业赋予的其他权力。

第十九条煤矿企业必须完善班组长任用机制。

（一）班组长选拔。采取组织推荐、公开竞聘或民-主选举等方式选拔班组长；

（三）班组长的解聘。撤免班组长应由区队提出撤免理由和建议，严格按照相应程序办理。

第二十条煤矿企业必须建立班组长考核激励约束机制。制定班组长绩效考核制度，定期进行严格考核，并将考核结果作为班组长提拔、薪酬、奖励、推优评先以及解聘、处罚的重要依据。

第四章现场安全管理

第二十一条煤矿企业要依据《煤矿安全规程》、作业规程和煤矿安全技术操作规程等相关规定，制定岗位安全工作标准、操作标准，规范工作流程。

第二十二条班组必须严格落实班前会制度。结合上一班作业现场情况，合理分配生产任务，布置当班安全生产事项，采取相应的防范措施，严格班前安全确认。

第二十三条班组必须严格执行交接-班制度，重点交接清楚现场安全状况、存在隐患及整改情况、生产条件和应注意的安全事项等。

第二十四条组要坚持正规循环作业，实现合理均衡生产，实行现场“限员挂牌”制，严禁两班交叉作业。

第二十五条组必须严格执行隐患排查治理制度，对作业环境、安全设施及生产系统进行巡回检查，及时排查治理现场动态隐患，隐患未消除不得组织生产。

第二十六条班组必须积极开展安全质量标准化工作，加强作业现场精细化管理，做到各类材料、备品配件、工器具等排放整齐有序，清洁文明生产，保持动态达标。

第二十七条班组要加强现场安全监测监控系统、安全监测仪器仪表、工器具和其它安全生产装备的保护和管理，确保正常使用、安全有效。

第五章班组安全培训

第二十八条煤矿企业要重视和发挥班组在职工安全教育培训中的主阵地作用，强化班组成员安全风险意识、责任意识，进行安全警示教育，增强职工遵章作业的自觉性；建立实训基地，加强班组职工安全知识、操作技能、规程措施和新工艺、新设备、新技术安全培训。

第二十九条煤矿企业要强化危险源辨识和风险评估，提高职工对生产作业过程中各类危险因素的辩识和防范能力。必须加强班组应急救援知识培训和模拟演练，使班组职工熟悉防灾、避灾路线，增强自救互救和现场处置能力。班组成员应熟练掌握现场急救知识和处置技能，具有正确使用安全防护装备，及时果断进行现场急救的能力。

第三十条煤矿企业要确保班组教育培训投入，建立学习活动室，配备教学所需的设施、多媒体器材、书籍、和资料等。

第三十一条煤矿企业每年必须对班组长进行专题安全培训，培训时间不得少于40学时，班组人员每年参加培训时间不得少于16学时。

第六章班组安全文化建设

第三十二条煤矿企业要把班组安全文化建设作为矿井整体安全文化建设的重要组成部分，切实加强组织领导，加大安全文化建设投入，为班组安全文化建设提供必要的条件和支持，培育独具特色的班组安全文化。

第三十三条煤矿班组要牢固树立“以人为本，安全第一，预防为主，综合治理”、“事故可防可控”和“班组安全生产，企业安全发展”等安全生产理念。

第三十四条煤矿企业要以提高职工责任意识、安全意识和防范技能为重点，加强正面舆-论引导，法制宣传，强化班组安全生产法制意识，注重发挥家属协管的作用，培养正确的安全生产价值观，增强班组安全生产的内在动力。

第三十五条煤矿企业要建立安全诚信考核机制，建立职工诚信档案，安全诚信要与安全生产抵押金、工资分配挂钩。

第三十六条班组长要发挥示范带头作用，加强人文关怀、情感交流和心理疏导，提高班组团结协作能力，强化煤矿班组团队建设。

第三十七条注重培养团队创新精神。煤矿企业要建立班组合理化建议与创新激励机制，鼓励班组开展岗位创新、qc小组等活动。

第七章班组长表彰奖励

第三十八条煤矿企业应积极开展班组建设创先争优活动，每年组织优秀班组和优秀班组长评选，对班组安全建设工作开展情况总结考核，对做出突出贡献的班组及班组长给予表彰奖励。

企业在组织职工休（疗）养、外出学习考察活动时，优先选派优秀班组长参加。

第三十九条地方煤炭行业管理部门会同总工会，定期或不定期对做出贡献的班组、班组长进行表彰奖励。

第四十条国-家-安-全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局和中华全国总工会结合煤矿班组安全建设“三优创建”、“安康杯”活动，对做出突出贡献的班组、班组长进行表彰。

第八章 附则

第四十一条各地有关部门可依据本规定，制定具体的实施办法。

第一章  总则

第一条  为了加强企业班组的思想、组织、技术业务建设，培育“四有”（有理想、有道德、有文化、有纪律）职工队伍，全面提高班组素质，强化企业管理基础，确保公司经营目标实现和战略决策的执行，特制定本制度。

第二条  班组是企业的细胞，是企业生产经营活动的最基层组织，是物质文明建设和精神文明建设的落脚点。加强班组建设，是企业的一项长期战略任务，要坚持不懈地抓好。

第三条  班组建设要以安全、优质、低耗、高效和提高职工素质为重点，加强指导，完善制度，严格考核，不断提高管理水平。班组建设的目标如下：

一、改善基础管理  增强作业能力

二、加快反映速度  增强执行能力

三、提高工序质量  增强保证能力

四、凝聚团队精神  增强学习能力

第二章  班组的任务

第四条  班组的基本任务：

一、组织职工贯彻落实党和国家的路线、方针、政策、法规、命令，遵守职业道德和社会公德，严格遵守劳动纪律、作业纪律，认真执行技术标准、作业标准和操作规程，按时保质保量地完成本单位下达的生产计划。

二、贯彻“安全第一，预防为主”的方针，认真落实安全生产责任制，严格执行安全生产规章制度和安全操作规程，做到安全、文明生产。

三、做好生产现场管理和专业基础工作。用心研究人机关系，不断进行作业改善，提高工作效率和制造质量，消除无效劳动和浪费，实行文明生产。

四、搞好民-主管理，开展劳动竞赛、技术革新、合理化建设和双增双节活动。

五、组织职工学习政治和技术业务，做好思想政治工作，开展索质工程建设活动。

六、组织职工生生活互助，开展健康有益的文体活动，积极参加社会公益活动，增强班组的凝聚力。

第三章   班组长

第五条 班组长应具备下列条件：

一、政治思想好，责任心强，以身作则，敢抓善管，办事公道。

二、技术业务水平较高，能独立解决班组生产中的技术业务问题。

三、有一定的管理知识和组织能力，能较好地开展班组各项管理工作。

四、作风民-主，团结同志，会做思想工作，在群众中有威信。

五、年富力强，身体健康，具有高中以上文华程度（达不到高中以上文化程度，但具备前四款者，可在限期提高文化程度基础上聘用。）

第六条 班组长的产生（包括变更）由班组上一级管理主管提出候选人，经过民-主投票选出后报经分厂车间同意确定为班组长，确定的班组长分别报人力资源部和工会生产经营委员会备案。

第七条 班组长的基本职责是：组织领导、监督检查指导班组成员优质高效地完成各项任务，保证安全生产。

第八条 班组长有以下权力：

一、指挥本班组生产活动，在保证安全的前提下分配，调整职工工作任务。

二、按照内部绩效责任制规定，可以对班组成员收入的分配提出合理的建议。

三、批评教育违反劳动纪律、作业纪律、设备操作规程和安全操作规程的职工；对直接危及人身和行车安全的职工有权当即停止其工作。

四、对班组职工的评先、奖惩、提职、晋级、福利以及学习深造等方面提出意见和建议。

五、对上级违章指挥可拒绝执行，并向上反映。

六、维护本班组职工的合法权益。

第九条  经聘任的班组长，要有适当的待遇，由分厂车间按照本单位各个班组的特点自行确定，但办法需报人力资源部和工会生产经营委员会备案。

第十条 由人力资源部组织对班组长分层次、按业务系统进行培训，每年轮训一遍，不断提高其政治、技术业务素质。新任用班组长，要适时安排培训，了解掌握班组长岗位职责和要求。

第十一条 对班组长实行定期考核，不称职的`及时调整，称职的要相对稳定。

第四章  班组管理

第十二条 班组的组建本着使于生产指挥和管理的原则，按工种、工序、班次和作业区域合理划分。

第十三条 班组组建后按照管理需要进行分工，既要职责明确，又要保持相互之间的联系，形成制衡有效、流程顺畅、首尾相接的团队。

第十四条 班组应着重抓好以下管理工作：

一、生产管理。根据上级下达的任务，提出年度奋斗目标，安排好月旬计划和日班计划，做到均衡生产；针对生产中的难点，开展攻关活动。合理安排劳动力，充分利用工时，不断提高劳动效率；严格工作实绩考核，奖勤罚懒，激励先进；做好职工劳动保护工作。

二、安全管理。牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，严格遵守劳动纪律、作业纪律、严格执行作业标准、安全操作规程，搞好自控、互控、联控，保证安全生产。

三、质量管理。增强质量意识和防错意识，贯彻“质量第一”的理念，搞好工序选题控制，严格质量检查验收制度，不断提高产品实物质量。

四、设备管理。严格设备、工具、备品管理制度，搞好设备定期保养和日常保养，保证设备经常处于良好状态。

五、成本管理。加强班组经济核算，开展“双增双节”活动，节约能源、原材料，努力降低消耗。

六、现场管理。实行定置管理，生产现场做到环境整洁、纪律严明、设备完好、物流有序、信息准确、生产均衡，实现文明生产，开展6s活动。

七、关系管理。建立与本组所有业务和活动有关的外部关系，实现与外部关系单位的交流与互动，实现相互适应、管理互补、和-谐共处。

八、学习型班组建设。建设学习型班组，增强学习能力，提高职业技能，升华职业素养。

第十五条  本着精简、统一、实用的原则，班组一般设生产作业管理、绩效责任制考核、成本核算、会议记录、政治业务学习等管理台帐。

第十六条  认真执行班组民-主管理制度。在工会小组长主持下，定期召开民-主管理会；贯彻落实上级职工代表大会的决议；听取和讨论班组长月度工作计划和总结；动员和组织职工开展劳动竞赛、技术革新、合理化建议、双增双节以及生活互助、文化体育等活动；评议班组长等。

第十七条  按照效益效率原则制订由车间考核后发放的班组管理奖分配办法，经本组全体职工会议通过后报经车间批准后实施，实现等量有效劳动获得等量报酬，按月及时兑现。

第五章 班组升级

第十八条 组织开展“岗位达标、班组升级”活动，做合格、争优秀、创最佳，以职工素质提高来保证班组素质提高，以岗位达标来保证班组升级。

第十九条 各部门要把对班组的检查评比内容同班组升级标准融为一体，以避免重复检查，减轻班组负担。

第二十条 “岗位达标”由人力资源部按业务系统提出标准和要求，“班组升级”由规划发展部按业务系统提出标准和要求，基层单位结合生产实际可作具体补充。其内容要重点突出，导向明确，简明扼要，力求量化。作为考核班组的标准。

第二十一条 “岗位达标、班组升级”每年进行一次。分别按一级、二级、三级和达标评定，并同绩效责任制挂钩。年终各种评先应从“岗位达标、班组升级”的一级岗位和一级班组中评选。

第六章 班组思想政治工作

第二十二条 班组实行岗位思想政治工作责任制，由班组长和党、工、团小组长（或党团员、骨干人员）密切配合，共同做好职工思想政治工作。

第二十三条 班组思想政治工作要着重抓好下列内容：

一、结合各个时期的中心任务，按照宣传部规定的政治学习内容组织学习，统一员工思想，培育转给精神。

二、开展素质工程建设和企业文化教育，职业理想、职业道德、职业纪律、职业技能教育，民-主法制教育，艰苦奋斗教育，团队精神教育，引导职工正确处理国家、集体、个人三者利益关系。

三、经常进行“安全第一，预防为主”的思想教育，引导职工积极钻研技术业务，提高执行规章制度的自觉性。

四、结合生产过程和职工思想动态，做好一人一事的思想政治工作，激发主人翁责任感，调动职工的积极性。

第二十四条 班组思想政治工作，要注重针对性和有效性。通过思想疏导、表扬先进、现场宣传、寓教于乐等形式，进行生动活泼的教育，把解决思想问题同解决实际问题结合起来，以理服人，以情感人。

第七章 组织领导

第二十五条 班组建设工作由行政主管，党、工团组织按职责分工，齐抓共建。行政要明确归口管理部门，配备专兼职人员，负责班组建设的组织、协调、综合管理工作；党组织负责抓好团员、青年的思想教育和发挥其生产突击作用。

第二十六条 班组建设工作实行分级管理、逐级负责。该项工作由车间、基层单位直接管理，公司由工会生产经营委员会负责管理，包括制定办法、规划、检查指导以及对先进班组和先进个人进行表彰奖励等。

第二十七条 班组建设按业务系统实行分工负责制。在班组建设主不定期部门的统一安排下，各业务部门做好本系统的班组建设指导工作。

第二十八条 分厂车间要按照公司有关文件制定相应的班组建设考核办法。经常分析研究班组工作，及时帮助解决生产、管理和学习中的实际问题，不断提高班组建设水平。

第八章 附则

第二十九条 本规定解释权归公司。各分厂车间要根据本规定制定实施办法。

第三十条  本规定的实施范围为公司所辖分厂车间的班组，有条件的职能部室和其他三产多经单位也可执行本办法，但须报经公司生产经营委员会确定是否具备条件后才能纳入本规定执行的范围之中。集体单位可参照本办法执行。

第三十一条 本规定自公布之日起施行，与此同时，废止原有的有关班组管理的制度。

近年来，农业银行适应新的公司治理机制，进一步完善了制度体系，制度管理工作也走在了同业前列。新时期，如何进一步优化制度，以制度建设促进基础管理提升，是农行面临的一项重要课题。

制度建设既是银行完善治理的应有之意，更是加强风险管理，提升竞争力的客观要求。

制度建设是完善银行公司治理的应有之意。公司治理组织结构的搭建，仅仅是公司治理的起步，而不是全部。国际上先进的公司治理理念，均将制度建设作为公司治理的主要方面。如英国公司治理委员会的《cadbury报告》明确指出，“公司治理是经营和控制公司的制度与过程”，将制度与公司治理几乎等同起来。企业在组织结构搭建后，必须立即跟进制度建设，否则，公司治理就成了空中楼阁。可以说，制度管理的水平在一定程度上就反映了公司治理的水平。如果说，农业银行“三会一层”治理结构的搭建属于公司治理中“形似”的范畴，那么，制度建设和完善则关乎从“形似”到“神似”的重要转变。

制度建设是提升企业竞争力的客观要求。优秀的上市银行必须具备较强的竞争优势。从国内市场看，大型银行在产品与服务上的同质化现象突出，中小银行在地方和特色领域竞争中逐渐发力，抢占大银行市场；从国际市场看，随着世界经济一体化和金融开放程度不断提高，国内外银行间的竞争也逐步升温。银行在监管标准和治理结构上，由于法律规范的趋同而显现出较强的相似性，因此，在激烈的竞争中，上市银行必须转向内部挖潜，重视制度中的管理成本问题。制度变迁理论认为，一种制度下的预期收益与预期成本的关系决定了制度创新，同时，制度创新存在着一定的时滞性。由此推知，哪家银行的制度更能为客户提供优质高效服务，更能尽快适应市场及时转变发展模式，更能引导盈利模式找到新的业务增长点，更能为金融创新提供更大的空间和可能性，哪家银行就会赚取更多利润，更容易在竞争中抢到先机。从这个角度讲，银行间的竞争就是制度间的竞争，核心竞争力的保持和提高，必须通过制度予以实现。 制度建设是风险管理与内部控制的必然需要。众所周知，商业银行是经营风险的企业，通过吸收公众存款、发放贷款深度参与经济活动，自有资本只占营运资金的很小比例。因此，银行的经营成败，不仅关乎股东回报，更关乎广大储户利益，甚至影响一国经济的稳定与安全。为此，各国政府对银行业风险管理和内部控制的关心和要求，超过了任何其他行业。体现在制度建设上，无一例外地要求银行建立机构、业务、流程、风险类别、人员等全覆盖的风险管理体系，要求银行的领导者承担内部控制的首要责任。例如，《商业银行内部控制指引》要求“商业银行应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序，在全行范围内保持统一的业务标准和操作要求，并保证其连续性和稳定性。”《企业内部控制基本规范》则明确要求董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责。作为大型上市银行，必须重视风险管理和内部控制制度的建设，这也是《商业银行法》将“安全”作为银行经营三原则之首的重要原因和必然结果。

新时期，农业银行的制度建设要以优秀大型上市银行的六大评价维度来衡量。

农业银行董事长项俊波提出，评价优秀大型上市银行标准的六个维度是治理规范、业绩突出、风控优先、特色鲜明、团队出色、形象良好。同样，制度建设也要以这六个维度来衡量。

“治理规范”就是要求制度建设适应新的公司治理结构和治理机制，在制度体系上按照分层、分类、分块的要求搭建完整的'内部规范结构；在制度立改废等重要环节体现决策的科学、治理的高效；在制度价值取向上符合农行整体战略安排；在制度执行效果上，能作为公司治理载体和手段得到快速充分的传达与执行。

拓展价值创造空间，实现市值稳定增长。

“特色鲜明”就是要求制度建设发挥引导作用，立足于农业银行自身特色，发展相对优势，促进核心竞争力的积蓄与增长。在制度起草和论证过程中，要兼顾传统领域的优势巩固与创新领域的优势形成，使农行在高度同质化的竞争环境中保持不败。

“团队出色”就是要求制度建设必须体现奖优罚劣，为农行从外部吸引优秀人才、在内部培养优秀人才创造便利的制度环境，建立能上能下的用人机制，利于优秀人才脱颖而出。对高管层和普通员工都要建立公平合理的考核激励机制，客观精细地反映价值创造中每个环节的贡献大小，激发全体员工的积极性和凝聚力。

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“形象良好”是股改上市后对制度建设提出的更高层次要求，制度设计者在追求效益的同时，必须兼顾企业社会形象，处理好与各方利益相关者之间的关系，使“诚信立业、稳健行远”的核心价值观体现在制度规范的细化过程中，提高声誉风险管理的意识，维护企业品牌形象。这就要求在制度制定过程中，加入“社会形象”的讨论与审查环节，明确有关部门的责任和工作标准。

制度建设要处理好规范与发展的关系，强化自我约束，转变规范模式，促进竞争力的提升。

近年来，农行对规章制度进行了多次修订完善，初步建立了与上市公司治理机制相适应的制度体系，经营管理的制度化、规范化水平不断提升。但是随着公司治理、业务流程、监管要求和技术手段的变化，一些制度已经不适应精细化管理和市场竞争的要求。新时期新形势下，笔者建议，从以下几方面着手，完善制度建设，强化基础管理。

一是要在公司治理的层面安排好制度建设。制度建设是公司治理的重要载体和手段。“工欲善其事必先利其器”。在公司治理层面做好制度建设安排，就是为治理工作本身的高效顺畅铺路搭桥。制度建设要从高层做起。《商业银行内部控制指引》要求董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系，保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。为此，董事会要制定好制度建设总体要求和工作计划，做好全行制度体系、重要基本制度的规划与审批，定期就全行制度建设与管理听取高管层汇报。高级管理层要积极落实董事会在制度建设方面的部署，在新的公司治理结构下，加强制度归口管理和质量控制，充分发挥制度主管部门的作用，解决好制度建设长期存在的规范冲突、职责交叉等问题。监事会要对董事会和高管层在制度建设方面实施履职尽职监督，监督基本制度和重要规章的执行，树立制度权威。分支行除了要做好上级行制度的细化与执行，还要变单纯被动执行为主动参与制定，积极向上级行提出制度建设建议，认真参与制度论证，负责任的反馈制度征询意见，与制度制定行共同提高制度质量。通过建立上下双向贯通的信息传递渠道，使制度制定行能够客观真实的掌握制度执行情况和基层意见，以便及时做出进一步完善制度的后续安排。

二是要合理解决授权的“度”的问题。农行网点遍布城乡，地区差异是经营管理中必须面对和重视的客观现实，制度建设不宜搞一刀切。对于东南沿海等发达地区和西部欠发达地区，对于各产业部门均衡发展的地区和特色产业集中地区，要根据不同地方的特点，贴近当地金融生态，制定不同政策，体现大型商业银行经营的多样性。为此，总行在制定制度时要解决好“规范”与“发展”的关系，合理解决授权的“度”的问题，使各家分行在总行制度框架下，还有余地根据当地特色灵活执行。既有制约，又有自由，达到“收”与“放”的平衡。

关切，在制度制定过程中要维护股东利益、尊重客户权益、关心员工发展、配合政府监管，实现农行与投资者、客户、员工真正的“共同成长”，实现银行与监管者之间的良性互动。

四是要转变规范模式。制度建设要致力于提高银行竞争力，就必须在规范模式上有所突破。目前，国际主流商业银行的经营与监管都逐渐从“行为规范”模式向“目的规范”模式转变，不单纯以强制性或禁止性规范作为制度的规范方式和主要内容，而是注重通过经营目标、风险控制水平的设定对制度执行者提出要求。其优点是使经营者免受僵化的条条框框限制，在有效实现经营绩效和风险控制目标的前提下，可以选择多种执行路径。执行者的主观能动性更易发挥，更有利于应对复杂的金融形势和竞争环境，充分实现效益的最大化。实践中，农行的一些分支机构经常反映管理行的制度管得过紧，束缚了手脚，这实际上就道出了“行为规范”模式的不足。新时期，农行要系统梳理并废除现有制度中不必要的行为约束，注重发挥“目的规范”的作用，降低分支行执行成本，解放经营行的生产力和竞争力。同时，应当以价值创造为导向，制定绩效管理和薪酬分配机制，真正通过“商业”手段经营商业银行。

五是要以质量控制和程序管理为抓手，不断提升制度核心竞争力。要保持农业银行制度的竞争力，质量控制和程序管理是关键抓手。目前，农行已经形成了立项、起草、论证、审查、审批、发布、评价的一整套制度管理机制，在同业制度管理领域保持了领先地位。上述机制中，既包括质量控制，又包括程序管理，质量控制需要程序管理为手段，程序管理要以提高质量为目的。论证、审查和评价环节，重在提高制度质量；立项、审查、审批则是重要的程序控制手段。下一步，农行要重点利用和不断完善现有机制，为提升制度竞争力提供制度支持。起草部门要做好制度论证工作，切实广泛深入地征求各方面意见，认真组织力量论证，对本部门所起草制度的合法合规性、风险控制有效性等承担第一责任。审查部门要总结过去好的做法，按照合法合规、形式规范、机制合理、协调统一等标准做好制度审查，提出实际可行的完善建议。对制度后评价工作要给予应有的重视，适时开展重点条线、板块的制度评估，改变重制定、轻维护的现状，及时根据实际动态调整，始终保持制度竞争力。要纠正“程序管理影响效率”的偏见。合理的程序控制既是提高质量的有效方法，更是保证各部门限时办结、提高制度制定效率的有效机制。制度建设要在年初做好立项规划，减少制度重复，节约管理资源；制度审查要保证有充分必要的时间，抓好审查意见的落实；制度审议审批要坚决避免逆程序操作和越程序操作。“链条的强度决定于它的薄弱环节”。只有在制度立、改、废全部管理流程中都做到主动合规，才能更有效的保持农行制度的核心竞争力。

一、总则 第一条 为保守公司秘密，维护公司的合法权益不受侵犯，保证公司正常经营管理秩序特制定本制度。

第二条 公司秘密是关系公司权利和权益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。

第三条 公司所属组织和分支机构以及全体员工都有保守公司秘密的义务。

第四条 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。

第五条 对保守，保护公司秘密以及改进保密技术，措施等方面成绩显著的部门或职员实行奖励。

二、保密范围和密级确定

第六条 公司秘密包括本制度第二条规定的下列秘密事项：

1、公司重大决策中的秘密事项；

2、公司尚未付诸实施的经营战略，经营方向，经营规划，经营项目及经营决策；

3、公司内部掌握的合同，协议，意向书及可行性报告，重要会议记录；

4、公司财务预，决算报告及各类财务报表，统计报表；

5、公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息；

6、公司员工人事档案，薪资待遇，劳务性收入及资料；

7、其他经公司确定为应保密的事项。

一般性决定，决策，通告，行政管理资料等内部文件不属于保密范围。

第七条 公司机密分为绝密，机密，秘密三个等级。

1、绝密是最主要的公司秘密，一旦泄露会对公司的权益造成特别严重的损害。

2、机密的主要的公司秘密，一旦泄露会对公司的权益造成严惩严重的损害。

3、秘密是一般的公司秘密，泄露会对公司的权益造成损害。

第八条 公司秘级的确定

1、公司经营发展中，直接影响公司权益的重要决策文件资料为绝秘级：

2、公司规划，财务报表，统计资料，重要会议记录，公司经营情况为机密级：

3、公司人事档案,合同,协议,员工工资性收入,尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级.

4、属公司秘密事项但不能标明密级的,通过口头通知,传达接触范围的人员.

保密期限届满,自行解密.

三、 保密措施

第十条 属于公司秘密的文件,资料和其他物品的制作,收发,传递,使用,复制,摘抄,保存和销毁,由公司行政部或主管副总经理委托专人执行;采用电脑技术存取,处理,传递的公司秘密由电脑使用者负责保密. 第十一条 对于密级的文件,资料和其他物品,必须采取以下保密措施:

1、非经总经理或副总经理及特别授权人员批准,不得复制和摘抄.

2、收发,传递和外出携带,由指定人员负责,并采取必要的安全措施.

3、在设备完善的保险装置中保存.

第十二条 属于公司秘密的.设备或商业机密，由公司指定的专门部门负责，并采取相应的保密措施。 第十三条 在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的,应当事先经总经理批准。

第十四条 具有属于公司秘密内容的会议和其他活动,主办方应采取下列保密措施:

1、选择具备保密条件的会议场所;

2、根据工作需要,限定参加会议人员的范围,对参加涉及密级事项会议的人员予以指定;

3、依照保密规定使用会议设备,管理会议文件;

4、确定会议内容是否传达及传达范围.

第十五条 不准在私人书信和通讯中泄露公司秘密,不准在公共场所谈论-公司秘密,不准通过其他方式传递公司秘密.

第十六条 公司员工发现公司秘密已经泄露时,应当立即采取补救措施并及时报告总经理或相关领导,由其及时作出处理.

四、责任与处罚

第十七条 出现下列情形之一, 给予警告并予以50元以上500元以下的罚款.

1、泄露公司秘密,尚未造成严重后果或经济损失的:

2、违反本制度第十二条, 第十三条,第十四条,第十五条,第十六条,第十七条规定的:

3、已泄露公司秘密但采取补救措施的;

第十八条 出现下列情形之一的, 予以辞退并罚款五千元并酌情赔偿公司因此受到的经济损失直至追究其刑事责任:

1、故意或过去泄露公司秘密,造成严重后果或重大经济损失的;

2、违反本制度规定,为他人穷取,出卖公司秘密的;

3、利用职权强制他人违反保密规定的.

五、附 则

第十九条 本制度规定的泄露是指下列行为之一;

1、使公司秘密被不应知悉者知悉的;

2、使公司秘密超出限定的接触范围,而不能证明未被不应知悉者知悉的.

1 总则

1.1 为保守公司秘密，维护公司权益，特制定本制度。

1.2 公司秘密是关系公司权力和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项，包括但不限于技术秘密和其他商业机密。技术秘密是指不为公众知悉、能为企业带来经济利益、具有实用性并且企业采取保密措施的非专利技术和技术信息。技术秘密包括但不限于：技术方案、工程设计、电路设计、制造方法、配方、工艺流程、技术指标、计算机软件、数据库、研究开发记录、技术报告、检测报告、实验数据、试验结果、图纸、样品、样机、模型、模具、操作手册、技术文档、相关的函电，等等。其他商业秘密，包括但不限于：客户名单、行销计划、采购资料、定价政策、财务资料、进货渠道等。

1.3 公司全体职员都有保守公司秘密的义务。接触到企业商业秘密的高级员工，例如：管理人员、技术人员、财务人员、销售人员、秘书等对保守公司秘密负有特别的责任。

1.4 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。

2 保密范围和密级确定

2.1 公司秘密包括本制度第1.2项规定的范围以及下列秘密事项：

1） 公司重大决策中的秘密事项。

2） 公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。

3） 公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录。

4） 公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。

5） 公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。

6） 公司职员人事档案，工资性、劳务性收人及资料。

7） 其他经公司确定应当保密的事项。 一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。

2.2 公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。 绝密是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害； 机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受到严重的损害； 秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。

2.3 公司秘级的确定：

1） 公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件、技术资料为绝密级；

2） 公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密；

3） 公司人事档案、合同、协议、职员工资性收人、尚未进人市场或尚未公开的各类信息为秘密级。

2.4 属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度规定标明密级，并确定保密期限。保密期 限分永久、长期、短期，一般与密级相对应，特殊情况外标明。保密期限届满，自行解 密。

3 公司保密措施

3.1 属于公司秘密的文件、资料和其他物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由办公室或主管副总经理委托专人执行；采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由电脑部门负责保密。

3.2 对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：

1） 非经总经理或主管副总公司批准，不得复制和摘抄；

2） 收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施；

3） 在设备完善的保险装置中保存。

3.3 属于公司秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由公司指定专门部门负责执行，并采用相应的保密措施。

3.4 在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总经理批准。

3.5 具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：

1） 选择具备保密条件的会议场所；

3） 依照保密规定使用会议设备和管理会议文件；

4） 确定会议内容是否传达及传达范围。

3.6 不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论-公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。

3.7 公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告综合管理部；综合管理部接到报告，应立即作出处理。

3.8 出现下列情况之一者，予以辞退并酌情赔偿经济损失：

1） 故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的；

2） 违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的；

3） 利用职权强制他人违反保密规定的。

3.9 公司与全体员工签订《员工保守商业秘密协议书》，《员工保守商业秘密协议书》以书面形式签订，协议附后。

3.10 在保密合同有效期限内，员工应履行下列义务：

1） 严格遵守本企业保密制度，防止泄漏企业技术秘密；

2） 不得向他人泄漏企业技术秘密；

3） 非经公司书面同意，不得利用该技术秘密进行生产与经营活动，不得利用技术秘密进行新的研究和开发：

3.11 对高级员工实行“竞业限制”制度，限制管理人员、技术人员、财务人员、销售人员、秘书等高级员工的以下行为：

1） 自行设立与本公司竞争的公司；

2） 就职于本公司的竞争对手；

3） 在竞争企业中兼职；

） 引诱企业中的其他员工辞职；

5） 引诱企业的客户脱离企业；

6） 在离职后，与企业进行竞争的其他行为。

3.12 涉及公司商业秘密的合作、代理、交易合同或协议，均需设置“保密条款”，对合同对方增设保密义务。“保密条款”应当包含以下内容：

1） 明示合同所涉及的需要保密的商业秘密范围；

2） 合同对方以及合同对方的任何员工、代理人均受保密条款的约束；

4） 受约束的保密义务人不可将含有保密信息的资料、文件、实物等携带出保密区域；

6） 不相关的员工不可接触或了解商业秘密；

7） 保密信息应当在合同终止后交还；

8） 保密期限在合同终止后仍然保持有效；

9） 违反保密义务的，应当承担明确的违约责任。

4 附则 本制度的解释权属于综合管理部。 本制度自发布之日起施行。

第一条 为保守公司秘密，维护公司发展和利益，制定本制度。

第二条 全体员工都有保守公司秘密的义务。

第三条 在对外交往和合作中，须特别注意不泄漏公司秘密，更不准出卖公司的秘密。

第四条 公司秘密是关系公司发展和利益，在一定时间内只限一定范围的员工知悉的事项。公司秘密包括下列秘密事项：

2. 公司的管理策略、客户名单、货源情报、产销策略等；

3.专有生产技术及新生产技术、技术潜力、新技术前景预测、专利动 向、产品配方等；

5.重要的合同、协议、意向书及可行性报告、重要会议记录、客户和贸易渠道；

6. 公司未公布的人事、财务、审计信息；

7.其他董事会或总经理确定应当保守的公司秘密事项。

第五条 属于公司秘密的文件、资料，应标明“秘密”字样，由专人负责印制、收发、传递、保管。

第六条 公司秘密应根据需要，限于一定范围的员工接触。

第七条 非经批准，不准复印、摘抄秘密文件、资料。

第八条 记载有公司秘密事项的工作笔记，持有人必须妥善保管。如有遗失，必须立即报告并采取补救措施。

第九条 接触公司秘密的员工，未经批准不准向他人泄露。非接触公司秘密的员工，不准打听、刺探公司秘密。

第十条 对保守公司秘密或防止泄密有功的，予以表扬、奖励。 违反本规定故意或过失泄露公司秘密的，视情节及危害后果予以行政处分或经济处罚，直至予以除名。

第十一条 财会室、档案室、化验室等机要部门，非工作人员不得随便进入，工作人员也不能随便带人进入。

2017年11月27日，处党委召开了中层干部工作会。下发了《关于在全处开展“引嫩发展之我见”大讨论活动的通知》和《实施方案》。此次大讨论活动旨在统一思想、群策群力，共谋引嫩发展大计。孙书记在会议上指出：“要继续加强制度建设。新迁入大庆，我们将面临新的环境、新的情况、新的问题，各种矛盾可能不断涌现，困难层出不穷，利益碰撞较多，也是最容易出现问题的关键时期，我们对待所负责任的工作绝对不能放任自流，视而不见、听之任之。各科要健全完善各方面的工作制度，进而统一形成汇编，规范各方面工作，成为员工统一遵守的行为准则。制度建设是企业文化建设的基础，优秀的企业文化需要良好制度的支撑和员工的践行”。

有时效性，存在制度创新的内在要求。规章制度在一定时间段内是有效的，但是随着外部环境变化和企业的不断发展，规章制度有时候会滞后，甚至会阻碍企业的发展。因此，必须对规章制度进行及时修订或更新。

规章制度管理的价值在于可执行。没有执行的制度只能称之为“制度文件”。执行者对制度内容的理解和认同是关系到制度执行与否、执行好坏的.关键。现行的《黑龙江省引嫩工程管理处制度汇编》涉及14个方面，有77项规章制度。随着引嫩扩建工程的开展、迁址大庆的完成，面临新环境、新情况、新问题，我们也应加强制度创新和建设。各科室应对现行的规章制度进行梳理，已经过时的规章制度，要及时废止并公示；有缺陷的及时修订完善；需要细化的，尽快细化；需要制定配套制度的，制定配套制度；应当建立的，在调查研究的基础上抓紧建立。

一、加强规章制度的体系建设

规章制度虽然是以一个个文件单体的形式存在，但是，从整体角度来看，规章制度的集合是一个内在有机联系的系统。这个系统基本可以划分为规章制度管理体系和规章制度内容体系两大部分。二者相辅相成，缺一不可，共同构成企业规章制度体系。其中，规章制度内容体系是制度建设的本体系统，规章制度管理体系是制度建设的保障系统。所以，规章制度建设要首先从体系入手，一方面要强化管理体系，另一方面要优化内容体系。 持之以恒地加强制度建设，并加大制度的执行力。

二、加强规章制度的组织保障

制度的制定和监督分散在各部门。因此，要注意制度之间的内在联系，强化制度的规范性、权威性和前瞻性，使之能充分聚集并服务于全处的发展战略。加强制度建设的统筹管理，各职能部门行使对本职能领域规章制度的监督与管理职能，形成制度合力。领导率先垂范，制度面前人人平等，做到有制度必须遵守，违反制度必须追究，进而形成按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效机制。

三、加强规章制度的宣传教育工作

制度建设是企业文化建设的一部分，优秀的管理理念，符合时代要求的价值观依靠制度的支撑。制度制定出来，并不是下发完成之后就万事大吉。各种信息在传递过程中总会发生一定的衰减，如果过程中不进行有效的信号增强，到终端信号会衰减的很厉害，甚至失去使用价值。因此，对制度的教育培训工作就起到了一个信息增强的作用。保障制度执行者对制度内容有充分的理解。不能只管埋头发制度，下发之后就不闻不问，没有进行及时、有效宣传，会给工作带来不便。规章制度的宣传工作要形成制度化、长期化和专业化，并宣传到制度所涉及的各个部门和员工。

规章制度建设是一个以终为始，与时俱进的过程，它直接影响到到企业基础管理能力的提升，关系到企业的规范化管理。来自市场竞争、企业成长等方面的要求必然会促使企业更加关注自身的规章制度建设，提高执行力，进而不断提高自身的管理能力。

内控制度建设合同管理，合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护，下面是小编带来的内控制度建设合同管理，欢迎参考!

目前，对于合同管理内部控制设计的概念，业内还没有一个统一权威的定义。中天恒3c框架认为，合同管理内部控制设计是在遵循国家和企业合同管理相关法规制度的基础上，以国家监管部门制定的内部控制规范及其应用指引为依据，结合企业合同管理发展的实际情况，用系统控制的技术和方法，构建企业自身合同管理内部控制体系的一个动态过程。简单说，合同管理内部控制设计，是合同管理内部控制建设的首要环节，是构建合同管理内部控制体系的过程。

设计范围及基本流程

在现代市场经济条件下，不管企业从事何种业务，都必然与其他企业、组织或个人发生经济往来，合同是确定双方权利义务关系的法律文书，事关双方的利益得失，包括买卖合同、供用电水气热力合同、赠与合同、借款合同、租赁合同、融资租赁合同、承揽合同、建设工程合同、运输合同、技术合同、保管合同、仓储合同、委托合同、行纪合同、居间合同等。

《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》(以下简称《合同管理指引》)第二条规定：“本指引所称合同，是指企业与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。企业与职工签订的劳动合同，不适用本指引。”由于用工单位与劳动者并不是真正平等的主体，因此国家专门颁布了《劳动合同法》，对劳动合同进行规范并对劳动者合法权益进行保护，所以本指引不包括劳动合同。《合同管理指引》界定了合同管理的定义，描述了合同管理中的风险，明确了合同的订立、合同的履行方面的控制措施，对优化企业合同管理制度具有重要意义。

合同管理内部控制设计是一个复杂的系统工程，基本流程包括设计准备、设计实施、试行及完善等。根据设计操作需要，在基本流程的基础上，还要有多层次具体的流程，每个具体流程中需明确工作内容、方法、步骤以及相应的表单等，要突出合同管理内部控制设计的特色。

企业应当根据《合同管理指引》的要求，建立并严格执行合同管理内部控制，以防范合同订立和履行中可能出现的风险，规范和约束市场交易行为，维护企业的合法权益和市场秩序。

描述现状

描述现状，就是梳理合同管理方面的内部管理制度或相关文件，梳理合同管理现状业务流程，编制合同管理内部管理制度或相关文件情况表、编制合同管理业务流程目录、绘制合同管理业务流程图等合同管理内部控制设计的基础性工作。

1、梳理描述制度文件。梳理描述制度文件，应重点关注有无合同管理方面的相关制度以及是否完善和充分执行、有无具体可控的操作文件或表单等。

2、梳理描述现状业务流程。企业合同管理现行的业务流程到底怎么样、包括哪些环节、能否有效控制合同管理风险，都是本步骤工作的重点，并要以图表的形式描绘出来。

3、确定业务流程目录。在梳理合同管理管理制度和业务流程现状的基础上，根据内部控制设计的要求，编制合同管理业务流程目录，绘制合同管理业务流程图。合同管理的业务流程目录因企业而异，一般可简单分为合同订立阶段和合同履行阶段。其中，合同订立阶段包括合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审批、合同签署等环节，合同履行阶段涉及合同监控、合同补充、合同变更、合同解除、合同结算、合同登记等环节。

本阶段设计工作成果是形成《合同管理内部管理制度或相关文件情况表》、《合同管理流程目录》、《合同管理业务流程图表》等。

风险评估

合同管理风险评估的基本程序：识别合同管理风险，并进行具体描述;分析合同管理风险，编制合同管理风险分析表;评价合同管理风险，编制合同管理风险评价表;确定合同管理风险应对策略;提出合同管理重大风险解决方案。在实践中，合同管理风险分析及其评价是合在一起进行的，合同管理重大风险解决方案的制定要看企业是否需要，也可在合同管理内部控制设计完成之后单独进行。1、识别并描述风险。评估合同管理风险，首先，要把合同管理具体风险识别出来，然后整理出整体层面的风险。合同管理具体风险是多种多样的，也因企业而有所不同。按照《合同管理指引》的要求，在评估合同管理风险时，至少应当关注下列风险：未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害;合同未全面履行或监控不当，可能导致企业诉讼失败、经济利益受损;合同纠纷处理不当，可能损害企业利益以及信誉和形象。

企业应根据《合同管理指引》中的风险提示，结合企业合同管理的实际情况，识别并具体描述合同管理方面存在的风险。合同管理具体风险描述因所识别的风险而异，将合同管理具体风险与合同管理流程结合是个比较好的做法。

2、分析风险。合同管理风险分析的内容很多，一般应从成因和结果两个方面进行，并编制合同管理风险分析表。

3、评价风险。合同管理风险评价应从发生可能性和影响程度两个维度进行，根据评价结果进行风险排序和等级划分，并编制合同管理风险评价表。

4、选择风险应对策略。合同管理风险应对是根据风险评价的结果，针对不同等级风险选择不同合同管理风险应对策略的过程，一般有规避、降低、转移、接受等策略，要编制合同管理风险应对表。

5、编制风险数据库或绘制风险图谱。依据合同管理风险评估的结果，编制合同管理层面的风险数据库，或绘制风险图谱。合同管理层面风险数据库的基本要素包括业务流程、风险描述、风险分析、风险排序、应对策略、剩余风险等，也可加上内部控制设计完成后的控制措施、控制部门或岗位等。风险图谱一般适用于公司层面的风险描述。

本阶段设计工作成果是形成《合同管理风险及其描述表》、《合同管理整体层面风险清单》、《合同管理风险分析表》、《合同管理风险评价表》、《合同管理风险应对策略表》、《合同管理风险解决方案》等。

合同管理内部控制设计流程设计合同管理控制，就是在评估合同管理风险的基础上，对合同管理内部控制进行设计的过程，是合同管理内部控制设计的关键环节，基本程序包括：确定合同管理关键控制点;明确合同管理控制目标;提出合同管理控制措施;设计合同管理控制证据;完善合同管理相关制度;绘制合同管理控制流程图;编制合同管理控制矩阵。

1、设计关键控制点。企业在构建与实施合同管理内部控制过程中，要针对合同管理风险评估的结果，确定合同管理的一般控制点和关键控制点并编制合同管理控制要点表。确定一般控制点和关键控制点是件很困难的事，要根据企业实际情况确定，也因人们的专业判断而有所差异。一般来说，关键控制点至少应当包合同谈判、合同审核、合同签署、合同履行等关键环节。

2、设计控制目标。合同管理控制目标就是要保证合同管理合法、安全、有效、可靠，从而有效控制合同管理中可能存在的各种风险，实际工作中，应根据识别出来的具体风险来设计，不能固定化、模式化。

3、设计控制措施。企业在构建与实施合同管理内部控制过程中，要强化对合同管理控制点、尤其是关键控制点的风险控制，并采取相应的控制措施，嵌入到合同管理流程当中。企业应当按照《合同管理指引》的要求，加强合同管理确定合同归口管理部门，明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同有效履行，切实维护企业的合法权益。

4、设计控制证据。为了合同管理制度能够有效实施，需要制定必要的表单，作为合同管理制度的附件，为合同管理过程留下控制证据。合同管理相关文件资料很多，包括合同调查资料、合同授权委托书、谈判记录表、合同审核表、合同会签记录、合同用章申请表、合同文本、法律意见书、合同履行情况统计表、合同补充协议、合同变更协议、合同纠纷处理报告、合同台账、制度执行情况反馈意等。

5、优化控制制度。企业需要建立一系列制度体系和保障机制，促进合同管理的作用得到有效发挥。合同管理控制制度不是新建的一套独立制度，而是将内部控制思想嵌入到合同管理制度中去。合同管理制度到底制定多少个，内容到底包括哪些，因企业而有别，从务实角度考虑，不宜过多，可制定一个统一的合同管理制度，内容至少包括：合同管理的机构设置及职责分工、授权批准、订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、考核与责任追究等一系列行为规范要求。

6、绘制控制流程图。合同管理控制流程图要根据合同管理流程、风险点、控制点及其相关的控制措施，结合具体单位的实际情况来绘制。特别要强调的是，应把合同管理内部控制流程和合同管理流程整合在一起，并在图上标示风险点和控制点。

7、编制控制矩阵。合同管理控制矩阵是对合同管理流程图中风险点、控制措施和控制证据等要素的详细说明与描述，是合同管理内部控制设计结果的集中体现，也是企业内部控制管理手册的重要组成部分。实际上是上述工作的综合汇总。

本阶段设计工作成果是形成《合同管理控制控制要点及关键控制表》、《合同管理内部控制目标表》、《合同管理内部控制措施表》、《合同管理控制证据表》、《合同管理制度完善建议表》、《合同管理控制流程图》、《合同管理控制矩阵》等。

1 目的

为规范公司合同管理，维护公司利益，保证重大合作、技术转让、工程建设、生产运行和管理工作的规范性和合法性，进一步完善合同管理，制订本办法。

2 适用范围

本办法适用于公司所有合同的管理。

3 规范性引用文件

《中华人民共和国合同法》(1999年10月1日执行)

《中华人民共和国招标投标法》(2000年1月1日执行)

4 定义和缩略语

无。

5职责

5.1 董事长

5.1.1 在董事会授权范围内领导公司合同管理的各项工作。

5.1.2 审批公司合同。

5.1.3 执行公司法定代表人职权，可以授权委托其他人签订合同(授权委托书格式见附录)。

5.1.4 对公司合同纠纷的调解、仲裁、诉讼作出决定，授权委托代理人办理。

5.1.5 责成合同审核及归口管理部门，对违反合同管理程序的事件作出调查。

5.1.6 解决公司合同管理中的其它重大问题。

5.2 总经理及分管副总经理

5.2.1 受公司董事长委托，代表董事长行使5.1条所述各项职责。

5.2.2 负责对合同归口管理部门的日常工作进行考核。

5.3 合同审核部门

5.3.1 公司合同归口管理部门，负责规范、指导公司的合同管理工作，拟订合同管理规章制度，协助解决执行中遇到的实际问题。

5.3.2 负责审查合同对方单位的资质、信誉，负责组织公司合同的谈判及招标、议标等事宜。

5.3.3 负责合同管理的全过程监督，促进公司合同的管理工作。

5.3.4 负责对合同履行情况进行监督检查。

5.3.5 负责合同变更、解除的审查工作。

5.3.6 负责合同纠纷的调解、仲裁和诉讼活动。

5.3.7 负责公司合同统计和报表管理工作，按时向上级部门报送合同管理报表。

5.3.8 负责公司合同资料、台帐管理。

5.3.9 负责公司合同的签订、公证管理工作。

5.3.10 对合同价款或酬金来源与结算方式的合规、合理性、合法性审查、监督。

5.3.11 负责施工合同、技术服务类合同的承办。

5.3.12 参加国家、业务主管部门举办的招投标及合同管理业务培训。

5.3.13 负责对公司合同的订立及履行是否符合国家相关法律规定、公司工作程序及维护公司权益等情况进行监督和审计，负责审查合同条款是否合法、合规。

5.3.14 参加对拟订立合同对方的资质审查，参与合同谈判及合同的审计审签，保证合同符合本办法的要求。

5.3.15 负责对合同的履行情况进行审计、监督，参与合同变更、解除的有关工作，参与合同纠纷的处理工作，维护企业的经济利益。

5.3.16 负责公司合同管理办法的内部控制审计。

5.3.17审核合同的合法、合规性，并出具审核法律意见。

5.3.18 负责公司后勤工程(不含独立或大型土建项目)、人事用工、培训、保安、房屋租赁等合同的承办。

5.3.19 负责签订外委工程廉政责任书。

5.4 财务部门

5.4.1 负责对合同所涉及的费用计划、费用来源进行审核、认定，确保费用按计划使用，并作好统计。

5.4.2 负责合同所涉及的资金、资产的合法、合规性。

5.4.3 对合同价款的结算、财务手续、支付方式的合法、合规性负责。

5.4.4 负责合同结算审核。

5.4.5 负责公司贷款、财产保险、财产租赁类、投资类合同的承办。

5.4.6参加重大合同的商务谈判。

5.4.7负责组织合同中工程项目的预、决算审计。

5.5 项目(投资、招投标)管理部门

5.5.2 参与工程和物资有关合同的谈判;并对工程量及技术、质量等差异进行审核确认。

5.5.4 负责合同付款工程量的审核及安全、质量、进度等工程状态的评价。

5.5.5 负责工程变更的审批及工程量核定。

5.5.6 负责合同执行中有关安全、质量、进度(工期)的条款。

5.6供应采购部门

负责公司设备、物资、材料类和大宗类运输合同的承办。

5.7 合同承办部门及承办人

5.7.1 合同管理实行合同承办人制度，每一项合同由合同承办部门确定一名承办人，会同有关部门负责合同立项、谈判、履行等具体工作，按照本办法的规定。负责合同签订的前期准备工作(包括：可行性研究报告、经济评估、设计、概预算、项目立项及合同申办批准手续、询价、技术规范等与合同有关的事项)，并组织进行事前审查。

5.7.2 负责提出对承揽方的推荐意见，配合招标、议标等事宜。

5.7.3 负责与合同对方接洽，预审查对方的资质、信誉，组织合同的立项、起草和会审工作，并对合同的技术性、合法性、可行性、合理性负责。

5.7.4 负责办理各类工程准建、开工等审批手续。

5.7.5 负责合同履行的全过程管理，对合同标的质量、期限、价款、施工安全等进行检查、监督。

5.7.6 负责妥善处理合同履行中发生的问题。负责合同变更、解除的有关工作和手续，负责处理发生的合同纠纷,并及时报告有关部门和公司领导，确保公司利益不受损失。

5.7.7 负责对合同标的技术资料的收集、整理、归档，出具合同履行中的有关工程签证，并对签证的准确性负责。

5.7.8 负责组织对合同标的各阶段的验收，提出评价意见，出具工程竣工验收证明。

5.7.9 依照合同条款提出支付价款及违约扣款意见。

6 规定和程序

6.1 合同管理原则和范围

6.1.1合同管理实行归口管理与专业承办相结合的管理原则，承办机构不明确的，由公司领导临时授权委托或按照合同费用来源确定。

6.1.2 公司对外经济活动，除即时结清外，均应订立书面合同。

6.1.3 标的额在1万元(物资采购额在3万元)及以上的。

6.1.4 有专业技术要求，短期难以检测产品内在质量或工程质量、有试用期和保质期等要求的，虽能即时清结，也应订立书面合同。

6.1.5 其它业务往来。

6.2 合同的类型

6.2.1 本办法所称书面合同，是指采用合同书、信件和数据电文(包括电报、电传、传真)等可以有形地表现所载内容的合同。合同当事人协商同意的有关修改合同的文书、电报、电传和图表，也是合同的组成部分。但不得用货单、调拨单、计划衔接表、预算单、收欠条等代替合同。

6.2.2 经济合同按标的不同分为：买卖合同、建筑工程合同、承揽合同、供用电合同、运输合同、仓储合同、保管合同、租赁合同、借款合同、技术合同等。

6.2.3 按合同标的额的大小，公司合同划分为：重大合同标的额为人民币50(不含50)万元以上)、一般合同(标的额为人民币50万元以下)。

6.3 合同的承办

6.3.1 每一件合同需由合同承办部门确定一名合同承办人。合同承办人应当是公司的正式职工或本系统内借用的人员。

6.3.2 合同承办人应对合同订立履行的全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时向本部门负责人、有关部门汇报，并以合同承办人为主解决。

6.3.3 合同承办人须依照法律、法规及本办法的规定进行工作，并接受有关部门监督。

6.4 合同立项

在招标/议标之前，合同承办部门负责对计划外项目填写合同立项申请表(见附录e)，按规定报批，办理合同立项手续。对已列入公司年度计划内的项目可以不办理立项手续。

6.5 合同主体的确定

6.5.1 资质审查

6.5.1.1 合同承办部门负责对对方合同主体单位有关资质进行全面调查，将调查推荐结果报合同部门，合同部门进行资质审查。对审查通过的资质材料，承办部门应建立档案，并保存完好。承办人履行签字审批手续。

6.5.1.2 合同对方当事人履约能力或资信情况有瑕疵的，不应与其签订合同。严禁只凭对方名片、介绍信或老关系、亲朋好友等冒然签订合同。资质审查至少包括以下内容：

a) 主体资格合法：具有当年经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符。

b) 合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书。

c) 由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明。

d) 具有相应的履约能力：具有生产能力、支付能力、运输能力等。必要时应要求其出具近期的资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。

e) 具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实，

f) 现时未涉及重大经济纠纷或重大经济型犯罪案件。

6.5.2 确定合同主体

6.5.2.1 对每一合同项目，需要招标的，合同主体按照公司招标管理办法确定;不需要招标的，承办部门至少推荐3家有资质的单位参与竞价和谈判，比质、比价、比售后服务，择优确定合同主体。

6.5.2.2 一般合同，合同承办部门至少有2人参加，配合合同部门人员通过询价、竞价等方式，将价格降到最低后，考虑综合因素，排出先后顺序，排出的第一名确定为合同主体，可以转入合同签订程序。

6.6 合同谈判

6.6.1 合同谈判由合同部门负责，组织合同承办人、法律审核、财务、合同管理及业务相关人员组成谈判小组。谈判小组应在谈判前做好充分准备，承办人收集齐全与合同谈判相关的资料，工程合同、工程预算书等资料须事先交合同部门进行审核。谈判时，先谈技术条款后进行商务谈判。合同谈判全过程，应保持谈判人员的稳定，无特殊情况，不得更换。合同部门应及时将合同谈判情况向分管领导汇报，重大问题向总经理汇报。

6.6.2 谈判不成功，可以更换合同主体，按照程序继续谈判。

6.6.3 合同谈判完成后，承办部门拟订合同草案。

6.7 合同的草拟

6.7.1 合同的起草由合同承办人负责。

6.7.2 合同应尽量采用行业的规范文本格式，并根据具体情况适当修改。合同语言严谨、简练、准确。

6.7.3 合同中的术语、特有词汇、重要概念应设专款解释。

6.7.4 合同中涉及数字、日期时必须注明是否包含本数。

6.7.5 除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。

6.8 审核会签

6.8.1 合同文本实行审查会签制。合同谈判后，合同承办人应将合同草案、合同谈判纪要、技术协议、工程合同预算书、合同对方资信情况材料等资料提交项目(投资、招投标)管理部门、合同管理委员会、财务部门、合同审核部门(以下统称“审核机构”)审核，签署合同文本审查会签单(见附录f)。审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊语言;一旦使用，视为对合同草案的否定。审核意见须及时签署，不得拖延。

6.8.2 合同承办人应为审核机构预留2个(含本数)完整工作日供其审核。遇特殊情况需延长审核时间时，审核机构应向承办人申明理由并征得同意，且延长后累计审核时间最长不得超过5个(含本数)完整工作日。工程项目、投资合同预留5个(含本数)完整工作日审核，遇特殊情况需延长审核时间时，最长不得超过7个(含本数)完整工作日。

6.8.3 审核机构审核合同草案时，可根据需要，要求合同承办人提供与合同有关的补充证明材料。发现重大错误、遗漏、不妥时，应在审核意见书中予以明确并提出修改意见，需要退还时，应将合同及全部资料退还承办人。承办人修改后应重新申请审核，审核期限重新计算。

6.8.4 审核结束后，各审核机构将意见书及全部文件退还承办人，经审核同意签订的合同，承办人连同审核意见等一并报送合同部门，由合同专职人员编号后报送董事长或授权代理人签署。决定不签署的，应以书面形式明示意见。

6.8.5项目(投资、招投标)管理部门审核内容：

6.8.5.1 可行性：确属于生产、经营和建设需要;经济效益或社会效益具有真实性;具有可操作性。

6.8.5.2 技术性：技术的依据真实可靠;技术措施完备;技术标准和技术参数科学真实。

6.8.5.3 安全生产、施工工期，技术措施。

6.8.5.4 其他内容。

6.8.6 财务部门审核内容：

6.8.6.1 经济性：符合公司的经济活动范畴;符合公司的经济利益;符合公司的预算安排。

6.8.6.2 可行性：资信可靠、资金合理;担保方式可靠。

6.8.6.3 严密性：数量、价款、金额标示准确;计算方式正确;财务附件齐全;资金结算、酬金的支付方式明确、具体、合法。

6.8.6.4 合法性：资金使用合法;结算方式合法;资产所有权明确。

6.8.7 综合管理部门审核内容。

6.8.7.1 条款规范合法。

6.8.8 合同委员会审核内容

6.8.8.1计划性：符合已批准立项的项目范围与条件;在已批准的项目概算内。

6.8.8.2 完整性：合同条款齐备、完整;文字清楚准确;权利义务具体明确;相应手续完备。

6.8.8.3 合规性：合同主体、内容、形式、资金来源合规。

6.8.8.4 合理性：价款、酬金的确定合理、合法。

6.9 合同的签订

6.9.1 经审核同意签订的合同，由合同部门合同专职人员编号后报送总经理或授权代理人签署。

6.9.2 代理人应在授权范围内签定合同，且不得擅自转委托。

6.9.3 签字后的合同须加盖公司合同专用章。合同专用章由综合管理部门管理，只在本办法规定的范围内使用，不得用行政公章代替合同专用章。合同签订后，合同归口管理部门应及时将合同正本1份交公司档案室;合同归口管理部门保留合同副本1份，承办部门保留副本1份，财务部门保留副本1份。合同归口管理部门在每年度年终时将履行完毕的合同资料按相关要求整理后完整移交给档案室。合同承办部门应将1份副本及相关报审资料(含授权委托书)交合同部门备案，如其他部门需要时可进行查阅，不得擅自复印合同文本，作好合同的保密工作。

6.10 合同的鉴证与公证

6.10.1 合同订立后，依照法律、法规规定必须鉴证的，由合同部门到工商行政管理部门进行鉴证，经鉴证后方可向有关部门传递。

6.10.2 投资合同、涉及产权关系变动、土地使用权权属变更、专利转让、使用许可、具有涉外因素等合同订立后，由合同部门到公证部门办理公证。对本单位影响较大及法律关系比较复杂的合同，也可以根据实际情况办理公证。

6.11 合同的履行

6.11.1 合同由承办部门负责组织履行。

6.11.2 合同正式生效前，不得实际履行合同。因签订书面合同前已实际履行而造成损失的，由承办部门和承办人承担相应的行政责任和法律责任。

6.11.3 合同生效后，当事人双方必须严格按照合同条款约定的权利和义务全面履行合同。除法律另有明文规定或合同约定外，不得替物履行或转卖、转让合同。

6.11.4 合同承办人应随时掌握合同的履行情况，并将履行情况随时向承办部门负责人报告。

6.11.5 有关部门和人员发现合同对方不履行或不全面、不适当履行合同，应立即通知承办人;承办人应在法定或约定的期限内，以法定或约定的方式向合同对方提出异议。

收到对方履行异议时，承办人应在法定或约定期限内，以法定或约定的方式予以答复。

异议文件或异议答复应报合同部门备案。

6.11.6 合同的`定金、预付款、进度款的支付要严格按照合同条款执行，由承办部门按照财务制度规定办理手续。申请进度款的，由承办部门填写《山西同德化工股份有限公司付款申请表》(附录g)。

6.11.7 合同履行和标的物验收过程中，承办部门应按照规定收集与合同有关的全部技术资料，对技术资料移交不全的，由承办部门追究合同对方的责任。

6.11.8 合同标的物由承办部门组织有关部门，按合同规定的标准进行验收。达到约定条件的，办理验收合格手续，作为合同价款结算的依据。不符合合同约定条件的，应在法定或约定的期限内向对方当事人书面提出异议。异议文件须合同部门审核备案。

6.11.9 合同承办部门对合同履行负有全部责任，有确切证据证明对方当事人不履行或者不完全履行合同，或者存在其他情形，损害本单位合法权益的，合同承办部门和承办人应催促对方继续履行，并将该情况及时书面报告合同部门和分管领导。

6.11.10 合同价款结算由合同承办部门负责。办理结算时采用审查会签制，手续必须符合财务管理有关规定，财务部门方可办理结算付款。对手续不全、计算有误、资料不合规定、与合同条款不符的，财务部门有权拒绝结算。

6.11.11 合同结算时，财务部门应按照合同规定扣除质保金。质保期满，由合同承办部门办理付款证明，财务部门方可支付质保金。

6.11.12 合同承办部门应在合同质保期内，加强对合同标的物的检查，发现问题及时联系对方当事人进行处理，并负责追究对方的责任。

6.11.13 合同履行完毕，由合同承办人负责整理合同卷宗全部文件，并及时将文件、有关情况报承办部门和合同部门。

6.12 合同的变更、解除与纠纷处理

6.12.1 合同的变更或解除，应按法定或合同约定的条件与程序办理。

6.12.2 公司要求变更或解除合同，合同承办部门应同时提供合同变更或解除的理由，变更或解除后应当承担的责任及效益的评估报告。变更或解除合同被批准后，应按照法律规定及时通知对方当事人，并做好有关善后处理工作。

6.12.3 合同对方当事人提出变更或解除合同时，合同承办部门应及时汇报合同部门和总经理，并提出处理意见。变更或解除合同使公司受到损失时，除依法可以免除责任外，合同承办人负责向对方追偿由此造成公司的经济损失。

6.12.4 合同的变更，合同承办部门负责进行变更项目审核，填写合同变更审批表(见附录j)，办理审批手续，获取批准后方可进行变更的实施。合同的解除填写合同解除审批表(见附录k)，办理审批手续。

6.12.5 合同变更后合同的签订，遵循前述规定。

6.12.6 合同变更的审批，遵循前述正式合同的审批权限。

6.12.7 变更合同须重新签订合同或补充协议;解除合同时应签订相应的《解除合同协议书》，协议书属于新的合同，具有法律约束力。在变更或解除合同的协议书生效前，原合同仍然有效，双方应继续履行。

6.12.8 合同的变更或解除过程中的文书、电报和图表等由承办部门收集，全套文件整理完毕后应及时递交合同归口管理部门存档。

6.13 合同纠纷的处理

6.13.1 发生合同纠纷时，合同承办人应及时通知承办部门负责人和综合管理部门、合同部门，并配合合同部门调查收集证据，与综合管理部门进行法律研究，及时提出纠纷处理方案，向总经理汇报。

6.13.2 在纠纷处理过程中，未经合同部门审核、总经理同意，不得向合同对方作出实质答复、提供文件材料。

6.13.3 合同纠纷的解决，可采用协商、调解方式。协商或调解达成一致意见的，签定书面协议。

6.13.4 协商调解不能解决的，依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。

6.14 合同管理的统计、台帐与档案

6.14.1 签订的合同，承办人负责在合同签订3天内将合同立项申请、谈判纪要、会签单、正本及相关附件(如授权委托书、担保书等)交存合同部门。合同执行完后，交档案室备案存档。

6.14.2 合同部门负责建立统一《合同登记台帐》，各合同承办部门负责建立本部门的《合同登记台帐》。

6.14.3 合同部门每半年组织一次全公司合同订立和履行情况检查，并将检查结果和统计报表报公司分管副总经理、总经理、董事长。

6.15 合同的担保

任何部门不得对外担保。确需为山西同德化工股份有限公司所属其他单位及关联公司提供担保的，需要经董事会批准，参照有关担保管理办法办理。

6.16 其它要求

应当签订合同的突发项目，公司领导批准后，按照“特事特办，合法合规”的原则办理。承办人提交草案后，审核人必须在一个工作日内完成规定的审核事项，对合同草案中的重大错误、遗漏与不妥，应协助承办人修改补充。突发项目合同必须在7日内按照管理内容和要求，补办合同签订手续。

6.17 对合同内容的要求

6.17.1 订立合同应当采用各类合同的示范文本。合同语言应严谨、简练、准确。合同中术语、特有词汇、重要概念应设专款解释。合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数。

6.17.2 合同应当具备以下主要条款,并逐项写明，不得漏项:

6.17.2.1 当事人名称、法定地址、邮政编码、法定代表人姓名及职务、开户银行账号。

6,17.2.2 标的：工矿产品购销合同的货物名称、型号、规格等应写详细，不能简化;工程承包合同签订时，应附有工程预算书。合同中工程项目名称应与工程预算书的名称相一致。

6.17.2.3 数量和质量，包括检测标准和方式:工矿产品数量单位要明确,应避免使用套、组、系统等单位，否则应附有详细清单，必须注明产品包装标准，产品质量应注明符合国标的具体标准或质量标准的具体数据，不应含糊写符合国家标准或企业标准;工程承包合同应注明工程范围和内容，并有工程量计算及工程质量标准和要求。

6.17.2.4 价款或酬金的支付时间、方式:

6.17.2.4.1 合同价款或酬金应具体并计算准确,大小写应一致,数字书写清楚并正确无误;合同价款或酬金的范围应明确,不应保留可追加价款或酬金的条款。合同价款的支付时间、方式应在合同中注明。

6.17.2.4.2 工程承包合同应注明套用的定额、取费标准等工程造价的计算依据。凡包干使用的合同款项,一般应附有计算依据，如果没有合同变更，不得追加任何费用，如有合同变更，执行本办法6.12条。

6.17.2.4.3 签订合同应当预留质保金，质保金不低于合同标的额的5%，质保期不少于1年，确需减少质保金额或缩短质保期限的，需由承办部门负责人、谈判小组一致同意后，报主管领导批准。

6.17.2.4.4 合同内容一般应注明仲裁、诉讼管辖地为本公司所在仲裁机构、人民法院。

6.17.2.5 履行的期限、地点和方式

6.17.2.5.1 合同应注明履行的期限、地点和时间。

6.17.2.5.2 工程承包合同履行应注明验收时间、工程开、竣工日期、交工验收办法、保修期以及施工资料的移交等。

6.17.2.5.3 工矿产品合同履行应注明验货期限, 履行地点一般应为山西同德化工股份有限公司。自提方式交货的，应在合同中注明。货物运输合同中，应注明货物运输风险由运输单位承担。

6.17.2.6 违约责任:

合同中的违约责任要明确,具有可操作性，不可笼统的用协商解决或按《合同法》处理等代替。

6.17.2.7 合同争议的解决方式：

争议出现后，可采用协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决。

6.18 检查与考核

6.18.1 检查

6.18.1.1 办法一经发布生效，有关各方都必须严格遵照执行，综合管理部将对执行情况进行检查。

6.18.1.2 各部门和单位都必须按本办法的规定，对分管和归口管理的内容实行标准化管理，达到办法的要求，并接受有关部门的检查。

6.18.2 考核

6.18.2.1 在合同管理工作中，对于尽职尽责、作出显著成绩;对于严格执法，切实维护公司经济利益，避免或挽回经济损失的部门和个人，报总经理办公会批准，通报表扬，并给予一定奖励。

6.18.2.2 违反本办法所规定的管理内容、程序与要求，在合同管理失职、渎职的，当事人及有关部门、人员应承担相应的经济责任。构成违纪的，追究行政责任，触犯法律的，移送司法机关追究法律责任。

7 相关支持性文件

一、校长为组长，下设分管领导具体负责，各年级组长为组员，定期召开学校卫生工作会议，指导、研究学校卫生工作，解决学校卫生工作中出现的实际问题。

二、积极开展健康教育。充分利用学校橱窗、板报、广播、校园网大力宣传、普及卫生科普知识，使师生达到健身的目的.；提高健康教育课的教学水平，做到“六有”；加强体育锻炼，提高学生自我保健意识和能力，培养学生良好的卫生习惯和树立良好的卫生行为规范。

三、实行学校环境卫生工作岗位责任制。每日进行卫生巡视，做好教室与卫生区的保洁，认真填写卫生检查记录。每周进行一次全校性的卫生大扫除，并开展学校卫生工作的检查评比。

四、保证学生两操、两课、一活动的质量。认真贯彻执行“两个条例”，学生每日学习时间不超过6小时，睡眠时间不小于10小时，体育锻炼，活动时间不少于1小时，坚持两操、两课、一活动，并保证其质量。

五、抓实学生常见病的防治工作。对学校学生的常见病、多发病切实做好防治，主要对近视、龋齿、沙眼、贫血和营养不良、肥胖的六病防治等。

六、细致做好学生传染病的防治工作。对学生传染病的防治，要积极配合防疫部门对学生做好防治、宣传工作，力争做到早发现、早诊断、早报告、早隔离、早治疗。

七、认真完成学生每年的一次体格检查。对体检中发现有各种疾病的学生，要下发体检复查通知单及时进行复诊和给予治疗，开展学生生长发育的各项指标的统计、分析、对比、评价等调研工作。

八、加强卫生室的建设。按照“学校卫生工作条例”的要求，配备相应的医务卫生人员和设备，充分发挥卫生室的职能作用；做好“药品器械帐目”，“师生健康档案”的管理工作，确保学生身心健康。

九、完善学校食堂卫生的管理制度。坚持从业人员定期体检，在工作中统一着装；食堂的食品必须有卫生合格证，有固定的厂址、厂家，保证进校食品的安全卫生，保证师生健康。

十、  弘扬 红十字会的宗旨和“十六字”精神。     积极贯彻执行“中华人民共和国红十字会法”，建立健全基层红十字组织， 发展红十字会员，开展“5.8”世界红十字会纪念日活动，组织学生进行卫生救护、包扎止血，小伤小病的处理及卫生知识的培训。

十一、健全学校卫生工作档案。对卫生工作要建档立卷，做到系统化、经常化、规范化，并对档案进行科学化管理。

我们要一手抓内控制度建设，一手抓队伍建设和监督管理，推动制度建设实现“从无到有”的突破，推动干部队伍实现“从弱到强”的转变，以下是小编整理的完善制度建设加强队伍管理，希望对大家有所帮助。

未成年人是祖国的未来和希望，肩负着振兴中华的历史使命。为此，我们中学德育教育在遵循初中学生身心发展特点和规律的前提下，坚持以人为本，以学生为主体，努力培育有理想、有文化、有纪律，德、智、体、美全面发展的中国特色社会主义事业建设者和接班人。现就近一年来，我们在德育工作方面的一些做法作如下小结，希望能起到抛砖引玉的作用：

我们遵循“为学生一生发展和终身幸福奠定基础”的教育理念，要求全体老师牢固树立“人人是德育工作者，处处是德育工作阵地，事事是德育工作内容”新育人观。通过教育理论学习，培养教师爱生敬业、团结协作的工作作风，全面提升教师的思想素质和道德品位。

我们对学生良好行为习惯培养，学生自主管理能力培养等方面进行了积极的探索研究和实践。建立了学校、教育处、团委会、年级组、班级的管理网络，明确德育管理的职责。由校长、教育主任、团委书记、年级组长、班主任组成德育领导小组，从校长到最基层的班，可形成一种垂直的联系并沟通教学处、总务处之间的横向联系。这就使学校的德育工作从组织系统方面做到了上下左右联系密切，指挥灵活，步调一致，信息畅通，充分发挥德育管理的效能，从组织上保证学校德育工作的实施。

在班级管理方面，我校着重从以下两方面提高班级管理质量：

打造一支师德高尚、爱岗敬业、进取奉献的班主任队伍，是我校班主任队伍建设的目标。学校选拔了一批德才兼备、严于律己、乐于奉献、开拓进取的教师担任班主任工作，大胆地让他们在教育教学岗位上站前列、担重任、扛大梁。在拥有一支精良的班主任队伍的同时，我校制定了一系列的班级考核制度来加强对班级的管理，如《班主任工作责任状》、《五项检查评比办法》、《先进班集体评选条件》、《班级月目标考核方案》、《金刚中学学生一日常规》 等，把对班主任工作考核与班级基本工作、班风纪律、清洁卫生、公物管理、学生流失管理挂钩。用制度约束班级、用制度评价班级，让每一项工作做到有章可寻。并通过日常工作记录，从上到下形成了校长、德育团队、年级、班级层层分工、层层落实的管理机制。

培养学生具有良好的文明习惯和卫生习惯，一直是我校德育工作的重点和难点。为规范管理，学校制定并下发了《金刚中学学生一日常规 》，对学生进行全面、系统学习教育，力争让每一位同学把各种规章制度内化为自己的言行。

如在行为习惯养成和保持上，为制止学生的乱扔、乱倒等不良习惯，除常规的检查外，学校采取“循环链”方式，组织了由各班卫生委员、组织委员、宣传委员组成的校园环境文明岗和食堂值日文明岗，发现一个学生违规，让其在一周内找到3—5名违纪的同学，然后如此循环下去。有效地约束少部分行为习惯较差的同学，使我校学生的文明礼仪有了较大的改观。

加强学生的纪律教育，增强学生的纪律观念，是学校和广大教师的一项长期而艰辛的工作。学校要求每位教师要从学习、纪律、生活等方面关心、帮助潜能学生，切实做好“1+1+1”（教师、优生、潜能生）帮扶工作。学校实行半封闭管理，推行课间、午间、晚间巡视，有效的保证学校教育教学秩序的正常进行，充分发挥了管理育人功能。

此外，学校还通过开展“三好学生”、“优秀学生干部”、“优秀团员”、“每月最值得表扬的学生”“优秀班集体”等先进的评比表彰活动，并予以广泛宣传，引导广大学生学先进典型、比好学上进，做一名合格的中学生。

爱国主义教育、革命传统教育是我校艺术教育的主题，清明节校团委都会组织学生到朝阳教育基地祭扫烈士墓，学校除结合传统节日开展活动及禁毒、交通安全、普法主题教育活动外，还注意推陈出新，采用“一个主题，多项活动、连续举行”的活动形式，提高学生的艺术实践能力，丰富校园文化生活，增强教育效果。如“金刚中学团日”系列活动， “爱心感恩”系列活动，校园艺术节、“每月最值得表扬的学生”评选等。每个系列活动至少含四种以上表演形式。现在我校正在筹备的校园艺术节，节目包括舞蹈、征文、黑板报、手抄报、书法、诗文诵读比赛、新生广播操等7种形式，历时四个月。

认真开展阳光体育活动，确保学生每天活动一小时。除了每天活动外，我校每年9月都会召开运动会，让学生充分展示自己在运动场上的风采。今年的运动会入场式精彩纷呈，赛场上同学们意气风发，赢得了老师和同学们的赞誉。

设立礼仪岗、监督岗

学校在校门口设立礼仪岗，全校各班轮流值周，进行礼仪示范，与入校师生、来宾互致问候，让大家一进校便有一种亲切、温馨之感；在校园内主要位置设立监督岗，对个别学生的乱扔、乱丢等不良行为进行监督，制止一些不文明行为的发生。

不定期进行仪表检查

学校多年来一直对学生仪表严格要求，每周对学生仪表进行不定期检查。经过多种方式教育、学习，同学们都能养成良好的文明礼貌习惯，见到老师和外来人员，都能主动地问候：“老师好”，“领导好”，“来宾好”；公交车上都能主动让坐。

在红色5月，为了更好地对学生进行爱国主义教育，响应河北省课前课后一支歌的号召，德育处举行了七八年级拉歌比赛，各班积极参与，气氛热烈，凝聚了班级力量，体现了团队精神。

3月是学雷锋活动月，德育处针对学生实际情况，全校的教师和学生积极响应号召，从身边的小事做起，从身边的人帮起，在全校范围内开展了互帮互助活动。助人为乐的事情多了，“事不关己，高高挂起”的人少了；相互关怀的人多了，同学间的隔阂少了，我们的同学们正在悄悄地发生着变化。

四月是缅怀先烈的季节，我校积极开展缅怀活动，除了进行拉唱红歌外，我们还开展了网上祭奠英烈活动。通过这次活动的开展，学生对清明节有了更多的认识，感受了中华传统节日的精髓，同时大家也深深感受到，今天的幸福福生活来之不易，是无数革命先烈用生命和鲜血还来的，先烈们的精神永远值得我们学习。在这清明时节，让我们缅怀学习他们，做好我们应做的事情。珍惜幸福生活，从身边事做起，养成良好习惯，将来为建设祖国贡献自己的一份力量。

丰富的活动，多彩的形式，充溢了学生的课余生活，陶冶了同学们的情操，给同学们提供了一个个展示自己的平台。让学生个性充分的张扬，是我校艺术教育永恒的理想。

1、美校貌、促宣传，充分发挥环境的育人作用。

校园环境建设是学校精神文明建设的窗口，同时又是学校日常德育的载体。整洁的校园环境，给人以奋进向上的力量。我校有健全的宣传教育阵地，如：宣传栏、黑板报、广播站等，有教风、学风、名人名言以及《中学生日常行为规范》、《中学生守则》《寄宿生管理制度》等标志，在潜移默化中，较好地对学生进行了爱国主义和良好行为习惯教育。

学校长期坚持不懈地开展升旗仪式和系列化的国旗下的讲演，这些活动都充分体现了学生参与的全体性、教育目的的素质性、教育形式的多样性，这样的教育环境，既陶冶学生的情操，健全学生的人格，又促进学生实践能力和创新精神得到进一步的发展。

2、构建家庭、学校和社会的“三结合”网络，增强教育合力，优化育人环境。

学生的成长和发展是受学校、社会、家庭三方面教育的影响的。良好的学校教育，能指导和促进家庭教育与社会教育，使其与学校教育相一致、相协调。我校历来注重与社会、家庭的相互沟通和密切配合，注意加强班主任及任课教师家庭访问工作，班主任每学期家访率至少达到80%，并认真填写好家访记录；学校成立家长委员会，重大事情群策群力，各班每学期要认真组织至少一次以上的学生家长会；促进学校教育与家庭教育的和谐发展。

3、重安全，切实打造“安全第一，预防为主”的平安校园。

学校始终坚持安全第一的指导思想，经常性地对教职工和学生进行食品安全、消防安全、交通安全、自身行为安全等预防、自救知识的教育；并进一步完善了安全工作管理制度，责任追究制度，对学生在校期间的行为安全作出了十条规定，让每位教职工、学生及学生家长都签定了《安全责任书》，有效的保证学生的`在校学习和生活，以至近一年未发生一起重大安全责任事故。

此外，学校还与派出所、镇有关职能部门加强联系，检查街道上的电脑游戏室、网吧等文化娱乐场所，开展“警民共建平安校园”活动，共同治理校园周边环境、教育严重违纪学生、处理侵犯学生合法权益的违法犯罪分子等，维护了正常的教学秩序，确保校园的平安。

4、开展心理疏导和心理咨询活动，让学生平稳度过青春期

针对当前初中生心理和生理特点，班主任定期开展青春期生理卫生讲座，着力发展学生的健康情感，促进了学生健康人格的形成。

现在的中学生普遍存在心理脆弱现象，我校把心理健康教育纳入学校工作日程，设专职心理教师，建立健全心理健康教育工作体系。开设心理健康教育课，同时建立心理健康档案，设立心理咨询室，通过心理咨询，使学生的消极情绪得以释放，顺利摆脱心理压力，排除心理障碍，改变不合理的认知和行为，提高心理平衡能力与承受能力。

5、协助党支部指导学校共青团、学生会开展各项工作和活动，培训团员、学生干部，充分发挥共青团的先锋模范作用。

展望未来，我校德育工作将继续秉承“以人为本”的原则，把握机遇，走内涵发展之路，进一步结合学校德育工作中出现的新情况、新问题及青少年的身心发展特点，加强教育理论的学习，不断提高教师的科研意识，倾力打造一支适应现代教育教学要求的高素质干部教师队伍，为社会培养更多更优秀的现代化建设者和接班人！

1、加强集体及个人防护意识，思想上高度重视，形成强大的安全思想攻势及安全文化氛围，提倡“安全第一、预防为主”的方针，实实在在抓好安全工作的落实，多形式定期开展安全教育，敲警钟、“紧螺丝”，防止思想下滑，事故冒头。

2、健全安全生产管理制度，用制度来管安全，增强员工的安全责任心和自我思想制约，抓好安全生产的自觉性。形成安全生产管理人人有责，层层把关，全员互相监督协作的格局，实现了最大限度地防止、减少或杜绝各类违章事故发生的目标。

3、彻实抓好教育培训，增强自我防范意识。安全事故的发生主要由物的不安全状态和人的不安全行为引起。认真学习集团安全生产管理制度，以安全技能培训为主，重点解决员工在生产操作过程中怎样操作最安全，掌握操作要领，员工在上岗前必须接受相应的安全技能培训，真正做到将异常控制在源头，实现人人尽职尽责，保障“零违章、零事故”。

4、加强对设备设施的管理，无论是日常办公设备还是车间生产设备，定期对其维护保养，使其达到规定的完好状态，保障正常运转状态，对损坏或危险部位要求有关职能部门尽快修复或设置警示标志及防护装置。

5、从办公及在生产作业环境上控制安全问题。尤其是生产车间方面，原料、半成品等如放置不当将成事故隐患，创造干净整洁的作业环境，不仅符合现代企业生产管理的要求，同时能给操作者心理带来良好的舒适感，提高生产效率的同时促成职工养成良好的安全卫生习惯。

6、定期深入开展事故隐患排查治理工作，加大现场隐患排查治理，做到排查不留死角，整改不留后患，统一思想。同时加强安全信息交流工作，及时总结有效的安全管理措施，通过不断的补充完善，使安全工作更具有操作性，贴近实际工作需求。

7、从外围帮教上加强安全意识。在有条件的情况下，将安全教育延伸至职工家庭亲属中。消除员工安全抵触心理，自觉拥护安全管理工作，让员工对企业有安全感、亲切感、归属感和使命感。

一是健全学习培训制度，提高干部素质。坚持每周二理论学习制度，分专题学习规定内容，每个干部每年进行一次专题发言，撰写一篇理论文章，精读一本理论书籍，提高组工干部的理论素养。每年开展一次组织工作业务轮训，使每位干部熟练掌握组织工作业务。各科室建立每半月一次的业务交流制度，研讨有关组织工作的业务。

二是健全部风监督员制度，接受群众监督。定期召开部风监督员座谈会，部领导定期约谈10名部分监督员，及时听取群众意见。部务会定期听取情况汇报，研究、分析收集到的意见和建议，确定整改措施，树立组织部门公道正派的形象。加强机关内部廉政建设，严格执行部会议事决策制度，推行机关内部事务公开制度，通过公开栏公布、会议通报等形式，落实党员干部的知情权、参与权和监督权，推进机关党风廉政建设。

三是健全走访基层制度，改进工作作风。要求机关干部深入农村、企业、社区调查研究，收集掌握基层组织工作开展情况。区委常委、组织部陈国军带头，到其联系的澥浦镇沿山村六次调研，为村党员上党课，举行座谈会，帮助该村与多家机关企事业单位结对。部分部机关干部到结对的骆驼街道联勤村，调研“城乡一体化过程中农村党建工作”、“新形势下农村党员思想动态”课题。完善各科室基层联系点制度，明确定期走访计划。各科室下基层每月不少于两次，镇、街道每年两次以上、区级机关每年一次以上上门走访、征求意见。下基层要注意听取基层党员、群众的意见。

四是完善谈心谈话和家访制度，关心干部成长。由部领导对部机关干部进行不定期家访，开展部领导与部机关干部谈心谈话活动，对每个干部进行每半年一次以上谈心，了解干部的思想、学习、工作和生活等方面的情况，掌握组工干部的思想行为动态，发现苗头问题及时予以提醒谈话、诫勉谈话，防微杜渐，增强部机关的凝聚力。

五是健全首问责任制度，提高服务质量。对来访或办事的党员、干部和群众，明确最先接待的科室或人员为首问责任人，负责接待、处理来访人员提出的问题；不属于自己职责范围的，应及时指引到相关科室或经办同志处，并做好接洽工作。经办同志不在时，接待人应向来访者做好解释、说明，并负责在事后将情况转告经办人，由经办人及时按有关规定处理并答复。接待工作应做到热情礼貌、言行得体，认真倾听情况和意见，耐心解释和答复问题。

六是健全限时办理制度，提高办事效率。进一步简化办事程序，优化部机关服务。针对新情况，重新整理部办事时限，属部机关办理的有关审批、审核等业务，凡政策、法规明确规定时限的，缩短规定时限内办结；政策、法规没有规定办理时限的，能够量化的工作，在手续完备、符合政策的情况下在相应的工作日内限时办结。对暂时不能办结答复的事情，及时帮助联系，给基层一个明确的答复。

学校的安全保卫工作是巩固和创建“平安和-谐校园”的重要环节。学校在上学、放学时段，安排值日教师配合保安维持学校门口道路的交通秩序，确保学生出入安全;加强学校治安防范、交通安全和消防安全等教育，提高师生安全防范意识和自护自救能力。警校联动共护学校安全。上下学时间，细心的家长都发现，学校门口熙攘的孩子们中间，出现了几位身穿制服的威严形象，他们的眼睛密切注视着孩子们上下学的队伍，有条不紊地维持着秩序。

为加强警民-联动预防、控制、打击现行违法犯罪活动，专职保安与学校保安一起，深入学校向学生开展了防止人身伤害的安全防范知识普及活动，并由民-警向学生进行了讲解。同时，在学生上学、放学的时间对学校门前的治安秩序进行管理，保证师生的人身、财产安全。还对校园周边摊点、游戏厅等场所进行清查。并主动与学校、幼儿园的负责人进行沟通，以便发现问题及时解决。

专职保安与教师保安共同管理，学生上学期间不得擅自离校，确保出现突发事件后的处置及时到位。加强门卫管理，严格落实外来人员准入登记制度，防止来历不明人员进入校内，配备相应的通讯工具，发现异常情况，要迅速处置。实行校领导值班带班制度。教育好学生按规定时间到校，对有特殊情况或提前到校学生要及时开门放学生进入校区，并做好相应的管理工作。加强学校门前及周边安全的排查工作，发现有危及校园安全的情况应在第一时间与辖区派出所或巡查民-警通报，采取有效措施加以制止。

专职保安与教师保安共同开展工作，对学校全面开展校园安全隐患排查工作，严防校园内部学生和教师伤害事件的发生。重点排查三项工作：开展一次学校矛盾纠纷排查和化解工作，将不稳定因素消除在萌芽状态；协调班级校普遍开展一次管制刀具排查工作，防止伤人事件的发生；开展一次“问题学生和教职工”的排查工作，有针对性地做好思想教育、心理疏导和行为管理工作。

专职保安与教师保安一起，还开展校园及周边环境专项整治行动，打击针对学生的违法犯罪活动。认真落实相关规定，适时开展校园周边环境治理，重点整治校园周边治安、交通、食品安全、文化环境等，努力营造平安、和-谐的校园周边环境。

专职保安与教师保安逐步规范，学校设立了专职保安之后，虽然盘查多了，但师生们的安全得到了极大保障。专职保安的作用不仅仅在于进出登记等日常工作，更多的是能应付一些突发事件。”仅有专职保安还不能彻底保障学生安全，毕竟学生还有很多的时间是在校外，这需要全社会的共同努力，相关部门应该负起责任，把校园周边环境治理好，消除学校周边的安全隐患，才能最终保障学生的安全。

二、学校保安与顶岗安保教师交接-班制度

1、按时交接-班，接-班人员应提前十分钟到达岗位，接-班人员未到之前，当班人员不能离岗。

2、接-班人要详细了解上一班执勤情况和本班应注意事项，做到三明：上一班情况明，本班接-班情况明，物品、器械清点明。

3、交-班人在下班前必须填好值班记录，应做到三清：本班情况清、交接的问题清、交接的物品、器械清。

4、当班人员发现的问题要及时处理，不能移交给下一班的事情要继续在岗位处理完成，接-班人协助完成。

5、交接-班时双方要认真检查，认为没有问题方可登记，并记录确切的交接时间，双方签名。交-班人员必须把本班情况、各种设施设备的状况、需在值班过程中继续观察、特别留意或处理的.问题以及上级的指示、待办事项等如实登记清楚，向接-班人员交待。

6、接-班人员确有特殊事情，不能准时接-班的，必须提前30分钟请示领导，另派人接-班。若无正当理由，既不请示又不准时接-班的，按缺勤进行处理。

7、接-班人员若在接-班验收时发现问题，必须报告处理，并在接-班记录本上记录清楚，责任由交-班人员承担。

8、接-班人员自己验收完毕并已签名接-班，而且交-班人员已离开岗位之后，无论发生发现任何问题，责任一律由当班人员承担。

9、接-班人员因故没有及时接-班，交-班人员不得下班擅离岗位。同时应及时向领导报告。

10、若接-班人员没签名接-班，交-班人员已下班离开岗位，其间发生的任何问题责任由两人共同承担。没有发生问题，则按私自离岗处理。

三、如何加强警校联防搞好衔接

2015年5月1日以来，公安系统把校园及周边地区列为防控工作重点，积极选派社区警力到学校、幼儿园值勤，在校园内设置“有危难，找警-察”报警点，全力开展维护校园安全工作，积极构筑“平安和-谐校园”的安全防线，收到了良好的效果，广大师生及学生家长的安全感明显增强。

1、警校联防是指学校与派出所的联合防范、打击、处理校外干扰和预防在校学生的违法犯罪，共同建设安全规范学校的长效机制。

2、学校领导要加强对警校联防和警校共建工作的领导，校级领导坚持每周一至两次与派出所和交-警部门的工作联系，定期联系派出所讲解警械的使用和自我防护的教育等，并进行实战演练。

3、警校联防要充分发挥法制副校长作用，对全校的普法工作作出年度工作安排，每月对学生至少开展一次法制教育和安全教育。学校邀请派出所干警参与对问题行为学生的教育工作。

定期不定期的开展多种形式的法制宣传教育，努力提高广大学生的遵纪守法意识和安全防范能力。针对部分学生不懂法，自防、自救、自我保护意识差，易发生违法乱纪，易遭受不法侵害的实际，民-警走进学校，开展“法制宣传进校园活动”，通过讲解有关法律、讲述案例，以案说法，使学校师生懂法知法、遵纪守法。

4、学校与派出所携手共同打击外来干扰，清理网吧、小摊小贩，净化校园周边环境。

6、学校每年坚持开展对派出所和交-警大队的“八一”慰问活动。

7、学校应为共建单位公安干警的学习提供力所能及的方便（学习资料和学习辅导），为干警子女的入学提供政策允许范围内的照顾。

8、警校实行无缝隙管理，上午上学7：00-8：00，上午放学11：20——12：00，下午上学2：00——2：30，下午放学5.10——5：30为干警值勤时间。其他时间由学校保安值勤。让警力随着学校的作息时间走，对辖区内所有学校实行定点、定位、定时巡视，增加了学生上学、放学重点时段的出勤警力和巡逻频率。

9、建立协同工作机制，采取民-警包靠和学校自行管理相结合的方式，指导校方建立健全《校园安全管理制度》、《学生上放学管理制度》等，明确校方管理的责任主体地位，与学校共同开展“平安和-谐校园”创建工作。开展警校共建，通过开展警校联谊、座谈会等各种形式的联系活动，以加强公安机关与学校的联系，巩固共建关系；建立“问题”学生帮教制度，对部分学生有家不回，有学不上，家长管不了，学校找不着，迷恋网吧，在学校周围打架斗殴的“劣迹”学生进行逐个摸底和登记，开展 “一对一”的帮教活动。

四、人保、技保并重，筑牢校园安全保护网

学校应积极采取多种举措，加强校园安全稳定工作，做到人员保卫、技术保卫都到位，才能确保校园和师生人身安全。所谓“人防”，是指通过人的行为以达到防范目的的防范措施。所谓“技防”通常指采用专门技术手段进行的防范措施。“人防”与“技防”都是预防犯罪的有力措施，相互补充、相互促进，是一个不可侵害的整体。在落实防范工作中两者不能偏废。

1、人保是做好学校安全工作的前提，要树立“人保是第一位”的思想。

一是要加大宣传力度，强化安全意识。学校要通过召开教师会、学生会、家长会等，研究部署学校安全工作；利用校园广播、板报校报、标语横幅等对学生进行安全教育，着重对学生进行在校安全、用电用火安全、饮食卫生安全、外出活动安全、防盗防骗、防溺水、自然灾害等方面的教育；反复不断地告诫学生，不要在溪河、水库、池塘游泳，不要购买不卫生的“三无”食品，不要进入“三厅两室两吧”，切实提高学生的安全意识。

二是加强校园保安队伍的建设，确保校园安全。在现有教师安保基础上，充分发挥专职保安的作用，并配备必要的装备；进一步完善学校安全工作应急预案，并加强有关安全工作演练工作；严格执行值班和信息通报制度，并落实安全工作责任制和责任追究制。

三是建立健全校园安全管理制度，全面排查和整改安全隐患。学校要制定具体的管理细则，由校长直接抓，分管领导靠上抓，安全科具体负责。逐班逐人排查并签订安全责任书，建立完备的安全责任体系，把不安定状况消除在萌芽状态。

四是加强门卫督查和教师值日工作，严格执行外来人员检查登记和准入制度。学校干部带头执勤，引导和维持学生活动秩序；严格出入管理，禁止外来人员、车辆进入校园。

2、技保是做好学校安全工作的必要和辅助条件。

一是要发挥技术防控作用，完善电子监控系统。在技防上，全面实施学校“天网工程”，完善校园监控系统，在重点部位安装入侵报警设施。

二是要特别突出校舍设施的安全性能，配备安全设施、消防设施，安装警示标志。配齐保安服装、保安器械，并能规范管理，熟练使用，对校园违法起到强有力的威慑作用，真正有突发事件时能保护师生安全。

学生的安全问题关系到千家万户，关系到社会的稳定，关系到学校工作的和-谐发展。只靠人防，学校安全难以适应新的治安形势；过分依靠技防，会严重削弱人防的关键作用。只有两方面并重，既加强人防管理，又加大技防监控，才能真正做好学校安全工作。

听了各位专家的讲授，我对安全管理制度建设方面有了很大的感受，为了进一步加强学校管理，维护学校正常的教育教学秩序，确保师生生命、财产安全和社会稳定大局，我们学校根据专家们的讲授，结合本校实际，制定了学校安全管理制度建设方面的规划。

一、指导思想定为：

以对党和人民高度负责的态度，牢固树立“安全第一”的思想，

增强安全意识，切实加强学校安全工作的领导、执行、检查力度，真正保障师生人身财产安全。

二、主要措施

(一)、组织和制度保障方面

1、继续健全和完善学校安全工作组织领导和各种安全制度。总校有总校的安全工作领导小组，中心小学和各嘎查小学也要继续健全和完善各自的安全工作领导小组。

继续建立健全各种规章制度和岗位责任制，明确责任、落实到位。

各校要依据总校制定的各项制度，结合实际制定本校各种规章制度和岗位责任制。

学校应制定的安全管理制度列为如下：

《安全教育制度》、《安全检查制度》、《学校宿舍安全制度》、《学校校舍安全制度》、《重大安全事件请示报告制度》、《防火安全制度》、《学校集体集会安全制度》、《学校防盗安全制度》、《学校防治传染病安全措施》、《学校食堂卫生安全制度》、《学生上学、放学安全制度》、《学校体育课安全制度》、《值班值宿制度》、《责任事故追究制度》、《学校安全隐患或安全责任人的错误行为、方法举报制度》、《实验安全操作规程》、《实验室管理制度》、《学校更夫岗位责任制》、《舍间教师岗位责任制》《安全工作会议制度》、《安全隐患报告制度》、《重大活动安全预案》、《门卫、保卫值班、巡逻制度》、《学校危险品管理制度》等有关规章制度。

2、各校每学期至少召开三次以上安全工作会议,研究和解决安全方面存在的问题、进行安全教育，强化安全意识，提高安全知识。

3、各校每学期初都要制定本学期的安全教育和安全工作计划，并公布在全体教职工会上。学期末要对本学期的安全教育和安全工作总结评估，并安排布置假期安全工作。

4、每学期都要召开一至两次学生家长会议，要强调学生交通安全，节假日安全和休息时间安全。让家长要求学生不能过早上学和过晚回家。并每更改作息时间都要通知家长，以便管好学生。

5、各校要健全和完善请假批假制度，学生有病或有特殊情况，不能让学生一个人回家或去医院。学生要请假回家，学校要提前通知家长。

(二)、安全教育方面

1、各校要按照总校制定的《安全教育制度》的要求，根据本校实际，对学生进行全方面的安全防范教育。安全教育内容要具体，符合本地区实际，应涉及所有的有可能导致安全事故的事物。具体内容要包括：

2、上学和放学回家的路上不能玩耍，不能找各种理由绕道走，不能顺田间路走。道上不能玩水，玩火，不能进行各种游戏性活动。远离交通要道、河套、林地、草垛，远离破旧房屋、院墙、桥梁等建筑物，远离变压器和高压线，放学回家后，把书包放在家，并通知家里人之后方可出去玩耍。放学的路上一律要排队回家。

3、教育给学生在上学放学的道上遇到狂风暴雨、电力设施损坏等情况采取什么措施，遇到精神病患者、人贩子、狂狗等采取什么措施，路上有的同学突然发病怎么办，有的同学吵架、打仗怎么办等等。

遇到恶劣天气，学生家长和学校要保证接送学生，以免发生意外。

4、对学生进行交通规则教育。

5、各校，尤其是有住宿生的学校要对学生进行防火、防电、防

盗、防暴-力侵害、防溺水、防煤气中毒、防食物中毒等教育。进行在紧急状态(如地震、火灾等等)下的各种自救、避险、逃生等自我保护能力和应急能力训练。并教给地震、水灾、火灾、沙尘暴、冰雹等方面的知识。教给饮食卫生常识教育。

6、进行正确对待疾病，懂得科学用药教育，实行安全用药。

7、有住宿生的学校、要严格执行“宿舍安全制度”，保证学生安全。

8、体育教师上课时要进行好热身活动和相关关节的活动，并进行有关本节课内容的安全教育。体育教师要经常检查体育设施、场地，保证活动安全。

9、进行各种实验时，要提前讲清楚本次实验是否有危险性。

10、各校要对校内的危险物品和危险地段有安全防范措施，要有明显警示标志。如“高压危险”、“有电危险”、“危房危险”等字样。

11、各校在学生毕业前、节假日前后、重大活动前后和学生离校前都要进行安全教育。

12、开展学生心理健康教育。

13、对学生进行劳动和社会实践活动安全教育。

14、对学生进行禁毒教育、防艾滋病教育。

15、要对学生进行反邪教、反迷信教育。

(三)、措施保障方面

1、全体教职工都要树立学生安全第一、健康第一的思想。

2、各校要保证给师生提供符合国家标准的体育、艺术、实验器材、食堂用品、房屋条件、电力设施和运动场地。

3、严格执行学校领导带班，教职工值班值宿的制度。

4、各校要严格管理学生，防止学生不请假回家、住宿生私自雇车(尤其是三轮车)回家等事的发生。

5、不能在节假日期间单人单班补课。

6、学校食堂要严格把关食品来源，杜绝过期、变质、劣质、有害食品流入食堂。控制非食堂人员出入食堂。

7、学校经常对学生在校时的玩耍方式进行观察，制止学生有危险性的玩耍和游戏法。

8、学校要严格执行作息时间，不允许放学后滞留学生。如因特殊情况不能按时放学，应事先通知家长，待其接走学生后，教师方可离校。保证师生同校。

9、严格执行请销假制度和就寝、早操、上课、活动等环节清点人数点名制度，对旷课的学生要及时了解情况，并与家长联系进行教育。

10、学生在参加剧烈的体育竞赛活动时，事先应了解学生病史，身体不适者，特异体质者严禁参加。

11、学校要保证厕所、走廊、通道等学生夜间经常出入区域的灯光照明。

12、各校要加强教师管理，严格控制体罚和变相体罚学生。

13、按国家规定，不到规定年龄的学生不得骑自行车(12周岁)。

14、加强星期天的学生管理。

15、学校不允许学生在宿舍使用任何电器。

三、检查评估和整改方面

1、实行安全工作月报制度，各校必须每月5日前把各校安全

检查情况上报总校。

2、内容包括：

(1)、校舍：屋顶、檩木、梁坨、顶棚、地基、墙体、门窗。

(2)、校园：围墙、大门、体育设备、线杆、其他设施。

(3)、食堂：从业人员体检情况、环境卫生、防蝇、防鼠、防

失、食品采购、消毒设备、就餐、饮水。

(4)、防传染病：健康课、疫苗接种、知识讲座(预防传染病、

艾滋病、禁毒。

(5)、住宿管理：值班值宿、制度建设、查点记录、防盗及报

警设备、床铺、安全出口。

(6)、防火：伙房、锅炉房、取暖炉、电路、开关、插座、保险、

防火器械。

(7)、防盗：仓库、财会室、微机室、语音室、地面接收室，其他贵重物品。

(8)、档案建设：组织、制度、计划、总结、责任目标、实施方案、检查记录、会议记录、讲稿。

(9)、安全工作相关责任人的工作情况

检查人员要对每个检查对象都要进行全面细致的检查，并认真做好记录，检查人员签字。发现问题及时解决。不留任何安全隐患。

四、安全工作档案建设方面

各校要专门立一项安全工作档案。档案内容包括各种安全工作组织、目标责任制、各种安全规章制度、对学生进行安全教育的讲稿、安全工作会议记录、安全检查记录及各种安全方面的文件等。