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风控排查报告范文（18篇）篇一
工作要深入，心必要先入。在廉政风险排查中，我们坚持把强化教育引导作为首要工作来做，将廉政教育贯穿风险排查、机制建设全过程，切实增强干部廉政意识和积极参加风险排查的自觉性。
国土资源工作的性质、作用，决定了在国土资源领域深入开展反腐倡廉工作的重要性。尤其是随着我国工业化和城镇化进程的加快，国土资源供需矛盾日益突出，加之市场配置机制还不够健全，监督管理制度还不够完善，导致涉地涉矿腐败案件易发多发，损害了国土资源系统的形象和公信力。漯河市国土资源局的广大干部职工对此亦有清醒的认识，也知道根治腐败必须从源头上预防腐败。但是，去年我们的廉政风险排查活动刚开始时，同志们的认识并不一致，工作上阻力不小。部分党员干部认为“查风险点是走过场”、“没腐败行为查什么”、“想腐败都没机会为啥查”、“找不到风险点怎么查”，等等。一些同志对排查活动漠不关心，消极应付。对此，我们高度重视，多次组织召开会议，认真学习有关文件，并编制了《廉政知识防控手册》，大力宣传廉政风险排查的重大意义和对干部个人成长的保护作用，并组织干部职工深入讨论，互相启发，共同分析岗位存在风险，引导大家自觉投入到排查中去。
通过学习讨论，教育引导，同志们深刻认识到，风险排查就是“自我体检、自我警示、自我预防、自我保护”过程，有岗位就有风险，查不出风险就是最大风险，走出了“没风险可查”、“找茬整人”、“自找麻烦”、“一阵风”的误区，于是纷纷放下思想包袱和抵触情绪，以高度负责的态度，开动脑筋，结合从事的岗位、业务和关键工作环节，深入查、用心查、细致查。一位司机排查后深有感触地说：“开始我不以为然，可经过排查，发现修车、加油等环节都可能出现不廉洁行为，时刻要警惕啊！”
国土资源管理责重权大，涉及多重利益关系，风险点多面广，土地的审批和出让、土地执法、征地补偿安置等重点部位和关键环节，随时可能成为“定时炸弹”。即使有些不起眼的岗位，监督不严也会放出“冷枪”。只有查清可能出险的点位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我们在排查工作中要求同志们坚持做到“像淘金一样认真，像挖地雷一样慎重”，不放过任何一个岗位，不放过任何一个险点。
首先是认真确定排查层次和内容。我们结合工作实际，紧扣权力运行这个核心，努力把廉政风险排查贯穿业务工作的各个环节，主要围绕行政审批、行政执法、专项资金使用、干部人事管理、物资采购、工程项目实施等重点环节和关键岗位，突出领导班子岗位、科室岗位、个人岗位“三个层次”进行排查。其中，领导班子岗位风险，重点查找“三重一大”风险。科室和局属各单位各岗位风险，根据科室和局属各单位的职责定位，重点查找在行政审批、执法监察、行政管理等方面的风险。个人岗位风险，重点从思想道德、制度机制、岗位职责等环节，查找廉政风险内容及其表现形式。
其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群众评、组织点、领导审”。自己找：即对照“廉政风险防控一览表”，由在岗人员自己深入筛查、认真填写，要求内容具体明确，避免含糊其辞，风险点与防控措施一一对应。大家提：即同志之间、上下级之间互相提，对个人查找不够充分的风险点进一步补充，避免出现避重就轻、遗漏风险等问题。群众评，即召集老干部、行风监督员及服务对象代表，对中层以上领导干部查出的风险点予以评议，并通过公示接受群众和社会广泛评议。组织点，即分管领导对初步查出的风险点进行点评，进一步纠正风险点查找不明确、不准确、不全面的问题。领导审，即班子成员的风险点由党组集体审核，科室和科室（单位）负责人的风险点由分管领导审核，科员和其他人员的风险点由科室（单位）负责人审核。“五步法”查找，有效增强了风险排查的准确度，基本上做到了“找准、找细、找透、找实”。
由于宣传到位，动员充分，上到局长下到一般干部和司机，都对自我进行了深刻剖析，认真分析了岗位的工作职责，查找出了自身岗位上的廉政风险点。
变“风险点”为“安全点”，离不开深入广泛的自查、互查、自纠，离不开部门加强管理和干部自我约束，但更根本的措施是要从制度入手加以防范。我们采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，初步构建了廉政风险防控机制。
一是注重前期预防。首先是明确岗位职权和流程。确定了以土地征收、土地招拍挂、土地执法、宅基地管理、土地储备等重点涉权事项，编制了重要岗位流程图，保证各项权力在工作中合法、合规、合理运用。其次是源头防范。主要从加强党性修养、思想道德建设、制度机制和干部队伍作风纪律等层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从政教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，时时处处做到自重、自省、自警、自励。第三是强化责任。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制，实行廉政风险“责加一等、上追一级”的追究办法。即对违反廉政风险所列内容，按照《行政过错问责办法》加重处分，并对其主管领导追究责任。第四是完善机制。通过开展廉政公开承诺活动，建立起“个人自觉预防、科室监督预防、局机关综合预防”三位一体的防控机制。
二是抓好中期监控。针对全系统可能出现的腐败问题或发现的苗头性、倾向性问题，通过警示提醒卡、警示告诫卡、警示纠错卡的方式，前移关口、及时预警、超前防范，实现“早发现、早提醒、早纠正”。重要节日前夕，我们向各部门、各单位下发警示提醒卡，要求节日期间做到“八个严禁”。针对召陵分局的一起信访件，我们先向该局下发了警示提醒卡，后来发现还未办理，又发了警示告诫卡，最终信访人反应的问题得到解决。“三卡”机制运行以来，我们共向有关单位部门和个人发出警示提醒卡xx年多的实践，我们深刻感受到廉政风险点排查工作带来的成效：
一是进一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把风险防范管理引入预防腐败工作中，用新的理念指导工作，用新的方法推进工作，使预防腐败工作有了具体抓手，成为落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的新途径。
二是由于监督机制的进一步完善，广大干部特别是领导干部的廉政风险防范意识明显增强，进一步降低了廉政风险发生几率。
三是进一步规范了行_力运行，健全了制度体系，促进了机关规范化建设，产生了以廉促政的联动效应，进一步促进了经济社会又好又快发展。
廉政风险防范管理是一项长期的复杂的系统工程。尽管我们做了积极的探索和实践，取得了一定成效，但与上级的要求、与人民群众的期盼还有较大距离，与先进单位相比还有不小差距，还存在一些问题。我们将以此次会议为契机，进一步健全完善“个人为点、程序为线、制度为面、环环相扣”的廉政风险防控机制，不断开创廉政风险防控工作和党风廉政建设新局面，为国土资源事业改革和发展提供有力保障。
风控排查报告范文（18篇）篇二
为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:。
防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。
县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。
一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。
三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。
四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。
五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。
风控排查报告范文（18篇）篇三
2014年我局根据《省质量技术监督局关于印发“质量安全风险排查整治活动方案”的通知》的文件要求和部署，结合我县工作实际，以维护质量安全为目标，以人民反映强烈的产品质量、食品安全、特种设备安全为切入点，从监管产品、生产企业、质监自身等三个方面认真进行质量安全风险排查，目前已取得一定成效，现将情况汇报如下：
一、采取措施，加强风险排查。
（一）强化领导，落实质量安全风险排查责任。成立了以局长为组长，副局长为副组长，各业务人员的风险排查工作领导小组，认真组织实施。
（二）细致摸查，把安全风险隐患消灭在萌芽状态。以特种设备、食品、食品添加剂、队伍建设等为重点认真开展排查。认真摸查潜在的风险对象、风险环节、风险品种、风险时段等“风险点”。做到全过程、全方位进行深入排查，根据查出隐患制定相应的防范和控制措施。
（三）严把三关，构筑企业安全生产防线。切实把好原料进厂关、生产过程关、出厂检验关。一是严把原料进厂关。全面查验企业采购原料、食品添加剂的验证记录以及进货台账；二是严把生产过程关。检查企业是否严格按照生产工艺流程组织生产；严把添加剂使用关，重点检查生产过程中使用的食品添加剂是否符合国家规定；三是严把出厂检验关，进行严格检查，确保成品合格率达到100％。
（四）控制四类风险，确保质量安全零风险。对隐患排查出的问题，实施风险管理。一是控制管理风险。完善从企业负责人到车间管理人员的责任落实；二是控制质量风险。对企业存在的质量安全风险实施。
在效果上，我县产品质量水平得到了提升，特别是食品企业，在2014年监督抽样中，合格率100%，企业的整体水平得到了提高。
二、产品质量问题方面。
我县的企业主要是以食品加工为主，全县共有食品生产企业41家，其中获证的25家食品生产企业，（目前停产的有3家），未获证的17家小作坊有4家事胶合板生产企业。我县的企业特点是规模小，小作坊企业占比例较大，为了加大对产品的风险排查，我们逐一进行排查，针对糕点食品企业对原材料把关不严、食品添加剂的验证记录、进货台账、生产过程的控制管理与记录、食品添加剂使用量的控制以及产品出厂检验记录不全等风险的共性，我局采取统一集中整治，进一步提高经营者的产品质量意识。
在效果上，我们借助风险排查整治工作加快建立企业落实主体责任报告制度，督查企业全面落实主体责任，自上而下层层分解落实产品质量安全岗位责任，严格落实全过程质量控制措施，严格按照标准组织生产，加强对企业员工的业务培训，提高质量管理水平，减少质量安全隐患。
三、特种设备方面。
我县目前在用锅炉18台，压力容器18台，9台电动葫芦吊，11台厂内机动车辆，72台电梯，1台移动式起重机械，7台门式起重机械。我局在特种设备检查过程中，采取重点设备重点盯防，实行重大隐患挂牌督办，落实整改责任，加强跟踪督查，确保整改到位、不留隐患。一般性风险实行登记制度，限期整改，隐患治理一个注销一个。具体措施：特种设备安全风险实行登记建档制度，每下达一份《特种设备安全监察指令书》，被检查单位必然制定整改方案，最后形成整改报告报我局备案，隐患治理一个注销一个。
在效果上，我县的特种设备年检合格率达100%，通过风险排查，进一步摸清了特种设备的风险点，做到心中有数，进一步完善了特种设备的档案建设和动态管理机制，提高了作业人员的业务水平，完善了特种设备使用单位的各项规章制度，建立了隐患排查和动态管理的长效机制。
四、在工作和人员方面。
我们针对干部职工在理想信念、依法行政、业务水平、技术能力、廉洁从政等方面存在突出问题进行深挖细找，认真组织干部职工学习业务水平和“五公开”、“十不准”，领导干部要求别人做到的自己先做到，充分发挥党员带头作用，在业务上做到相互学习，生活上互相帮助。
在效果上，杜绝了行政不作为、乱作为等问题，干部职工工作作风大为改观，工作质量和效率明显提高。
五、存在问题。
（一）在监管工作中风险监测及处置机制有待于进一步完善；
（二）企业的主体责任意识不强。
（三）广大干部职工的思想有待提高。
六、下一步工作部署。
（一）增强风险管理意识，紧紧围绕风险监测、隐患排查的主要措施评估、预警和快速处置四个关键环节，不断规范管理程序和措施，加快构建科学化、系统化的风险长效机制。
（二）严格落实工作责任制，在排查过程中存在隐患的要及时排除，对工作不负责的要给于通报批评。
风控排查报告范文（18篇）篇四
市_高度重视此次档案安全整改工作，市委办主要负责同志亲自部署安排，要求受检单位务必对照省检查组反馈的问题，逐一整改落实；市_督促各受检单位立即成立整改领导小组，由主要负责同志任组长，分管负责同志任副组长，相关业务科室及专、兼职档案员具体负责，针对反馈问题认真制定整改措施、明确责任人、整改要求及整改时限，上报整改方案。x月x日，市_审核通过x家单位整改方案，并将整改方案上报省_。
x家单位陆续启动整改工作，在电话指导过程中，我们发现各单位的问题主要分为以下四类：
三是档案用房不达标，如档案用房不符合设计要求、未实现档案用房“三分开”等；
四是档案整理不规范，如档案资料收集不齐全不完整、档案保管期限划分混乱、档案数字化建设滞后等。
解决方案：
一是督促各单位及时将所需硬件设备、设施按要求配置；
二是指导各单位完善档案安全管理制度，签订相关责任书；
三是与相关整改单位共同研究如何重新划分档案办公区域，保障档案用房使用达标；
四是组织各单位对专、兼职档案管理人员培训，加快各类档案的收集归档和分类整理。
市_在电话指导的同时，拟在x月下旬对x家单位的实际整改情况进行现场检查指导，确保整改工作不走样，整改措施有实效，整改时限不拖延。
根据受检单位上报的整改时限，拟在x月底前对此批整改单位进行核查验收，对照检查组反馈的问题，逐一签单销号。对于档案馆（室）用房建筑标准不达标等暂时难以整改到位的问题，要求整改单位提供临时替代方案，并将解决方案列入单位工作计划。验收完毕后，市_将验收情况上报省_。
市_将以此次省_抽查活动为契机，结合我市“双随机一公开”档案检查工作，对全市档案馆（室）档案安全情况进行抽查，以检查组反馈的问题为重点，举一反三进行查改，要求各县、区档案馆（室）在健全档案安全制度、加强硬件保障和做好人员培训等方面下功夫，确保责任层层落实到位、档案安全制度执行到位。
风控排查报告范文（18篇）篇五
按照保监局【皖保监办发?xxx?30号《xx保监局关于开展案件风险排查工作的通知》】文件以及幸福寿皖发?xxx?26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。接到文件之后，xx中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。(一)xx中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。近期xx中支结合_数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。(1)应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。(2)组织管理：xx中支公司从工作xxx年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。(3)现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。
对已发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追究指导意见》,逐级问责。保险公司风险排查总结二xxxx有限公司：
题，防范并遏制库存风险和业务风险，xx公司专门成了以公。
副组长：xxx、xxx、xxx。
成员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查对象包括公司本部、xxx房产、xx物业管理有。
限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要。
求，重点排查xx理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。
问题1:自xxx年受公司总部委托收购xxxx臵业以及将xx项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，xx公司现有xxxx臵业、xxxxxx项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《xxxx理想臵业有限公司项目公司管理细则》。
预计整改完成时间：xxx年4月底前完成。
（二）去库存方面。
品房库存情况进行梳理，并根据。
公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。
目前整改进度：xxx年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度;三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。
问题1：公司于xxx年7月取得浦发银行贷款亿元开发贷款，根据目前的财务状况及xxx年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元;同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定xxx年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在xxx年上半年取得相关融资。预计整改完成时间：xxx年7月底前完成新融资。
（四）其他风险因素。
问题1:xx理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接。
现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;xx泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。整改措施：针对xx理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前xx泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。目前整改进度：对已对xx理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；xx泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。预计整改完成时间：xxx年12月底、项目项目重新启动前。
问题2：xx泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。
整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于xx泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。
同时考虑到xx泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。目前整改进度：根据公司总部处臵工作相关要求，梳理项目公司xxx年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。预计整改完成时间：根据项目项目处臵进展情况，合理统筹工程款支付工作。
针对自查中发现的上述问题，xx公司将在后续的工作中进一步。
避免同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。
风控排查报告范文（18篇）篇六
xxxx有限公司：
为全面贯彻落实xxx20xx年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于开展公司系统20xx年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下：
为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，xx公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司20xx年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：
小组组长：xx。
副组长：xxx、xxx、xxx。
成员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查对象包括公司本部、xxx房产、xx物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查xx理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。
经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下：
（一）经营管理方面。
问题1：自20xx年受公司总部委托收购xxxx臵业以及将xx项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，xx公司现有xxxx臵业、xxxx、xx项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。
整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。
目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《xxxx理想臵业有限公司项目公司管理细则》。
预计整改完成时间：20xx年4月底前完成。
（二）去库存方面。
公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。
目前整改进度：20xx年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。
预计整改完成时间：对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在20xx年12月底前销售额力争既定目标。
（三）流动性方面。
问题1：公司于20xx年7月取得浦发银行贷款5.96亿元开发贷款，根据目前的财务状况及20xx年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。
整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。
目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定20xx年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在20xx年上半年取得相关融资。
预计整改完成时间：20xx年7月底前完成新融资。
（四）其他风险因素。
问题1:xx理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接。
现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;xx泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。
整改措施：针对xx理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前xx泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。
目前整改进度：对已对xx理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；xx泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。
预计整改完成时间：20xx年12月底、项目项目重新启动前。问题2：xx泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于xx泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。同时考虑到xx泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。
目前整改进度：根据公司总部处臵工作相关要求，梳理项目公司20xx年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。
预计整改完成时间：根据项目项目处臵进展情况，合理统筹工程款支付工作。
针对自查中发现的上述问题，xx公司将在后续的工作中进一步。
巩固自查整改成果，不断完善和规范工作程序，防范规避风险。同时，为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的基础上，明确内部管理权限和职责，深化规范性经营的生产管理理念，尽可能避免同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。
风控排查报告范文（18篇）篇七
为全面贯彻落实xxx20xx年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于开展公司系统20xx年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下：
为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，xx公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司20xx年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：
小组组长：xx。
副组长：xxx、xxx、xxx。
成员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查对象包括公司本部、xxx房产、xx物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查xx理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。
经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下：
（一）经营管理方面。
问题1：自20xx年受公司总部委托收购xxxx臵业以及将xx项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，xx公司现有xxxx臵业、xxxx、xx项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。
整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。
目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《xxxx理想臵业有限公司项目公司管理细则》。
预计整改完成时间：20xx年4月底前完成。
（二）去库存方面。
公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。
目前整改进度：20xx年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。
预计整改完成时间：对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在20xx年12月底前销售额力争既定目标。
（三）流动性方面。
问题1：公司于20xx年7月取得浦发银行贷款亿元开发贷款，根据目前的财务状况及20xx年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。
整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。
目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定20xx年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在20xx年上半年取得相关融资。
预计整改完成时间：20xx年7月底前完成新融资。
（四）其他风险因素。
问题1:xx理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接。
现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;xx泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。
整改措施：针对xx理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前xx泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。
目前整改进度：对已对xx理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；xx泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。
预计整改完成时间：20xx年12月底、项目项目重新启动前。
问题2：xx泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。
整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于xx泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。同时考虑到xx泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。
目前整改进度：根据公司总部处臵工作相关要求，梳理项目公司20xx年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。
预计整改完成时间：根据项目项目处臵进展情况，合理统筹工程款支付工作。
针对自查中发现的上述问题，xx公司将在后续的工作中进一步巩固自查整改成果，不断完善和规范工作程序，防范规避风险。同时，为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的基础上，明确内部管理权限和职责，深化规范性经营的生产管理理念，尽可能避免同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。
风控排查报告范文（18篇）篇八
在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况汇报如下：
一、成立领导小组。
组长：
副组长：
成员：
二、工作举措。
（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。
充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。
（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。xx中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。
（三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：
3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。
（四）自查结果。经自查，xx中支不存在任何非法集资行为。
在今后的工作中，我司将持续、高度重视此项工作，将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题及风险隐患，积极落实整改，采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实防范、预防非法集资的意识。
风控排查报告范文（18篇）篇九
根据包新农金发[20xx]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求，为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
风控排查报告范文（18篇）篇十
根据包新农金发[20xx]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求，为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1、认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层签订《包商村镇银行金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。
2、认真落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3、为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
认真贯彻落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用资金专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。
2、首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
3、重点突出排查部门负责人及重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金以及利用职务之便、工作之便收受贿赂等问题。排查面达到100%。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，建立了对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩。
监控检查采取的主要措施：
1、我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2、各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发《关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题部门将整改结果回复，对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题部门书写情况说明。
为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错，规范了柜面操作，降低了风险。
（一）完善会计结算管理制度，本部坚定执行分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的风险防范管理制度，制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等，通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。
（二）完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
（三）完善员工服务规范管理制度。“优秀的银行源于优秀的服务，优秀的服务源于优秀的员工”。我部在制定《掇刀包商村镇银行服务规范实施细则》的同时，又分别制定了《掇刀包商村镇银行营业部服务规程》、《柜员服务考评管理办法》等，进一步有效地规范了服务质量的管理。
（四）完善安全保卫制度，先后制定了《掇刀包商村镇银行安全保卫工作管理办法》、《掇刀包商村镇银行安全防范应急预案》、《掇刀包商村镇银行案件（风险）信息报送及登记办法》、《掇刀包商村镇银行计算机安全运行管理规定》等，做到安保处处有制度、安防事事有人管。
（一）是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务流程、对账户管理、财务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了制度执行中的难题。
（二）是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。
（三）是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库；主管部门每月一次查库；行长每季实行定期不定期查库。
为规范我行的安全保卫工作，我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》，进一步明确营业室安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。
安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。
通过对营业室监控录像的随机回放检查，一方面促进对设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
1、进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
2、加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。
3、加强业务学习，进一步提高案件防控水平。
4、进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。
5、加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
风控排查报告范文（18篇）篇十一
**委托第三方专业机构对各镇（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的农村削坡建房进行风险排查，并认定风险等级，建立农村削坡建房风险点整治工作台账，锁定既有存量，我县农村削坡建房风险点隐患共**户，其中极高风险**户、高风险**户、中风险**户、低风险**户。
制定方案、落实责任。制定我县农村削坡建房风险排查整治工作方案，明确落实各镇（街）村工作责任，落实整改措施、明确整治，从20xx年开始，按三年时间完成整治风险点工作任务。
风控排查报告范文（18篇）篇十二
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
风控排查报告范文（18篇）篇十三
按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。
在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。
此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。
风控排查报告范文（18篇）篇十四
根据《关于开展严肃财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件要求，我单位对20__年7月以来预算管理、支付管理等十二个方面进行排查工作如下：
（一）预算编制：我单位严格按照xxx门预算编制通知明确的范围、标准等编制部门预算。人员和公用支出预算按定员定额标准编制，项目支出预算真实。按规定开展项目评审，事业收入、事业单位经营收入、其他收入等单位自有资金收入全部纳入部门综合预算管理，编制结转资金与上年部门决算数据衔接，上报预算履行集体决策程序。
（二）预算执行：行xxx事业性收费、罚没收入、国有资源（资产）有偿使用收入等非税收入及时足额征收解缴入库，不存在隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或私分情况；开设非税收入汇缴账户的单位，账户中归集的应缴非税收入于5个工作日内缴入财xxx专户或国库。不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费。公用经费和项目经费情况：不存在违规发放工资，奖金。津贴补贴等问题：贯彻落实预算执行管理有关规定，按xxx门监管要求规范预算执行，分配专项资金是履行集体决策程序：按规定履行预算调剂程序。结转结余管理：结转资金符合xxx策规定，按规定处置结余资金。
（一）用款计划管理：根据年度预算编制用款计划。
（二）资金支付管理：规范财xxx资金和单位自有资金支付行为：严格按公务卡强制结算目录规定办理资金支付，做好人员基础信息动态管理、工资扣项代扣代缴和账务核对工作，确保人员经费发放准确。
（三）退款退票管理：财xxx资金支付发生退款或退票时，严格按规定在2个工作日内将资金退回财xxx国库单一账户，不存在通过退款或退票方式套取财xxx额度内资金转为自有资金的情况。
（四）数字证书（u—key）管理：省xxx府的财xxx管理信息系统数字证书（u—key）由一人统管、无交叉使用、委托他人使用等情况；按要求保管数字证书（u—key）密码。
（一）提现管理：没有与开户银行共同核定单位库存现金限额，单位无取用库存现金；严格执行库存现金限额标准，建立大额现金提取审批制度；现金支出程序合规；不存在使用虚假票据套取现金的情形。
（二）现金盘点：没有指定不办理货币资金业务的会计人员定期和不定期抽查盘点库存现金，单位无取用库存现金。
（三）银行存款对账：与开户银行建立大额支付核对机制，按月逐笔核对银行存款收支明细信息。
（四）其他货布费金管理方面：不存在违反规定私设“小金库”情况；不存在违规将预算单位账户中的财xxx拨款资金转为定期存款情况：不存在采取购买理财产品方式存放资金情况。
（一）会计机构及人员：单独设置会计机构、配备会计人员，会计岗、出纳岗、稽核岗等不相容岗位分离，规范加强对会计人员的继续教育，提升会计人员职业道德和专业素养。
（二）会计基础管理：按照《会计法》和国家统一会计制度规定，建立健全会计人员岗位责任、内部牵制、轮岗、工作交接、会计监督与稽核、原始记录管理、财务收支审批等责任制度并执行；按规定建立会计账册、设置会计科目，并以实际发生的经济业务为依据，依法依规进行会计核算，确保会计信息合法性、真实性、完整性；保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理方法的前后各期相一致；坚持定期对账制度，做到账证、账账、账表和账实相符；按规定保管和使用财务印章、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。
（三）信息化及监督：按照国家有关会计信息化工作规范和统一技术标准，规范和加强单位会计信息化建设；单位内部监督部门没有定期或不定期对单位会计工作规范进行监督检查，单位无内部监督部门。
（一）单位层面内控建设：成立单位内控领导小组及工作小组；明确内控建设牵头科室及相关归口科室（部门）主体责任。
（二）业务层面内控建设：内控建设涵盖预算管理、收支管理、xxx府采购管理、国有资产管理、合同管理。建设项目管理等主要经济业务领域：按照分事行权、分岗设权。分级授权要求落实不相容岗位分离和定期轮岗等内部权力制衡基本举措，建立决策权、管理权、执行权和监管视“四权分立”机制，建立重大事项议事决策机制、建立健会集体研究，专家论证和技术咨询相结合的辅助决策机制。
（三）自我评价监督及信息化建设：建立经济活动风险定期评估和内部监督机制，执行内控报告制度，开展内控自我评价工作，通过信息化手段实现内部控制制度与信息化建设工作同步开展、相互促进。
（一）预算管理。xxx府采购预算编制，应编尽编，不存在无预算采购、超预算采购情况；按规定进行xxx府采购计划备案，按照合同约定及时支付资金。
（二）采购实施。按法定采购方式和程序实施采购：不存在拆分项目预算规避xxx府采购或公开招标情况；采购文件确定事项签订xxx府采购合同，按规定公告、备案xxx府采购合同，xxx府采购系统中的xxx府采购信息真实、准确、合法。
（一）制度建设上，制定国有资产管理制度办法明确资产配置、使用、处置等程序和审核审批权限。
（二）配置管理，与部门预算编制同步编制新增资产配置预算；国有资产交付使用后及时准确入账：在建工程及时转为固定资产。
（三）使用管理，明确资产使用和保管责任人、落实资产使用人在资产管理中的责任，国有资产折旧的.计提符合相关会计规范，定期清理盘点资产、确保账实相件：行xxx事业性国有资产纳入省行xxx事业单位资产管理信息系统动态管理。
（四）收益管理，行xxx事业单位资产处置按规定报批，处置收益及时足额上缴财xxx：？事业单位资产出租出借、对外投资收益纳入单位预算统一核算、统一管理。
（二）账户使用。严格按照批准的核算范围使用账户，账户之间不存在无正当理由相互划转资金情况。
（一）清理收回，定期清理单位往来款项，建立清理台账，制定处置方案，清理收回暂付款项，做到应收尽收；收回借垫款等往来款项及时进行账务处理。
（二）借款管理。严格履行办理借垫款审批程序，签订借款协议，并建立对外借款终身负责制。
（一）制度建立及执行。单位票据管理制度健全；财xxx票据的申领、使用、核销、销毁严格履行规定手续；财xxx电子票据符合全国统一式样、规范填列，日常管理使用有内控机制。
（二）票据保管。按规定设置票据专管员，建立票据台账，做好票据的保管和序时登记工作：为保管票据的人员配置单独的保险柜等保管设备，做到人走柜锁。
（三）票据使用。不存在擅自印制财xxx票据，转借、串用、代开财xxx票据，伪造、变造、买卖、擅自销毁财xxx票据，伪造、使用伪造的财xxx票据（印）制章情况。
（三）决算报送。按xxx门要求及时报送决算报表。
（一）执行中清理。预算执行中，按存量资金管理规定及xxx门要求及时清理单位账户存量资金。因项目执行完毕或中止执行等原因确无法继续按原用途使用的资金，没有滞留单位银行账户，应缴的存量资金是按规定缴回财xxx。
（二）年终清理。年度终了，按财xxx要求对本部门？年度存量资金做全面清理、按规定将应缴的存量资金缴回财xxx。特此报告。
风控排查报告范文（18篇）篇十五
依据《xx省分公司关于开展20xx年保监会风险排查工作通知》要求，按照《xx分公司20xx年保监会风险排查工作实施细则》，结合xxx支公司实际情况通过认真学习研究文件精神，现将20xx年有关风险排查结果情况汇报如下。
接到文件之后，xx市支公司立即对文件进行研究和学习，同时召集各条线、各部门负责人认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
（一）xx市支要求各条线、各部门对文件要求的各个方面风险进行一次全面排查。重点从保险资金案件风险排查、单证印鉴排查、可疑人员排查、可疑业务线索排查、重点内控风险排查等几个方面进行了重点排查。
（1）逾期未核销及去向不明单证排查。
对重要单证遗失、作废、销毁、回缴、手工核销、柜面单证使用情况、中介代理网点单证使用情况及单证库房等方面开展自查，通过查看系统及单证实物，从检查结果来看，单证装订、单证领用、销号登记工作方面不够规范，xx支公司已经要求单证管理员对此进行了纠错和整改。并要求严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）遗失印鉴排查。
通过对柜面使用的印章进行排查，印章均已上缴xx保管。
2.可疑人员排查。
以监管机构要求和公司有关制度为标准，排查投诉件、查阅xxxxx客户会办单、系统问题件排查，根据xx司《保险销售人员行为规范》规定进行判断，未发现可疑人员。
3.可疑业务线索排查。
通过对xx份保单进行排查，x件保单无受益人理赔金由法定继承人领款，但手续均符合法定继承的要求。对xxx份保单查看业务系统数据、调阅抽查影像件进行对比，发现有x件保单笔迹不同，排查xxxxx的疑似代签名会办件未发现有代签名投诉案件，对x件保单再次进行回访确认客户签字，将客户正确的签字在影像库中进行替换。
通过对相关业务系统导出收付费、单证管理权限清单，并将涉及的岗位人员信息进行比对，未发现收付费、单证管理等岗位由劳动合同制员工以外的人员担任。
5.保险资金案件。
通过排查目前所有续期均实行银行转账划转挪用客户保费，不存在挪用客户保费的现象；客户理赔、退保、给付资金均使用银行转账，不存在冒领；也未发现有其他的.保险资金案件风险。
一是在突发事件发生时，xx市支公司将立即配合xx分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各条线、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。
对于重大风险事件，xx市支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。
风控排查报告范文（18篇）篇十六
按照合行安排要求以网点为单位每季度开展一次案件风险自查。东川分理处成立了以主任xxx为组长，以主会计：xxx，信贷主管：xxx为成员的案件风险自查领导小组。领导小组按季对我分理处对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将20xx年4季度自查情况汇报如下：
1、建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。
2、确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。
3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。
4、柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等，都经主管柜员授权并及时登记。
5、严格执行在监控下办理柜员交接，存在交接代签名现象，不存在柜员尾箱不交接现象。
1、业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理规定进行操作。
2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。
3、印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
1、按规定对信用社进行查库、碰库。
2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。
我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。
1、按规定将内网、外网分开。
2、未虚设操作柜员。
3、未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。
1、空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。
2、废卡及时收回、打洞处理，登记、保管并定期上交。
3、严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。
4、按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
1、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。
2、金库执行“双人管库、双人碰库”制度。
3、存在守库人员代签名现象。
风控排查报告范文（18篇）篇十七
通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习，提升业务人员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的发展。
风控排查报告范文（18篇）篇十八
为认真贯彻落实甘肃省新闻出版广电局《关于开展中小学教辅材料专项治理工作的通知》精神，规范办学行为，加强学校教辅材料监督管理和使用，减轻小学生课业负担和家长经济负担，以法治校，依法执教，力求办人民满意的教育，我校迅速召开了全体教职工大会，落实通知精神，随后根据县教体局相关要求有计划地对教辅材料的管理和使用进行了自查，现将自查情况汇报如下：
深入贯彻落实党的群众路线教育实践活动，认真开展教辅材料专项检查行动，切实做到保护知识产权、净化校园环境、纠正行业不正之风，规范办学行为和教师从教行为，加强师德师风和教育行风建设，强化教辅选用监督管理，为未成年人健康成长营造良好的社会文化环境。
为保证教辅材料管理专项整治工作的顺利开展，学校特成立了由校长xxx为组长，副校长xxx、xxx、xxx为副组长，各年级组长和各处室负责人为成员的教辅材料管理专项整治工作领导小组，实行校长负总责，分管副校长具体负责，层层建立责任制的办法，加强对教辅材料的监管，把教辅材料监管工作纳入教职工师德师风建设和班主任目标责任制考核内容，实行一票否决，切实维护学生和家长的利益，办人民满意的教育。
学校高度重视此项工作，制定了《xxx小学校教辅材料管理专项整治工作方案》，在学校例会上组织教师认真学习了省、市有关加强中小学教辅材料管理的有关文件精神，让大家充分认识征订和购买过散、过滥、过乱的教辅材料严重违背党和政府的惠民政策和收费政策，增加了学生的课业负担和学生家长的经济负担，不利于学生创新精神和实践能力的培养，不利于发挥教师在教学实践中的主动性和创造性，严重败坏师德师风，严重影响素质教育的实施。
1。全面清查学校使用教辅材料情况，杜绝订购、使用盗版教辅材料和非法编印教辅材料的行为。学校自查工作领导小组成员对本校教辅资料征订情况进行认真清查，深入班级，采取听班主任和任课教师汇报、问学生、看学生书包、访学生家长的方法，对学校x个教学班进行了认真清查，未发现教师擅自统一征订，暗示、强迫学生购买教学辅助材料等违规现象。检查中发现学生使用的教辅资料有教育科学出版社出版的《奇迹课堂》和吉林人民出版社出版的《完全解读》，这两本教辅材料作为语文工具书，是学生和家长自愿购买的，不存在教师代收教辅材料费的情况，教师也没有为学生推荐，全部都是学生自愿行为。
2。清理检查20xx年秋学期以来学校教辅订购报务工作，20xx年秋学期以来我校在教辅材料的选用、订购和管理工作中，坚持三个结合，即坚持与纠正行业不正之风相结合，坚持与提高教育教学质量相结合，坚持与规范学校办学行为相结合的原则，依据教体局对教辅读物征订的相关规定要求，做到不违规，不违纪，不私自征订教辅资料。我校学生现在所使用的教辅材料均为上级部门规定的中小学教辅目录中推荐的书目，学校在征订过程中向教体局报备审批，并坚持“一科一辅”和自愿原则，教辅材料均由学生自愿购买，愿意购买的同学填写自愿认购表，家长签字确认，学校及新华书店各持一份。学校和教师没有推荐、变相强制学生购买和征订教辅资料的现象。
3。自查学校里是否存在盗版教辅材料进入校园的情况，确保学生不受侵权盗版和非法出版教材教辅产品的侵害。通过自查，我校每学年都严格按照县教体局教材征订程序和要求从正规的出版和发行渠道为学生选用和征订教材，确保学生用书的质量。开学初学校与教师签订廉洁从教责任书，规范教师行为，实行责任追究制，严禁年级组和教师等通过非正规渠道和非正规手段向学生推荐盗版图书和音像制品等，凡是教辅工作出现问题被查实的教师，将追究相关责任人的责任，努力形成良好的教辅材料使用环境。
在今后的教育教学工作中，我校将根据上级部门的要求，进一步加强学校管理，加强教职工的政治思想教育，遵守上级管理规定，一如既往地认真做好教辅材料管理专项整治工作，认真贯彻落实相关文件精神，力求办让人民满意、让家长放心的教育。