编写自查报告是对自己工作或学习过程进行总结和梳理的过程，有助于提升自我认知和改善个人能力。阅读这些自查报告范文，对于理解自查报告的写作技巧和方法十分有益。
证券自查报告大全（23篇）篇一
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证券自查报告大全（23篇）篇二
一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：
二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失；
三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失；
七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失；
八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。
甲方（委托人）：___________（或授权代理人）：___________。
乙方：_____证券股份有限公司__________________证券营业部。
甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条开户。
1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。
2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。
第二条代理。
必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。
第三条买卖委托。
甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。
确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。
如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。
第四条清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。
2、甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。
交易费用。
乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。
第五条分红、派息、配股、保证金计息。
1、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。
2、甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。
第六条保证金提取。
甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：
[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。
[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。
第七条银行名称帐号名称存折帐号。
第八条挂失、解挂、冻结、解冻。
1、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。
2、乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。
第九条甲方声明与保证。
1、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。
2、甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。
3、甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。
甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。
甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。
第十条乙方特别声明。
1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。
甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
3、除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。
4、若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。
第十一条其他补充条款。
第十二条附则。
1、本协议经甲方和乙方签字后生效。
2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。
3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。
4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。
5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。
6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。
邮编及通讯地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
联系电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
证券帐户卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
证券自查报告大全（23篇）篇三
关于《合同范文》的文章《代理证券买卖协议书》正文开始甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条开户。
1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。
第二条代理。
甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。
第三条买卖委托。
甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。
确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。
如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。
第四条清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。
2、甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。
第五条分红、派息、配股、保证金计息。
1、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。
2、甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。
第六条保证金提取。
甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：
[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。
[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。
第七条挂失、解挂、冻结、解冻。
1、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。
2、乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。
第八条甲方声明与保证。
1、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。
2、甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。
3、甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。
第九条乙方特别声明。
1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。
2、除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。
3、若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。
第十条附则。
1、本协议经甲方和乙方签字后生效。
3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。
4、本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。
5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。
6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。
甲方签名：_________(或授权代理人)：_____________。
身份证号码：_________________________。
邮编及通讯地址：_______________________。
联系电话：__________________________。
乙方：_____证券股份有限公司__________证券营业部(盖章)。
经办人：______。
证券自查报告大全（23篇）篇四
据报道，11月14日6时13分，上海xxx区xxx西路2271号xx学院学生宿舍楼xxx室发生火灾，4名女生从6楼跳下当场身亡。目前，警方正在调查起火原因，初步认定是由于该宿舍女生使用“热得快”不当引发火灾。这起火灾的发生值得我校广大同学认真思考。大学生在宿舍违规使用大功率电器的现象屡禁不止，就全国来看，每年都有大大小小的火灾事故由此而引发。只不过此次火灾事故造成的人员伤亡事件给社会以强烈震撼，引起的关注自然就高些。
对于这方面，我们级委也一直持着一种高度重视的态度。而且，对宿舍内外环境做了深入的了解。
宿舍内部的消防安全总的`来说是有保障的，但也存在着一定的安全隐患，例如：阳台的洗手台附近安装有插头，虽然这方便同学们摆放饮水机，但插头靠近水源存在着不合理之处，易发生漏电情况;同学们的安全认识不高，据了解现在宿舍内私自用大功率电器的现象比较严重，屡禁不止。
而宿舍外部的消防安全情况令人满意。在每一层楼都保证消防设施的量充足。据留意，学生宿舍每层楼安排了五处消防栓(除留一、留二外)，但希望物业公司能安排专业人员定期检查设施的可用性，保证设施在紧急情况下能正常使用。
经过考虑和安排，我们级委订立了一份关于“安全文明宿舍教育”方案，通过交流与教育的方法向同学们宣传宿舍安全的知识。具体措施如下：
以上措施已完成了前两项，第三项还在实施当中，同时，我们还在不停地在完善我们部门的工作，也希望，物业管理公司能支持我们的工作。主动地策划一些关于消防安全的实战模拟，如：模拟实际，组织同学们进行安全逃生教育;通过开展讲座等活动，宣传消防知识，提高同学们的警惕性等。
证券自查报告大全（23篇）篇五
我们公司全体成员利用周六的时间，在学校实训广场做牛奶销售，经过一天的时间，圆满完成此项工作。我们把十箱牛奶分开进行销售，8箱按35元买，剩下的两箱按盒买，总共盈利22元。
首先xx这个品牌知名度较高，比其他品牌的价位较低。xx优酸乳含有大量的益生菌，适合于各个年龄段的人，根据我们的市场调查，在周末的时候，实训广场的人流量大，所以我们公司销售地点定在实训广场。
在周六的早上我们公司的成员搬着牛奶来到实训广场，展开了xx优酸乳大促销，把我们的条幅拿出来，吸引更多的消费者，而且我们公司销售的价格较合理，用较低的价格来吸引更多的顾客，总共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，经过我们一天的努力，把我们公司的牛奶全部销售完，也得到许多消费者的认可。
经过我们一天努力的奋斗，我们总共盈利了二十二元，当我们把最后一箱卖出去的时候，心里有中说不出的感觉，拥有一种很大的成就感。虽然这次销售盈利不多，但是我们也付出了努力，这是我们人生中第一次的'促销活动。圆满的完成了老师的作业，通过这次促销活动我们了解到了团体的力量是巨大无比的，终于领悟到了社会实践的重要性，并注重实践与理论相结合的原理。
一。实训简介是：我们公司销售的是xx优酸乳，我们组总共11箱牛奶，我们在学校隔壁的幼儿园共买出了7箱，每箱牛奶买38，回来时在学校门口的实训广场销售我们剩下的几箱牛奶，通过我们组人的共同努力把剩下的几箱牛奶卖给了各个系的同学，在这次销售牛奶的实训后我们组11个人共赢利43元钱同时我们也成功的把实训的作业完美的完成了。
二。市场分析是：我们还是在校大学生对于外边的市场还不是很了解，我们对于销售市场也没有很好的说服力，更没有他们那些所谓的品牌影想力。所以我们必须选一个对市场很有影响力的品牌，在学校的周围也有各种商店及超市在销售牛奶从而市场给予我们的压力就不言而知了。
三。执行情况是：我们组的成员在4月16号的下午放学后来到学校互近的幼儿园开始销售我们的牛奶，在幼儿园我们以每箱38元售出7箱，然后在学院的实训广场以每箱35元售出4箱给各个系的同学们，通过我们组各个成员的共同努力把我们的实训课完成了。
四。收获及感受是：通过我们这次的室外实训课销售牛奶的经历让我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在这个社会和市场中生存下去我们必须比别人付出更多的努力。同时我在这次实训课中我也感觉到了自己的很多专业知识欠缺，对专业知识的掌握情况也不是很乐观，以后就该更加努力学习于理解。
证券自查报告大全（23篇）篇六
第一条为加强对中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）证券账户开户代理业务的管理，规范证券账户开户行为，保护证券投资者合法权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》（以下简称《指南》）、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》（以下简称《指引》）等有关法律、法规，制定本办法。
第二条公司证券账户开户代理业务由运营部统一管理。第三条证券账户开户代理业务范围包括：为投资者开立在上海、深圳证券交易所上市的人民币普通股票账户（简称a股账户）、人民币特种股票账户（简称b股账户）、证券投资基金账户（简称基金账户）、代办股份转让账户及其它证券账户。
第四条公司可授权证券营业部为开户代理点。各开户代理点均应遵守本办法。
第五条公司统一采用“新意”实时开户业务系统。各开户代理点都应具有该系统。
第六条公司对办理证券账户开户代理业务的工作人员实行培训备案制度。各开户代理点必须将结算公司《规则》作为必备工具，指定该岗位工作人员学习后上岗。未学习的工作人员不能办理证券账户开户代理业务。通过培训、有资格上岗的办理人员和复核人员，公司为其开通“新意”实时开户业务系统操作权限,各开户代理点须将其姓名、联系电话、内部邮箱地址报管理部，由管理部汇总后报运营部备案。
第七条。
各开户代理点需设立代理证券账户开户专柜，由专人负责为投资者办理开户业务。
第八条各开户代理点可以接受投资者办理证券账户开户代理业务的各类委托。负责审核投资者身份，根据结算公司《规则》的要求核查投资者申请材料的有效性、准确性和完整性。
第九条各开户代理点不能为证券公司、基金公司、银行等金融机构办理证券账户开户代理业务。
第十条各开户代理点收取投资者证券账户开户代理业务费用时，应严格按照结算公司收费标准收费，不得自行提高或降低收费标准。
第三章证券开户专用章管理。
第十一条证券开户专用章是指上海证券账户开户专用章和深圳证券账户开户专用章。
第十二条证券开户专用章由各开户代理点指定专人保管和使用，仅用于办理沪深证券账户相关代理业务。
第十三条各开户代理点证券开户专用章的启用和废止，统一由运营部向沪深登记结算分公司申请，并根据反馈结果通知执行。
第十四条证券开户专用章由公司或授权各开户代理点严格按结算公司沪、深分公司证券开户专用章样式和规格刻制。
第十五条废止的证券开户专用章由公司统一安排上缴和销毁。
第四章空白证券账户卡和证券账户资料管理第十六条运营部应指定专人负责空白证券账户卡的统一购臵和登记发放工作。各开户代理点需要空白证券账户卡时，需向运营部提出书面申请领取。
第十七条各开户代理点可根据结算公司《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司账户业务申请表》（见附件一）和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户业务申请表》（见附件二）的统一格式自行印刷申请表。印刷申请表及复印申请材料的纸张大小为a4复印纸（210×297mm），其中申请表的内容必须与统一格式一致，不得缩小或放大、不得增加或减少表格内容。
第十八条各开户代理点将证券账户开户代理业务书面凭证资料根据业务分类，按受理时间顺序装订成册（每个账户资料的存放顺序为第一页申请表、第二页之后为其他复印件），在每册的封皮标明起止日期和证券账户号范围，各开户代理点加盖开户业务专用章。
第十九条装订好的业务资料保存在各开户代理点，保存期不得少于20年。各开户代理点应指定专人保管。该保管人工作调整时，必须对其保管的证券账户开户代理业务书面凭证资料清点、造册后移交。第二十条各开户代理点需专门配备用于存放证券账户开户代理业务书面凭证资料的库房，库房内应常年保持适宜的温度和湿度，防止有害气体、灰尘、霉菌和虫害等对凭证资料的损坏。
第二十一条除查询证券账户注册资料以外的所有证券账户开户业务书面凭证都要通过电子介质保存。各开户代理点在每天闭市后将当天的证券账户开户业务书面凭证资料转换成影像文件，通过质检（质检软件、人工）后上传合格影像文件至运营部。运营部定期对收到的影像文件进行检查，不合格的返回相应的开户代理点，由开户代理点修改后再上传。合格的由公司保存并定期向结算公司提交。
第五章监督与检查。
第二十二条运营部有义务为各开户代理点提供证券账户开户代理业务指导；对各开户代理点的证券账户开户代理业务进行检查；对在证券账户开户代理业务中违反结算公司《规则》的做法和行为予以批评或提交有权部门进行处罚。
第二十三条法律合规部对各开户代理点证券账户开户代理业务办理情况进行监督、检查。
第二十四条各开户代理点不得以任何理由拒绝受理申请人证券账户开户代理业务申请，更不得要求申请人以开立保证金账户或股票转托管至本开户代理点作为办理证券账户开户代理业务的前提条件。凡发现或接到举报并核实，运营部对相关责任人有批评或提交有权部门进行处罚的权利。
第二十五条各开户代理点负责审核自然人（代理人）或法人的身份，仔细核查其提供的身份证明材料，按照结算公司《规则》的要求审核其有效身份证明文件的有效性、申请表的准确性和申请资料的完整性。
（一）若各开户代理点核查自然人（代理人）或法人的身份有误、申请材料时有重大遗漏，运营部责令其立刻更正，并报公司领导批准同意后，停止其证券账户开户代理业务一个月。有关岗位工作人员重新学习后再上岗。
（二）若各开户代理点申报自然人（代理人）或法人申请材料时弄虚作假，运营部责令其立刻纠正，并报公司领导批准同意后，停止其证券账户开户代理业务三个月，对有关责任人的处罚报公司领导裁定。
（三）开户代理点的开户资料经结算公司审核后发现有重大失误并未及时纠正，对公司开户代理业务产生重大影响的，运营部报公司领导批准同意后，停止其证券账户开户代理业务六个月，对有关责任人的处罚报公司领导裁定。
第六章附则。
第三十条本办法由公司总裁办公会负责解释。第三十一条本办法自2008年1月1日起实施。
证券自查报告大全（23篇）篇七
我部根据《经纪业务总部2014-060号：关于学习〈深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知〉的通知》的要求，认真学习了《深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知》，并按照《要求》逐条进行自查。
一、自查时间、地点：
1、自查时间：2014年4月20日。
2、自查系统：华鑫证券营销服务平台。
二、自查内容：
三、自查情况及发现的问题：
发现的问题：（1）营销人员信息不完整；（2）未及时处理风险事件；
四、存在问题、整改措施：
针对上述自查中发现的问题，我部高度重视，制定了相应的整改措施，包括但不限于（1）加强对营销人员信息录入的审批；（2）重新输理风险处理流程，要求高风险3日完成‘低风险5日完成；（3）加强对营业部相关岗位的培训工作，进一步提高风险意识。
证券自查报告大全（23篇）篇八
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：
为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕123号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：
一、申请设立。
证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券服务部是证券公司的下属机构，不具有法人资格，证券公司对证券服务部的经营活动负法人责任。
证券公司设立证券服务部应由总公司向拟设证券服务部所在地证监会派出机构（下简称“派出机构”）报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：
（四）有健全的风险管理制度；
（五）资金存取采用银证联网方式进行。
二、营业范围：
（一）提供证券交易行情；
（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨询服务；
（四）证监会批准的其他业务。
（一）为客户直接办理开户；
（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；
（三）办理柜台交易和交割；
（四）接受客户的全权委托；
（五）设立帐簿，保存客户资料和数据；
（六）在经营中直接收费；
（七）超范围经营。
三、风险管理。
为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）设备。
[1][2]。
证券自查报告大全（23篇）篇九
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：（1）。
（5）。
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。
我很荣幸地来到**证券经济有限责任公司的**证券营业部进行为期四周的实习工作。
证券营业部对于关心中国证券市场的人来说，应该并不陌生；同时，这样的一个部门对于各位普通股民来说，不免充斥着不少的神秘感。在这几个星期中，本少作为营业部工作员工中的一员，学到了不少，同时这一段经历也给了本少不少感悟：中国股市玩不得啊！！！！！黑洞啊！！！！！政策控制啊！！！！！
首先本少想说，给本少最大的感悟就是，现今市场竞争之激烈，已远超乎尔等想象之外。君不见，大厅门开人潮涌，怒涛澎湃不复悔；君不见，股涨股跌牵人心，一夜套牢痛割肉。在这几个星期中，让我学会了为人处世，待人接物的奥义所在。有句俗话说，有人的地方就有政治，在交易所大厅这样人流集中的地方，说其为社会的一个小缩影也不为过。林子大了什么鸟都有，人多了什么事情都有可能发生，这次的实习活动，给本少提供了一个活生生的锻炼机会，让本少在某种程度上体会到了人情百态，看到了一些在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识，相信这次的经历将对于本少日后真正的社会工作等提供一个难得的经验和教训。
其次，这次的实习活动，是对于吾等自命不凡的大学生心态的一次良好的调校。由于只是短短几个星期的实习而已，自然，本少也难以能够做到什么具有技术性的工作，相反地，被安排的是一些所谓的不好的，下等的工作。一开始，这样的安排让本少感到难以接受，总以为自己的身份不屑于这样机械重复的工作。在工作了几天以后，本少方才体会到，原来一直被本少瞧不起的所谓的烂工作，背后也隐藏着无数地艰辛和汗水，也是需要用心去好好体会，去认认真真地完成。经过这次的实习以后，本少对于职业等有了一个全新地观念，对于那些一直默默为我们服务的后勤人员的辛劳多少也能够也所体会了。
总之，这次的实习活动对于本少来说是一个非常好的锻炼时机，在这次的实习中，本少切实地学到了不少，相信对于以后的学习与工作一定会有不小的帮助。
证券自查报告大全（23篇）篇十
根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。现将自查情况汇报如下：
一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。
二、组织进行消防应急演练。
2012年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。
三、通过自查发现的问题及整改汇报。
1、营业部休闲区天面出现渗水情况。
整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。
2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。
今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。
证券自查报告大全（23篇）篇十一
一是xx证券三年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度。在工作上我从不计较个人得失，事事以公司利益为重。为了服务部的利益，我常常找相关部门协调关系，避免服务部利益受损而主动去创造良好的外部环境；为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到荆门办理转托管手续。在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。
第二个优势是本人具有得天独厚的外部人文环境资源优势。优良的人文环境资源也是生产力，能极大地推动且方便我们工作特别是客户开发岗位工作的有效开展，让各种努力起到事半功倍的效果。首先作为土生土长的xx人，我对xx县城及周边乡镇情况基本了解，特别是转型以后我对xx每个乡镇的经济发展状态做过祥细的调查，我可以运用自己对xx客观环境的了解和掌握的第一手调查资料，直接运用到工作中去。其次，虽然我是位女同志，但在与人交往中对人坦诚、义气，在xx我熟人和朋友较多，尤其是我的家庭及亲属成员、同学朋友中和县城各大中型企业的领导和负责人基本都很熟悉，且有一定的影响力，因而便于我充分利用广泛的人际关系，以及固有的亲情、友情，借助他们的力量来协助我开发各层次的客户，从而形成稳固网状的证券及基金客户销售网络，并且有利于这一客户网络不断良性拓展壮大。
第三个优势是我有从事客户开发的实践经验及工作能力。三年来，我作为xx客户开发岗位上的主力队员为xx服务部的客户开发做了一些力所能及的工作，证券和基金销售业绩在服务部都名列第一。这些业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘客户开发岗的信心之源。
另外，我认为我最大的优势还在于对客户开发岗充分的`、理性的认识。现在，现实中对客户开发岗存在“三不”认识：即有些同仁认为只要搞好内部的it岗、交易岗、客户管理岗环境建设，客户自然主动找上门来，不必要干客户开发；有些同仁认为客户开发岗面对的是三教九流各阶层的人，鱼龙混杂，做的是低声下气求人的活，不屑于干客户开发；还有些同仁认为客户开发岗风险大、难度大，待遇低，难于出业绩，不敢于干客户开发。这些认识都是错误的。我认为，客户的开发就如同一个企业不断地推出新的系列产品一样，它是一个企业生存和发展的关键所在。我们证券行业更是如此，如果一个证券营业部或者服务部不努力开发新的客户，那么这个网点的资券总值就会随着证券市场逐步的发展规范而慢慢的缩水。如果不迅速地采取措施，稳住老客户，扩充、补充新鲜的血液，长此以往，我们苦心经营的证券市值就会越来越少，在沉重的成本的压力下，必将导致收不抵支，严重亏损，甚至无法生存下去，所以我认为开发客户是我们证券服务部生存和发展的根本。从事客户开发岗位工作，有风险，有难度，但越是这样，我们应该越有勇挑重担、舍我其谁的勇气来为公司分忧，为公司发展效力。我们现在某种程度上正面临着潜在客户萎缩的危机，客户开发力度不大，成效不明显，同时还有强大的竞争对手万联证券，我做为xx本地人,更因为我是xx证券的一分子，理所当然地应勇敢的站出来，为公司出力献策，击挎竞争对手，让我们服务部有一个良好的上升空间，使我们做大做强，成为品牌服务部。
1、证券业务知识的学习不够。
2、股评分析能力还有欠缺。
3、对待挫折的承受力还不强。
4、“没有让自己跑起来”。
第一，就地开发：认真清理服务部现有的客户结构，找出休眠户。我想这些客户能主动到我部开户，虽然现在暂时未炒股或将资金抽出挪作它用，但至少说明他们有较强的投资意识，有一定的炒股基矗这些休眠户中，通过我们去努力，一定会有部分客户重出江湖，再次决战证券市场的。这种开发方式比我们盲目去寻找客户要方便、容易的多。
第二，开发企业投资者。
：xx县工业经济相对较强，目前共有各类企业1238家，其中，投资过亿的企业8家，如xx轻机、xx化工、xx纺织、xx水泥等；过千万元的38家，如xx液压、xx胶辊、xx米业、xxx米等；外资企业9家，如湖北xx、xx药业、xx科技电池等，上市公司1家，为xx轻机。这些企业才是我们真正潜在的客户群体。对那些有自主权的企业而言可以通过我们的社会关系逐步让他们进行基金投资，获得稳定收益，对那些自主权较大的个体企业，我们可以通过各种方式和渠道让他们到我们服务部来投资，我想，只要我们不懈地去努力，一定会获得丰厚的回报。
第三，从我们的竞争对手证券开发现成的客户，尽管xxxx服务部为非法网点，无证经营，自身条件又比我们差，但他们的客户数量和资券总值都比我们服务部多，且以上市公司xx轻机职工客户为主（达20xx余人）。我想利用我们良好的交易环境、合法的品牌、优良的信息资源以及我与很多轻机股民的亲情、友情关系，采取重点突破，以点带面，最后全面出击的策略，去动摇万联的客户，应该是很有希望的，这将是我今后开发客户的工作重点。
第四、加大服务网点幅射力度。我们可以在xx县城周边几个较大的乡镇去拓展我们的市常从中国的证券市场发展来看，不久的将来乡镇会有不少的居民一定向证券市场投资，只是目前他们对证券市场的认识还不够，甚至可以说他们还不真正懂得证券这个概念，为了抢占市场，我将率先去争取尚不被受重视的xx证券市场的盲区。当前，突破的重点是可以利用企事业单位改革大量下岗人员买断后手中握有大量现金，持币观望，对投资实体持谨慎态度的心态，在其中发展一部分有较强组织能力、语言表达能力的人员，像销售保险一样来推销证券基金，将基金返还提成的部分按比例做为报酬给付销售者，激励销售者更为努力的工作，然后在条件成熟时，将之扩大到证券销售的其它领域。
1、来自同行业的威胁。
2、来自同事的威胁。
3、来自自身素质的威胁。
4、来自市场的威胁。
证券自查报告大全（23篇）篇十二
2012年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部2012年社会治安综合治理工作自查如下：
一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。
1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。
2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。
3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。
二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。
1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。
2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。
3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装“重点单位来访登记系统”，切实做好来访登记工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。
4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了12项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱义务，全年无客户投诉事件发生。
5、2011年12月，我部***等5名已离职营销人员向市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。2012年8月10日**中院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。
6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，一是强化对部我办公楼的管理，聘请了专门的保卫人员进行管理，没有出现安全事故和治安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无“法轮功”练习者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。
通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前预防，扎实工作，自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。
证券股份有限公司。
二〇一二年十二月三十一日。
证券自查报告大全（23篇）篇十三
国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。
公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。
国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。
近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。
首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。
其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。
证券自查报告大全（23篇）篇十四
我于20xx年4月24日进入《中银国际证券哈尔滨营业部》工作并担任大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所给予我的帮助和支持，感谢公司为我提供了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它需要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐心的解惑以及具备专业的职业知识储备。职位本身也为我充分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。
自担任《中银国际证券哈尔滨营业部》大堂经理一职至今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热情，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了很多的股民，我发现每天来办理业务的客户中不经常写字的人居多，老年人也很多，所以要时刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人准备花镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。
下半年公司进行装修，给工作增加了一定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户多次抱怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务：
1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我一直在一楼把关，在没有特殊事情的情况下，只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎所有类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大方便。
2分期业务：20xx年的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金情况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的配合下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。
3邮件的邮寄：单位的所有工作邮件全部由我联系快递公司及时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，方便邮件丢失的查找与数据恢复。20xx年年末由于总部要求提供回访凭据，所以每月又有200封左右的挂号信需要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。
4中国银行客户介绍联系人：根据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担任中行方面客户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。
5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都根据其所在中行网点的名称进行相应的电子表格记录。每月进行一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。
除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户提供高质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持每日完成职业专业知识的学习计划，并且顺利通过证劵从业考试《证劵基础》一项考试科目，在以后的学习中我会继续努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息、更专业的投资建议。
服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户提供贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、服务态度、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我相信自身工作能力和自身价值都处在不断升华的状态。在工作态度上始终保持“备战状态”，不断充实专业知识，不断提供优质服务，不断虚心接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的一致好评。
但由于从业时间较为短暂，专业技能掌握还不是特别纯熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自提供全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。
金融行业更新速度较快，所以要求员工要不断的进步，除了参与公司培训外，我将业余时间大部分贡献给了实战书籍和金融类电视节目，学习成果在工作中得到全面施展和有效发挥。当然，所有的服务宗旨、工作内容和工作态度必须遵照公司完善的规章制度，在公司规章制度管理范围内，在企业文化的熏陶下，于日常工作当中严于律己，起到部门榜样作用。
在金融行业整体运营不景气大环境下，公司在20xx年的整体运营情况较比往年业绩数据未能提升，但营运部全体员工仍然尽职尽责，面对工作热情洋溢、面对客户耐心细致、面对问题专业热忱，员工工作进步、工作氛围融洽。对于自身岗位，我会做好岗位本身定义的模式工作，也会在工作中融入自身理念，解读愉快进步的工作概念。用人格魅力充分展示职业影响力。
大堂经理作为公司的门面不仅仅要展示个人风采，同时也是公司的一张明信片，需要面对不同阶层、不同年龄、不同性别甚至不同地域的各类人群，需要协调解决各种常见问题和突发状况，因此工作具有极大的挑战性。如此协调性强的工作需要各部门之间相互紧密配合。其次公司员工团队意识强烈、配合默契，为我快速融入工作状态奠定坚实基础。对于职位本身的职责可以定义为一下四点：指导、传达、解析和服务，因此要求当值者思路清晰，语言表达精准、干练而又不失亲和力，可以在面对各色投资人时要准确把握其性格特征，使其得到周到、满意的服务，促使业务快速有效的办理，实施。
会不断的积极进取，不断的完善自身工作职责，加强自身职业规划。我相信公司所有员工在接下来的20xx年会以更加饱满的工作状态和工作热情迎接新的挑战，完成公司预定的年度目标。
作为是一名新员工还有很多的知识要学，很多的经验需要积累，对于公司营运还不能领悟的极其透彻，对于公司营运也不能提供有实质性和有针对性的意见，只是在产品推广上建议营运部门做出更为完善的营销策划，清晰划分员工责任和职能权限，为职责的有效行使提供良好环境，员工之间换位学习，培养员工全方位工作能力，增加职业技能。公司适当增加有效培训课程为员工提供高效、可行的学习课程，提高员工整体职业素质。
回首公司上一期规划期内各项业务指标基本实现了规划项目，公司整体排名靠前，主体投行业务和定息业务发挥出色;创新业务开展顺利，在期货、直投、股票自营和期货中间介绍等后续业务均获得有效开展。20xx年作为新的三年规划开展的中间时期，责任和意义不言而喻，再全球金融体系寒冬正在复苏的大环境下，国内经济发展情况趋于稳定、成熟，经济驱动力由投资转向私人消费，家庭可支配收入增长等因素推动金融市场动态增长，在国家宏观政策的调节和推动下，金融市场不断回温，金融投资比例预测增加，不过通胀压力对金融市场的影响依旧存在。
随着国家国家调控力度的加大和政策架构的宏观实施，金融市场面临着新的机遇与挑战，中银适时提出以商业银行为核心、多元化服务、海内外一体化的新型战略定位，致力于专业、精干、特色发展的重要业务单元。中银投行业务市场竞争力优势明显，投资银行、研究业务、经济业务、资产管理、证券自营、股指期货、直接投资、融资融券等业务发展势头良好。依据公司品牌竞争力，定位适合公司相应金融投资品牌的投资群体，积极宣传公司品牌业务，拓展新兴业务市场。
作为三年发展规划承上启下的一年，20xx年的衔接位置尤为突出，公司发展架构和思路已经不仅仅是文字性质的指导，而是具有一定的实施数据对规划的定位以及战略的实施予以实质性测试，新一年的工作应该在规划内结合20xx年公司实际发展情况予以阶段性整合、调整。而本岗位就职应结合公司年度战略发挥更为积极的作用，努力做好推广企业品牌第一形象，在工作方式方面密切配合上级部门指示完成工作内容;在工作态度方面积极进取更好的为客户服务;在专业素质方面不断学习不断提升自身专业知识素养;在职业规划方面完善自身职业理念，深层次学习、挖掘内在潜质。20xx年整体职业规划在大方向上应遵从公司发展战略，细则部分根据不同情况加以处理，作为第一个接客户的工作人员，做好产品推广，加强投资者投资信心是我对20xx年分内工作的预期和规划，同时希望拓展业务范围提高自我职业技能水平。
通过三年发展规划不难看出公司发展方向是稳中求胜，在支柱领域上加强扩张，在新型领域不断创新，因此也要求我们员工不断的进步、向上、创新，以便更快的融入新的业务领域，发展新的业务目标，实现品牌价值。作为公司新生代力量，我时刻要求自己保持正确的工作心态，积极的学习态度，进步的认知水平和快速的学习能力。在工作中努力做到让领导满意、让客户满意的、让自己满意。
进入公司最大的收获是我得到了梦寐以求的展现平台，我能够尽情的展示对工作的热情，在这个团队当中我收获了更为丰富的工作经验、更为丰硕的专业知识、更为深厚的同事情谊。我感谢给机会的领导，我感谢给我帮助的同事，我感谢给我包容的朋友，我感谢给我难题的客户，我感谢中银国际证券哈尔滨营业部这个平台。我希望在以后的工作中能够为领导分忧，为同事解劳，为朋友宽心，为舞台增光。同时我希望周围的领导以及同事能够给我更多的指点和帮助，使我在工作中获得更长足的进步。在接下来的工作当中，我将以最佳状态和和完善的工作技能迎接挑战服务客户。
证券自查报告大全（23篇）篇十五
这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营业部录取。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到了许多在学校未能学到的新知识，这将对我未来职业的发展发挥重要的作用。第一次近距离的走进证券公司，我不但了解到了公司的发展历程，企业文化，组织结构及管理制度，同时进一步夯实了我的专业知识，提升了我的表达沟通能力和营销能力，养成良好的工作习惯和态度，使我获益匪浅。
实习单位概况。
中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司，全牌照、创新类级券商(国内暂无a级)，国内券商中综合实力排名第一。中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。我部营业面积近1000平方米，环境布置独树一帜，客户厅设有100多个位置，环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升，无论在产品销售，现金增值业务，融资融券业务，非通道业务上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财咨询，为满足客户理财，融资需求提供各项服务，为个人客户和机构客户提供多样化的融资渠道。
实习工作和体会。
实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作，我的工作内容按时间前后主要分为两部分：人事助理和前台助理工作。
作为人事助理，主要工作还是招聘。在开始工作之前，负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜。他告诉我公司主要招的岗位，用人标准，怎么搜索简历等，完了之后我便开始工作。工作总是有节奏的一步步开展，刚开始时老师只是给一批名单我，让我打电话约来面试。刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧，等打了一两天后效果就好了许多，也掌握了一些打电话的窍门。接着我开始搜简历，这个工作也是慢慢推进的。一开始是老师给我一堆简历作为例子教育我怎么取舍，接着由我到网上挑25个简历让老师过目，并对我挑的简历进行深入浅出的分析，这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了，而不需要经过老师来审阅。最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者。这是个很有意义的工作，老师在面试结束后总会向我分析应聘者的一些状况，从而教会我怎么看人。
前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个部分，具体包括产品销售，摆摊开发新客户、评选颁奖，信息传递等工作。在我实习阶段正好赶上了公司微信推广，两融开户，个股期权模拟交易等多个活动。这些活动的推广自然落到了我的身上。微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户来营业部开两融账户。个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进行相关业务知识教育。在做这些工作之前，负责老师都会对我进行相关的培训和学习。颁奖主要针对营业部表现出色的员工进行奖励，这是营销推动的一种方式。每个我月负责把获奖名单列出来，然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置。销售产品统计汇报也是推动营销的方式，及时让投资顾问了解自己的业绩状况，这将有助于完成任务。我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报。这次实习，收获很大，学到的东西很多，归纳出来主要分为三大块内容：专业知识的提升、营销沟通能力的提升以及工作习惯的养成。
专业知识的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品，因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念，但详细情况和具体操作都不是很了解。在实习过程中，公司给了我这样一个学习的机会，让我更深入的学习了解。首先是个人开户流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;3、证券营业部为投资者开设资金账户;4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念，要素，特点等我都已经十分清楚。最后就是证券市场的分析。每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析，这对我来说是难得的学习机会，我也从中获益颇多。1.熟悉k线理论。k线代表市场多空博弈，阳线表明多胜空，阴线表明空胜多。k线图有多重形状以及由k线图可以组成多重形态。我们从k线图中，既可看到股价(或大市)的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。比如太阳线，此种图表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线。表示强烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进。各种图状就不一一赘述，总之，k线图可以做为很好的一个判断依据。2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、政策与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、bdi走势。(4)投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。
营销沟通能力的提升。在实习阶段，营销在营业部是每天都会有的工作，我不但在看别人营销，同时自己也营销。经过三个月的实习，在这方面有了一定的建树。营销就是根据市场需要组织生产产品，并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销。营销的主要过程有：(1)机会的辨识(2)新产品开发(3)对客户的吸引(4)保留客户，培养忠诚(5)订单执行。电话销售的话整个过程分为四部分：1、电话销售心态调整2.快速陌生电话约访3、电话中的销售技巧4、电话销售自我管理。由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情，因此，内心受挫，心情低落便自然而然的容易出现。然而心情是影响营销成败的关键因素之一。解决这个问题的唯一途径只有多锻炼，当经历了足够多的打击时，就能从容面对这一切了，而不是因此心情低落。在实习阶段我打了很多电话，也遭受了很多的打击，很多次也都使我心情低落，但效果还是一次次变好了。我的语言沟通能力也上来了，心理承受能力也增强了。营销需要的不仅是技能，还需要积极的心态，自信心，承受力等软实习，对我的锻炼起到非常大的作用，使我在这些方面进步很多。
工作习惯和工作态度的养成。作为新入职的人来说，刚开始的工作很关键，养成的工作习惯或将影响一生。幸运的是，公司负责我的老师不但很负责，要求严格，而且还利用闲散时间教会我这方面的东西。首先在工作态度上一定要谦逊积极。作为新人态度要恭敬，谦虚好学。这不但关系到工作的顺利进展，也关系到和同事的人际关系处理问题。当领导交代任务是要积极的去完成，而不能找理由推脱。在习惯方面最基本的是遵守公司准则，不迟到早退。作为新人还要谨言慎行，毕竟和老同事之间有一定的年龄差距和分歧，不乱说话，乱做事，工作才能顺顺利利，开开心心!在实习期间我严格遵循着公司的规章制度，同时坚持低调做人，高调做事原则，这些习惯对我工作的顺利进行都发挥了重要的作用。
这次实习时间很短，但的确很有必要，很有意义，同时也是一次令人非常难忘的经历。实习中我收获最大的主要包括三方面内容：专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成。“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，经过这次实习，我深切体会到理论和实践的关系及重要性。理论来源于实践并对实践有指导作用，实践检验理论并促进理论的发展，二者相辅相成，共同发展。我们只有将二者结合，才能理论的重大作用，才能在实践中学得更多，收获更多。在未来的学习工作中，我们要切记二者的结合，在工作中不忘加强理论学习，在学习中更不要忘记实施行动。总之，在工作中注意工作习惯和态度，多方面的学习，坚持理论与实践相结合，我们才能成长的更快，更优秀，更成功。
证券自查报告大全（23篇）篇十六
掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。不过此刻转头看这五个月，感觉真是过得飞快，一切恍如仍是在暑假刚开始实习的样子，这期间发生的事情也记忆犹新，还未走远。或许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。因为你的心思已不在此了。五个月的实习真的是一件很难忘的经历，一个很好的历练，更是学生时期一个难以磨灭的印记。因为它将是你踏上社会之前唯一可能的短暂缓冲和切身体验。毕业后，你再也不是一个学生，社会不会对你像以前一样容忍。你应该像所有人一样，成熟、认真、自立和顽强。
实习从报到开始，首先是跟公司签定了实习协议。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一个化工企业的ipo项目上，项目开始不久，这也让我很庆幸能够比较早的介入到一个项目。指导老师待人很好，跟想象中的严肃形象有些不一样。刚开始过去时，由于对项目情况和投行的主要工作内容和形式不是很了解，所以老师派的任务相对简单。但后来随实在习深切，我慢慢承担起更多和职责更重大的工作。细细数来，在这五个月的实习进程中，我确是做了很多事情，其中不乏琐碎和无趣，但更重要的仍是一些富有挑战和意义的事情。下面列举其中主要的几个。
(一)整理工作草稿。
工作草稿的整理是一个相对繁琐可是极为重要的基础性工作。工作草稿是收录项目团队在从事保荐工作中获取和编写的与保荐业务相关各类重要资料的档案文件。工作草稿作为整个保荐工作的文件的记录，是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见和验证招股书的基础。
我把整理工作草稿分成三个部份流程。第一阶段是文件搜集。《证券发行上市保荐业务工作草稿指引》中将工作草稿分成十章，别离从方方面面列举了有关企业生产、经营、组织、管理、财务及未来发展等保荐工作需要核查的内容。我需要按照这些目录里的内容要求企业提供相应文件和凭证。这实际上是一个沟通的进程，因为上述工作草稿指引是按照工业企业的特点制定，并非是适用于所有企业。所以，需要通过跟公司高管沟通以了解企业的实际情况以做出相应调整。通过这个沟通，我对企业的特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原则性的规定，企业通常难以做出准确的理解。所以，我自己得事前超级了解咱们的工作要求。我体会到在文件搜集的进程中，不能向企业提一些模棱两可的要求，这样企业将难以把握而无所适从。
第二个阶段是推敲、琢磨所搜集资料的进程。依据工作草稿搜集的文件是涵盖了企业设立至今及生产、经营有关的各方面材料，是了解企业的第一手资料。通过深切阅读这些文件，咱们对企业的大体情况将会有些全面的了解和把握，这将是咱们开展以后各项工作的基础。而且这个进程中，咱们可以发现企业可能存在的问题，并据此针对性的提出方案予以解决。
第三个阶段是整理归档及编制索引。企业上市进程中搜集到的工作草稿一般会有几十本，内容多、信息量大，而且这里面的资料会被反复利用。为了方便在如此巨量的信息中定位咱们需要的资料，我需要按照工作草稿指引的要求对其归档，编制索引号。
(二)尽职调查。
《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》及其它相关法规对于拟上市独立性、完整性、持续盈利能力、关联交易等有严格的规定。而且，整个发行审核进程也以合规性审核为主，所以项目团队需要按照现有法律、法规及证监会规定，结合自己的项目经验和专业判断对企业存在的与发审制度要求不符的地方进行整改。但这样做的前提是咱们对公司的情况超级的了解。这就是咱们尽职调查要做的地方。下面列举我参与核查的一部份内容：
(1)是不是存在重大的关系交易?咱们要调查企业存在的所有关联方，关注关联间的往来是不是必要、价钱是不是公平，关联交易的数额是不是逐渐降低。
(2)实际控制人控制的企业与上市主体是不是存在同业竞争，若存在同业竞争是不是有了处置对策。
(3)主要资产的独立性和完整性，企业是不是拥有与主要生产、经营有关的土地、厂房、设备。租赁关联方土地的情形，影响是不是重大。是不是拥有主要无形资产的产权，是不是具有独立盈利能力。
(4)报告期及未来企业是不是持续符合高新技术企业的条件。
(5)社会保险的缴纳情况，是不是按规定、足额缴纳了社会保险。
(6)董、监、高的资格及竞业条件调查。
(7)财政补助的合法性，企业盈利能力对税收优惠及财政补助是不是存在重大依赖。
(8)pe核查，pe的资格、人数，是不是存在腐败、代持的嫌疑。
(三)招股书的撰写。
招股书是上市申报的一个重要文件，其撰写也是项目团队工作的一个重点和难点。在对整个企业有了全面了解及大量访谈工作以后，指导老师让我独自撰写其中的'几章，以通过这种方式让我快速进步。
风险因素一节是关于生产、经营中可能存在不肯定性并影响企业盈利的方面，是需要提示投资者重点注意的方面。要完成该节的写作需要对企业的经营模式，各风险点有较深刻的熟悉。
董、监、高及核心技术人员一节主要关于董、监、高及核心技术人员履历，持有发行人股分及对外投资情况，是不是具有任职资格。
公司治理一节相对简单，主如果股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的成立健全及运行情况。财务会计信息及和管理层讨论两节，前者是企业三年一期的财务数据及主要会计制度等内容，后者主如果对企业的财务状况及盈利能力等情况进行分析。
其它重要事项一节是对企业有重大影响的借款情况、采购销售合同、担保等其它重要事项。
除以上内容外，我还负责过辅导备案材料的撰写，参与过立项问题的回答。
虽然只是五个月的实习，可是完全不同于学校里的感觉。这五个月与我以前的经历是那么的不一样，让我感触良多。
(一)关于如何学习。
参加实习工作后，感觉在学校里学习方式仍是有点书生意气。太注重理论的掌握，而不太考虑其应用价值和在现实中的可操作性。学习的更高层次要求就是在于学以致用，在于解决人们碰着的实实在在的问题，但在在学校里根本不可能存在这种机缘。实习工作让我熟悉到实践工作的重要性。
(二)关于投行这个职业。
实习工作让我体会到投行这个职业的使命感。投行人士作为证券发行上市的服务机构，其专业能力、职业操守直接影响到上市公司的质量。投行人士的勤勉尽责、诚实守信对于证券市场的健康发展起着极端重要的作用。
(三)关于工作方式。
学习和工作是两个不同很大的进程。学习主如果一个自主的进程，学什么、如何学都是你自己可以决定的事情。而此刻的工作，首先，有时间上的限制;其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企业协助的工作，如何与其沟通是一个很需要技能的事情：选择适当的沟通对象、明确沟通用意等。而且，向企业提要求要采用循序渐近的方式，将目标分解依次提出。
作为中介机构，培育服务意识很重要，切实为企业解决问题、提供便利，而不是制造麻烦。要让客户看到咱们的尽力和专业水准，以博得客户的信赖。在客户对上市前景感到迷茫时，给予心理支持等。
以上是我实习工作的主要内容及感想和体会，想法不免偏颇和不妥，谨作为个人实习心得。谢谢。
证券自查报告大全（23篇）篇十七
xx有限责任公司前身为成立于19xx年的xx省证券公司。20xx年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“xx有限责任公司”，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步发展成为以深圳为总部、以xx为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10.05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风为广大投资者和机构客户提供全方位的专业证券服务。
历经多年的发展，公司培养和造就了一支高素质的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。
面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健发展”的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康发展贡献新的力量。
（一）了解世纪证券概况。
1、世纪证券的发展历程及其在中国证券业中的地位。
2、了解并领悟世纪证券的企业文化。
3、威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。
（二）具体实习内容。
1、我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2、我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。
在不断的发展中，我们国家的股票市场在不断的开放，不断的发展，不过由于金融危机的影响，我们国家的股票市场最近不是很景气。我也是抱着这种好奇开始我的实习的。因为我学的是金融管理专业，所以我一直以来都是对股票市场研究，因为这些都是切合自己实际的专业，我想要通过实习来进步。
经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习，并结合理论与实践，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识和实践操作，从而进一步加强投资理财观念。
本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失；另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险；非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。
虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的k线都画在一张图上，则称之为日k线图，同样也可以画出周k线图和月k线图。在电脑软件的帮助下，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的k线图。通过对k线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的'对比和后市的走向。一般来说，阳线说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。
我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：
1、公司成长性是否高，产品是否被市场广泛地接受并应用；
2、公司的管理水平如何，是否有品牌优势；
3、公司的业绩如何，是否为绩优股。当我选择的股票满足上述的标准时，我会坚定地买入并持有它们。
当我买卖股票的时候，我时刻提醒自己要做到以下几点：
1、相信自己的分析与选择。
2、要冷静地分析市场的变化。
3、要做到快，准，狠。股票不单是钱的“游戏”，更是人的心理“游戏”，所以一定要有良好的心理素质。
这次简单的实验，却给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理财观产生重大的影响。相信这个只是我的第一步，我会继续努力，在实践中总结经验，不断地提高自己。
实习中有很多的事情需要自己不断加的了解，我也知道自己的能力不是很强，需要更多的实习、实践，这些才是我们一直以来不断的进步的成果，这些都是我们的强项，我想要做好的事情就是这些，我会努力的！
证券自查报告大全（23篇）篇十八
近年来，证券市场的发展日新月异，投资者越来越多，但是也伴随着一系列的问题和风险。为了维护市场的稳定和投资者的利益，证券公司加大了自查力度，不断完善内控管理。下面，我将结合自己的经历和体会，谈一谈证券自查的重要性和我在这方面的体会与感悟。
首先，证券自查是保证公司运作正常和健康发展的重要手段。正如一句古话所说：“先照镜子，后打扮。”只有通过自查，发现并解决问题，公司才能在市场竞争中立于不败之地。而且，证券自查可以让公司及时了解自身的情况，有助于制定相应的规章制度和控制措施，避免潜在风险的发生。在我的工作中，我经常参与公司的自查工作，每次自查都经过详细的准备和充分的了解，力求全面评估公司的管理状况。
其次，证券自查需要注重制度建设和规范操作。作为一个复杂、高风险的行业，证券市场对于公司的要求非常高。只有建立严格的制度和规范的操作流程，才能确保公司在自查过程中不偏废、不偏颇。在我参与的一次自查中，我发现公司某个岗位存在操作风险，即使在以往的自查中也有类似问题，这使我深感自查工作的重要性。于是我主动和相关部门协商，制定了一套完整的操作流程，明确了岗位职责和业务流程，有效地减少了操作风险。
第三，证券自查是公司管理水平的体现。在自查中，我发现，公司的管理水平直接决定了自查的质量和效果。如果管理不善，岗位职责不明确，那么自查就变成了一种形式主义和官僚主义，起不到实际的效果，反而会给公司带来负面的影响。所以，公司管理层应当高度重视自查工作，加强对员工的培训和指导，提高员工的意识和能力。同时，还应当建立健全的奖惩制度，激励和约束公司的各个部门和员工。
第四，证券自查需要与监管机构保持良好的沟通与合作。证券市场是一个高度监管的行业，自查的结果也需要向监管机构报告。在自查过程中，我们通过与监管机构的沟通和合作，及时了解政策和监管要求，确保自查的适应性和准确性。在自查工作中，我和同事们认真对待每一次监管机构提出的意见和建议，不断完善自身的工作。通过这样的沟通与合作，我们与监管机构建立了信任和良好的合作关系。
最后，证券自查是一项细致而繁重的工作，需要全体员工的共同努力。在我参与的一次自查中，由于时间紧迫和任务繁重，需要全体员工的密切配合和通力合作。在这次自查中，我真切地感受到了团结合作的力量，只有大家齐心协力，才能完成这项任务。通过这次经历，我深刻认识到，证券自查不仅仅是一项规定，更是一项意识和行为的转变。只有充分认识到自查的重要性，增强自查的自觉性，才能提高自查的质量和效果。
总之，证券自查是提高公司管理水平、维护市场稳定和保护投资者利益的关键环节。通过自查，公司能够及时发现和解决问题，完善制度和规范操作，体现高效的管理水平。但是，自查需要全体员工的共同参与和努力，需要与监管机构保持良好的沟通和合作。只有这样，才能真正实现证券市场的健康发展和公司的可持续发展。
证券自查报告大全（23篇）篇十九
有利于加强对金融专业知识的理解，完善自己的知识理论体系；深入实践，有利于理论与实践相结合。通过实习活动，了解公司发展历程、企业文化的同时，更多地知道营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部服务特色；同时深入学习我国证券市场行业的相关知识，并且与客户交流的过程里锻炼自己沟通、交流、处理问题等能力，锻炼分析实际问题的能力，培养认真、严谨的工作作风，为就业和将来的工作提供一些宝贵的实践经验。
xx年3月7日-xx年4月7日。
中信建投南昌市井冈山营业部。
柜台服务，以及客户服务部工作。
中信建投证券有限责任公司成立于xx年11月2日，是中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。
中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有120家营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区近20个省份80多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本管理有限公司2家全资子公司。公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持续位居同业前列。尤其是xx年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同业第4名，股票基金交易量和市场占比位居同业第9名，经纪业务收入位居同业第7名，债券现券交易量与总交易量位居同业第2名，是一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。xx年，公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在《投资者报》、《经济观察报》等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”，公司自主研发并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会联合颁发的“xx年证券期货业科学技术奖”。
近年来，公司曾荣获百度财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”。公司连续4年获得“中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。
我进中投首先到的是"客户服务部"，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到为期一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅。在工作的过程中，我渐渐明白，其实证券公司的客户经理在对老客户时，没有什么特别需要注意的，就是在需要通知一些情况时要急时通知他们。当客户出现问题需要帮助解决时做到耐心，如果解决不了时，先安抚一下，然后协助客户找相关部门的人员解决就可以，一般这样句没有什么大的问题。经过这段时间的实习，我终于明白证券公司的'客户经理的工作重点却是发展新客户，这样就要求你必须掌握基本的股票知识，待人接物的技巧和一些自我推销的知识等人际交往能力。还有的是在实习的时间里，我像一个真正的员工一样拥有自己的工作卡，感觉自己已经不是一个学生了，每天7点半起床，然后像个真正的上班族一样上班。实习过程中遵守该公司的各项制度，虚心向有经验的同事学习，一个月的实习使我懂得了很多以前不知道的东西。我认为实习最重要的作用就是让你认识自己，为下一步的决策做一个依据，一个自己即将走向社会岗位的定位。实习生活总的来说就是我急速学习的生活，做到了社会知识与课本理论结合，我每一天都在对一个自己原本不熟悉的行业的学习，渐渐从不知到了解；随后使我对证券行业有了更深的了解，通过了解也发现了证券行业存在一些问题：
(1)、证券公司现有经营模式过于单一，服务缺乏区域性，对客户和产品服务缺乏分层。
(3)、有的证券监管力度不够，要进一步加强证券法的宣传教育，提高各类主体对证券法的认识；严格股票发行和上市制度，努力提高上市公司质量。实习使我深深明白到掌握营销知识的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，根本不是读书时想象的那样简单。
同样也使我深刻体会到，在学校学好专业知识固然很重要，但更重要的是把学到的知识灵活运用到实践中去。实习是每一个大学毕业生必须拥有的一段经历，他使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，也打开了视野，长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础，实习是我们把学到的理论知识应用在实践中的一次尝试同时这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对实习单位所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。
证券自查报告大全（23篇）篇二十
华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位
了解并领悟华龙证券的企业文化
营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。
（二）具体实习内容
我们每天下午4：00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，安排每天的学习内容。学习内容如下：
仪容仪表课程
我们的工作时间必须统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺利地在社区进行营销活动。
证券营销（社区营销和电话营销）
在对社区进行活动时，我们要了解客户的需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。
紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外，帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后，为了能够顺利地展开证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的唯一目的就是约见。
证券自查报告大全（23篇）篇二十一
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一.工作。
我每天看申银万国,国泰君安,国金的各种报告。早上开盘前看晨报,前一天的大势分析,从宏观到行业到个股的顺序看报。开盘后继续看报告,和流动新闻(上证报,中证报,金融时报),联系当日盘面,了解基础知识,发掘问题.收盘后,问问题,听讲解。上周五,跟随听取申银万国分析师对保险、银行、地产、投资策略的讲座。
二.知识总结。
1,一级市场运作。
近日,ipo重启让我学到一些基础知识.例如ipo会在网上网下发行。机构和个体投资者可以在网上和网下申购。今年因为国家政策使更多机构投资者撤出网上。使的网上中签率升高.按规定，网下中签者需要在三个月后才能对手中持有股票进行交易,那时已有部分股票在二级市场流通交易，所以网下申购需要合理策略才能获益。在股票上市前,有相应部门对于公司未来eps、pe,、pb的估值,例如运用类比法.然后做出合理价格,同申购数量的估计,进入询价流程。如果通过竞价中签,就可以把资金汇去.过去,投资者买新股是一定会赚到利润。而现在会有些公司因为策略不当导致新股亏损。
另外，国家在市场初期对公司股量限制发售，国家为保护投资者利益，而对公司进行分时段解禁，对每次解禁数量进行限制，并且对现有流通股东进行补偿。因为如果一次性解禁数量太大，企业从流通市场套利太大，这是我对限售股的了解。
2.二级市场运做。
我国股市尚处于初级阶段,股市参与者包括各种各样的个体和机构,有专业的,有外行,有庄家.投资需要关注经济pe、eps和个人心理等因素.盘面我了解成交量、大盘指数、当日开盘价、收盘价、价、等。
长线价值投资。
机构投资经理是长线投资主流，他们关注更多是宏观经济行业企业未来发展前景和投资心理等，从多方因素考虑得到是一个稳定的目标增长价格。
首先,要观看大的经济环境。具体来说,今年经济经过前期繁荣和衰退,进入到复苏时期(与国家4万亿投资拉动项目有关)。宏观经济的指标是gdp,是由投资,消费和净出口组成,中国下半年经济增长预测为8%以上。此外需关注cpi,m0,m1等重要指标.在今年政府宽松政策下,资金流动性充裕,大家就会把存款取出来进行投资以取得比存款利息高的投资收益,另外,上半年新增贷款7万亿,对于金融投资(股票,债券等)和实体投资(房地产等)和银行业绩都有支撑。
另外,消费者能力提高了，消费信心指数也上升,物价就涨,需求量就慢慢回升,企业利润提高。另外,中国股市与国外市场相关,当国外不好的,中国就会调整,跟随世界步伐,港股是最为密切相关。对于出口业务较多的企业,会因美国,欧洲等进口大国因为经济回暖困难受负面影响,进而影响企业业绩。另外,海外资金流入中国资金和实体市场也会有影响。而蓝筹股是影响大盘的主要力量,跟宏观经济紧密相关的行业龙头股能有较好的投资机会。
其次,关注行业。宏观经济能直接判断必然会涨的行业,例如银行,房地产,保险,汽车.但是如果市场走势过热，低估值、低涨幅，在上季度已见底，这季度将回升的板块(钢铁，铝)也值得重点关注。微观影响也不能忽视.例如,不管经济如何,人都是要看病吃药,那么医药行业总的营利就能保持增长;下半年各种节日频繁,影响到高档白酒需求量变多;夏季因为天气炎热会影响到空调,冰箱,洗衣机销售增高。所以证券公司都有各行的分析师来对行业同个股进行专业研究分析。行业间有着关联，例如，汽车生产量增速大幅上升导致钢铁行业增幅大升。重点关注注前期涨幅滞后，且行业复苏预期较强的板块。行业板块在近几日表现为,大盘翻红,被重点关注的银行,地产,大盘股等权重股带动;大盘调整,被次要关注或者过去滞涨板块,例如食品,白酒等消费类会补涨。
最后具体到公司和个股.投资者从公司背景、基本素质等方面(来自调研,和研究别家公司报告)多加分析，对市盈率水平进行合理判断，需要对企业产品利润(价格，产量，成本费用)增减幅和未来需求量预测分析。此外公司重组、合并和融资的消息对公司短期有正面影响,而长期影响需要深入研究公司运营等各方面。所以在个股投资报告中,笔者提到关键假设点、估值和投资评级、核心假定的风险、股价上涨的催化剂这四大方面。例如比较保险股，就从保险公司的保费、保量等问题从公司投资状况来分析。
例如中国平安是投资大部分蓝踌股，收益潜力较大，有养老金优惠政策对养老金需求增加的扶持，或者是牌照的出台。另外一个地产例子是需要对房价、成交量、政府信贷、土地储备量等因素考虑。运用报告对个股选择。可以选择有补涨潜力、相对涨幅较低、走输大盘、pe偏低、业绩增幅稳定且明确的企业(例如华域汽车)。
短线。
对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则,所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的,投机性质很强,但是仍然可以研究k线趋势,和短期现象对某只概念股特别关注,哪怕公司并非在短期有盈利(例如莱茵生物,在猪流感特别时期或者四维控股,在k线图中近期买入,上升周期频率都大于下跌时期)。但是短线投资具有高风险性。
3.投资技巧。
因为股价波动性很大,而且有时间性,一般很难判断如何去判断最低成本.有两种方法去摊低成本,从而获得利益.可以分阶段投资,在一个认为有价值的点位买进,在股价下跌再买进一部分,在股价低于初价位的时候,买进的部分可以使得平均成本变低,这样降低了一掷孤注的风险.另外相似的就是合理配置.不单一投资.配置可以使投资更加稳健,收益可以弥补亏损部分.减低风险。
要理解资源共享，团队合作的重要性。一个人可以因为合作而提高效率,一个公司更加如此.公司买入别家公司的报告,再综合自己分析部分的报告,可以让投资建议,计划变的更加可靠,成功的机率也会变大.投资经理经常联络调研人员,或其他专业相关人员,获取更多信息,以经验对来源信息的合理选取和理性判断。
三.感想。
因为时间太短,学到东西有限.经验不足,消化知识也比较困难，所以只能被动跟踪市场。通过了解影响时常因素来判断大市和个股涨跌，今后仍需继续学习。了解到书本知识只是简单大体介绍,实际联系不多,应用价值也不高.而金融行业需要头脑敏锐、和对更多相关知识的理解、经验的积累、反复钻研、反省。投资对经济、数学、财务心理学等联系较多,并非短期内可以精通.而投资从业者思维也应开扩,也必须要有能力去预测,这样才能成功投资。
证券自查报告大全（23篇）篇二十二
1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，浏览一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。
3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，了解客户的需求。
4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。
5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。
在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。
“做一行,爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感,有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台,我也能作为其中一份子,献出自己的一份力量,我感到非常的骄傲,同时也很珍惜这次工作机会.只要用心,相信自己能做出成绩。
有了爱岗敬业的工作态度,宣传公司产品时,我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。
团队之间合作,进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱,看到了同事的坚强,我们重视的是一个团队的凝聚力,相信众人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。
一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不一定成功，但是，我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。
证券自查报告大全（23篇）篇二十三
在20xx从11月15日到20日xx12月25日，我在光大证券有限公司实习了两个月左右。在实习过程中，我将书本上学到的理论知识运用到社会实践中，对学以致用这一说法有了更深的理解。与此同时，我也深深体会到了社会工作的复杂性和压力，另外也确实体会到了光大证券为客户着想的经营理念及其竞争优势。
通过实习，我更广泛地接触社会，了解社会的需求，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融入社会，培养自己的实践能力，缩短我们从大学生到员工的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变奠定基础。
光大证券有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解，对证券公司的经纪业务有了深刻而全面的了解，了解了证券卷经纪业务的相关流程。
光大证券在中国证券业的发展历程和地位:。
光大证券有限公司成立于1996年，是由中国光大(集团)总公司投资控股的全中国综合性股份制证券公司。20xx2006年1月18日，公司股东大会审议通过增资扩股。
计划。
;20xx2008年5月29日完成增资扩股工商变更登记，增资完成后公司注册资本为244,500万元增加到289,八百万。
光大证券的价值观：
统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等。
创新。
业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家。
创新。
试点证券公司之一和首批17家a类a级证券公司之一。
光大证劵公司业务：
公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。20xx年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深a股、b股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。
光大证劵的竞争优势：
光大证资产管理业务优势：
(1)研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。
(2)优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。
(3)“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。
另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势;技术优势;服务优质;服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。