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中华颂法律从业大全（14篇）篇一
作为一名法律从业者，我的职业生涯已经有了数年的经验。在这段时间里，我在实践中学到了许多知识和经验，不仅提高了自己的专业技术，也深刻领悟了法律从业者应该具备的素质和道德。在今天的文章中，我将分享我的一些心得和体会，希望能够对其他法律从业者的工作和成长有所帮助。
第二段：专业技术的重要性。
作为一名法律从业者，我们必须掌握一定的专业技术。这包括法律条文的掌握、案例的分析和解决方案的制定等。然而，光有专业技术是不够的。我们还应该注重对其它领域的学习，如商业、金融、IT等等。良好的跨学科知识可以帮助我们更好地理解和解决法律问题。
第三段：沟通协调的能力。
在法律领域，沟通协调的能力是非常重要的。我们需要与不同的人沟通，包括客户、律师、法官、证人等等，每个人的背景和利益都可能不同。我们需要在不同的角色中转换，选择合适的方式和语言沟通协调，以达成最佳的结果。因此，有效的沟通协调能力也是一个法律从业者必备的素质。
第四段：诚信和道德。
诚信和道德是法律从业者必须遵守的基本准则。我们必须诚实、公正、谨慎地履行职责，维护司法公正、法律权威、社会和谐。在法律工作中，有时候我们会面临各种挑战和诱惑，例如贿赂、胁迫等等。但我们必须坚定自己的原则，不违背法律和道德的底线。只有这样，我们才能赢得社会的尊重和信任。
第五段：总结。
作为一名法律从业者，需要不断地提高自己的专业技术、沟通和协调能力，同时也要始终坚持诚信和道德。这些素质和道德标准将成为我们成功的坚实基础。只有遵守和秉持这些原则，我们才能够成为一名合格的法律从业者，为社会做出更大的贡献。
中华颂法律从业大全（14篇）篇二
期货从业考试采取方式进行。考生在指定时间和考点，在指定的计算机上进行答题。考试结束后由计算机统一上传试卷，并由计算机判分。下面是小编为大家搜索整理的2017年期货从业《法律法规》练习试题，希望对大家有所帮助。
1.下列属于期货公司风险监管指标的是()。
a.期货公司净资本
b.净资本与净资产的比例
c.流动资产与流动负债的比例
d.负债与净资产的比例
2.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
a.期末未决诉讼、未决仲裁
b.负债的性质、涉及金额
c.预计损失的会计处理情况
d.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
3.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。
a.审慎监管原则
b.期货公司的风险状况
c.期货公司的风险管理能力
d.期货公司的注册资本额
4.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。
a.维护期货市场秩序
b.规范期货从业人员执业行为
c.促使其提高职业道德和业务素质
d.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
5.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
a.期货投资咨询机构的从业人员
b.期货公司的从业人员
c.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
d.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
6.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
a.高度负责
b.诚实守信
c.恪尽职守
d.公平公正
7.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。
a.处三年有期徒刑，并处罚金十万元
b.处拘役两个月，并处罚金十万元
c.单处罚金二十万元
d.处十年有期徒刑
8.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。
a.期货交易所应及时采取措施应对
b.期货交易所可以不予受理
c.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
9.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。
a.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
b.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
c.穿仓造成的损失，由期货公司承担
d.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
10.关于强行平仓的.费用承担，下列说法正确的是( )。
a.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
b.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。
c.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
d.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
1.【答案】abcd
中华颂法律从业大全（14篇）篇三
引导语：银行从业人员应该掌握银行从业法律基础相关知识，以下是百分网小编分享给大家的银行从业法律基础，欢迎阅读!更多精彩内容请持续关注我们应届毕业生考试网！
(一)熟悉人民银行法定职责、法定货币的单位及禁止性规定;
(二)熟悉银监法适用范围、银监会机构设置及监管职责、监管措施具体内容;
(四)了解洗钱的含义、过程、方式、反洗钱的监管机构及职责，熟悉商业银行反洗钱义务。
(二)了解并掌握物权的基本原则和特征、担保的`种类及相应的法律规则;
(四)掌握婚姻法、继承法中与银行业务相关的法律制度。
(一)掌握公司分类、公司设立、公司组织机构和公司终止的基本法律规则;
(三)熟悉并掌握票据的特征和功能、票据行为、票据权利以及票据丧失补救的基本法律规则。
(一)了解刑法的基本原则、犯罪构成以及刑罚的基本法律规则;
(二)掌握金融犯罪的种类以及相应的构成要件。
中华颂法律从业大全（14篇）篇四
自从步入法律行业以来，我深刻地认识到法律的重要性和不可替代性。作为法律工作者，我们的职责不仅是代表当事人维权，更要为社会稳定和公正做出自己的贡献。因此，我始终坚守着法律从业的职业道德和底线，不断提升自己的专业素质和服务质量。
在长期的法律实践中，我认识到一个好的律师必须要有多方面的素质和能力，如专业知识扎实、沟通表达能力强、思维敏捷、心理素质强等。除此之外，客观公正的态度、严谨细致的工作作风、责任心和团队合作精神也是不可或缺的。尤其是在每个案件中，我们都必须要坚守比较方正的立场、客观分析法律问题以及碧衡各方利益，尊重当事人的自主选择并为他们提供专业的意见，真正起到帮助当事人维权的作用。
第三段：面对困难时的心态调整。
在法律工作中，我们难免会遇到一些棘手的案件或者挑战。此时，我认为调整自己的心态是非常重要的。首先，要重视前期的研究和准备工作，深入了解案情和相关法律法规，分析问题的症结并解决。其次，要保持平和的心态，不给自己太大的压力，逐步提高自己的处理能力并寻求他人支持和帮助。
第四段：关于倡导法治精神的重要性。
法治精神是现代社会进步的基石，而法律从业人员作为法治建设的重要参与者和推动者，也需要积极倡导法治精神。在具体实践中，我认识到法治精神的核心是维护公平正义、保障人权自由、追求实现社会和谐、促进共同发展。为此，我们应该用实际行动来践行这一理念，宣传法治思想，加强法制宣传教育，推进法治文化建设，不断增强全民的法律意识和法治观念。
第五段：总结，展望法律从业的未来。
回顾自己多年的从业经历，我意识到法律职业是一项光荣而艰巨的工作。要成为一个优秀的法律工作者，需要不断提升自己的素质，理解法律的真谛和本质，遵守职业道德和规范，关爱当事人、维护法治和社会公正。未来，法律职业将会面临越来越多的挑战和机遇。我们应该秉持着良好的职业素养和精神风貌，不断适应职业发展需要，为实现法治中国的伟大愿景做出我们的贡献。
中华颂法律从业大全（14篇）篇五
导语：期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试试题吧。
(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()
a.国债
b.经期货交易所认定的标准仓单
c.股票
d.公司债券
答案：ab
(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是()
a.罚款
b.责令停业整顿
c.吊销期货业务许可证
d.没收违法所得
答案：abcd
2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)吴某可以向()提起诉讼。
a.营业部住所地中级人民法院
b.期货交易所住所地中级人民法院
c.期货公司住所地中级人民法院
d.期货交易所住所地高级人民法院
答案：a
(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为()。
a期货交易所
b丁某
c期货公司
d营业部经理
答案：c
3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是()。
a该转让行为不需报监管机构批准
b该转让行为应当报中国证监会批准
c该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
d甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
答案：b
4.甲证券公司获得了中国证监会的'批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()
a.协助期货公司办理开户手续
b.提供期货行情信息
c.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
d.协助期货公向客户提示风险
答案：abd
5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是()。
a上述保仓协议违反相关法律、法规规定
b保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
c上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
d保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
答案：cd
6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是()
a.9万元
b.10万元
c.8万元
d.6万元
答案：ab
7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：
(1)该公司期末净资本为()
a.6000万元
b.5500万元
c.4700万元
d.4200万元
答案：d
(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是()
a.净资本
b.净资本∕客户权益总额
c.净资本∕净资产
d.负债∕净资产
答案：b
8.甲是某期期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括()。
a期货公司在期货交易所的会会员资格费
b期货公司在期货交易所的交易席位
c期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
d期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
答案：abc
(2)下列説法中正确的是()p145
b客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划
c期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
d期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
答案：abc
中华颂法律从业大全（14篇）篇六
期货从业分值单科考试时间为100分钟，共155 道题,满分100分，60 分为合格线。接下来小编为大家编辑整理了2017年期货从业法律法规精选习题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
1.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。
a.客户的保证金或者其他财产
b.清退客户
c.成立清算组
d.转移客户
2.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。
a.停业申请书
b.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
c.停业决议文件
d.期货业协会规定的其他材料
3.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( )措施。
a.接管该期货公司
b.申请期货公司破产
c.注销其期货业务许可证
d.延长停业期间
4.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。
a.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
b.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
c.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
d.该公司应当符合持续性经营规则
5.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。
a.终止营业部申请书
b.拟终止营业部的决议文件
c.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
d.中国证监会规定的其他材料
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的`80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
6.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
a.不能通过
b.可以通过
c.可以通过，但必须补充一些材料
d.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
7.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是( )。
a.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
c.具有满足业务需要的技术系统
8.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。
a.受理申请材料之日起20个工作日内
b.受理申请材料之日起10个工作日内
c.证券公司提出申请之日起10个工作日内
d.证券公司提出申请之日起20个工作日内
9.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。
a.协助办理开户手续
b.提供期货行情信息、交易设施
c.代理客户进行期货交易、结算或者交割
d.代期货公司、客户收付期货保证金
10.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。
a.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
c.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。
据此，请作答第151～155题：
11.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是( )。
c.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
d.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
12.若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币( )。
a.7亿元
b.8亿元
c.10亿元
d.20亿元
13.该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。
a.投资收益
b.营业成本
c.总资产
d.财务费用
14.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
a.年度
b.半年度
c.季度
d.月度
15.该期货交易所应当在每季度结束后的( )内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
a.7个工作日
b.10个工作日
c.14个工作日
d.15个工作日
1.【答案】abd
中华颂法律从业大全（14篇）篇七
随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。接下来小编为大家精心准备了2017基金从业资格《法律法规》预测题，想了解更多相关精彩内容请关注应届毕业生考试网!
1.下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。
b.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
c.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
中华颂法律从业大全（14篇）篇八
每天进步一点，就是要付诸行动，光有想法是不行的，比如每天做一两套试卷，这样下来一个月时间就能积累一定的做题量，考试时就能得心应手了。下面我们来看看2017年期货从业《法律法规》机考精选试题，希望对大家有所帮助。
1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币50万元。
a.可用资金余额
b.持仓盈利
c.期末权益
d.风险度
中华颂法律从业大全（14篇）篇九
1.洗钱的概念及其三个阶段。
2.洗钱的常见方式。
3.《反洗钱法》的通过、施行时间。
4.中国人民银行的反洗钱职责。
5.国务院金融监督管理机构的反洗钱职责。
6.反洗钱义务的主要内容。
7.《金融机构反洗钱规定》的通过、施行时间。
8.中国反洗钱监测分析中心的职责。
5.4.1洗钱概述。
1.洗钱的概念及洗钱过程。
洗钱是为了掩饰非法收入的真实来源和存在，通过各种手段使非法收入合法化的过程。
洗钱的过程通常被分为三个阶段，即处置阶段、培植阶段、融合阶段。
处置阶段：指将犯罪收益投入到清洗系统的过程，是最容易被侦查到的阶段。
培植阶段：即通过复杂的多种、多层的金融交易，将非法收益与其来源分开，并进行最大限度的分散，以掩饰线索和隐藏身份。
融合阶段：被形象地描述为“甩干”，即使非法变为合法，为犯罪得来的财务提供表面的合法掩藏，在犯罪收益批上了合法外衣后，犯罪收益人就能够自由地享用这些肮脏的收益，将清洗后的钱集中起来时用。
2.洗钱的常见方式。
(1)借用金融机构。匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益、控制银行和其他金融机构。
(2)保密天堂。一是有严格的银行保密法。二是有宽松的金融规则。三是有自由的公司法和严格的公司保密法。
(3)空壳公司。亦称为被提名人公司，一般是指为匿名的公司所有权人提供的一种公司结构，这种公司是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物。
(4)现金密集行业。
(5)伪造商业票据。
(6)走私。
(7)利用犯罪所得直接购置不动产和动产。
(8)通过证券和保险业洗钱。
5.4.2《中华人民共和国反洗钱法》。
2006年10月31日，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议审议通过了《中华人民共和国反洗钱法》，2007年1月1日起施行。
1.《反洗钱法》的主要内容。
(2)明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务;。
(3)规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限;。
(4)规定开展反洗钱国际合作的基本原则;。
(5)明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任。
2.中国人民银行应履行的反洗钱职责。
(1)组织协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测;。
(2)制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章;。
(3)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况;。
(4)在职责范围内调查可疑交易活动;。
(5)接受单位和个人对洗钱活动的举报;。
(6)向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动;。
(7)向国务院有关部门、机关定期通报反洗钱工作情况;。
(8)根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作;。
(9)法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
3.国务院金融监督管理机关的反洗钱职责。
(1)参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章;。
(2)对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求;。
(3)发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告;。
(5)法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
4.金融机构反洗钱义务的主要内容。
(1)建立反洗钱内部控制制度;设立反洗钱专门机构或者制定内设机构负责反洗钱工作;。
(2)建立客户身份识别制度;。
(3)建立客户身份资料和交易记录保存制度;。
(4)建立大额交易和可疑交易报告制度;。
(5)开展反洗钱培训和宣传工作等。
5.4.3《金融机构反洗钱规定》。
2006年11月6日，中国人民银行第二十五次行长办公会议通过制定了《金融机构反洗钱规定》，该规定共二十七条，2007年1月1日起施行。
中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：
(1)接受并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告;。
(2)建立国际反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;。
(3)按照规定向中国人民银行报告分析结果;。
(4)要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告;。
(5)经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料;。
(6)中国人民银行规定的其他职责。
5.4.4《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。
2006年11月6日，中国人民银行第二十五次行长办公会议通过了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《办法》)，该《办法》共二十一条，2007年3月1日起施行。
1.报告主体应报告的交易。
(1)大额交易。具体包括：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支;单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转;个人银行账户之间，以及个人银行账户与单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转;交易一方为个人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
(2)可疑交易。
2.免于报告的交易。
5.4.5违反反洗钱法律规定的法律责任。
2.对金融机构的责任追究。
3.违反《反洗钱法》，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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中华颂法律从业大全（14篇）篇十
导语：道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，二者既有区别又有联系。它们具体的区别和联系在哪?小编整理了相关的内容资料，需要学习的小伙伴们一起来看看吧。
(1)表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，主要表现为各种制定法或者判例法，内容明确，通常以文字作为载体，以便人们认知和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
(2)内容结构不同。法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果;而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。
(3)调整范围不同。一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，同时也是道德规范;但也有一些法律调整的领域道德并不调整，例如一些专门的程序性规范。因此，二者的调整范围是交叉关系。
法律与道德的调整范围存在交叉，根本原因在于二者的评价标准存在一定的不同。道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。
(4)调整手段不同。法律主要依靠国家强制力保证实施;而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性。因此，法律的'实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣…‘德育教化”等诸多内化机制。
(1)目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。二者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础的，在评价标准上与道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。
(2)内容交叉。道德一般可分为两类，一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德;一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德。前者通常也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整。同时，法律调整的内容并不限于道德所调整的范畴。因此，道德与法律在内容上是交叉关系。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德。
(3)功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。有些行为不宜由法律调整或者本应由法律调整但因立法滞后而尚“无法可依”的，道德调整就起了补充作用。同时，法律在约束力上对道德具有补充作用。相比法律，道德的约束是“软”约束，因此，重要的道德转化为法律，就可以依靠国家强制力来保证实施。
(4)相互促进。法律对传播道德具有促进作用。法律的实施，往往就是一个惩恶扬善的过程，不但有助于人们法律意识的形成，还有助于人们道德观念的培养。因为法律与道德的评价标准虽有不同，但在绝大多数情况一f是一致或相近的，而且更为明确，所以法律的实施对道德观念的培养可以起到强化促进作用。同时，道德对法律的实施也具有促进作用。遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。
另外，规章、制度、纪律等也属于行为规范的范畴，是介于法律和道德之间的一种特殊的规范。这些规范通常由特定组织制定，效力限于组织内部人员。例如，企业制定的工作规程和安全生产制度等。其与法律、道德的区别在于，一方面，这些规范不太强调价值判断，具有突出的技术性;另一方面，这些规范有强于道德而弱于法律的约束力，具有一足的强制性。
中华颂法律从业大全（14篇）篇十一
股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”
1.公平、公正原则。
所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利;其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。
所谓公正，是指在股份的发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。
2.同股同价原则。
中华颂法律从业大全（14篇）篇十二
1、法律不能使人人平等，但是在法律面前人人是平等的。
2、我们像鹰一样，生来就是自由的，但是为了生存，我们不得不为自己编织一个笼子，然后把自己关在里面。
3、公正的法律限制不了好的自由，因为好人不会去做法律不允许的事情。
4、规外求圆，无圆矣;法外求平，无平矣。
5、法律一旦成为人们的需要，人们就不再配享受自由了。
6、法律的基本原则是：为人诚实，不损害他人，给予每个人他应得的部分。
7、由于有法律才能保障良好的举止，所以也要有良好的举止才能维护法律。
8、律者，所以定分止争也。
9、法律因罪恶而发展，并且惩办罪恶。
10、只要不违反公正的法律，那么人人都有完全的自由以自己的方式追求自己的利益。
11、法律和制度必须跟上人类思想进步。
12、自然界中没有奖赏和惩罚，只有因果报应。
13、带来安定的是两种力量：法律和礼貌。
14、极端的法规，就是极端的不公。
15、风俗可以造就法律，也可以废除法律。
16、宪法是一个无穷尽的、一个国家的世代人都参与对话的流动的话语。
17、恪守法规，画出圆满人生。
18、法院是法律帝国的`首都，法官是帝国的王侯。
19、法律的生命力在于公众知晓，在于实施。
20、在一个秩序良好的国家中，司法部门应得到人民的信任和支持从这个意义出发，公信力的丧失就意味着司法权的丧失。
21、上帝把法律和公平凑合在一起，可是人类却把它拆开。
22、法律所传达的是一种超越暴力，超越权利的声音，它所划定的权利边界虽然无形，却深深地刻画在人们的心灵之中。
23、您抛弃了法律，生活就会抛弃您。
24、真想解除一国的内忧应该依靠良好的立法，不能依靠偶然的机会。
25、一项法律越是在它的接受者那里以恶行为前提，那么它本身就越好。
26、人们嘴上挂着的法律，其真实含义是财富。
27、你所说的话不一定正确，但我誓死捍卫你说话的权利。
28、假如没有法律他们会更快乐的话，那么法律作为一件无用之物自己就会消灭。
29、有二种和平暴力，那就是法律和礼节。
30、世界上唯有两样东西能让我们的内心受到深深的震撼，一是我们头顶上灿烂的星空，一是我们内心崇高的道德法则。
中华颂法律从业大全（14篇）篇十三
合格成绩有效期分类管理：
入门资格考试长期有效。
管理资质测试合格成绩有效期3年不变。
从业人员申请执业证书的条件：
1.已被机构聘用。
2.最近3年没有受过刑事处罚。
3.4.5.
协会在收到完整申请材料后30日审核完毕。
从业人员监督管理的相关规定：
2.辞职或变更聘用机构，应当10日内向协会报告。
3.从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的，10日内向协会报告。
证券投资咨询人员从业条件：本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它。
保荐机构更换保荐人代表，财务顾问主办人更换，5个工作日向证监会报告。
个人申请保荐人资格：
1.具有3年以上保荐相关业务。
2.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
4.诚实守信、品行良好，最近3年未受到证监会的行政处罚。
5.未负有数额较大未清偿的债务。
保荐机构的申请，45个工作日决定，保荐代表人的资格申请，20个工作日。
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
5.未负有数额较大到期未清偿的债务。
6.最近24个月无违反诚信的不良记录。
7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
中华颂法律从业大全（14篇）篇十四
(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字)。
(2)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备中国证券业协会检查。
(3)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交中国证券业协会。
(4)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
(5)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。
2.变更注册程序。
(1)提出变更请求。
(2)对变更申请进行审核。
(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息。