最优案件防控心得体会范文（13篇）

写心得体会可以促使我们更加深入地思考自己所面临的问题和困惑，从而找到解决的方法和途径。小编为大家整理了一些优秀的心得体会范文，欢迎大家一起来分享交流。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇一

20xx年，信用社多次组织全体员工认真学习银监有关案件防控的文件精神，结合联社下发的典型案例的通报，用心开展了讨论与学习，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。透过近段时光的学习教育，本人对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识，现将本年度对案件防控学习的体会通报如下。

近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，应对案件事件形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：

近年来，大部分信用社注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层信用社，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和职责意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

农村信用社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无好处，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变潜力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

一方面稽核检查力量相对薄弱，对信用社点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的职责心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实状况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。

针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得能够从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

信用社内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农村信用社长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。

案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，就应使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。个性是案件专项治理的典型案例，对每一位员工就应是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，农村信用社就应将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实状况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出信用社队伍。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要透过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，能够以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。

加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看情绪、下班看快慢、班后看做啥？”透过这“六看”，基本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

个性是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析潜力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化职责意识，要求自我爱岗敬业，认真严肃对待自我的职业，忠于自我的事业，勤奋工作，深思慎行，将职责心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。

同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的农信人。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇二

为提高我行员工案防合规意识，掌握最新案防监管要求，平安银行总行修订完成了《员工案件防控指引》，其中包含客户经理篇、运营篇和信用卡3篇，我认真学习了以上“案件防控指引”。经过这段时光的学习，结合自身工作岗位状况，本人对案件风险有了更深的认识。

我认为近年来金融机构发生银行风险案件居多，案件引发的原因可归结为：

1、思想认识不充分，对案件防范重视不够。

大部分银行注重业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和职责意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

2、教育培训不重视，部分员工行为失范。

许多银行不能够正确认识员工政治、文化和业务素质状况，忽视员工相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变潜力较差，许多金融机构的案件都是因为对员工的思想和不良行为教育、管理、监督和约束不够，未能及时发现和纠正指导而产生的。

3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。

在人员选用上，重关系轻品行，重“社会潜力”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就能够拿高薪酬。缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监督约束，个性是对异常行为视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。

针对以上的问题，经过学习与思考，本人觉得能够从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性：

1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。

案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，就应使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。个性是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都就应有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。

有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养爱岗敬业的思想意识、诚实守信的职业操守，严守法律底线，增强遵纪、守法、合规和风险意识。加强对员工的岗位培训，不仅仅要培训岗位职责、业务知识、业务技能，还要培训日常业务操作风险的识别、防范技能，提高员工的综合素质，培养良好的企业文化、风险文化、合规文化，增强遵纪守法的自觉性。做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

2、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。

有章不循、不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实状况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出农商行队伍。

3、加强对案防工作的监管。

每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。监管部门要加强对中小金融机构风险分析，对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增强风险意识，监督落实监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监管人员的职责。

4、合规操作要到位。

“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是培养良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。二是与时俱进，不断学习。从事贸易融资业务要时刻关注外部法律法规及监管规则的更新变化状况，用心贯彻人民银行、银监局下发的各项通知以及总行、事业部相关文件精神，严格按制度规章及相关规范要求办理业务。三是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自我经手业务持续高度警惕性并且负责跟进、追踪到底。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上到达更高质量和更有效益的合规。

同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，自觉的`把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的平安银行员工。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇三

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇四

信用社内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农村信用社长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。

案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，就应使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。个性是案件专项治理的典型案例，对每一位员工就应是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，农村信用社就应将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实状况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出信用社队伍。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，能够以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。

加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看情绪、下班看快慢、班后看做啥？”通过这“六看”，基本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇五

心得体会应由本人根据自身实际情况书写，以下仅供参考，请您根据自身实际情况撰写。

案件防控是企业管理中的一项重要工作，其目的是防止企业出现违法违规行为，保障企业的合法合规经营。在案件防控中，我们通常需要关注以下几个方面：

1.法律法规的遵守：企业必须遵守国家法律法规，不得违反相关规定。在案件防控中，我们需要关注企业是否遵守了相关法律法规，是否存在违法行为。

2.内部制度的完善：企业需要建立完善的内部制度，包括财务、人事、生产、销售等方面的制度，确保企业各项业务都符合法律法规和内部制度的要求。

3.风险管理的实施：企业需要建立完善的风险管理体系，包括风险识别、评估、应对等方面，确保企业能够及时发现和应对各种风险。

4.员工行为的规范：企业需要规范员工行为，包括遵守公司规定、不得违反法律法规等方面，确保员工行为符合企业要求和法律法规要求。

5.案件防控的持续：企业需要持续开展案件防控工作，定期进行自查自纠，及时发现和解决问题，确保企业始终处于合法合规经营的状态。

在案件防控中，我们需要关注以上几个方面，并且需要采取相应的措施来确保企业的合法合规经营。同时，我们也需要加强员工的教育和培训，提高员工的法律意识和风险意识，确保员工行为符合企业要求和法律法规要求。

总之，案件防控是企业管理中的一项重要工作，需要我们认真对待，采取相应的措施来确保企业的合法合规经营。同时，我们也需要加强员工的教育和培训，提高员工的法律意识和风险意识，确保员工行为符合企业要求和法律法规要求。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇六

针对天水邮储银行抢劫案，市会行保卫工部就我行案件防控对前台网点进行了多方位的培训，并加强了网点的预警系统建设，并组织了我们进行预警演练，让我们感觉到必须时刻保持清醒的头脑和提高警惕，预防并杜绝类似的案件在我行发生。我觉得我们更应该从以下几个方面来打好案件防控这一长期战役。

1、在严控案件风险的高压态势下，全行上下必须认识到，基础管理水平和风险防控能力的提高是一项长期的工作，案件防控是一项长期的任务，必须将其纳入日常管理，天天防，天天讲，时刻保持清醒头脑，时刻保持警钟长鸣，时刻关注风险隐患。要在抓基础管理、抓整改、抓执行力、抓问责、抓长效机制建设、抓安全稳定上下功夫，切实做好案件防控工作。

2、在全行扎实组织开展“严格履职、防控案件、打击违规操作行为风暴”活动。认真贯彻省分行要求，出台相应举措，着力解决有章不循、不尽职履责、管理不到位等问题。一是纪检监察部牵头，风险管理部等配合，出台开展活动的实施细则，明确各管理部门职责，尽快行动起来。细化业务部门流程中的风险，各经营部门出台禁止性规定和风险点防范提示，在全行树立营造明职责、刹违规、保发展的观念和氛围。二是实行案件风险情况通报制度，由纪检监察部牵头，及时整理总结上级行和监管部门案件风险提示，结合我行实际分析整理，及时将最新情况传达到最基层，提示全行案件风险防范的要点。三是开展警示教育活动，由纪检监察部牵头，深入基层行处开展形式多样的警示教育活动，进一步强化全行员工的风险防范意识。四是扎实开展员工行为和案件风险排查，排查要按照有关要求，认真组织，扎实开展，严禁走过场。

3、各行处“一把手”要进一步提高案件防控工作第一责任人的意识，认识到防范案件风险与发展业务同等重要，既要抓业务发展也要抓风险防范，两手都要抓、两手都要硬。要认真履行职责，管好自己的人，看好自己的门。

4、会计主管（柜员主管）要履职好案件防控“第一道防线”的职责。应该始终规范操作，忠于职守，严格管理，认真负责。要坚持不懈、不折不扣在抓好各项基本制度的落实，把每一项制度都落实到每一个环节和每一名柜员，做到令行禁止。要利用晨会、例会等各种时机，组织柜员开展不同形式的学习，提高柜员的风险意识和各种操作技能，引导柜员切实遵章守纪，合规操作。

5、要严格管理，严肃执纪。对于发现的有章不循，违规操作等事件，不论是否会造成损失，一律依据违规事实严肃处理相关责任人。坚决杜绝因为人情、同情等因素弱化规定严肃性的现象。案件风险出现后，各级领导人员、部门和相关人员都要认真履行职责，积极主动地做好相关工作，不能互相推诿，如因不尽职导致影响扩大、损失加重，相关人员同样要承担责任。

6、要严格落实省分行近期下金融业务柜面操作禁止性规定，并按要求切实做好风险隐患的排查。

7、要把人防作为案件防控的重点，加大基层员工安防形势教育，加强典型案例成因分析的再教育，提高全行员工防控能力，通过增加保安的配备，加大营业柜台外围安全环境的建设与维护。同时，要高度重视技防工作，针对工作流程中风险防范的关键点和难点，向上级行提出技防的相关需求，通过增加系统自动提示、自动核对等功能，弥补人防、物防的不足，形成良好的人防、物防和技防联动管理体系。

为了进一步引导全行职工牢固树立"珍爱人生、珍爱家庭、珍惜岗位、远离犯罪"的意识，县支行组织了全行员工参观学习了以16起典型案件作为"前车之覆、后车之鉴"案防教材进行警示教育的展览。

案例中以权谋私、滥用职权的.领导干部和职员，不仅毁了自己的前程，也损害了国家和人民的利益，以及工商银行的形象，最终受到了法律的制裁，走进了铁窗高墙。阅读了王猛、邓永波、袁梅、朱振宇夫妇、等一些反面警示的案例，对他们犯罪的过程、原因及教训作了反思：

第一、职员在工作上防范意识差，私欲膨胀，背弃职业操守，使人生观、价值观偏离了正确方向；在思想上道德观念失衡，把手中的权力，当成了谋取不义之财，谋取私利的工具；生活上腐化堕落，踏上了不归路。

第二、管理者疏于管理，基本制度执行不力，管理者未严格履行岗位职责，只重发展，不重视内部管理，安全教育和责任意识。

第三、监督部门的审查监督不严、部门分工不明确、责任没落到实处。

找到了案件发生的原因，就应该分析如何防止案件发生，我觉得应该从以下几个方面入手：

一、加强法制学习，增强法制观念，树立风险防范意识。特别是我们这些新进员工，刚走上工作岗位不久，由于平时疏于学习，对法律法规知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限十分模糊。因此，在日常工作中除了加强自身学习外，还要多组织员工学习和讨论日常工作中涉及到的一些法律法规，增强法制观念，树立依法办事的思想，使自我保护意识得到提高。

二、加强职工思想和道德教育，应该经常坚持对员工开展思想、道德，及各项业务风险防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自检自查、上级检查等方法，对于一些不良行为，要及时的发现和制止，在追求业务发展的同时，还要强调员工的思想道德教育。

三、加强制度建设，加大制度执行力度，严禁有章不循、违章操作。建立和健全制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加大制度的执行力度，全方位筑牢防范案件风险的屏障，让有章不循、违章操作无处可循。

此次学习，以案施教，鲜活的案例，发人深省，令人震撼。我们作为直接接触现金的柜员，更要时刻保持头脑的清醒，筑牢思想的防线，要深知"君子爱财取之有道"。在日常工作生活中，要树立正确的人生观、价值观和利益观，持有正确的追求、健康的心态和实在的寄托，在名誉、职位、报酬、个人利益等方面知足常乐。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇七

今年，xx信用社多次组织全体员工认真学习银监有关案件防控的文件精神，结合联社下发的典型案例的通报，用心开展了讨论与学习，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。透过近段时光的学习教育，本人对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识，现将本年度对案件防控学习的体会通报如下。

近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，应对案件事件形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：

近年来，大部分信用社注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层信用社，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和职责意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

农村信用社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无好处，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变潜力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

一方面稽核检查力量相对薄弱，对信用社点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的职责心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实状况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。

信用社内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农村信用社长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。

案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，就应使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。个性是案件专项治理的典型案例，对每一位员工就应是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，农村信用社就应将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实状况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出信用社队伍。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要透过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，能够以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。

加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看情绪、下班看快慢、班后看做啥？”透过这“六看”，基本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

个性是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析潜力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化职责意识，要求自我爱岗敬业，认真严肃对待自我的职业，忠于自我的事业，勤奋工作，深思慎行，将职责心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。

同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的农信人。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇八

xxxx年是银行业合规文化建设年，作为一名银行一线员工，合规建设需要我们身体力行，从工作的每一个细节落实执行。我支行于4月18日和5月5日进行了关于案件防控和银行合规文化建设的学习活动，通过这次活动，我进一步认识到案件防控的必要性和紧迫性。

首先，作为银行员工需要提高风险防备意识。商业银行需要依靠信誉来求得生存和发展，案件的发生不仅给银行造成经济上的重大损失，也会带来不良的社会舆论。案件多发会导致社会上对本行整体评价的下降，如果不加强案件防控会使投资者失去信心，储户不再放心存款，最终银行就会失去赖以生存发展的基础。因此我们必须认清形势，明确开展案件防控工作，防范操作风险和道德风险。这是建立我行风险管理长效机制的必须，也是维护我行自身稳定健康发展的迫切需求。

其次，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识，都能遵章守纪，案件防控工作就会事半功倍。作为一名银行员工，每天接触的是大量的现金、重要凭证、客户信息等重要事物，如果不提高个人思想品质，在工作中严格执行规章制度，并加以各类必要的监督，案件的发生就会无法控制。个人犯案会给自身、家庭、集体、国家带来严重伤害，天网恢恢疏而不漏，作奸犯科的人必将受到法律的严惩；千万不要带着侥幸心理铤而走险，结果必定是受到法律制裁，最终陷入痛苦的深渊。“君子爱财，取之以道”，只有通过遵章守纪，辛勤劳作获得的财富，才能用得安心幸福。

合规是员工利益的最好守护神。任何违规违纪行为，到头来只能是害人又害己。案件防控需要同事之间在日常工作中相互监督、相互提醒，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。这样做不是对同事的背叛，是在令其悬崖勒马，救其于危困。在日常工作中，每位员工对案件防控都要有充分的认识，通过加强自身岗位责任感、风险防范意识、集体荣誉感、团队协作意识，使我们银行能得到健康长久的发展。

案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通过不断地学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对照有关金融法规、银行规章制度，自我查找履行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制，案件数量不断下降。

通过本次的学习使我体会到案件防控、合规文化建设需要我们每位员工从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效的目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境，取得合规文化建设活动的成功，最终带来的必将是银行健康长久的发展。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇九

当下银行金融案件时而发生，是银行防患意识不强，还是管理乏力等方面，银行案件防控的学习至关重要，以下由第一公文网整理银行职工参加案件防控学习的学习心得体会。

近期，我行开展了银行案件防控学习活动，通过观看视频，并结合我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。

究原因主要是由于与以下几方面：

一、是员工法纪意识差，教育乏力。俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。银行网点众多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

二、是防患意识不强，管理乏力。近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。一方面稽核检查力量相对薄弱，对银行网点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查;另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。从以上几个方面看，本人认为：要做好案防工作，关键是做好以下几个方面：

一、加强银行内部风险防控。

(一)严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必须由客户本人亲自办理。

（三)大额储户一定要留有客户的电话，及进和客户进行对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。

(四)对网银业务绑定的手机电话号码一客要和客户进行现场确认，确保为客户本人所有并视同要件进行管理。

(五)坚持“四眼制度”复核、授权人员要前移到柜员内，现场复核，确认业务全程无误后再进行复核。

(六)严禁柜员人员留存客户身份证复印件，并进行经常性的检查。

(七)加强对员工银行业务基础知识和案防知识的培训，特别是新上岗人员，要重点加强岗位职责流程知识的培训。学习研究监管风险提示，使工及早识别各种外部欺诈企图。

(八)充分发挥录像监控作用。安排有业务经验人实时查看录像。

二、加强自身素质修养、提升合规操作意识。

法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效地目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境。

同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。

三、加强业务知识学习。

身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更热情、周到、专业、快捷、创新、个性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇十

通过本次这三个案件警示教育使我感触颇多，进一步提升了自己对正直廉洁从业、遵纪守法的认识，学习体会如下：

案例中每一个活生生的例子，无不发人深思。越过高压线之后的惨痛代价，引人叹息。人一旦贪欲膨胀、追名逐利、恃权轻法，则极易触犯法律，受到应有的制裁。“以铜为镜，可以正衣冠；以人为镜，可以明得失”，因此，我们需以案为鉴，做到知行合一，增强制度的执行力度，做到有章必循，规范操作。绝不能以习惯代替制度，以人情代替纪律。要恪守职业操守，认真履行岗位职责，提高自身的合规经营意识和制度执行力。

思想决定行动，合规合法的行动必须提高自身思想意识，牢固树立自己的思想意识，强化法律意识。通过学习案件，明确什么是“底线”，什么是“红线”，对违规违法的事敬而远之。加强学习，提高辩明是非的能力，树立正确的职业操守，建立正确的世界观、人生观、价值观和职业观，以正确的三观引导自己始终保持在合法合规的轨道上，严格遵从操作规范，在日常工作中把合规经营理念贯穿到每一项工作中。

古人云：“其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。”作为一名警务工作者，必须身正行直，牢记合规合法的宗旨，强化责任意识，注重学习与本岗位相关的各类业务知识、合规常识、法律知识,坚决抵制有违于法律法规的事情,认清违规与违法的明确界限，对自身负责，把合规执业的各项要求落实到日常工作中，切实从小事做起，从自己做起，不断提升自己业务素质和技能，满足快速发展的需要，满足新形势下合规管理的需要。

通过本次警示案件的学习，加强了对风险防控重要性的认知，丰富了多方面的法律知识，提升了自身业务能力。在日后工作中，努力做到遵纪守法、严以律己、以案为戒、恪守道德，做遵纪守法的警务人。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇十一

副行长在省分行案件和重大风险事件防控专题会议上讲话深入学习，对于最近发生的风险事项和案件，暴露出的我们在工作上思想认识上还没有完全到位、工作措施上海不够细和实、内控管理上的重大缺陷，员工行为的不够敏感、对风险案件揭露能力的不够强、对突发事件的应对和处置不够有力这几个方面我们得进行深刻的反思。 通过学习，我认识到，我们在工作中必须时刻保持清醒的认识，不可掉以轻心，需进一步增强危机意识、增强对新情况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的认识，时刻保持警惕，有效遏制各类风险案件的发生。 对于以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应严肃处理至开除。

三、完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。

四、建立健全好各种规章制度。加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；并做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

五、切实加强自身的素质学习。特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇十二

在我们的日常工作中，案件防控是非常重要的一项工作，它直接关系到我们单位的形象，也关系到我们工作的质量及成果，因此，学习和掌握案件防控技巧，对我们的工作非常有帮助。我在参加案件防控指南培训后，深感案件防控的重要性，也有了一些体会和收获。

第二段：了解案件防控的步骤。

在培训和实际操作中，我了解到案件防控的步骤至关重要。首先，我们要做好案件的调查研究工作，对案件进行充分的调查，判断案件并把握案件的性质和情况。其次，我们要依法开展办案工作，遵循规定流程，开展必要的侦查和审判工作。最后，我们还要做好后续工作，保证案件的公正处理，避免差错和遗漏问题。

第三段：提升技能能力。

在培训中，我还学到了许多实用的技能和方法。例如，利用信息技术手段，加强对案件的监控、监督和管理工作，提高信息化建设水平；利用心理学的知识，精准分析案件相关人员的心理状态和动机，有针对性地开展工作；积极开展庭前调解工作，通过调解化解纠纷，降低办案成本和社会成本。

第四段：站在工作的角度思考案件防控工作。

案件防控不仅是法律工作，更是一项综合性的工作。我们需要站在整个工作的角度考虑问题。例如，我们要加强对案件防控工作的统筹管理和协调，将各种资源充分整合起来，提高工作的效率和质量。同时，我们还要加强对工作人员的管理和培训，提高整体工作能力和水平。

第五段：总结。

案件防控不仅是一项基础性的工作，也是我们工作的重中之重。通过参加案件防控指南的学习，我深刻认识到案件防控的工作流程、技能和方法，并结合我们的工作实际，提出了一些启示性的建议和思考。通过不断学习和探索，我们相信，我们将会不断提升案件防控工作的水平和质量，为实现我们的工作目标贡献更大的力量。

最优案件防控心得体会范文（13篇）篇十三

入行九年，各类警示教育片已观看数十场，久之，案例带给我的不再是警钟、不再是标准，更多地转变成了一种遵循的习惯，一种恪守的精神。

我从事着一个高风险行业，一个可促人犯罪的工作。每天看着数以百万的现金刷刷而过，需要坚持的意志力来抵抗金钱的诱惑，所以，警示教育就像一项时刻鸣响的警钟，告诫我，合规要永记于心!

我认为全部的犯罪都具有两面性，一项是客观方面引发的，一项是主观意愿导致的。我更坚信，这次世界上没有一项人是刻意放弃奇怪生活面走向犯罪公路的，这就对银行工作人员提出了必性要求，必需定期排查每位员工的生活状态、思维动态，尤其关注异样转变，比方：辖内员工是否存在多处借债、过度消费等。一旦觉察隐患，马上实行有效措施，将违规直接扼杀在萌芽状态，如此，犯罪活动必将破灭。

本个观看的警示片中，有一段是银行内部人员窃取客户信息，从而盗用客户资金的录像，这使我想起前段时间所学的《风险管理》中对于银行风险的归集与定义。通过所学学问的消化吸收，于我个人而言，当然只谨代表我个人观点，操作风险才是银行最严重但也是唯一可控可防的风险。

当然，在这方面，我行也是致以各项严格的规定，或是三令五申强调了的“三极权限”的执行、或是“反洗钱客户身份识别制度”再者“日终盘库、双人封箱是否按规定执行”，如此种种，均反映出银行在风险防控方面所做的工作，其目的便是从源头上把握员工内部作案，严防各类风险，杜绝违法犯罪。

为什么又要说“合规要止于心”?个人认为，上面所述的是客观缘由，属单位监管。从主观方面来讲，任何一起违规犯罪活动都必将经受一场周密的规划，这叫“动心思”。

其实，“心”才是犯罪的罪恶源头，“动了心思〞才会想尽所能去做一切违法犯罪的事情，如何才能做到金钱面前“心如止水”?这就需要发挥每人作为一名银行员工应遵守的职业道德与操守，除却内心的抑制力还需外壳的稳固，在这里，各类警示教育就显得尤其重要，案件中同事锒铛入狱、领导革职犹如一张张历史照片悬挂于心里，更如一根无形的绳索鞭策我们的行为，规范而行!

我期望，每个警示教育的学习不仅仅是一场眼球的观摩，更应当是一场走心的历程;不仅仅是一种自我约束自我强调了能力的提高，更应当是一种合规精神和工作的无声融入!只有这样，我们才能在合规这次自由的前提下奇特生活，快乐工作，此为根本，既为目标!!!