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证券工作报告篇一
近几年，加强居住小区物业管理，推进和谐社区建设，改善群众生活和工作环境问题，已成为市、区人大代表普遍关注的热点问题。在区第十四届人民代表大会第一次会议上，鲁谷、八角、苹果园代表团分别提出了加强物业管理的议案。今年，市人大常委会亦将检查、审议市政府贯彻《物业管理条例》情况。据此，区人大城建环保委陆续收集、学习了国务院《物业管理条例》、《北京市物业服务费管理办法》等相关规定和外省市的部分经验介绍，研究分析了市、区有关部门近期的调研文章。集中两个月的时间，到建委进行了专题调研，向社区办、信访办了解了有关情况，与芳星园物业管理中心、新华社物业管理处、首钢物业公司，以及鲁谷地区七个居委会分别进行了座谈，调研情况如下：
一、我区居住小区物业管理工作的基本情况
根据区建委调查统计的数据显示，我区行政辖区内物业总量为万平方米，建筑面积1200万平方米。2万平米以上的居住小区105个，其中上世纪80年代前建成的老旧小区46个，占44%，90年代后建成的新小区59个，占56%。已实行物业管理的小区79个，占75%，成立业主大会的小区11个，占10.5%。在区登记注册的物业管理企业44家，其中国有或国有控股企业16家，在外区登记注册企业24家，从业人员6000余人。目前，居住小区物业多元化管理体制并存，存在着商品房、单位自管房、直管公房、回迁房等多种产权房。特别是区属物业管理的小区内混杂着商品房、康居房、房改房、拆迁房、承租房以及单位直管楼等多种形态。
长期以来，区政府及建委主管部门按照市、区有关要求，认真贯彻《物业管理条例》，建立了物业管理行业监管体制，加强了对物业企业的监督检查服务，开展了物业管理规范化活动，积极探索社区物业管理自治方式，努力推进物业管理市场化进程。200年8月成立物管办公室以来，通过增编、设置派出机构，开展全面检查和调研活动，在基本查清我区物业管理现状的基础上，加大了行业监管力度，积极开展物业管理试点、组建业主大会试点等工作，使我区物业管理投诉和上访量明显下降。从200年5月起，在5个小区进行了四种类型的物业管理试点工作，现已取得初步成效。
总体讲，在区政府的积极推动下，我区的物业管理工作进步较快，在改善群众居住环境、促进社区建设、提高城市管理水平等方面发挥了积极作用，已有首钢黄南苑、御景山等17个小区被评为国优和市优项目。我区居住小区物业管理工作整体看是比较稳定的，在各方的有力支持配合下，没有出现大面积的、影响较大的问题。
二、我区居住小区物业管理存在的主要问题
由于各种复杂因素的影响，目前我区居住小区物业管理工作主要存在着以下七个方面的问题：
1、开发建设遗留问题仍是业主投诉的重点
200年，区信访办接待物业纠纷上访12批274人次，其中90%是开发商建设遗留问题引发的矛盾。我区某物业管理企业统计数据表明，约80%的纠纷也源于此。我们了解到的主要问题及产生的原因，一是某些开发建设单位因各种原因，未按规划设计要求建设，采取“拖、省、甩”等不当手段，将道路、绿化、垃圾楼等配套建设项目缺项问题、附属设备质量差等问题留给接管的物业管理企业，严重困扰着业主的生活和物管企业的正常服务。二是有些开发单位与物业企业是“父子”关系，在资产、人员、责任上划分不清、交接不规范。三是业主与开发商常常因划分公摊面积和附属用房经营收益分配等问题产生分歧，造成业主长期拒交物业费、物业公司运转困难、业主利益受损的恶性循环。四是老旧小区因建设时间早，在公建配套设施的规划设计、建设标准、管理模式上都难以适应现在社会的生活标准，居民强烈要求改善居住环境。
2、区属物业管理企业物业费收缴率偏低
我区物业费收缴率最高能达到90%，但达到这一比例的小区相当少。区审计局对4家区属国有物业企业的调研数据表明，大多数小区的物业费收缴率为70%左右（当物业收费率低于80%时将难以维持正常的经营管理活动）。以芳星园物业管理中心为例，其总收费是1000余万元，收缴率为45%，欠费达500余万元。中心所属的鲁谷重聚园小区收缴率只有10%，90%的业主欠费已达2—6年，总计260万元。主要原因：一是部分产权单位欠缴物业费。房改房、康居房原产权单位撤消或破产后，物业管理费由谁负担没有规定。一些大产权单位从未缴纳过物业费，部分物业托管单位长期欠费。二是国有物管企业未按规定收到物业管理启动资金。按照《北京市居住小区物业管理办法（修正）》规定，建设单位应按建安费的2%拨付物业管理启动资金，上述4家国有物业企业中只有1家收到30万元启动资金。三是根据《北京市物业服务收费管理办法（试行）》规定，在首次业主大会召开前，开发商指定的前期物业企业单方制定物业费的标准，部分业主难以接受，直接造成收费困难。压滤机滤布四是部分物业管理企业服务意识不强，业主经常以不缴物业费的方式进行对抗。五是搬迁、回迁或转非居民，认为物业的收费标准已超过其承受能力，集体欠缴物业费。据芳星园物业管理中心统计，该中心所管小区70%为拆迁安置居民，总计欠费376万元，部分业主最长欠费已达。六是部分职工“花钱买服务”的意识较薄弱，加上部分业主对政府的政策不满，即使有经济能力也不缴物业费。
3、物业管理企业在运行过程中遇到诸多难题
一是物业管理企业由于职责决定，不能单方终止服务合同，对单位和个人拒交物业费的行为不能采取任何措施。二是有关法律规定的粗疏，不利于物管企业维权，如：对欠缴物业费案件一般不支持违约赔偿的诉讼请求，已结案的，以减免或支持1年租金为主；开发商基本不承担遗留问题引起的纠纷责任。由于物业管理企业在司法诉讼中的失利，令部分开发商和业主产生了更多的侥幸心理，一些守法开发商和业主也开始出现不诚信行为。三是202月发布的《北京市专项维修基金使用管理办法》第四条规定，基金使用时应按照“专户存储、业主决策、核算到户”的程序，但在实际操作过程中因房屋产权多元化的矛盾，物业管理企业在正常动用资金前难以协调解决不同业主的问题。面对即将到来的房屋中修和大修工程，以及电梯更新、供水设施改造、绿化升级、道路维修等工程，物业管理企业因资金问题，势必影响改造计划的实施，触及业主深层利益。四是国有物业企业运作中受到非市场因素制约，加大了企业的运行成本。如：为保障社会稳定，接管部分“问题楼物业”；担负一部分政府职能，长期支付社区公共设施维护费用；因物业管理成本提高，需承担其与低物业收费产生的差价等等。五是对小区内私搭乱建、侵占公共绿地、汽车噪声扰民、养犬等问题，物业管理企业不是管理的责任主体，没有权力组织协调处理各方面的关系。我们认为，以上问题发展下去，将使物业管理企业面临发展困境，难以担当物业市场的主体责任，直接降低了物业管理企业对房屋建筑、公共设施、设备保养维修的专业化管理服务水平，使业主资产的保值、增值受到损害。
4、物业管理企业服务行为亟待规范
一是有些物业管理企业服务理念有偏差，以盈利为直接目的，收费与服务不符，缺乏专业技术人员，维修不到位，从业人员资质不高。二是部分从原房管部门转制而成或开发企业派生出来的物业管理企业，以管理者自居，服务意识差。滤布三是物业管理企业在日常维护上收支不透明，小区内公共设施的经营收益不向业主公示，侵占业主的公共利益，引起多数业主不满。
5、组建业主大会有实际难度，运行不畅
主要原因：一是部分小区开发期较长，物业管理区域难以确定，业主大会迟迟不能召开；二是《物业管理条例》对业主大会和业主委员会的成立缺乏可操作性的指导；三是部分小区规模较大，业主成分复杂，实际组织过程十分繁琐；四是大多数业主参与物业服务产品的消费意识不高，普遍处于散漫化状态，缺乏“有思想有行为”的组织型运作。五是由于业主自治组织与街道办事处的综合管理、社区民主自治的关系还没理顺，业主委员会本身也不是法人实体，无法承担其活动所产生的民事法律责任，在协调物业企业和业主间矛盾时，实际的作用是有限的。
6、物业管理立法滞后，政府管理指导工作比较被动
《物业管理条例》已经颁布实施三年了，而北京市的物业管理实施条例细则至今仍未出台，很多具体问题依照3月《北京市贯彻〈物业管理条例〉的若干意见》无法解决。比如，居委会如何指导监督业主大会和业主委员会的工作、业主大会和业主委员会的法律主体地位和权责问题、物业管理企业进入和退出小区管理的程序问题、物业费制定的标准等等，至今都没有明确的法律规定，致使行政管理和物业管理关系难以理顺，监管部门间缺乏有效的沟通，基层工作难以开展落实。
7、大多数群众对物业管理市场尚未形成正确认识
主要原因，一是主流媒体宣传引导不到位。我国的物业管理源于香港、盛于深圳、发于京沪穗，主流媒体在初期推广物业管理时做了较为过度的正面宣传，当问题逐渐暴露出来后，媒体又批判性地报道了物业管理中的'种种问题。这种信息不对称的宣传，使不同地区的群众在本地物业管理发展过程中良莠难分，物管企业也处于进退两难的境况。二是物业管理部门、业主、物业管理企业之间缺乏有效沟通。由于三方对物业管理市场认知程度不同，存在着物管企业的服务理念与群众的物业消费期望值间的矛盾，以及物业服务范围、标准等规定与企业运作间的多重矛盾。业主、物业管理企业均自称“弱势群体”，加之诉求渠道有限，短期内难以实现三者间的有效沟通，群众对物管市场的良性发展信心不足。大多数业主在物业纠纷中持消极观望态度，采取极端行为的业主渐多，社区的和谐建设受到较大影响。
三、对我区居住小区物业管理工作的几点建议
物业管理是随市场经济发展而产生的新事物，目前仍处在混沌和探索阶段，准确的定位十分必要。就定位而言，物业管理企业作为经营性企业，向居民和政府提供的是管理和服务。政府应进一步完善相应的政策、法规和标准，做好引导、监管，以及必要的资金投入工作。从石景山区的实际出发，提出以下建议：
1、提高认识，调动各方力量做好物业管理工作
区政府及有关部门、街道办事处的各级领导应高度重视物业管理工作在构建和谐社区工作中的重要作用。我区居住小区物业管理上的各种问题，是城市管理体制改革、法制建设、居民素质以及社会收益分配等许多深层次的社会矛盾的一种表象反映。物业管理与居民生活密切相关，是构建和谐社区的重要组成部分。解决好物业管理问题关系到我区群众的根本利益，体现着我区城市管理和服务的水平，是实现“打造北京crd，构建和谐石景山，建设现代化首都新城区”战略目标的现实需要，是一个系统工程，需要我区用相当的时间，调动各方面力量共同完成。
2、有序地组织各层面的宣传活动，扩大正面影响力
宣传引导工作体现了政府对物业管理工作的态度，是物业管理市场健康发展的关键。我区应进一步加强对物管行业以及相关新闻的正面宣传报道工作，统一思想，培养群众正确的消费观念、契约意识和法律意识。区政府及主管部门要及时推广试点地区物业公司、居委会、业主委员会在化解纠纷、行使权利方面的有效做法，要让群众在和风细语中逐步接受“有偿服务、有偿出资、出资受益”的现代生活理念，平和公正地认识身边的物管企业和氛围，做到按购房合同约定办事，达到权利和义务的统一，依法处理纠纷、维护居住权利。
3、认真实施《物业管理条例》，进一步增强政府监管力和保障力
一是规范新建居住小区配套设施的验收和物业接管工作。切实落实《北京市新建商品住宅与市政功用基础设施、公共服务设施同步交付使用管理暂行办法》，鼓励企业坚持“提前介入、监督质量、确保入住”的原则，从源头上减少因开发建设问题引发的物业管理纠纷，为实行市场化的专业物业管理打好基础。
二是强化对物业管理企业的行政监管。严格按照《中华人民共和国物权法》、《物业管理条例》和北京市有关文件要求，加强对物业公司的服务行为的监管，促进从业人员服务能力和综合素质的提高。
三是全面系统地做好专题调研工作。建议政府协调有关部门以全面普查、专项检查的方式，摸清情况，就重大问题进行专题研究，有针对性地提出解决措施，为区政府提高城市管理水平提供有力依据，为加快市人大立法，推动我市物业管理工作的不断改进和完善提供积极参考。
四是成立物业管理工作协调机构。重点解决物业管理的综合问题、重大事件，切实依法实施行政管理工作。建议设立处理重大物业管理纠纷事件应急预案，建立应急事件启动资金，使政府在小区物业纠纷导致的水、电、气、暖等保障不力的特殊情况下，能够及时动用资金缓解矛盾。
4、为社区物业管理搭建平台，形成社区委员会指导监督有力的良好局面
目前，我区八个街道办事处和鲁谷社区均已成立社区委员会，社区委员会作为社区代表会议常设议事机构，职能之一是代表社区内广大居民群众的利益，指导居民委员会工作，发动居民群众和社区单位参与社区建设。同时，各街道办事处和鲁谷社区先后成立了地区城市管理委员会，负责协调地区公安、城管、工商、司法等有关职能部门，共同商讨解决地区城市管理的重大问题。我们建议：在区建委推广试点经验的基础上，充分发挥社区委员会和地区城市管理委员的作用，探索建立由社区委员会牵头，地区城市管理委员会单位、社区居委会、业主委员会、物业管理企业、驻社区单位共同参加的协商议事制度。以联席会的形式，定期研究社区共驻共建事项，结合便民工程项目，依靠社区居委会加强居民和物业管理企业的沟通，共同解决好辖区内群众普遍关心的物业管理问题，落实好北京市第四、五次城市管理工作会议关于“将居住小区物业管理纳入社区建设”的要求。
5、提升区属国有物业管理企业发展能力
我区国有物业管理企业在提高城市管理水平等方面做出过一定的贡献，担负着既要经营发展，又要保障社会效益的双重责任。建议有关部门开展相应的研究，特别是在企业承担涉及公共利益、社会责任等项目时，提出政府补偿办法。同时，要加强培训并通过示范作用，提升物业管理企业管理水平，促进国有物业管理企业及时总结经营中的问题，分析掌握行业发展趋势，及时调整经营策略，配合政府、社区居委会、业主委员会兢兢业业地做好基础管理工作。进一步维护企业形象与行业形象，使服务工作得到认可，提高小区物业管理费收缴率，促进物管市场的良性循环，不断增强企业发展的经济推力和社会诚信度。
6、积极探索并实施多元化物业管理模式
一是探索普通住宅楼统一管理方式，破解商品房、房改房、康居房、拆迁安置房、农转居等一楼多产权房的物业管理难题，建立有偿服务机制。二是研究老旧小区物业管理模式。选择若干试点，通过政府出资、社会集资、实施便民工程等方式进行小区整治，推行以居民自主服务为主的物业管理方式，逐步过渡到规范化物业管理。三是建立以社区居委会为主，统一组织协调的物业管理新机制，解决低收入群体住房的物业服务管理需要，以保障居民住用安全为基本目标，实现自我服务。四是对确实无力交纳物业管理费的困难群众，建议政府考虑建立类似廉租房的社会保障制度，给予一定的经济补助或适当减免物业费。
7、建议北京市尽快出台物业管理实施条例细则
《物权法》关于业主决定建筑区划内物业事项表决权的规定，关于停车位、车库的规定，以及关于业主对共有部分可否以放弃权利而不履行义务的规定，与目前正在执行的《物业管理条例》有较大变化，建议北京市尽快出台物业管理实施条例细则。
证券工作报告篇二
20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下:
1、20xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因,主要是因为:
1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足:
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。
改进措施:
1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。
5、对公司推出的新产品及时了解。
20xx年工作计划:
1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
部门:
1、加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有终。
2、对工程、加班情况能形成制度,进行串休。
3、部门能有一个值班手机。
公司:
1、多提供一些培训机会给大家。
2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争的机制,适当地采取奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。
3、多组织一些集体活动,这样大家沟通交流机会多些,从而加强集体团队协作精神。
证券工作报告篇三
今年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xxxx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作!20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。
证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。
1.营业部任务
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家!
2.团队任务
群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
1.开户数
上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。
2.托管资产
托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
1.证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。
2.认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。
xxxx
20xx年1月18日
证券工作报告篇四
即将过去的20__年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近__点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20__万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20__，即将逝去，但20__就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券工作报告篇五
(一) 每日实时监控
1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3、监察员工(含经纪人)是否有持仓股票。
4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。
5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。
6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。
(二)每月工作
1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。
2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
(三)其他工作
1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。
2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。
3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。
主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。
积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。
二、工作计划
经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目(员工手机、相同mac地址等)加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。