在现在社会，报告的用途越来越大，要注意报告在写作时具有一定的格式。那么报告应该怎么制定才合适呢？下面我给大家整理了一些优秀的报告范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。
内控检查报告篇一
本人进入xxxx公司已有半年, 针对公司目前内部管理的现状，个人认为，综合起来，需要改善和打造的在于三大方面：品质、执行力、凝聚力。作为企业生存之根本的品质，应包括工程、产品和服务的质量。
部门沟通不畅、脱节以及工作和布置的任务偏差、不能按时完成、工作效率不高，在于执行力不强，究其原因在于标准、监督以及责任心的问题;工作中的积极性与责任心在于企业凝聚力的打造，即人心的凝聚问题。
以上种种，需要规范公司的管理制度，明确工作标准，优化工作流程，再辅以贴心的企业文化凝聚人心，打造高效率的团队。执行并持续改善公司的内部管理，应该是制度化的硬性管理和人性化的柔性政策相结合，约束和激励双管齐下，解决人心的问题。
鉴于此，对于内部管理改善，初步构想及建议如下：
一、 当务之急，是设立综合管理部。
负责公司内部管理工作，包括如下内容：规范办公室日常管理工作、监督工程部施工质量、工程进度控制管理、促进设计部做出最佳的设计方案、加强对采购部日常工作规范、进一步优选合适的`供应商以及激发技术部员工工作积极性。
二、 加强执行力和凝聚力。
执行力和部门沟通不畅首先是公司的管理团队和执行团队(即各部门主管)的问题，要使员工有凝聚力需要先从部门主管开始。如果各个部门主管以及公司管理层都无法凝聚成一支有战斗力的队伍，整个公司的执行力只能是空谈。
三、 整顿各部门的工作范围、工作制度以及各部门之间的工作流程。
对主管责任、权利清晰定义，对各岗位工作职责明确定位，对各部门之间的分工协作清晰界定。如果工作流程及规章制度不清晰流畅、不严谨，便会出现各自推诿责任的弊病，任务布置下去没有效果，还是不可能有执行力和凝聚力。当然工作制度及工作流程理顺了以后，需要老总大力推动，奖罚分明。
四、 建设有效的绩效考核制度及薪酬制度。
要由过去的“用人管人”向“用制度管人”进行转变;从“以人为本”向以“执行为本”转变，从“以岗位为本”向以“目标为本”转变;从“以职能导向”向“以流程导向”转变，两者兼容。实行统一的制度和纪律来约束全体成员的行为，才能形成客观公正的管理机制和良好的组织秩序。
五、 进一步加强企业文化建设。
它的管理作用主要是通过精神引导弥补管理制度的不足，是一种柔性的因素。培养企业的共同价值观，逐渐通过价值观形成对员工的行为规范，形成企业较强的凝聚力，最终对企业绩效发挥作用，并成为企业可持续发展的源动力。
内控检查报告篇二
为了落实民政部、省厅“将符合条件的贫困群众全部纳入农村低保，基本实现应保尽保”的工作目标，根据省低保管理办公室的统一部署，我市从3月28日起到4月30日，由市低保局直接组织，对全市农村低保、农村五保、40%救济及其他救济对象开展了一次全面核查工作，达到了宣传各项社会救助政策，公示救助对象，了解民意的目的。通过全面核查，进一步摸清了农村低保、农村五保及各类救助对象的现状，找出了存在的问题，核查清退调整农村低保对象8103人、农村五保对象275人、其他社会救助对象17人。我们的具体作法是：
一、领导高度重视，是确保核查工作顺利开展的前提条件。全省社会救助培训班结束后，我们及时将会议精神向分管市长和局党委进行了专题汇报，初步提出核查的具体方案，积极争取市领导和局党委的支持。局党委非常重视农村低保核查工作，把农村低保核查作为深入学习实践科学发展观，让贫困难群众得实惠的大事来抓，两次召开党委会专题研究，全力支持市低保局开展核查。核查前召开了全市各乡镇民政办主任会进行核查工作安排部署，核查中再次召开了主任会议进行督导。同时核查工作也获得财政局和乡镇党委政府的大力支持，市民政局、财政局联合下发了《关于开展农村低保核查的通知》，财局社保科派人自始至终参加核查工作。各乡镇党委政府也高度重视农村低保核查，全力予以支持，积极配合。由于市乡两级领导高度重视，认识统一，加上部门的密切配合，保证了全市农村低保核查工作的顺利开展。
二、认真抓好试点，是保证核查工作有序开展的关键环节。在开展全面核查之前，我们组织骨干力量，在小板镇进行了核查工作试点，核查试点采取四种形式：一是以村为单位逐户入户调查，访问邻里住户，登记家庭信息；二是由村召集所有对象逐户介绍情况；三是调查人员在村医疗室、小卖部等人口集中的地方了解情况；四是召开党员、群众代表会议，现场评议对象；通过试点，基本摸清了核查工作的流程，低保对象中存在的主要问题，核查中应注意的事项，统一了核查标准和评判尺度。核查试点也锻练了核查队伍，起到了培训队伍的作用。在试点的.基础上，我们设计印制了《市农村救助对象核查登记表》，分类统计表，征求意见表等三万余份。为全市核查工作全面展开打下了良好的基础。
三、详细制定方案，严格执行标准，是确保核查收到实效的重要保证。通过试点，我们制定了详细核查实施方案。按照集中核查，分组调查，上下联动的原则，一个一个乡镇，一村不漏的进行调查。做到明确分工，流水作业，各负其责。下乡核查分四个小组进行进村入户调查，在家同志负责资料收集、信息统计，实行一条龙操作。核查前用二时间对所有参加核查人员进行集中培训，明确核查要求，规定核查纪律。规定在核查过程中，不准接受吃请、不准按受对象礼物、不准说情包庇、不准泄露核查信息、不准独立行动、不准将核查资料放在个人手中。同时确定了在核查中七种应予取消和调整的对象类型：一是对象死亡的；二是儿女已成年，外出打工经商的；三是优亲厚友的关系保、人情保；四是保障家庭成员中的老人有其他子女，并有赡养能力的；五是保障对象无病、无残，正在劳动年龄段的；六是张冠李载的；七是群众意见较大的等等，方便各核查小组在核查中掌握，统一尺度。有了实施方案，有了掌握的标准，使整个核查工作有条不紊，得心应手。在核查中，核查人员遵守核查纪律，认真履行职责，耐心听取群众意见，详细登记对象信息，每个核查小组平均每行程150多公里，走访近10个行政村，填写150多份核查登记表。整个核查过程紧锣密鼓，有条不紊。
四、实行上下联动，是核查工作整体推进的有效手段。为了使整个核查工作做到群众满意，基层满意，领导满意，我们在核查中坚持做到上下联动。一方面市低保局联合财政部门组织力量直接进村入户调了解情况，并将调查信息及时向乡镇和基层反馈，征询基层意见，由乡镇村进行复核调查，特殊情况及时沟通说明。防止因被访对象的片面性和局限性，造成错漏和误判等问题；另一方面我们还组织乡镇村二级开展评议公示，自查自纠。发挥基础对农村低保对象家庭情况熟悉的优势，防止不合条件对象漏网。据初步统计，乡镇及村民委员会通过自查取消、调整对象占整个取消对象近30%，经过至上而下，至下而上几个回合，上下意见一致，都比较满意，对象也更加准确了。
五、存在问题比较普遍，今后管理工作任重道远。我市农村低保工作深入人心，在核查中尚未发现较大的违纪违规现象，救助资金也按时通过社会化发放形式发放到了对象手中，绝大多数符合条件的特困家庭及痴呆傻残人员的基本生活得到了保障，多数困难群众的困难得到了缓解。但调查核查中发现的一些带普遍性的问题不容忽视，必须引起各级管理机构的高度重视。一是执行政策不严，保障对象不准，关系保，人情保，照顾保的问题普遍存在。少数地方不按程序申报，个别人说了算，村级民主评议，公示流于形式。乡镇审核把关缺失，一些地方任凭村里申报，不进行审核把关或者审核不彻底，造成部分对象不准确。审批环节由于对象多，分布广，时间紧，也往往走马观花，即使抽查发现一些问题，也没能及时予以纠正；二是救助政策宣传不到位。由于宣传不够，加上村级干部变动较大，部分地方村组干部对农村低保政策一知半解，有的根本不知道，普通群众的知晓率更低，有的地方干部群众对新的五保政策了解极少，对其他救助政策了解就更少了。因此，造成执行农村救助政策出现偏差较大的问题；三是救助对象的信息失真，存在张冠李戴。有些特殊救助对象没有户籍和身份证，社会化发放存在一定的困难。因此一些地方在办理过程用他人名字顶替，有的用村干部的身份证为其开户，造成不知情的群众意见很大。这些问题都必须引起我们的高度重视，采取措施切实改进农村低保的管理工作，真正做到政策公开，程序公平，对象公示。确保农村低保工作步入规范化，制度化的轨道。
内控检查报告篇三
2015年以来，火车站街道办事处在市委、市政府的正确的领导下，在市民政部门的关心指导下，街道劳动保障所在低保工作中不断转变工作作风，创新工作方式，提升服务意识，严格履行职责，认真做好低保工作，全方面，高效率做到了应保尽保，目前辖区享受低保人员45户，共80人，1－6月共发放低保金140313元，为1人申请临时救助。现将2015年上半年开展低保工作情况汇报如下：
一、精心组织，全方位宣传低保政策
今年4月，火车站低保工作在火车站广场开展了大型宣传活动，本次活动以“认真执行新政策，做到应保尽保工作，进一步扩大保障覆盖面”为主题，设立了咨询服务台，开展了低保政策和临时救助工作的咨询服务，本次共接待辖区居民30余人次。
此次活动领导重视，准备充分，得到了社区居民的热心支持，我们通过发放宣传资料的形式让广大的居民了解享受最低生活保障的条件、低保户如何享受医疗救助和辖区居民因病、因灾等特殊原因如何享受临时救助等政策，本着“应保尽保的原则”，切实解决好民生问题。困难群众是弱势群体，他们需要政府的关心，社会的救助，我们按照“政策公平、程序规范、结果透明”的要求，从根本上缓解辖区低收入群众的实际生活困难问题。
二、强化服务，尽全力做好低保工作
低保工作是党和国家在经济社会发展的条件下，解决城市贫困人口生活困难作出的一项重大决策，是关系到社区和谐发展基础工程，也关系到国家改革、发展、稳定的大局，是社会保障体系的重要内容之一，为此，街道党工委、办事处领导十分重视低保工作，把此项工作做为办事处全年度的重要工作来抓，成立了领导小组，年初与其它工作同安排，同检查，同考核，同讲评，并指定一名副职负责该项工作，认真安排、精心部署，每次都召开专题会议进行仔细研究，经常对负责社区低保工作的人员进行培训指导，同时还配备专人负责低保工作，在工作中我们的具体做法是：始终坚持把握“三条基本原则、”抓好“五个工作环节”、全面落实“三公开制度”，确保了低保工作的正常开展。
一是始终坚持把握三条基本原则。一是以人为本，求真务实的原则。在坚持政策的基础上，还要根据每个家庭的具体情况区别对待，确保符合低保条件的困难群众能及时得到求助；二是逶明公开，接受监督的原则。自觉接受社会和群众的监督，尽量减少和避免失误；三是家庭收入和家庭财产相结合评估的原则。在评估过程中，不能单纯看目前的收入情况，还要结合过去的收入以及家庭财产和实际消费水平综合评估。
二是抓好五个工作环节。一看、二访、三核、四评、五定。看：就必须亲自到申请人家中实地察看，观察其人居环境、条件、财产状况，消费水平，用我们直观感觉看看这个家庭生活水平在当地处于一个什么样的状态。访：就是到申请对象的邻居、居民代表和工作单位进行走访，通过走访，了解家庭成员的工作和收入情况。核：就是取证核实，通过工作单位、劳动和社会保障部门、工商、税务及市场管理等部门进一步核实其收入情况，包括一些隐性收入。评：就是对申请对象进行评细的评估，主要是召开社区居民代表会议，同时我们要求社区也可邀请社区中的部分人大代表、政协委员列席会议。每个季度都要定期对申报的每份申请材料及调查核实情况进行汇总，分析和评估，形成会议纪要。定：就是最终确定申请人是否作为低保对象，并确定低保对象应享受多少差额补助，形成文字材料，上报至街道。街道再次核实后上报民政局。今年街道低保户增至45户，虽然数量不大，要想准确核对也并非易事，因此我们把低保户分成三种类型，第一种是孤寡老人，“三无”人员，家庭收入固定不变的；第二种是家庭收入变化很小的；第三种是家庭收入随时都有可能发生比较大变化的（孩子大中专毕业找到工作，下岗失业人员找到新的工作岗位，到了退休年龄，已领取退休金）。第三种类型是我们再次核实的重点，力求做到了准确，高效界定家庭收入。
三是全面落实三公开制度。一是公开低保内容、标准、申请条件、工作程序、工作人员姓名、咨询电话、服务承诺；二是公开低保申请人姓名、住址、家庭人口、家庭收入，享受低保金额以及在动态中的变动情况；三是公开设立举报电话，举报箱、建立“低保信访薄”，专人负责，记录反映的问题以及情况调查处理结果。
由于严格程序，认真核实，准确上报，保证了街道低保做到公开、公平、公证，做到有进有出，补助金有增有减的动态管理，做到该享受的一个不漏，不该享受的一个也不能享受。几年来，街道低保工作没有因工作不到位或处理不公而受到举报。
三、严格把关，高效率确定低保人员
在做好低保工作中，我们重点严把“四关”，确保了高效率荐定低保人员。
第一严把政策关。以社区专干为政策宣传员，广泛宣传低保条例，负责传达并解释有关政策，为群众排疑解惑，提供咨询服务，使每个居民对低保政策有个正确认识，明白“低保”审批程序；第二严把审核关。街道以社区低保工作人员为主，进入社区入户，深入摸底、了解周围群众对申请人的意见、看法，实地核实申请人的家庭收入及财产状况，并组织有居民代表参加的评审小组召开“低保”评议会，无异议后上报街道办事处，街道办事处再入户核查、民主评议、张榜公示，无异议后正式上报市民政局；第三严把监督关。公示拟享受低保人员名单，公示期内居民无异议的方可成为下月“低保”对象；并建立举报制度，凡居民举报不符合低保范围的人员，坚决予以取缔，接受群众监督，增加工作透明度；第四严把责任关。一是实行责任追究制，狠杀低保工作不正之风，杜绝人情“保”，确保低保工作健康有序发展；二是坚持低保动态管理制，要求街道社区的低保工作人员勤入户、勤跑腿，及时掌握低保家庭的现状，同时还要求具有劳动能力的低保对象每月到社区居委会参加两次义务劳动，并且坚持每月两次签到，进行相关的政策学习和谈心，了解他们的实际情况，了解他们的隐性收入，全面地掌握了他们的动态；三是坚持核查制度，确保了低保工作的透明度，实现了低保“能进能出、能上能下”的动态管理，确保了低保工作无漏保、无错保现象发生。
四、存在的问题
二是个别低保工作人员吃苦意识还不够强。当前社区低保工作人员大多是刚毕业的大中专生，他们生活在当前优越的工作环境中，对工作还是基本满意，但对吃苦的意识还不够，特别是深入居民一线调查了解情况中时常有畏难情绪等现象。
三是各级对低保工作的认识还有待于进一步提高。目前，虽然低保人员是社会的弱势群体，靠国家政策以享受补助金生活，这部分人员虽然不多，但对社会的影响还是较大，如不能及时帮助解决就业渠道，同样会对社会稳定带来一定影响，为此，各级必须站在讲政治的高度看待这个社会群体，要从源头上解决这部分人员的现实问题，确保社会大局稳定。
火车站街道办事处低保工作虽然取得了一定成绩，但与业务部门和上级领导的要求还有一定的差距，我们将以这次检查作为新的起点，进一步完善工作制度和程序，加强服务，提升效率，改进工作中存在的问题，把民生工作做好做实，为我市低保事业的发展社会稳定贡献一份力量。
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内控检查报告篇四
银行内控合规工作总结怎么写?下面是整理的关于银行内控合规工作总结范文，欢迎阅读参考。
银行内控合规工作总结【1】
内部控制、案件防控及合规情况xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。
从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。
xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：
一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台
xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。
配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。
行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。
二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 xxxx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。
通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。
并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。
三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础
根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。
明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。
通过前期多头反复联系和反xxx联机版的不断的测试，通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主观判断为主，客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”出发，切实做好反xxx的可疑甄别等日常工作。
重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反xxx特征加以综合分析和跟踪，适时做好反xxx的日常台账的记录工作。
五、加强监管信息报送工作，提高报送质量
日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。
内控检查报告篇五
20xx年，油田公司按照中国石油股份公司的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。一年来，油田公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的外部审计和管理层测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。
一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成
“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。油田公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，油田公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。
加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。油田公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，先后组织了余次全公司范围内的视频培训会议，多次深入基层单位进行宣贯和培训，培训人数达到上万人次。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。
在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，每周都要抽出专门时间，听取内控工作汇报，协调解决内控工作中遇到的问题。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。公司内控主管领导、副总经理张恩臣带领内控管理部及其他有关人员，先后次到二级单位进行调研，及时掌握内控执行情况，协助解决在体系设计、建设和执行方面出现的问题。
在组织落实上，公司内控管理部组织编制了公司部门《内控工作要点指引》、公司内控岗位上的人员编制《员工岗位内控职责卡》，明确每个部门、每个岗位的内控职责，切实把内控体系的执行落到实处。各二级单位内控管理科，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。在内控体系运行的第一年里，油田用强有力的措施实现了内控流程的硬着陆。
二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。
确保内控有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实;二是监督是否到位、措施是否有力。依据股份公司《内部控制执行考核暂行规定》，油田公司制定了《油田内部控制管理考核暂行办法》，文件规定：在测试中，每发现一个例外事项，扣除奖金元;发现例外事项占实际抽取样本总量的比例%时或出现一般缺陷，对该单位进行通报批评，其行政正职要向公司内控建设委员会做出书面检查;发现例外事项占实际抽取样本总量的比例%时或出现重要缺陷，直接追究该单位行政正职的内控责任。
通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求;每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。
三、加强流程设计，管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化
流程设计是本，是源头，流程设计有效，是执行有力的前提和基础。油田公司的流程设计基本上达到了有效的目的，但仍有一小部分流程还存在着冗余控制，描述繁琐，基层单位难以操作等问题。针对这种情况，油田公司实行了流程负责人制和流程审核制。进一步强化流程主管领导对本部门流程设计的责任，确保流程xxx门流程设计的严肃性和权威性。油田公司成立了个内控流程审核专业小组，成员全部来自执行单位和相关部门人员，以确保流程设计能够实现简洁、有效、适用、可控。通过流程设计的优化和管理制度的.梳理，初步实现了各项管理工作的制度化、程序化、规范化。
促进了管理职能的明晰。油田公司无形资产管理，在内控体系运行之前，一直处于无部门管理的“真空地带”，而内控体系则要求有无形资产的风险控制，为了保证这部分的关键控制落实到部门，在公司领导的协调下，明确了资产管理中心为无形资产的管理部门，对无形资产的取得、摊销、减值准备、处置负责，从而解决了公司长期以来无形资产处于“管理真空”局面。资产管理中心在接受了这一管理职能之后，经过研究，制定了《油田公司无形资产管理办法》，使油田公司无形资产管理有了统一的规范和业务流程。
增强了抵御经营风险的能力。一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控管理部组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。
提高了管理工作效率。在内控测试和审计中，由于合同滞后引发了一系列例外事项的产生，为了最大限度地减少例外事项的发生，油田公司针对合同审批、签约环节过多，控制链过长的现象，进行了改进，出台了《油田公司改进合同管理实施细则》和《油田公司规范突发性、生产急需项目合同管理的补充规定》，此举不仅减少了例外事项的发生，而且为一些属于油田特殊性的突发性及生产急需项目提供了制度支持。两个文件的发布，使公司合同审查、审批、签约业务流程进一步简化，提高了管理工作效率，减轻了基层负担。
推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了油田公司一些规章制度存在着冲突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，油田公司正在进行制度梳理和规范工作。
四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分
控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。一年来，公司在控制环境建设上，对广大员工进行了“立足主战场、唱响主旋律、把握主动权”，“努力实现”、“硬稳定、快发展”十一五发展战略目标和年工作目标的教育和宣传，让全体员工对公司目前发展目标和面临的困难有一个清醒的认识和理解。大力推行高管和员工职业道德规范，加强民主监督，强化监督约束机制，建立反舞弊情况通报制度等。在油田公司每年一度的岗位责任制大检查中，加入控制环境的考核内容。
通过多种形式的宣传、教育，目前，油田公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办;特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了油田公司内控文化的形成。
一年来，通过内控体系的贯彻执行，油田公司广大干部员工的内控意识已深入人心，公司上下已初步形成为事事讲体系、讲程序;人人讲风险、讲控制、处处抓测试、抓改进的工作氛围和文化氛围，为公司企业文化又注入了一项新的内容，增添了一个新的亮点。
内控检查报告篇六
分行内部控制综合评价小组：
自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对××支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、××支行、××支行、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××*分理处、××分理处十一个营业机构，另设××、××、××、××、××、××6个储蓄所。到10月末全行员工××人，其中长期合同工××人，短期合同工××人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员××人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了××主任××*、××分理处主任××任期内的责任审计；××储畜所、××储蓄所、××储蓄所、××分理处业务审计工作；重要岗位责任移交*个人次；支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件××多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了××××××、××××*、××××委员会，调整了××审查委员会、××××*委员会、××××*领导小组、××××领导小组；出台了××经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、××*工作质量考核办法；修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《××通知书》，全程监控各单位的整改情况；业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《××通知书》深入基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过场。
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照××银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚××人次，金额××元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。今年来支行组织了远程培训系统推广、经济资本管理、考核系统推广应用、个人网银业务、保险代理等十余次业务培训班，培训人员××多人次，并积极组织、督导全行员工参加总行××培训。通过培训，全行员工基本掌握了新业务知识，适应了业务电子化操作，提高了员工规范操作意识。
通过内控管理上的一系列措施，反映在制度建设上是全行员工认真学习新政策、新制度、新办法，使会议学习制度、文件收发制度、议事决策制度等得到进一步健全；反映在制度执行上是员工操作风险意识进一步加强，业务操作程序上进一步规范，内控管理促进业务发展的理念进一步树立；反映在制度保障上是监管、监督力度进一步加大，全年无重大违规违纪、无重大结算事故、无重大安保事故、无刑事案件。内控管理促进了业务发展，今年的资产业务、负债业务、中间业务、银行卡业务、会计结算业务都取得了长足发展，绝对额、增长率再创新高。
三、内控管理存在的主要问题
从我行内外部监管中发现问题看，存在以下主要问题：
1、员工对内控制度管理的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下，并且员工的风险防范意识还需进一步加强，违规操作时有发生，屡查屡整屡犯情况存在。如信贷业务方面借款人资料不全、合同文本文书填写不规范、贷后检查报告质量、贷后账户监管等问题。会计业务方面如登记簿记载不规范、会计凭证要素不全、科目使用不当等问题。
2、有些业务领域还存在管理上薄弱环节。如非信贷资产管理、自助银行管理、网银业务管理、委托贷款业务管理、国际业务管理等由于历年来内外部监管较少，内控评价未列入风险点，由于这些业务客观上较新、较少，主观上对这些业务在检查监管上也未引起足够重视，因此存在一定的欠缺。
四、对以前评价和检查发现问题整改情况
××年以来，我行共迎接××年操作风险大检查（含法人客户）、××内控评价、“××检查”后续跟踪检查、××年个人贷款专项检查、××年贷款风险分类、××年非信贷资产专项审计、*年银行卡自律监管共八个项目的内外部检查，根据分行传送的整改台账统计，共发现问题××个，经整改落实，已整改××个，整改率××%，部分整改××个，部分整改率××%，未整改*个，未整改率××%。
五、辖区评价期内发生案件、违章违纪和责任事故的情况
今年以来，我行未发生案件、违章违纪和责任事故。
六、进一步加强内控管理的措施和安排
1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。一是提高内控管理在金融业务中的促进推动作用认识，理顺业务发展与内控管理关系；二是提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险；三是提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为；四是提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。
2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，内控制度落实不到位，是内控机制乏力的重要原因之一，因此，我们把落实各项内控制度摆上议事日程，一是要落实责任使内控制度的每条每款都有责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。二是要加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围，并通过考核评价意见反馈等方式落实整改意见，使之整改一次，提高一次。
3、抓好监督检查到位，促进内控机制不断完善。一是要加强审核监督，尤其是要加强对权力的审核监督。完善主责任人审计制度和评价考核机制，二是加强会计检查辅导工作，促进会计基本制度的执行和落实。三是实行干部交流和重要岗位轮换制度，在保持相对稳定的情况下，加强对干部和重要岗位的横向交流，按照中层干部和重要岗位的任职期限，进行这期交流和岗位轮换。四是实行强制休假和临时换班实现相互监督，进行账账、账表，账实、账款、内外账的核对，达到及时发现问题的目的。五是完善职工代表大会等各种民主制度，充分发挥民主监督的作用。
4、充分发挥合规部门再监督作用。合规部门对监管中存在问题抓好职能部门督办工作，对已整改的问题进行不定期再监督，并统一登记问题台账，真正把整改工作落实到位。合规部门不定期对营业机构和职能部门内控管理工作组织检查督导，保障全行内控管理工作健康运转。
5、通过分行内控综合评价，正视内控管理中存在问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。
××××
××年××月××日
内控检查报告篇七
银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照规章制度办事，抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。
二、坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。
业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时在操作细节上，就把流程制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。
通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉，时刻对照自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严格按照规章制度工作，严格执行制度。
明白违规的严重性质，提高违规就要问责的认识。业务的开展要在健康合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会保护自己和他人，牢固树立“一切不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。
案件发生的教训是深刻的，20xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“灵活”，因为自己的那点“小聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制止和教育，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20xx年我必当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到新一年的工作中去。