私募基金代持协议（优质19篇）

合同协议的主要目的是避免交易中产生纠纷和争议，确保双方利益最大化。合同协议范本中的案例可以帮助我们更加具体地理解和应用合同的要素。

私募基金代持协议（优质19篇）篇一

一、前言。

经甲乙双方友好协商，甲方委托乙方销售代理甲方管理的“aaa-______号资产管理计划”(以下简称“本计划”)，本计划的注册登记人为aaa基金管理有限公司。按照双方的约定，本计划具体的销售代理业务将遵循甲乙双方签订的《aaa基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务销售代理协议》(以下简称《销售代理协议》)。为了进一步明确双方在本计划代理业务中有关销售服务代理费用等具体事项，双方本着平等自愿、诚实信用的原则签订本补充协议。

二、协议当事人。

计划管理人：aaa基金管理有限公司(以下简称“甲方”)销售代理人：cc证券股份有限公司(以下简称“乙方”)。

三、销售服务费用收取标准。

本资产管理计划的销售服务服务服务是指为他人做事，并使他人从中受益的一种有偿或无偿的活动。以提供劳动的形式满足他人需要。58·广告查看详情费按资产管理计划初始资产本金的0.______%费率计提。销售服务费的计算方法如下：

h=e______0.______%÷当年天数。

h为每日应摊销的销售服务费e为前一日的计划财产净值。

四、销售服务费用的支付方式。

五、咨询、查询、投诉安排。

甲方设立客户咨询、查询、投诉电话________________,接受客户咨询、查询、投诉等相关事宜。

六、信息披露。

资产管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成资产管理计划财产年度报告，资产管理人在年度报告完成后及时将其发送资产托管人，资产托管人收到后15日内复核其中的投资组合情况，并将复核结果书面通知资产管理人，由资产管理人将年度报告送交投资者。资产管理计划成立未满3个月，不编制当期的年度报告。

资产管理人或代理销售机构向投资投资理财投资指的是特定经济主体为在可预见的时期内获得收益或是资金增值而投放足够数额资金的经济行为。58·广告查看详情者邮寄年度、季度报告、净值报告、临时报告等有关本计划的信息。投资者在合同签署页上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，投资者应当及时通知资产管理人。

2、传真或电子邮件。

如投资者留有传真号、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知投资者。

3、临时报告。

发生本合同约定的、可能影响投资者利益的重大事项时，有关信息披露义务人应当及时编制临时报告并向投资者履行告知义务。

(1)投资经理发生变动。

(2)调整投资政策。

(3)涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼。

(4)资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。

(5)资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、本计划投资经理受到严重行政处罚，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处罚。

(6)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。(7)中国证监会规定的其他事项。

资产管理人向投资者披露的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定根据客户选择通过以下至少一种方式进行。

七、处置预案和应急安排。

若资产管理人对客户违约情况发生，甲方应第一时间通知乙方，乙方需及时向客户披露资产管理人违约信息，并成立处理小组，做好客户解释及安抚工作;并配合客户进行资产管理计划客户财产追索工作;违约情况不限于到期本息未付、支付延期、资产管理人隐瞒重大管理误差等会对资产管理计划到期兑付产生影响的重大事项。

八、因金融产品设计、运营和甲方提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由甲方承担，乙方不承担任何担保责任。

九、协议的效力。

(一)本补充协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字后生效。

(二)有下列情形之一的，本补充协议终止。

(1)甲乙双方协商同意后，签订书面终止协议后终止。(2)本资产管理合同终止。(3)《销售代理协议》终止。(4)法律法规规定的终止事项。

(三)本补充协议与《销售代理协议》具有同等的法律效力，本补充协议中未明确的内容，按照双方签订的《销售代理协议》执行。本补充协议与《销售代理协议》不一致者，以本补充协议为准。本补充协议中未尽事宜，由甲乙双方协商后可再次签订相应的补充协议或备忘录。

(四)本协议一式五份，双方各持两份，上报主管部门备案一份，每份具有同等的法律效力。

(本页无正文，本页为代销协议补充协议盖章页)。

甲方：aaa基金管理有限公司乙方：cc证券股份有限公司。

私募基金代持协议（优质19篇）篇二

执行事务合伙人：________________。

资金监管人：________________。

注册住址：________________。

法定代表人：________________。

本协议项下的资金监管人于________年________月________日经批准在成立，持有合法、有效的营业执照，并持有中国银行业监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》，是我国的商业银行金融机构，具有承担完全民事责任的能力。双方书面授权签字代表获准在本协议上签字、盖章。

第二章协议的目的。

为了建立规范的私募股权投资资金使用监督机制和高效的资金运作机制，委托人决定将其资金委托给监管人银行进行监管。

为明确委托人、银行在资金监管相关事宜中的权利、义务及职责，保护委托人、监管人双方的合法权益，委托人和监管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本资金监管协议，并按本协议享有权利，承担义务。

依据相关法律、法规，委托人对其资金有完全自由的处分权，保管人无权干涉。因此，对于违反本协议约定或未通过监管人进行的委托人的资产移转和变动，监管人无过错的，无须承担由此引起的委托人资金损失和其他相关法律责任。监管人有过错的，应承担相应的赔偿责任和其他相关法律责任。

第三章定义与解释。

在本协议中除非文义另有明确说明，下列词语具有以下含义：

有限合伙企业：指依据《中华人民共和国合伙企业法》及其他相关法律、法规设立的有限合伙企业。

委托人：________________。

保管人：________________。

有限合伙企业资金/委托人资金：指合伙人资金接收专用账户中所收到的普通合伙人和有限合伙人缴纳的合伙企业现金出资及其投资所产生的现金收益。有限合伙人资金接收专用账户：指有限合伙企业在银行______支行开立的，专门用于接收合伙人缴纳的有限合伙企业现金出资的银行账户，账号为。

有限合伙企业资金专用账户：指监管人以有限合伙企业的名义在监管人的位于的营业机构开立的银行账户，户名为。有限合伙企业的一切货币收支活动，包括收取合伙人资金接收专用账户内的合伙人现金出资、支付有限合伙企业投资支出、收取合伙企业投资收益及投资变现收入、支付有限合伙企业分配资金及有限合伙企业费用，均必须通过该账户进行。

有限合伙企业费用：指根据本协议第九章确定的、由有限合伙企业所需承担的管理费、监管费及其他应支付的费用。

普通合伙人：指合伙企业中对合伙企业债务承担无限连带责任的合伙人。

有限合伙人：指合伙企业中以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任的合伙人。

有限合伙企业执行事务合伙人：指有限合伙企业委托授权代表其对外执行有限合伙企业事务的人员。

有限合伙企业投资决策委员会：指有限合伙企业中负责该有限合伙企业投资决策的机构;本协议签订后10日内，委托人应将投资决策委员会的全体或员名单及其签名印鉴交付给监管人;投资决策委员会的成员变化，委托人应在10日内书面通知保管人。

有限合伙企业成立日：________________。

有限合伙企业存续期：________年。

监管年度：指自有限合伙企业实际交付资金之日起有限合伙企业存续期内的各个年度。

我国、中国：均指中华人民共和国。

元：指人民币________________元。

日：指工作日。

第四章监管人对合伙企业、资产管理人的业务监督、核查。

根据本协议约定的监管职责范围，监管人对有限合伙企业进行监督和核查。

(一)监管人对有限合伙企业的投资范围进行监督。有限合伙企业的投资范围包括：非上市企业股权直接投资等。

(二)有限合伙企业进行非上市企业股权直接投资的，应在向监管人发送相应划款指令前3个工作日向监管人交付下列文件，划款指令应与下列文件内容一致：

(2)有限合伙企业投资决策委员会全体成员签名的书面决议。

(三)监管人发现有限合伙企业有违反本协议约定的行为，应在24小时内书面通知有限合伙企业和其执行事务合伙人，有限合伙企业应在收到书面通知后24小时内及时核对确认，并以书面形式对监管人发出回函进行解释和说明，并限期改正。

一、监管人对合伙企业的报告监管人应按本协议的约定每6个月向委托人提交一次之前6个月资产监管情况的书面报告。书面报告内容应包括有限合伙企业资金监管、资金划拨、费用计提等方面的情况。监管人应在监管报告完成当日，加盖公章后以直接送达或邮政特快专递的方式发送给委托人。

二、有限合伙企业执行合伙人对监管人的监督、核查根据本协议的约定，有限合伙企业执行事务合伙人对监管人进行监督和核查：

(一)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行监管人的各项义务。

(二)配备足够的、合格的专业人员，由专门部门负责监管资产的监管事宜，并将本监管资金与其他监管资产和监管人的固有资产严格分开，对不同的资金分别设置账户，实行分账管理。(三)执行委托人的指令，办理监管资产名下的资金往来;对委托人的正常、合法、合规的指令不得以资金调配障碍等任何原因无故拖延或拒绝执行。

(四)建立、健全与资产监管业务相关的内部管理制度和风险控制制度。

(五)依照本协议的约定对合伙企业进行业务监督。

(六)本协议约定的其他义务。监管人有义务配合和协助有限合伙企业执行事务合伙人依照本协议对合伙企业资产监管情况进行监督、核查。

第六章有限合伙企业资产的保管。

一、有限合伙企业资产监管原则。

监管人应安全、完整地监管合伙企业的全部资产。

有限合伙企业资产独立于监管人的资产。监管人应当为有限合伙企业资产设立独立的账户，将有限合伙企业资产与监管人自身的资产及其他监管资产实行严格的分账管理。监管人未经委托人的指令，不得自行运用、处分、分配有限合伙企业资产。

监管人应当设立专门的监管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉监管业务的专职人员，负责合伙企业资产监管事宜;建立健全内部风险监控制度，对负责合伙企业资产监管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。

除征得有限合伙企业同意外，监管人不得委托第三人履行本协议约定的监管职责。

监管人对合伙企业资产的监管并非对有限合伙企业投资收益的保证或承诺，监管人不承担合伙企业的投资风险。

二、有限合伙企业资金相关账户的开设和管理。

(一)合伙人资金接收专用账户的开设和管理。

有限合伙企业执行事务合伙人在有限合伙企业成立前，在监管人位于的营业机构开立银行账户作为合伙人资金接收专用账户，专用于接收、存放有限合伙企业成立前后合伙人缴纳的资金。

合伙人资金接收专用账户的银行预留印鉴由有限合伙企业普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企业资金专用账户的开设和管理。

委托人应于有限合伙企业成立后3日内，在监管人指定的位于的营业机构为本合伙企业开立银行账户，作为合伙企业资产专用账户(以下简称监管专户)，该账户由监管人管理，该账户的开户资料(原件)及委托人预留合伙企业个人名章在本协议有效期间由监管人监管和使用，财务专用章由本合伙企业的普通合伙人保管。

有限合伙企业资金专用账户开设后3日内，委托人和监管人应将合伙人资金接收专用账户内已有的全部资金转至合伙企业资金专用账户。此后，如果合伙人资金接收专用账户收到新的资金，委托人和监管人应在3日内将资金全部转入有限合伙企业资产专用账户。

在有限合伙企业存续期间，监管人应根据委托人合法、合规、合约的指令办理资金收付。有限合伙企业的一切货币收支活动，包括接收合伙人资金接收专用账户内的全部资金、支付有限合伙企业资产投资资金、接收有限合伙企业资产的投资收益、支付有限合伙企业费用和有限合伙企业分配资金及其他相关费用，均须通过该账户进行。

监管专户内的银行存款利息按双方约定的存款利率(年%)计算。

有限合伙企业除法律、法规另有规定外，委托人和监管人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。

本有限合伙企业银行账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《中华人民共和国现金管理暂行条例》、《人民币利率管理暂行规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他相关规定。

(三)有限合伙企业其他账户的开设和管理。

根据本有限合伙企业资金投资于符合法律、法规规定和本合伙企业文件约定的其他投资品种时，对于监管人监管的合伙企业资产中暂时未进行私募股权投资的资金，委托人将负责按照相关规定以合伙企业名义开立相应的投资产品账户，如集合资金信托计划账户、银行理财产品账户等，并负责管理账户及监管账户开立的相关资料原件。委托人在开立任何账户时应将有限合伙企业监管专户作为赎回款指定收款账户。任何投资账户的开立和管理应符合法律、法规的规定，并且仅限于满足开展本有限合伙企业业务的需要。

三、合伙企业合伙人资金的接收有限合伙企业成立前，合伙人缴纳的出资应全部存放于合伙企业普通合伙人开设的合伙人资金接收专用账户，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企业成立时，委托人应将全部资金从合伙人资金接收专用账户划至有限合伙企业资金专用账户。在向监管人移交监管资产之前，委托人应向监管人发出托管资产移交通知书，通知书中应注明移交时间、移交金额等信息。

监管人应在监管资金到账的当日，并经核对监管专户内全部合伙企业资金无误后向委托人发出有限合伙企业资金到账通知书，监管人于有限合伙企业资金到账之日起根据本协议的规定履行监管职责。

四、有限合伙企业资产有关文件资料的保管与合伙企业资产有关的如下重大合同原件，除本协议另有约定外，委托人应将合同(复印件)加盖委托人公章后交监管人保管：

(一)因合伙企业进行私募股权投资而签订的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企业存续期间将合伙企业资产投资于集合资金信托计划、货币市场基金、银行理财产品等形成的相关合同等文件。

第七章指令的发送、确认和执行。

一、委托人对发送指令人员的授权。

(一)委托人应当事先向监管人发出书面通知(以下简称授权通知)，载明委托人有权发送指令的人员(以下简称指令发送人员)名单及各个人员的权限范围，授权通知并应说明委托人向监管人发送指令时监管人确认有权发送指令的人员身份的方法。委托人应向监管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。

(二)委托人向监管人发出的授权通知应加盖公章并由普通合伙人授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上普通合伙人单位授权书。监管人在收到普通合伙人单位指定财务人员交付的授权通知书后应当在24小时内电话予以确认。委托人发出指令后，以电话形式向监管人确认;监管人收到指令后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后方可执行。

(三)委托人和监管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露;该项保密义务，不因本协议终止而消失。

二、指令的内容指令由委托人在管理运作监管资产时向保管人发出，指令的主要内容包括资金划拨、付款指令、其他款项的支付、收款指令等，但不包括在证券交易所进行的证券买卖指令。指令一式两联，委托人和监管人各持一联。委托人发给监管人的指令应写明款项事由，指令发送人员签字并加盖有限合伙企业和普通合伙人财务专用章。

三、指令的发送、确认及执行的时间和程序。

(一)委托人应按照有关法律、法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内，依据相关业务规则发送指令。指令由授权通知确定的指令发送人员代表委托人用加密传真的方式或其他双方书面确认的方式向监管人发送。对于指令发送人员发出的指令，委托人不得否认其效力。但如果委托人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知保管人，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或指令发送人员超权限发送的指令，委托人不承担责任，由此造成的损失，监管人应予以赔偿。

(二)监管人依照授权通知规定的方法对指令进行复核，确认指令有效后，对有效的指令应在该指令规定期限内执行，不得延误。

四、委托人发送错误指令的情形和处理程序委托人的指令出现如下情况的：划款金额与账面金额不符、收款账户名称或账号错误、划款日期错误等，视为委托人发送了错误指令。监管人在审核过程中发现委托人发送了错误指令的，应暂缓执行在24小时内通知委托人对指令予以更正。监管人在审核过程中未发现，但在事后发现委托人发送了错误指令的，也应在24小时内通知委托人，并采取适当的补救措施。

五、监管人依照法律、法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序监管人依照法律、法规的规定以及本协议的约定履行对委托人的监督职能，若发现委托人发出违反法律、法规或本协议规定的指令，或者发出划款金额错误的指令时，监管人可以依照法律、法规的规定暂缓或拒绝执行该项委托人的指令，并及时以最快捷的方式通知委托人，双方应对指令是否违法、违规或违反本协议的情况进行协商确认，达不成一致意见而监管人仍然拒绝执行该指令的，监管人有权依据有关法律、法规的规定向有关监管部门报告;委托人则有权根据本协议约定的争议解决方式主张权利。

六、监管人未按照委托人指令执行的处理程序监管人错误执行或未及时执行委托人发出的正确指令，监管人应在合理期限内向委托人提供书面说明，并提出纠正措施，给委托人造成损失的，保管人应当承担赔偿责任。监管人未执行委托人发出的违法、违规或错误指令的，监管人不承担责任。

七、被授权人的更换程序委托人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改，及/或权限的修改等)，应当至少提前两个工作日通知监管人;修改授仅通知的文件应由委托人和普通合伙人同时加盖公章并由普通合伙人授权代表签署，若由普通合伙人授权代表签署，还应附上普通合伙人的授权书。委托人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给监管人，同时电话通知监管人，并得到监管人电话确认。委托人对授权通知内容的修改自通知送达监管人之时起生效。委托人在此后3个工作日内将对授权通知修改的书面文件原件送交监管人。

第八章有限合伙企业资产的估值以及会计凭证的保管。

一、资产估值。

(一)估值目的：有限合伙企业资产估值目的是客观、准确地反映合伙企业相关资产的公允价值。

(二)估值日：本有限合伙企业资产按每半个会计年度进行一次估值，估值日为每半个会计年度的最后一日。

(三)估值对象：估值对象为本有限合伙企业依法拥有的集合资金信托计划、货币市场基金、银行理财产品以及对非上市企业股权的直接投资。

(四)估值原则：本有限合伙企业的会计责任方为委托人。对于无法直接取得市场公允价值的资产，由委托人及时向监管人提供相关计价依据，并对所提供资料的真实性和准确性负责。监管人不对委托人提供资料的真实性和准确性进行实质核查。

(五)估值方法：

(1)非上市企业的股权直接投资，按本有限合伙企业估值日所。

10投资企业的当日每股净资产进行估值。

(2)集合资金信托计划，按本有限合伙企业估值日所投资的集合资金信托计划的当日单位净值进行估值。

(3)货币市场基金，单位价值按1.0000计算。

申购或认购基金份额时，有限合伙企业资金划出时以实际划款额计人应收款项;实际收到基金公司的确认凭证时，按确认凭证的份额(数量)增加该基金的数量，同时冲回应收款项。

赎回基金份额时，赎回款未到账时不减少基金份额，仍然以账面份额数量计算当日净值;实际收到赎回款时按实际收到的金额计入现金资产，并同时按实际赎回的份额减少该基金数量。货币市场基金的待分配收益在估值日没有转为份额的，不计入净值。货币市场基金的现金红利于实际收到时计人合伙企业的现金资产，并在净值计算中体现，在应收未收时计算净值不做应收或计提处理。

货币市场基金退回手续费(转份额)时，实际到账日(收到有关凭证日)按实际收到的金额(份额)计人相应资产库存余额。

(4)银行理财产品，按本有限合伙企业估值日所投资的银行理财产品的当日价值进行估值。(六)估值程序。有限合伙企业估值由委托人和监管人共同配合进行。委托人将本合伙企业估值日所投资资产的计价依据等资料及时传真给监管人，监管人对相关资料进行形式核对后，与委托人一起对本合伙企业进行估值。估值完成后，委托人将估值结果以书面形式传真给保管人，监管人复核无误后签章返回给委托人。估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

二、日常账簿管理与会计档案保管。

(一)日常账簿管理：委托人与监管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计记录。按照资金实际的划拨情况，监管人向委托人出具资金调节表，委托人负责编制资金划拨等会计凭证，并与监管人进行核对。

(二)会计档案保管：委托人和监管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等。

三、报表制作与复核委托人负责制作本有限合伙企业的相关报表，应完整、真实地反映本合伙企业的资产运作状况，具体包括但不限于资产估值表、资产余额表、资产投资组合表、资产负债表、资产经营业绩表等。监管人在收到委托人编制的相关财务报表后，进行复核。核对后发现委托|人编制的财务报表与监管人编制的财务报表不符时，应及时通知委托人与其共同查找原因，进行调整，直至双方数据完全一致。

第九章有限合伙企业监管费等费用。

一、监管人的监管费监管人的监管费按会计年度每半年计提一次并支付，不足半年的按相应比例计提。监管人根据有限合伙企业划款指令，于会计年度每半年初5个工作日内，一次性计提万元，并支付监管人。

二、其他费用有限合伙企业存续期间合伙企业资产投资所发生的其他费用，经委托人和普通合伙人共同签字确认并发出指令后，监管人应向收款方付款。监管人付款后，相应款项作为交易成本直接扣除。

第十章利润分配。

(一)更换监管人的条件。有下列情形之一的，合伙企业可以更换监管人：

(1)监管人解散、依法被撤销、依法被宣告破产或者由接管人接管其资产的。

(2)监管人违反本协议规定，给合伙企业资产造成严重损失的。

(3)委托人有充分理由认为更换监管人符合委托人的各合伙人的利益的。

(二)监管人更换的，原监管人在新监管人接任前仍应履行监管合伙企业资产的职责。

(三)监管人更换的，在其职责终止时，其承继人或者清算人应当妥善监管合伙企业资产，协助新监管人接管受托事务。

(四)监管人职责终止的，应当及时报告相关当事人，并向新的监管人办理合伙企业资产和保管事务的移交手续。监管人就报告中所列事项解除责任，但监管人有不正当行为的除外。

(五)监管人发现有限合伙企业严重违反本协议约定的，有权解除本协议。监管人主动解除本协议时，应事前书面通知有限合伙企业，并妥善监管合伙企业资产，协助有限合伙企业办理资产转交新监管人。监管人擅自解除本协议的，应向委托人承担违约责任，给委托人造成损失的，应当赔偿委托人的损失。

第十二章监管人的禁止行为。

(一)监管人不得进行法律、法规禁止的行为。

(二)除本协议另有规定，监管人不得为自身和任何第三人谋取利益。

(三)。监管人对委托人经营过程中任何尚未按法律、法规规定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。

(四)委托人对监管人的正常指令不得拖延或拒绝执行。

(五)除根据监管人指令或本协议另有规定的，监管人不得动用或处分委托人资产。

(六)监管人在行政、财务方面应与资产管理人互相独立，保管人的高级管理人员不得由资产管理人的人员兼职，监管人的工作人员亦不得在资产管理人单位兼职。

第十三章违约责任及争议的处理。

(一)委托人、监管人任何一方不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应承担违约责任。如果双方均有过错的，各自承担相应的违约责任。

(二)在本协议的有效期内，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本协议或继续履行本协议将会对双方或一方产生实质性不利影响的，双方可协商解决。

因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除违约贡任。

当事人一方因不可抗力不能履行本协议的，应及时通知对方，以减轻可能给合伙企业资产及对方造成的损失，并应在合理期限内提供证明。

(三)本协议的订立、解除和争议的解决均适用中华人民共和国法律和法规，双方的权益受中华人民共和国法律的保障。双方履行本协议过程中发生争议的，由双方协商或通过调解解决。协商或调解不成的，任何一方应向仲裁委员会提起仲裁，仲裁地为。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

争议处理期问，委托人和保管人双方应恪守各自职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本协议规定的各项义务。

第十四章通知。

(一)除非另有明确约定，本协议项下的任何通知、批准、要求、授权、指示或其他通信(以下统称书面文件)均应以书面形式通过直接当面送达、加密传真或邮政特快专递(ems)的方式发送。书面文件发送方在文件发送后应以电话方式向接收方确认，接收方收到文件后应签字确认并以回执和电话方式通知发送方。

(二)委托人、监管人双方的一切书面文件均应发送至下列有关地址，直至一方向另一方送达书面通知变更地址为止。任何一方地址变更的，应当在3日内书面通知对方。

地址：________________。

邮编：________________。

电话：________________。

传真：________________。

收件人：________________。

监管人：________________。

地址：________________。

邮编：________________。

电话：________________。

传真：________________。

收件人：________________。

第十五章协议的生效与变更、终止。

(一)本协议自委托人、监管人双方法定代表人、负责人或其授权代表签字，且加盖双方公章之日起生效，有效期为年。

(二)除法律、法规或本协议另有规定外，本合同当事人双方协商一致后可以变更，但对本协议的任何变更或修订都应以书面方式做出，并应由委托人、监管人双方法定代表人、负责人或其授权代表签字，且加盖双方公章。

(三)发生以下情况，本托管协议终止：

(1)委托人解散、依法被撤销。

(2)监管人解散、依法被撤销、破产或由其他保管人接管其基金管理权。

第十六章其他事项。

(一)本合同正本一式份，委托人、监管人各持________份，每份均具同等法律效力。

(二)本协议未尽事宜，应由委托人、监管人双方根据有关法律、法规的规定，通过协商解决;必要时可另行协商签订补充协议，补充协议为本协议不可分割的部分，与本协议具有同等法律效力。

委托人(盖章)：________________。

负责人(签字)：________________。

日期：________________

保管人(盖章)：________________。

法定代表人(签字)：________________。

日期：________________

私募基金代持协议（优质19篇）篇三

法定代表人：

乙方：________________投资管理有限公司。

法定代表人：________________。

鉴于。

1、甲方是一家注册于________的股权投资基金合伙企业。

2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。

根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：

第一条释义。

为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：

1.1“甲方”指________股权投资基金(天津)合伙企业。

1.2“乙方”指________投资管理有限公司。

1.3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。

1.4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。

第二条委托事项。

在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。

第三条委托期限。

3.1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。

3.2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第四条委托资产。

4.1委托资产的范围。

委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。

4.2委托资产的账户。

甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算账户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算账户，与乙方自有的资产账户以及其他委托资产账户相独立。

4.3委托资产的处理。

委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。

第五条委托资产的管理范围和管理权限。

5.1管理范围。

乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。

5.2管理权限。

乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。

甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。

第六条委托资产的投资政策和策略。

6.1投资目的。

委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。

6.2投资范围。

委托资产主要投资于非上市高成长性的企业;在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份;投资于政府立项的收益较为稳定的项目;在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。

6.3投资方式。

乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。

6.4投资业务流程。

6.4.1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。

6.4.2初步调查：乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。

6.4.3项目初评：乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。

6.4.4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。

6.4.5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组。

及时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。

6.4.6项目论证：乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架股权比例、价格等。

6.4.7项目谈判：项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策;乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。

6.4.8补充调查和审计：完成初步谈判后，根据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告;必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。

6.4.9乙方决策：乙方召开项目听证会，并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案;项目通过听证会，乙方展开与项目方的细节谈判。乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。

6.4.10投资决策权限：公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过。

乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为前提，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。

6.4.12签订与投资：乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问协助起草相关法律文件;乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约;乙方根据投资合约实施投资。

6.4.13风险控制：乙方设立风险控制总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控。

6.5投资标准。

委托资产投资的项目应符合以下标准：

1)符合国家产业政策，产业具有发展潜力;。

2)具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式;。

3)产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力;。

4)具有高素质、高效率的经营管理队伍;。

5)具有稳健的成长性;。

6)产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范;。

7)股权价格合理;。

8)有固定收益的重点项目及债股投资等。

6.6投资动作限制。

委托资产禁止从事下列行为：

1)以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作;。

2)从事可能使委托资产承担无限责任的投资;。

3)以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保;。

4)国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。

第七条委托资产估值。

7.1估值目的。

委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。

7.2估值基准日。

每年末最后一日即12月31日(公历)为对委托资产进行估值的基准日。

7.3估值方法。

7.3.3委托资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。

7.4估值对象。

甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。

7.5委托资产净值。

委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额。

7.6估值程序。

委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由委托资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。

7.7暂停估值的情形。

因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。

第八条甲方费用。

8.1甲方费用的种类。

1)乙方的管理费和托管银行的托管费;。

2)委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用;。

3)甲方借贷融资的资金成本(包括但不限于利息、手续费等);。

4)甲方股东会、董事会和监事会费用;。

5)甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等;。

6)与甲方公司运作相关的杂费等，具体事宜的费用由甲方董事会批准确认。

以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方董事会批准的预算额度内发;如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认。

8.2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式。

1)乙方的管理费。甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上年度计提满一年时支付。每年管理费按注册资本的2%计提。

2)托管银行的托管费。支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。

3)本条1所述的2)-6)项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身承担。

8.3不列入甲方费用的项目。

乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。

第九条甲方的税收。

10.1委托资产收益的构成。

委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：

1)委托资产投资所得红利、股息、债券利息;。

2)委托资产买卖股权和证券的价差收入;。

3)存款利息;。

4)其他收入。

10.2收益分配原则(收益奖励分成)。

根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配：

(1)弥补公司亏损;。

(2)按出资比例返还公司股东本金;。

(3)归还本金以后的超额收益按2：8比例进行分配，即受委托方享有委托资产收益的。

20%，委托方享有委托资产收益的80%。

10.3收益分配方案。

(1)委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

(2)收益分配方案的确定与实施。

委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定，报甲方董事会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施。

第十一条甲方的会计与审计。

11.1甲方会计政策。

1)甲方的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;。

2)甲方核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位;。

3)甲方执行国家有关的会计制度;。

4)甲方独立核算，委托乙方聘请专业人士独立建账、会计核算;。

5)乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制甲方会计报表。

1)甲方董事会聘请会计师事务所对甲方年度财务报表进行审计;。

2)更换会计师事务所，须事先征得甲方股东会的同意。

第十二条委托资产运作情况的信息披露。

12.1委托资产运作的年度报告。

乙方应制作委托资产运作的年度报告，并在下一会计年度上半年结束后的30日内向甲方董事会报告。

年度报告应按有关的要求编制，并反映委托资产在报告期间所有重大事项。

12.2临时报告。

在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时，乙方应及时通知甲方董事会。

1)委托资产发生亏损;。

2)乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动;。

3)乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上;。

4)委托资产所投资的公司出现重大事件;。

5)乙方增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产;。

6)所投资有关公司出现重大关联交易;。

7)乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚;。

8)乙方涉及重大诉讼、仲载事项;。

9)其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。

12.3委托资产净值报告。

委托资产净值每年须向甲方董事会报告，该报告在每年年末即12月31日后30个工作日内或在委托资产估值完成后10内作出。

12.4委托资产投资组合报告。

12.5信息披露文件的存放与查阅。

委托资产的定期报告、临时报告、委托资产净值报告、委托资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方董事会提交文本的内容完全一致。

第十三条乙方的权利和义务。

13.1乙方的权利。

1)管理经营委托资产;。

2)获得委托资产管理费和委托资产净收益奖励分成;。

3)代表甲方在委托资产所投资的项目中行使股东权利;。

5)本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。

13.2乙方的义务。

1)在受托管理期间，以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则，管理和运用委托资产;。

6)接乙方董事会的监督;。

7)按规定计算并向甲方董事会报告委托资产净值;。

8)因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的委托资产中支付;。

9)严格按照甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定，履行信息披露及报告义务;。

10)保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等。

11)按规定向甲方或其股东分配委托资产收益;。

12)保存甲方的会计账册、报表、记录15年以上;。

13)参加甲方清算小组，参与甲方资产的保管、清理、估价、变现和分配;。

15)有关法律、法规规定的其他义务。

第十四条甲方的权利和义务。

14.1甲方的权利。

1)获取委托资产的收益;。

2)监督乙方运作委托资产的情况;。

3)获取甲方有关的财务资料;。

4)聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审议;。

5)本协议中的委托资产的所有权属于甲方，独立于乙方;当乙方进入解散、破产、清算状态时，甲方有权收回委托资产。

14.2甲方的义务。

1)遵守本协议的有关规定;。

2)按约定支付乙方管理费和有关奖励分成;。

3)以委托资产为限对投资风险及亏损承担责任。

第十五条乙方的退任。

15.1退任。

有下列情形之一的，乙方应当退任。

1)乙方主动提出退任的;。

2)乙方丧失管理能力的;。

3)乙方清算、破产的;。

4)乙方严重违背委托管理协议并造成巨额损失的。

15.2乙方的退任程序。

甲方董事会提名新任管理人;被提名的新任管理人经甲方股东会通过后，并经书面通知乙方后，新任管理方可继任，乙方方可提任;新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续，并与委托资产托管银行核对资产总值。

第十六条协议的修改与解除。

17.1对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式加以解决。

17.2如在发生争议后30日内无法达成一致意见，应按下列第项方式解决：

1.将该争议事项提交北京市仲裁委员会申请仲裁，根据提交仲裁申请时该会有效的仲裁规则进行仲裁。

2.向北京市人民法院提起诉讼。

第十八条附则。

18.1本协议所称“以上”都含本数;“不满”、“以外”不含本数。

18.2本协议未尽事宜，双方可另行签定补充协议，作为对本协议的有效补充。18.3本协议经双方签字、盖章后生效。

18.4本协议一式六份，双方各执两份，交托管银行两份，每一份均具有同等法律效力。

委托管理合同签署页。

甲方：________________。

法定代表人(或授权代理人)：________________。

乙方：________________。

法定代表人(或授权代理人)：________________。

________年________月________日。

私募基金代持协议（优质19篇）篇四

委托人：

注册地址：

执行事务合伙人：

注册住址：

法定代表人：

一、本协议项下的资金监管人于某年某月某日经批准在某地成立，持有合法、有效的营业执照，并持有中国银行业监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》，是我国的商业银行金融机构，具有承担完全民事责任的能力。双方书面授权签字代表获准在本协议上签字、盖章。

二、协议的目的。

为了建立规范的私募股权投资资金使用监督机制和高效的资金运作机制，委托人决定将其资金委托给监管人、某银行进行监管。

为明确委托人、某银行在资金监管相关事宜中的权利、义务及职责，保护委托人、监管人双方的合法权益，委托人和监管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本资金监管协议，并按本协议享有权利，承担义务。依据相关法律、法规，委托人对其资金有完全自由的处分权，保管人无权干涉。因此，对于违反本协议约定或未通过监管人进行的委托人的资产移转和变动，监管人无过错的，无须承担由此引起的委托人资金损失和其他相关法律责任。监管人有过错的，应承担相应的赔偿责任和其他相关法律责任。

三、协议的内容。

1、监管人对合伙企业、资产管理人的业务监督、核查。

根据本协议约定的监管职责范围，监管人对有限合伙企业进行监督和核查。

(一)监管人对有限合伙企业的投资范围进行监督。有限合伙企业的投资范围包括：非上市企业股权直接投资等。

(二)有限合伙企业进行非上市企业股权直接投资的，应在向监管人发送相应划款指令前3个工作日向监管人交付下列文件，划款指令应与下列文件内容一致：

(2)有限合伙企业投资决策委员会全体成员签名的书面决议。

(三)监管人发现有限合伙企业有违反本协议约定的行为，应在24小时内书面通知有限合伙企业和其执行事务合伙人，有限合伙企业应在收到书面通知后24小时内及时核对确认，并以书面形式对监管人发出回函进行解释和说明，并限期改正。

(四)监管人应根据本协议、委托人的授权委托书以及有关法律、法规的规定对委托人资金的情况，包括资产核算、投资收益分成的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

2、监管人对有限合伙企业的报告以及有限合伙企业执行事务合伙人对监管人的监督、检查。

(1)、监管人对合伙企业的报告。

监管人应按本协议的约定每6个月向委托人提交一次之前6个月资产监管情况的书面报告。书面报告内容应包括有限合伙企业资金监管、资金划拨、费用计提等方面的情况。监管人应在监管报告完成当日，加盖公章后以直接送达或邮政特快专递的方式发送给委托人。

(2)、有限合伙企业执行合伙人对监管人的监督、核查。

根据本协议的约定，有限合伙企业执行事务合伙人对监管人进行监督和核查：

(一)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行监管人的各项义务。

(二)配备足够的、合格的专业人员，由专门部门负责监管资产的监管事宜，并将本监管资金与其他监管资产和监管人的固有资产严格分开，对不同的资金分别设置账户，实行分账管理。

(三)执行委托人的指令，办理监管资产名下的资金往来;对委托人的正常、合法、合规的指令不得以资金调配障碍等任何原因无故拖延或拒绝执行。

(四)建立、健全与资产监管业务相关的内部管理制度和风险控制制度。

(五)依照本协议的约定对合伙企业进行业务监督。

(六)本协议约定的其他义务。

监管人有义务配合和协助有限合伙企业执行事务合伙人依照本协议对合伙企业资产监管情况进行监督、核查。

3、有限合伙企业资产的保管。

(1)、有限合伙企业资产监管原则。

监管人应安全、完整地监管合伙企业的全部资产。

有限合伙企业资产独立于监管人的资产。监管人应当为有限合伙企业资产设立独立的账户，将有限合伙企业资产与监管人自身的资产及其他监管资产实行严格的分账管理。

监管人未经委托人的指令，不得自行运用、处分、分配有限合伙企业资产。监管人应当设立专门的监管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉监管业务的专职人员，负责合伙企业资产监管事宜;建立健全内部风险监控制度，对负责合伙企业资产监管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。

除征得有限合伙企业同意外，监管人不得委托第三人履行本协议约定的监管职责。

监管人对合伙企业资产的监管并非对有限合伙企业投资收益的保证或承诺，监管人不承担合伙企业的投资风险。

(2)、有限合伙企业资金相关账户的开设和管理。

(一)合伙人资金接收专用账户的开设和管理。

有限合伙企业执行事务合伙人在有限合伙企业成立前，在监管人位于的营业机构开立银行账户作为合伙人资金接收专用账户，专用于接收、存放有限合伙企业成立前后合伙人缴纳的资金。

合伙人资金接收专用账户的银行预留印鉴由有限合伙企业普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企业资金专用账户的开设和管理。

委托人应于有限合伙企业成立后3日内，在监管人指定的位于某营业机构为本合伙企业开立银行账户，作为合伙企业资产专用账户(以下简称监管专户)，该账户由监管人管理，该账户的开户资料(原件)及委托人预留合伙企业个人名章在本协议有效期间由监管人监管和使用，财务专用章由本合伙企业的普通合伙人保管。

有限合伙企业资金专用账户开设后3日内，委托人和监管人应将合伙人资金接收专用账户内已有的全部资金转至合伙企业资金专用账户。此后，如果合伙人资金接收专用账户收到新的资金，委托人和监管人应在3日内将资金全部转入有限合伙企业资产专用账户。

在有限合伙企业存续期间，监管人应根据委托人合法、合规、合约的指令办理资金收付。有限合伙企业的一切货币收支活动，包括接收合伙人资金接收专用账户内的全部资金、支付有限合伙企业资产投资资金、接收有限合伙企业资产的投资收益、支付有限合伙企业费用和有限合伙企业分配资金及其他相关费用，均须通过该账户进行。

有限合伙企业除法律、法规另有规定外，委托人和监管人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。

本有限合伙企业银行账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《中华人民共和国现金管理暂行条例》、《人民币利率管理暂行规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他相关规定。(三)有限合伙企业其他账户的开设和管理。

根据本有限合伙企业资金投资于符合法律、法规规定和本合伙企业文件约定的其他投资品种时，对于监管人监管的合伙企业资产中暂时未进行私募股权投资的资金，委托人将负责按照相关规定以合伙企业名义开立相应的投资产品账户，如集合资金信托计划账户、银行理财产品账户等，并负责管理账户及监管账户开立的相关资料原件。委托人在开立任何账户时应将有限合伙企业监管专户作为赎回款指定收款账户。任何投资账户的开立和管理应符合法律、法规的规定，并且仅限于满足开展本有限合伙企业业务的需要。

三、合伙企业合伙人资金的接收。

有限合伙企业成立前，合伙人缴纳的出资应全部存放于合伙企业普通合伙人开设的合伙人资金接收专用账户，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企业成立时，委托人应将全部资金从合伙人资金接收专用账户划至有限合伙企业资金专用账户。在向监管人移交监管资产之前，委托人应向监管人发出托管资产移交通知书，通知书中应注明移交时间、移交金额等信息。监管人应在监管资金到账的当日，并经核对监管专户内全部合伙企业资金无误后向委托人发出有限合伙企业资金到账通知书，监管人于有限合伙企业资金到账之日起根据本协议的规定履行监管职责。

四、有限合伙企业资产有关文件资料的保管。

与合伙企业资产有关的如下重大合同原件，除本协议另有约定外，委托人应将合同(复印件)加盖委托人公章后交监管人保管：

(一)因合伙企业进行私募股权投资而签订的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企业存续期间将合伙企业资产投资于集合资金信托计划、货币市场基金、银行理财产品等形成的相关合同等文件。

委托人将自己监管的合伙企业相关合同在未经监管人同意的情况下，用于抵押、质押、担保或债权转让或做其他权利处分而造成合伙企业资产损失，由委托人负责。

委托人：被委托人：

法定代表人：法定代表人：

___年___月___日。

私募基金代持协议（优质19篇）篇五

私募基金代持协议（优质19篇）篇六

为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。

一、甲方接受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回。

除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的传真申请。

二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。

三、甲方收到乙方传真的认购、申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。

申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。

四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。

五、乙方单笔赎回不得少于_______________份基金单位，赎回后其交易账户基金份额不得少于_______________份基金单位。

若赎回后交易账户余额不足_______________份基金单位，甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。

六、乙方应在甲方规定的基金开放日_______________：_______________-_______________：_______________将申请资料传真至甲方。

甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件，如有变化，甲方将提前予以公告，并以公告的新联系方式为准。

七、乙方办理认购、申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。

八、乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。

九、乙方发出传真后，应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。

由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认，甲方对此不承担责任。

十、甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。

如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。

十

一、乙方应在传真申请发出后的十日内，将传真原件，包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。

甲方在受理业务三十日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消。

乙方传真申请的权利。

十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

___________年___________月_________日。

私募基金代持协议（优质19篇）篇七

甲方：股权投资基金(天津)合伙企业住所：天津市滨海新区法定代表人：

乙方：北京投资管理有限公司住所：北京市法定代表人：

鉴于。

1、甲方是一家注册于天津的股权投资基金合伙企业。

2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。

根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：

第一条释义。

为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：

1.1“甲方”指股权投资基金(天津)合伙企业。

1.2“乙方”指北京投资管理有限公司。

1.3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。

1.4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。

第二条委托事项。

在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。

第三条委托期限。

3.1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。

3.2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第四条委托资产。

4.1委托资产的范围。

委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。

4.2委托资产的账户。

甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算账户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算账户，与乙方自有的资产账户以及其他委托资产账户相独立。

4.3委托资产的处理。

委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。

第五条委托资产的管理范围和管理权限。

5.1管理范围。

乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。

5.2管理权限。

乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。

6.1投资目的。

委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。

6.2投资范围。

委托资产主要投资于非上市高成长性的企业;在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份;投资于政府立项的收益较为稳定的项目;在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。

6.3投资方式。

乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。

6.4投资业务流程。

6.4.1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。

6.4.2初步调查：乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。

6.4.3项目初评：乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。

6.4.4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。

6.4.5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组。

甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算账户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算账户，与乙方自有的资产账户以及其他委托资产账户相独立。

4.3委托资产的处理。

委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。

第五条委托资产的管理范围和管理权限。

5.1管理范围。

乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。

5.2管理权限。

乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。

6.1投资目的。

委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。

6.2投资范围。

委托资产主要投资于非上市高成长性的企业;在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份;投资于政府立项的收益较为稳定的项目;在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。

6.3投资方式。

乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。

6.4投资业务流程。

6.4.1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。

6.4.2初步调查：乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。

6.4.3项目初评：乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。

6.4.4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。

6.4.5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组。

及时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。

6.4.6项目论证：乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架股权比例、价格等。

6.4.7项目谈判：项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策;乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。

6.4.8补充调查和审计：完成初步谈判后，根据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告;必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。

6.4.9乙方决策：乙方召开项目听证会，并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案;项目通过听证会，乙方展开与项目方的细节谈判。乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。

6.4.10投资决策权限：公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过。

乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为前提，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。

6.4.12签订与投资：乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问协助起草相关法律文件;乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约;乙方根据投资合约实施投资。

6.4.13风险控制：乙方设立风险控制总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控。

6.5投资标准。

委托资产投资的项目应符合以下标准：

1)符合国家产业政策，产业具有发展潜力;。

2)具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式;。

3)产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力;。

4)具有高素质、高效率的经营管理队伍;。

5)具有稳健的成长性;。

6)产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范;。

7)股权价格合理;。

8)有固定收益的重点项目及债股投资等。

6.6投资动作限制。

委托资产禁止从事下列行为：

1)以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作;。

2)从事可能使委托资产承担无限责任的投资;。

3)以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保;。

4)国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。第七条委托资产估值。

7.1估值目的。

委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。

7.2估值基准日。

每年末最后一日即12月31日(公历)为对委托资产进行估值的基准日。

7.3估值方法。

7.3.3委托资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。

7.4估值对象。

甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。

7.5委托资产净值。

委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额。

7.6估值程序。

委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由委托资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。

7.7暂停估值的情形。

因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。

第八条甲方费用。

8.1甲方费用的种类。

1)乙方的管理费和托管银行的托管费;。

2)委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用;。

3)甲方借贷融资的资金成本(包括但不限于利息、手续费等);。

4)甲方股东会、董事会和监事会费用;。

5)甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等;。

6)与甲方公司运作相关的杂费等，具体事宜的费用由甲方董事会批准确认。以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方董事会批准的预算额度内发;如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认。

8.2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式。

1)乙方的管理费。甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上年度计提满一年时支付。每年管理费按注册资本的2%计提。

2)托管银行的托管费。支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。

3)本条1所述的2)-6)项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身承担。

8.3不列入甲方费用的项目。

乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。

第九条甲方的税收。

10.1委托资产收益的构成。

委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：

1)委托资产投资所得红利、股息、债券利息;。

2)委托资产买卖股权和证券的价差收入;。

3)存款利息;。

4)其他收入。

10.2收益分配原则(收益奖励分成)。

根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配：

(1)弥补公司亏损;。

(2)按出资比例返还公司股东本金;。

(3)归还本金以后的超额收益按2：8比例进行分配，即受委托方享有委托资产收益的。

20%，委托方享有委托资产收益的80%。

10.3收益分配方案。

(1)委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

(2)收益分配方案的确定与实施。

11.1甲方会计政策。

3)甲方执行国家有关的会计制度;。

4)甲方独立核算，委托乙方聘请专业人士独立建账、会计核算;。

5)乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制甲方会计报表。

6)甲方董事会每年与乙方就甲方的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

11.2甲方审计。

1)甲方董事会聘请会计师事务所对甲方年度财务报表进行审计;。

12.1委托资产运作的年度报告。

乙方应制作委托资产运作的年度报告，并在下一会计年度上半年结束后的30日内向甲方董事会报告。

年度报告应按有关的要求编制，并反映委托资产在报告期间所有重大事项。

12.2临时报告。

在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时，乙方应及时通知甲方董事会。

1)委托资产发生亏损;。

2)乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动;。

3)乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上;。

4)委托资产所投资的公司出现重大事件;。

5)乙方增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产;。

6)所投资有关公司出现重大关联交易;。

7)乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚;。

8)乙方涉及重大诉讼、仲载事项;。

9)其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。

12.3委托资产净值报告。

委托资产净值每年须向甲方董事会报告，该报告在每年年末即12月31日后30个工作日内或在委托资产估值完成后10内作出。

12.4委托资产投资组合报告。

12.5信息披露文件的存放与查阅。

委托资产的定期报告、临时报告、委托资产净值报告、委托资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方董事会提交文本的内容完全一致。

第十三条乙方的权利和义务。

13.1乙方的权利。

1)管理经营委托资产;。

2)获得委托资产管理费和委托资产净收益奖励分成;。

3)代表甲方在委托资产所投资的项目中行使股东权利;。

5)本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。

13.2乙方的义务。

1)在受托管理期间，以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则，管理和运用委托资产;。

6)接乙方董事会的监督;。

7)按规定计算并向甲方董事会报告委托资产净值;。

8)因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的委托资产中支付;。

9)严格按照甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定，履行信息披露及报告义务;。

10)保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等。

11)按规定向甲方或其股东分配委托资产收益;。

12)保存甲方的会计账册、报表、记录15年以上;。

13)参加甲方清算小组，参与甲方资产的保管、清理、估价、变现和分配;。

15)有关法律、法规规定的其他义务。

第十四条甲方的权利和义务。

14.1甲方的权利。

1)获取委托资产的收益;。

2)监督乙方运作委托资产的情况;。

3)获取甲方有关的财务资料;。

4)聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审议;。

1)遵守本协议的有关规定;。

2)按约定支付乙方管理费和有关奖励分成;。

3)以委托资产为限对投资风险及亏损承担责任。

第十五条乙方的退任。

15.1退任。

有下列情形之一的，乙方应当退任。

1)乙方主动提出退任的;。

2)乙方丧失管理能力的;。

3)乙方清算、破产的;。

4)乙方严重违背委托管理协议并造成巨额损失的。

15.2乙方的退任程序。

甲方董事会提名新任管理人;被提名的新任管理人经甲方股东会通过后，并经书面通知乙方后，新任管理方可继任，乙方方可提任;新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续，并与委托资产托管银行核对资产总值。

第十六条协议的修改与解除。

本协议需经双方一致同意后，方可进行修改或解除，但本协议另有规定的除外。

第十七条纠纷的解决。

17.1对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式加以解决。

17.2如在发生争议后30日内无法达成一致意见，应按下列第__1、2__项方式解决：

1.将该争议事项提交北京市仲裁委员会申请仲裁，根据提交仲裁申请时该会有效的仲裁规则进行仲裁。

2.向北京市人民法院提起诉讼。

第十八条附则。

18.1本协议所称“以上”都含本数;“不满”、“以外”不含本数。

18.2本协议未尽事宜，双方可另行签定补充协议，作为对本协议的有效补充。

18.3本协议经双方签字、盖章后生效。

18.4本协议一式六份，双方各执两份，交托管银行两份，每一份均具有同等法律效力。

委托管理合同签署页。

甲方：

法定代表人(或授权代理人)：

乙方：

法定代表人(或授权代理人)：

私募基金代持协议（优质19篇）篇八

甲方:。

乙方：

合伙人：

合伙人：

本募集资金管理协议(下称“本协议”)由______基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)与本协议附件中列明并签署本协议之“有限合伙人”共同订立。

鉴于：

2、全体合伙人一致同意______基金管理有限公司募集资金不委托金融机构托管，由基金管理人根据《合伙协议》约定自行管理。

现全体合伙人就______基金管理有限公司募集资金不委托金融机构托管及基金募集资金账户开立、会计核算、资金清算、资产估值、资产保管、交易监督等事项达成一致意见。为维护全体合伙人的合法权益，依据中国有关法律、法规及部门规章之相关规定订立本协议。

一、基金管理人的权利和义务。

1.1基金管理人的权利。

(3)法律法规规定的及本协议约定的其他权利。

1.2基金管理人的义务。

1.3有限合伙人的权利。

(1)根据本协议规定监督基金管理人对募集资金的使用和划拨;。

(2)根据本协议和基金文件的规定复核基金管理人对基金的计算和分配情况。

1.4有限合伙人的义务。

(1)根据本协议约定及时缴纳出资;(2)法律、法规规定的及本协议约定的其他义务。

2.1基金财产。

(1)基金财产是指基金管理人保管的募集资金以及基金存续期间及清算期内对募集资金进行管理、运用、处分所得的并存放于募集资金账户的现金资产。

2.2募集资金的交付。

全体合伙人一致同意在基金所募集资金缴付之日将实缴资金划至基金管理人指定的募集资金账户，基金管理人应列明全体合伙人交付的资金金额和相关文件资料，基金管理人确认募集资金账户余额，并在金额无误后加盖基金公章后以传真方式发送至全体合伙人，视为基金募集资金交付完成。

三、募集资金账户的开立和管理。

3.1基金管理人为基金开立募集资金账户。募集资金账户开通网银查询功能、电话银行及回单打印功能。基金的一切资金收支活动，包括但不限于投资、支付管理费用、支付基金份额利益等均需通过该账户进行，募集资金账户内的资金的存款利率按同期金融同业存款利率【】%计算。

账户户名:开户行:______。

账号：______。

3.2募集资金账户仅限于基金使用和满足开展基金业务的需要，该账户不得透支、不得提现、不得通兑。除法律法规另有规定外，均不得采取使得该账户无效的任何行为。

3.3募集资金账户的预留印章类型和保管遵照以下方式：

募集资金账户预留基金公章或财务章，预留印章由基金管理人保管。

四、募集资金账户的资金划拨。

4.1募集资金账户资金的用途。

募集资金账户资金用于对外投资、向各合伙人划拨基金份额利益并在终止清算后向合伙人分配基金财产、按照基金文件的约定支付管理费用及本协议规定的其他用途。

4.2本协议项下募集资金账户资金汇划可通过柜台处理或网上银行。

4.3支付基金份额利益。

基金份额利益的分配原则：按照基金和相关法律法规的规定进行分配。核算日后的五个工作日内，基金管理人根据本条款及合伙协议的相关规定，将各合伙人利益从募集资金账户支付至各合伙人的银行账户。

五、协议的效力及其他事项。

5.1本协议生效需满足以下条件。

5.1.1全体合伙人签署并加盖公章;。

5.1.2基金成立并生效。

5.2本协议终止。

5.2.1终止日为下述日期的先到之日：

(1)本协议生效日起基金终止并完成清算;(2)发生不可抗力事件;(3)在未发生不可抗力的情况下，各方协商终止，并由基金管理人将募集资金账户资金余额划入各合伙人账户之日。

5.3其他。

5.3.1本协议未尽事项将另行签订操作细则或备忘录，所有为执行本协议而签署的操作细则和备忘录等均为本协议之不可分割的组成部分，具有同等法律效力。

5.3.2各方在执行本协议过程中形成的通知、报告、函件等书面文件，均构成本协议的一部分，与本协议具有同等的法律效力。

5.3.3本协议一式______份，具有同等法律效力，合伙人各执一份。

此页为______基金管理有限公司募集资金管理协议签署页。

甲方:。

乙方：

合伙人：

合伙人：

签订日期：年月日

私募基金代持协议（优质19篇）篇九

法定代表人：____________。

乙方(受托人)：____________证券股份有限公司。

法定代表人：____________。

鉴于：

1、甲方为已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)登记或已具备登记条件并可以取得登记的私募基金管理公司。

2、乙方作为国内大型的证券公司，已就为私募基金提供外包服务事项在中国基金业协会备案，具有为私募证券投资基金提供本协议第四条甲方所选委托事项的外包服务能力，乙方同意以该等能力与经验为甲方提供相关外包服务。

3、甲乙双方已建立了互相信任的良好合作基础。为明确当事人的权利与义务，规范有关运作，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立本《外包服务协议》(以下简称“本协议”)，并共同遵守约定的业务规定和技术规范。

本协议内容如下：

一、前言。

订立本协议的目的、依据和原则。

(一)订立本协议的目的是为了明确甲乙双方在开展外包服务过程中的权利、义务及职责。

(二)订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《基金业务外包服务指引(试行)》以及其他有关法律法规。

若因法律法规的制定、修改或废止导致本协议的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，并视为本协议的相关内容依照前述届时有效的法律法规的规定做相应的修改，本协议各方当事人应及时以补充协议等方式对本协议进行相应变更或在协商后终止本协议。

(三)订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当事人的合法权益。

二、释义。

在本协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、协议、本协议：指甲方和乙方签署的本《外包服务协议》及其附件，以及对该协议及附件作出的任何有效变更和补充。

2、基金：甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金。

3、基金合同：甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金产品合同。

4、基金管理人：指甲方(本协议委托人)。

5、基金托管人：指取得证券投资基金托管人资格，与甲方签定托管协议为甲方改造、管理的基金提供托管服务的托管机构。

6、估值核算机构：指与甲方签订相关协议,约定为其发行、管理的基金提供基金估值核算服务的机构。

7、注册登记机构：指与甲方签订相关协议，约定为其发行、管理的基金提供注册登记服务的机构。

8、代销机构：指取得基金销售业务资格并与甲方签署基金销售服务协议，办理本基金销售业务的机构。

9、基金注册登记账户：基金注册登记机构为基金委托人开立的用于记录其持有的基金份额情况的账户。

10、基金交易账户：销售机构为基金委托人开立的记录其通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回及转托管等业务所引起的基金份额变动及结余情况的账户。

11、工作日/交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。

12、开放日：指基金管理人办理基金申购、赎回等业务的工作日。

13、______日：指交易、分红、申购、赎回等特定行为发生日。

14、______+1日：______日后的第一个交易日。

15、证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司、债券登记结算机构的有关业务规则，由基金管理人或基金托管人为基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。

16、托管账户：指基金托管人根据有关规定为基金开立的、专门用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付的专用银行结算账户，该账户不得存放其他性质资金。

17、客户交易结算资金管理账户、管理账户：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，为基金在存管银行(或托管银行)营业网点开立的，用于存管基金的证券交易结算资金数据，反映证券交易结算资金余额的变动明细，并记载基金的银行结算账户(一般为“托管账户”)和证券资金台账之间的银证转账对应关系的银行账户。在第三方存管模式下，管理账户为证券资金台账的影子账户，其与银行结算账户建立银证转账对应关系。

18、期货交易所：指上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等。

19、期货交易编码：基金管理人为基金申请在中国期货保证金监控中心开立的，用于记录基金期货交易情况的账户。

20、期货结算账户：根据基金合同及相关法规规定为基金开立的、用于银期转账的专用银行结算账户，可为托管账户或托管人协助开立的其他专用银行结算账户。

21、期货保证金账户：期货经纪商为基金开立的，用于期货交易的保证金账户。

22、期货业协会：中国期货业协会。

23、监控中心：中国期货保证金监控中心。

24、基金资产：指基金委托人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的资产。

25、基金资产总值：指基金拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资资产的价值总和。

26、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

27、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程。

28、____________元：指人民币____________元。

29、存续期：指估值协议生效至终止之间的期限。

30、认购：指在基金初始销售期间，基金委托人购买基金份额的行为。

31、申购：指在基金开放日，基金委托人申请购买基金份额的行为。

32、赎回：指在基金开放日，基金委托人申请卖出基金份额、获取现金的行为。

33、法律法规：指中华人民共和国境内现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、监管规定、自律规则等相关规定。

三、声明与承诺。

(一)甲方保证本协议所涉及委托外包的基金资产来源及用途合法，并已充分理解本协议全文，了解相关权利义务。

(二)甲方保证其已或将作为依据相关规定完成基金管理人登记，本协议项下的基金产品已经或即将依法完成备案。

(三)甲乙双方声明并承诺其签署及履行本协议已经得到其各自有权决策机构的有效及充分授权，并在本协议有效期内持续有效。

(四)甲乙双方承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则履行本协议约定的各项义务。

四、委托事项。

经甲乙双方友好协商决定，乙方为甲方担任管理人的基金提供外包服务，甲方委托乙方担任基金的外包服务机构。需要提供外包服务的具体基金、相应的外包服务范围及费率，由双方按照本协议的补充协议或由双方确认的《产品要素表》的相关约定执行，补充协议和《产品要素表》中的约定与本协议不一致的，适用补充协议和《产品要素表》的约定，补充协议和《产品要素表》未规定的适用本协议的约定。

(一)管理人登记及基金产品备案服务。

(二)募集资金监督管理服务。

(三)注册登记服务。

(四)销售运营服务。

(五)估值核算服务。

(六)协助办理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的约定及相关监管法规要求，协助甲方为基金提供净值公告、季度报告、年度报告等基金信息披露报告，并配合甲方提供信息报送和披露中与外包业务有关的资料，同时协助甲方聘请的会计师事务所对基金进行年度审计。

五、甲方的权利和义务。

(一)甲方的权利。

1、有权享有乙方按照本协议约定为所委托基金提供本协议约定的外包服务;。

3、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级。

6、甲方有权根据有关法律法规规定和本协议的约定对双方约定的外包服务进行监督，并提出改善建议，包括但不限于由双方协商确定外包服务范围、制订外包服务标准、监督外包服务执行等。

7、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金管理人及外包服务委托人享有的其他权利。

(二)甲方的义务。

7、甲方对于本协议的有关信息以及在外包过程中接触到的乙方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规、本协议及监管机构另有要求的除外。

8、按本协议的约定及时足额向乙方支付相关服务费用;。

9、甲方应配合乙方进行业务纠错;。

10、甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的联合测试;。

12、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

六、乙方的权利和义务。

(一)乙方的权利。

1、根据乙方提供外包服务业务的需要，乙方有权在法律法规规定及监管机构、自律组织允许的范围内，自主制定并不时调整包括但不限于注册登记等有关基金外包服务业务的规则、流程、标准等，并履行相应的公告、通知等义务。

2、要求甲方及时向乙方提供真实、准确、完整的，据以进行基金外包服务的数据资料及其他相关信息。

3、乙方就本协议项下为基金提供外包服务相关的工作成果，自始享有完整、独占并排他的包括知识产权、商业秘密等在内的各项权利的所有权。

4、甲方未能按乙方规定的业务表格按时、妥善地向乙方提供基金业务参数信息时，乙方有权拒绝受理甲方提出的相关基金业务申请。

5、乙方有权向甲方收取相关基金外包服务费用。

6、乙方如为基金提供资金监管服务，则乙方有权要求甲方促使基金的投资者或基金代销机构将资金存入乙方指定的专门为所负责的外包产品开立的资金募集账户。

8、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金外包服务机构享有的其他权利。

(二)乙方的义务。

1、在符合法律法规的规定及监管机构、自律组织要求的前提下，遵守本协议的有关规定，根据甲方的委托提供相应的外包服务。

2、按照本协议约定提供相应的基金外包服务，真实反映基金具体情况。

4、向甲方按时传送有关基金外包业务的结果，与基金托管人及其他相关方及时核对服务结果。对于基金有关信息以及在外包过程中接触到的甲方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定、本协议另有约定以及监管机构另有要求的除外。

5、对于外包服务业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管，并负有保密义务。

6、审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送，尊重并平等对待甲方及基金其他相关方的合法权益。

7、乙方提供募集资金监督管理服务的，应在本协议约定的职责范围内保证募集账户内资金的安全。

8、乙方提供注册登记服务的，应严格按照法律法规和本协议的规定办理基金的注册登记业务：乙方应保存基金委托人名册15年以上，法律法规或监管机构另有更高要求的，从其规定;乙方对基金委托人的基金注册登记账户信息负有保密义务，因违反保密义务对基金财产带来损失的，须承担相应的赔偿责任，法律法规规定的情形除外;乙方按本协议的规定为基金委托人办理基金份额的转托管、非交易过户、司法强制执行等业务，并提供其他必要的服务;乙方应严格按照法律法规规定和本协议的约定计算业绩报酬;乙方就其提供服务的成果应接受甲方的监督;乙方应按照法律法规规定和本协议的约定为基金委托人提供基金收益分配、权益代理等服务。

9、乙方可以对甲方选择其他的基金中介机构事宜提供建议，但甲方有权决定是否采纳。

10、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

七、外包服务细则。

(一)管理人登记及基金产品备案服务。

(二)募集资金监督管理服务。

(三)注册登记服务。

(四)销售运营服务。

(五)估值核算服务。

(六)协助办理信息披露服务乙方按基金合同及本协议的约定，编制相关报告并与基金托管人进行信息披露的核对工作，具体要求及流程如下：乙方完成相关报告中净值表现、财务报告等章节，并提供给基金托管人复核。相关报告的内容与格式模版，经甲乙双方及基金托管人协商一致确定后执行。

八、差错的处理。

甲方和乙方将采取必要、适当、合理的措施，确保本协议约定的各项业务数据的真实性、准确性、及时性。当错误被发现后，应当及时进行处理，处理的程序如下：

1、查明错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据错误发生的原因确定错误的责任方;。

2、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法对因错误造成的损失进行评估;。

3、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法由错误的责任方进行更正和赔偿损失;。

4、根据错误处理的方法，需要修改相关数据的，由数据提供方进行更正，并就错误的更正向相关方进行确认。

九、暂停服务的情形。

(一)基金资产投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;。

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方无法提供相关服务时;。

(四)法律法规规定、监管机构和自律规则另有规定的，以及甲乙双方认定的其它情形。

十、特殊情况的处理。

由于不可抗力原因，或由于证券交易所及证券登记结算公司发送的数据错误，或国家政策调整、市场规则变更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，对由此造成的基金资产估值、注册登记等本协议项下各项业务错误的，免除相关方的赔偿责任。但甲方和乙方应当在合理可行的范围内，积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的不利影响或者损失。

十一、保密条款。

(三)任何一方违反本协议约定的保密义务，应赔偿由此给对方造成的实际经济损失，该等赔偿责任以因此给对方造成的实际损失金额为限。

十二、免责条款。

(一)乙方仅依据甲方提供的数据材料及基金合同提供服务，乙方无义务审核甲方提交或者转交的相关文件或者信息的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性，对于该等文件的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失，乙方不承担任何责任。

(二)乙方无义务审核基金资产或基金委托人的资金来源、投向等是否合法，亦不承担由此产生的任何责任。甲方承担并负责基金委托人的适当性审查、风险揭示及投资者风险承受能力测评，并对其提供给乙方的材料承担完全责任。乙方仅按照甲方提供的材料办理相关业务。

(四)甲乙双方约定提供资金监管服务的，乙方按照本协议“七、外包服务细则”中“(二)、募集资金监督管理服务”特别提醒事项中对其负责期间内的客户资金承担安全保管责任，除此之外其它一切客户资金安全事项由甲方及其它相关责任方承担，乙方不承担任何责任。

(五)对于本协议签署之日后发生的不可抗力事件，导致双方无法全部履行或部分履行本协议的，任何一方当事人不承担违约责任，但是，相关方应当在合理可行的范围内勤勉尽责，以降低此类事件对基金和其他当事人方的影响。

(六)甲方应确保其提供的或由其委托的第三方机构向乙方提供的数据和材料的真实、准确、有效和完整性，否则由此造成基金财产、基金份额持有人损失的，由甲方承担全部责任，与乙方无关。

(七)乙方按照当时有效的法律法规以及本协议的约定，在本方没有故意或重大过失的情况下，对由于其提供外包服务工作而造成或者可能造成的损失不承担任何责任。

十三、违约责任。

(一)甲、乙双方在履行本协议过程中，不得违反国家有关法律、法规、规章、业务规则和监管规定，否则应自行承担由此造成的法律后果。

(二)若由于本协议任何一方的原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由违约方承担违约责任;若由于双方原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由双方分别承担各自相应的违约责任。

(三)本协议任何一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取合理且必要的措施，以避免损失的进一步扩大，否则无权就扩大的损失部分要求违约方承担赔偿责任。

(四)由于电讯、电力或行业主管部门等任何第三方原因导致乙方不能提供或不能及时提供基金数据的，乙方不承担责任。

(五)如甲方未按时向乙方提供据以进行基金资产估值的相关数据材料，或者数据材料存在瑕疵，或者未能按时支付外包服务费用的，乙方有权停止相关服务并要求甲方承担因此给乙方造成的一切损失。

(六)本协议生效后，甲乙双方均不得无故违反(包括提前终止本协议)其在本协议项下的义务，否则违约方应赔偿由此而给对方造成的实际经济损失;甲方提前终止本协议的，应按提前终止年度应付外包服务费的50%作为违约金赔偿给乙方，如该等违约金不足以弥补乙方实际损失的，甲方应补足其差额部分。

十四、争议处理。

(一)本协议受中华人民共和国法律(为本协议履行之目的，仅指中国大陆地区的法律，并且不含其冲突法规范)管辖与解释。

(二)本协议项下所产生的任何争议，首先在争议各方之间友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出争议之日起十五日内未能协商解决的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

(三)当产生任何争议及任何争议正按照前款规定进行解决时，除争议事项外，各方应继续行使本协议项下的其他权利并履行本协议项下的其他义务。

十五、本协议的生效与修改。

(一)本协议生效的条件：本协议经双方法定代表人或授权代表签章并加盖公章或合同专用章之日起生效。

(二)本协议的修改本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面补充协议。

十六、本协议的终止。

出现下列情况之一的，本协议终止：

(一)经甲乙双方协商一致终止;。

(三)一方破产、解散或被依法撤销的;。

(四)一方不再具备开展本协议项下业务资格的;。

(五)法律法规规定的其他情形。

十七、服务期限本协议。

服务有效期一年。甲乙双方应在本协议到期之前三十日内就是否续约事宜进行协商。如双方均无书面异议送达对方，本协议可以年为单位自动顺延服务有效期，服务内容及支付方式不变，可不再另行签署续期协议。

十八、外包服务费支付方式。

甲方同意按照产品规模计提外包服务费用并支付给乙方，具体费率及承担方式参见作为本协议附件的具体的产品要素表及/或双方另行签署的补充协议。如按产品合同中的计提方式及费率计算的年费用不足____________万元的，则按每年最低____________万元收取。

乙方外包服务费收款账户信息如下：

户名：____________证券股份有限公司。

十九、转让与放弃。

(一)本协议对于甲乙双方当事人及其承继人均有约束力，并保证甲乙双方当事人及其承继人的利益。

(二)本协议任何一方当事人均不得转让其在本协议项下的权利和义务。

(三)本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内，如未能行使其在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。

二十、其他事项。

如在本协议有效期间内，中国证监会或中国基金业协会对外包服务协议的内容与格式有其他要求的，甲乙双方应立即展开协商，根据中国证监会或中国基金业协会的相关要求，相应修改本协议的内容和格式。

(一)本协议未尽事宜，由甲乙双方协商一致，并签署补充协议，补充协议与本协议具其同等法律效力。

(二)本协议一式四份，双方各持两份，具有同等法律效力。

甲方:__________________管理有限公司。

法定代表人(或授权代表人)：__________________。

签订日期：__________________

乙方:__________________证券股份有限公司。

法定代表人(或授权代表人)：__________________。

签订日期：__________________

私募基金代持协议（优质19篇）篇十

法定代表人：______。

乙方(受托人)：______证券股份有限公司。

法定代表人：______。

鉴于：

1、甲方为已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)登记或已具备登记条件并可以取得登记的私募基金管理公司。

2、乙方作为国内大型的证券公司，已就为私募基金提供外包服务事项在中国基金业协会备案，具有为私募证券投资基金提供本协议第四条甲方所选委托事项的外包服务能力，乙方同意以该等能力与经验为甲方提供相关外包服务。

3、甲乙双方已建立了互相信任的良好合作基础。为明确当事人的权利与义务，规范有关运作，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立本《外包服务协议》(以下简称“本协议”)，并共同遵守约定的业务规定和技术规范。

本协议内容如下：

一、前言。

订立本协议的目的、依据和原则。

(一)订立本协议的目的是为了明确甲乙双方在开展外包服务过程中的权利、义务及职责。

(二)订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《基金业务外包服务指引(试行)》以及其他有关法律法规。

若因法律法规的制定、修改或废止导致本协议的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，并视为本协议的相关内容依照前述届时有效的法律法规的规定做相应的修改，本协议各方当事人应及时以补充协议等方式对本协议进行相应变更或在协商后终止本协议。

(三)订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当事人的合法权益。

二、释义。

在本协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、协议、本协议：指甲方和乙方签署的本《外包服务协议》及其附件，以及对该协议及附件作出的任何有效变更和补充。

2、基金：甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金。

3、基金合同：甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金产品合同。

4、基金管理人：指甲方(本协议委托人)。

5、基金托管人：指取得证券投资基金托管人资格，与甲方签定托管协议为甲方改造、管理的基金提供托管服务的托管机构。

6、估值核算机构：指与甲方签订相关协议,约定为其发行、管理的基金提供基金估值核算服务的机构。

7、注册登记机构：指与甲方签订相关协议，约定为其发行、管理的基金提供注册登记服务的机构。

8、代销机构：指取得基金销售业务资格并与甲方签署基金销售服务协议，办理本基金销售业务的机构。

9、基金注册登记账户：基金注册登记机构为基金委托人开立的用于记录其持有的基金份额情况的账户。

10、基金交易账户：销售机构为基金委托人开立的记录其通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回及转托管等业务所引起的基金份额变动及结余情况的账户。

11、工作日/交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。

12、开放日：指基金管理人办理基金申购、赎回等业务的工作日。

13、t日：指交易、分红、申购、赎回等特定行为发生日。

14、t+1日：t日后的第一个交易日。

15、证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司、债券登记结算机构的有关业务规则，由基金管理人或基金托管人为基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。

16、托管账户：指基金托管人根据有关规定为基金开立的、专门用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付的专用银行结算账户，该账户不得存放其他性质资金。

17、客户交易结算资金管理账户、管理账户：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，为基金在存管银行(或托管银行)营业网点开立的，用于存管基金的证券交易结算资金数据，反映证券交易结算资金余额的变动明细，并记载基金的银行结算账户(一般为“托管账户”)和证券资金台账之间的银证转账对应关系的银行账户。在第三方存管模式下，管理账户为证券资金台账的影子账户，其与银行结算账户建立银证转账对应关系。

18、期货交易所：指上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等。

19、期货交易编码：基金管理人为基金申请在中国期货保证金监控中心开立的，用于记录基金期货交易情况的账户。

20、期货结算账户：根据基金合同及相关法规规定为基金开立的、用于银期转账的专用银行结算账户，可为托管账户或托管人协助开立的其他专用银行结算账户。21、期货保证金账户：期货经纪商为基金开立的，用于期货交易的保证金账户。

22、期货业协会：中国期货业协会。

23、监控中心：中国期货保证金监控中心。

24、基金资产：指基金委托人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的资产。

25、基金资产总值：指基金拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资资产的价值总和。

26、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

27、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程。

28、元：指人民币元。

29、存续期：指估值协议生效至终止之间的期限。

30、认购：指在基金初始销售期间，基金委托人购买基金份额的行为。

31、申购：指在基金开放日，基金委托人申请购买基金份额的行为。

32、赎回：指在基金开放日，基金委托人申请卖出基金份额、获取现金的行为。

33、法律法规：指中华人民共和国境内现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、监管规定、自律规则等相关规定。

三、声明与承诺。

(一)甲方保证本协议所涉及委托外包的基金资产来源及用途合法，并已充分理解本协议全文，了解相关权利义务。

(二)甲方保证其已或将作为依据相关规定完成基金管理人登记，本协议项下的基金产品已经或即将依法完成备案。

(三)甲乙双方声明并承诺其签署及履行本协议已经得到其各自有权决策机构的有效及充分授权，并在本协议有效期内持续有效。

(四)甲乙双方承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则履行本协议约定的各项义务。

四、委托事项。

经甲乙双方友好协商决定，乙方为甲方担任管理人的基金提供外包服务，甲方委托乙方担任基金的外包服务机构。需要提供外包服务的具体基金、相应的外包服务范围及费率，由双方按照本协议的补充协议或由双方确认的《产品要素表》的相关约定执行，补充协议和《产品要素表》中的约定与本协议不一致的，适用补充协议和《产品要素表》的约定，补充协议和《产品要素表》未规定的适用本协议的约定。

(一)管理人登记及基金产品备案服务。

(二)募集资金监督管理服务。

(三)注册登记服务。

(四)销售运营服务。

(五)估值核算服务。

(六)协助办理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的约定及相关监管法规要求，协助甲方为基金提供净值公告、季度报告、年度报告等基金信息披露报告，并配合甲方提供信息报送和披露中与外包业务有关的资料，同时协助甲方聘请的会计师事务所对基金进行年度审计。

五、甲方的权利和义务。

(一)甲方的权利。

1、有权享有乙方按照本协议约定为所委托基金提供本协议约定的外包服务;。

3、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级。

6、甲方有权根据有关法律法规规定和本协议的约定对双方约定的外包服务进行监督，并提出改善建议，包括但不限于由双方协商确定外包服务范围、制订外包服务标准、监督外包服务执行等。

7、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金管理人及外包服务委托人享有的其他权利。

(二)甲方的义务。

7、甲方对于本协议的有关信息以及在外包过程中接触到的乙方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规、本协议及监管机构另有要求的除外。

8、按本协议的约定及时足额向乙方支付相关服务费用;。

9、甲方应配合乙方进行业务纠错;。

10、甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的联合测试;。

12、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

六、乙方的权利和义务。

(一)乙方的权利。

1、根据乙方提供外包服务业务的需要，乙方有权在法律法规规定及监管机构、自律组织允许的范围内，自主制定并不时调整包括但不限于注册登记等有关基金外包服务业务的规则、流程、标准等，并履行相应的公告、通知等义务。

2、要求甲方及时向乙方提供真实、准确、完整的，据以进行基金外包服务的数据资料及其他相关信息。

3、乙方就本协议项下为基金提供外包服务相关的工作成果，自始享有完整、独占并排他的包括知识产权、商业秘密等在内的各项权利的所有权。

4、甲方未能按乙方规定的业务表格按时、妥善地向乙方提供基金业务参数信息时，乙方有权拒绝受理甲方提出的相关基金业务申请。

5、乙方有权向甲方收取相关基金外包服务费用。

6、乙方如为基金提供资金监管服务，则乙方有权要求甲方促使基金的投资者或基金代销机构将资金存入乙方指定的专门为所负责的外包产品开立的资金募集账户。

8、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金外包服务机构享有的其他权利。

(二)乙方的义务。

1、在符合法律法规的规定及监管机构、自律组织要求的前提下，遵守本协议的有关规定，根据甲方的委托提供相应的外包服务。

2、按照本协议约定提供相应的基金外包服务，真实反映基金具体情况。

4、向甲方按时传送有关基金外包业务的结果，与基金托管人及其他相关方及时核对服务结果。对于基金有关信息以及在外包过程中接触到的甲方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定、本协议另有约定以及监管机构另有要求的除外。

5、对于外包服务业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管，并负有保密义务。

6、审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送，尊重并平等对待甲方及基金其他相关方的合法权益。

7、乙方提供募集资金监督管理服务的，应在本协议约定的职责范围内保证募集账户内资金的安全。

8、乙方提供注册登记服务的，应严格按照法律法规和本协议的规定办理基金的注册登记业务：乙方应保存基金委托人名册15年以上，法律法规或监管机构另有更高要求的，从其规定;乙方对基金委托人的基金注册登记账户信息负有保密义务，因违反保密义务对基金财产带来损失的，须承担相应的赔偿责任，法律法规规定的情形除外;乙方按本协议的规定为基金委托人办理基金份额的转托管、非交易过户、司法强制执行等业务，并提供其他必要的服务;乙方应严格按照法律法规规定和本协议的约定计算业绩报酬;乙方就其提供服务的成果应接受甲方的监督;乙方应按照法律法规规定和本协议的约定为基金委托人提供基金收益分配、权益代理等服务。

9、乙方可以对甲方选择其他的基金中介机构事宜提供建议，但甲方有权决定是否采纳。

10、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。

七、外包服务细则。

(一)管理人登记及基金产品备案服务。

(二)募集资金监督管理服务。

(三)注册登记服务。

(四)销售运营服务。

(五)估值核算服务。

(六)协助办理信息披露服务乙方按基金合同及本协议的约定，编制相关报告并与基金托管人进行信息披露的核对工作，具体要求及流程如下：乙方完成相关报告中净值表现、财务报告等章节，并提供给基金托管人复核。相关报告的内容与格式模版，经甲乙双方及基金托管人协商一致确定后执行。

八、差错的处理。

甲方和乙方将采取必要、适当、合理的措施，确保本协议约定的各项业务数据的真实性、准确性、及时性。当错误被发现后，应当及时进行处理，处理的程序如下：

1、查明错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据错误发生的原因确定错误的责任方;。

2、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法对因错误造成的损失进行评估;。

3、根据错误处理原则或相关方协商确定的方法由错误的责任方进行更正和赔偿损失;。

4、根据错误处理的方法，需要修改相关数据的，由数据提供方进行更正，并就错误的更正向相关方进行确认。

九、暂停服务的情形。

(一)基金资产投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;。

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方无法提供相关服务时;。

(四)法律法规规定、监管机构和自律规则另有规定的，以及甲乙双方认定的其它情形。

十、特殊情况的处理。

由于不可抗力原因，或由于证券交易所及证券登记结算公司发送的数据错误，或国家政策调整、市场规则变更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，对由此造成的基金资产估值、注册登记等本协议项下各项业务错误的，免除相关方的赔偿责任。但甲方和乙方应当在合理可行的范围内，积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的不利影响或者损失。

十一、保密条款。

(三)任何一方违反本协议约定的保密义务，应赔偿由此给对方造成的实际经济损失，该等赔偿责任以因此给对方造成的实际损失金额为限。

十二、免责条款。

(一)乙方仅依据甲方提供的数据材料及基金合同提供服务，乙方无义务审核甲方提交或者转交的相关文件或者信息的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性，对于该等文件的真实性、完整性、合法性、准确性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失，乙方不承担任何责任。

(二)乙方无义务审核基金资产或基金委托人的资金来源、投向等是否合法，亦不承担由此产生的任何责任。甲方承担并负责基金委托人的适当性审查、风险揭示及投资者风险承受能力测评，并对其提供给乙方的材料承担完全责任。乙方仅按照甲方提供的材料办理相关业务。

(四)甲乙双方约定提供资金监管服务的，乙方按照本协议“七、外包服务细则”中“(二)、募集资金监督管理服务”特别提醒事项中对其负责期间内的客户资金承担安全保管责任，除此之外其它一切客户资金安全事项由甲方及其它相关责任方承担，乙方不承担任何责任。

(五)对于本协议签署之日后发生的不可抗力事件，导致双方无法全部履行或部分履行本协议的，任何一方当事人不承担违约责任，但是，相关方应当在合理可行的范围内勤勉尽责，以降低此类事件对基金和其他当事人方的影响。

(六)甲方应确保其提供的或由其委托的第三方机构向乙方提供的数据和材料的真实、准确、有效和完整性，否则由此造成基金财产、基金份额持有人损失的，由甲方承担全部责任，与乙方无关。

(七)乙方按照当时有效的法律法规以及本协议的约定，在本方没有故意或重大过失的情况下，对由于其提供外包服务工作而造成或者可能造成的损失不承担任何责任。

十三、违约责任。

(一)甲、乙双方在履行本协议过程中，不得违反国家有关法律、法规、规章、业务规则和监管规定，否则应自行承担由此造成的法律后果。

(二)若由于本协议任何一方的原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由违约方承担违约责任;若由于双方原因造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由双方分别承担各自相应的违约责任。

(三)本协议任何一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取合理且必要的措施，以避免损失的进一步扩大，否则无权就扩大的损失部分要求违约方承担赔偿责任。

(四)由于电讯、电力或行业主管部门等任何第三方原因导致乙方不能提供或不能及时提供基金数据的，乙方不承担责任。

(五)如甲方未按时向乙方提供据以进行基金资产估值的相关数据材料，或者数据材料存在瑕疵，或者未能按时支付外包服务费用的，乙方有权停止相关服务并要求甲方承担因此给乙方造成的一切损失。

(六)本协议生效后，甲乙双方均不得无故违反(包括提前终止本协议)其在本协议项下的义务，否则违约方应赔偿由此而给对方造成的实际经济损失;甲方提前终止本协议的，应按提前终止年度应付外包服务费的50%作为违约金赔偿给乙方，如该等违约金不足以弥补乙方实际损失的，甲方应补足其差额部分。

十四、争议处理。

(一)本协议受中华人民共和国法律(为本协议履行之目的，仅指中国大陆地区的法律，并且不含其冲突法规范)管辖与解释。

(二)本协议项下所产生的任何争议，首先在争议各方之间友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出争议之日起十五日内未能协商解决的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

(三)当产生任何争议及任何争议正按照前款规定进行解决时，除争议事项外，各方应继续行使本协议项下的其他权利并履行本协议项下的其他义务。

十五、本协议的生效与修改。

(一)本协议生效的条件：本协议经双方法定代表人或授权代表签章并加盖公章或合同专用章之日起生效。

(二)本协议的修改本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如需变更本协议，应经甲乙双方协商一致并达成书面补充协议。

十六、本协议的终止。

出现下列情况之一的，本协议终止：

(一)经甲乙双方协商一致终止;。

(三)一方破产、解散或被依法撤销的;。

(四)一方不再具备开展本协议项下业务资格的;。

(五)法律法规规定的其他情形。

十七、服务期限本协议。

服务有效期一年。甲乙双方应在本协议到期之前三十日内就是否续约事宜进行协商。如双方均无书面异议送达对方，本协议可以年为单位自动顺延服务有效期，服务内容及支付方式不变，可不再另行签署续期协议。

十八、外包服务费支付方式。

甲方同意按照产品规模计提外包服务费用并支付给乙方，具体费率及承担方式参见作为本协议附件的具体的产品要素表及/或双方另行签署的补充协议。如按产品合同中的计提方式及费率计算的年费用不足二万元的，则按每年最低二万元收取。

乙方外包服务费收款账户信息如下：

户名：______证券股份有限公司。

乙方账号：______银行______支行营业室开户银行：______。

十九、转让与放弃。

(一)本协议对于甲乙双方当事人及其承继人均有约束力，并保证甲乙双方当事人及其承继人的利益。

(二)本协议任何一方当事人均不得转让其在本协议项下的权利和义务。

(三)本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内，如未能行使其在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。

二十、其他事项。

如在本协议有效期间内，中国证监会或中国基金业协会对外包服务协议的内容与格式有其他要求的，甲乙双方应立即展开协商，根据中国证监会或中国基金业协会的相关要求，相应修改本协议的内容和格式。

(一)本协议未尽事宜，由甲乙双方协商一致，并签署补充协议，补充协议与本协议具其同等法律效力。

(二)本协议一式四份，双方各持两份，具有同等法律效力。

甲方:______管理有限公司。

法定代表人(或授权代表人)：_____________。

签订日期：____年_____月_____日

签订日期：____年_____月_____日

私募基金代持协议（优质19篇）篇十一

住所：________________。

乙方：________________。

住所：________________。

鉴于：

3、乙方拟以(现金或其他)方式投资购买甲方部分股权，同时甲方愿意向乙方出让部分股份。

4、乙方对甲方的股权投资行为需分为不同的环节，双方具体实施环节之时间与细节另行确定。

据此，甲乙双方就股权投资相关事宜，经友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成如下初步意向：

一、交易概述。

1、甲方同意将其股权转让给乙方，乙方同意受让。

3、证券形式：

4、预计交割日为________年________月________日(以下将实际完成时间简称为“交割日”)。

6、为了实现股权投资的顺利进行与最终完成，双方一致同意依照以下时间表逐步推进各环节事项：

(2)尽职调查于本协议签署后______工作日内。

(3)具体事项协商谈判于本协议签署后______工作日内。

(5)资金投入于正式协议签署后______工作日内。

(6)变更登记于正式协议签署后______工作日内。

二、交易安排。

2、交易细节磋商。在本协议签署后，各方应当立即就本协议项下的交易具体细节进行磋商，并争取在排他期内达成正式的交易协议。交易细节包括但不限于：

(1)乙方入股的具体时间;。

(2)对乙方投资安全的保障措施;。

(3)乙方入股后甲方的公司治理、利润分配等事宜。

(4)甲方在完成乙方入股后、总公司挂牌前的后续增资扩股事宜;。

(5)各方认为应当协商的其他相关事宜。

3、正式交易文件。在甲方完成尽职调查并满意调查结果，且双方已经就交易细节达成一致的基础上，各方签订正式具有法律约束力的交易文件，以约定本协议项下的交易的各项具体事宜。

三、双方承诺。

1、资金用途。甲方承诺融资所获资金将被用于：________________。

2、新三板挂牌。甲方承诺其总公司在交割日之后的年内尽全部努力实现在全国中小企业股份转让系统挂牌交易。

3、债权债务。甲方承诺并保证，除已向乙方披露之外，甲方未签署任何对外担保性文件，亦不存在任何其他未披露之债务。

4、公司治理。甲方承诺投资完成后，乙方有权提名人员在甲方之董事会、监事会任职或者担任其他高级管理人员，具体提名人数由双方另行约定。

5、网络平台维护。乙方承诺投资完成后每年至少投入________元对其销售甲方产品之网络平台系统进行更新维护以及升级，同时承诺如果乙方丧失网络平台销售资格，甲方有权回购乙方占有甲方的全部股权，具体回购价格及细节由双方另行约定。

6、业绩要求。乙方承诺投资完成后，双方重新签订网络销售合作合同，就产品年销售额及年销售增长率等相关条款重新进行约定，如到时未能按新的合作协议履行，甲方有权回购其占有甲方之股权，具体细节双方另行约定。

7、投资退出。甲方承诺如约定的退出条件成就，乙方有权按照约定退出投资，具体投资退出条件及退出之具体方式与细节由双方另行约定。

四、其他事宜。

1、排他性。在本协议签署之日起至________年________月________日之前(“排他期”)，乙方享有与甲方就本协议项下交易协商和谈判的独家排他权利。在排他期内，甲方不得与除乙方之外的任何投资者洽谈与本协议项下交易相同或相类似的任何事宜，除非在此期间内乙方通知甲方终止交易，或者甲方对尽职调查结果不满意的。

2、保密。双方方均应当对本协议予以保密，并不应当向任何无关第三方披露本协议的内容，但各方为进行本协议项下的交易而向其聘请的中介机构进行的披露，或者一方为履行审批手续而向主管部门进行的披露除外(此时披露方应当确保接受信息披露一方履行保密义务)。

3、交易费用。除非另有约定，双方各自承担其因履行本协议项下交易而支付的各项费用。

4、协议有效期。若在排他期届满之日，各方仍未就本协议项下的交易达成一致并签订正式的交易文件，除非届时另有约定，否则本协议将自动终止。

5、未尽事宜若有未尽事宜，由各方协商解决，并在协商一致的基础上签订补充协议加以约定，补充协议与本协议具有同等法律效力。

6、违约责任。本协议生效后，双方应按照本协议及补充协议的规定全面、适当、及时地履行其义务及约定。如发生违约行为，违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方造成的损失。

7、争议解决。双方在本合同履行中如发生任何争议，应首先友好协商解决。如协商解决不成，则任何一方均可将争议提交仲裁委员会裁决。

8、本合同一式两份，双方各执一份，从双方代表人签字或盖章之日起生效。

甲方：________________(签章)。

乙方：________________(签章)。

________年________月________日。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十二

为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。

一、甲方接受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回。除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的传真申请。

二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。

三、甲方收到乙方传真的认购、申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。

四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。

五、乙方单笔赎回不得少于_______________份基金单位，赎回后其交易账户基金份额不得少于_______________份基金单位。若赎回后交易账户余额不足_______________份基金单位，甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。

六、乙方应在甲方规定的基金开放日_______________：_______________-_______________：_______________将申请资料传真至甲方。甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件，如有变化，甲方将提前予以公告，并以公告的新联系方式为准。

七、乙方办理认购、申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。

八、乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。

九、乙方发出传真后，应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认，甲方对此不承担责任。

十、甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。

乙方传真申请的权利。

十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

甲方：_________________。

乙方：_________________。

___________年___月___日。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十三

第十九条本合伙企业由x人执行合伙事务。执行合伙事务的合伙人(以下简称“执行合伙人”)对外代表合伙企业。

第二十条全体合伙人对本合伙企业事务的执行以及执行合伙人的选择产生方式等事项约定如下：

1、由执行合伙人投资管*有限公司委派x x负责具体执行合伙事务，执行合伙人确保其委派的代表独立执行有限合伙的事务并遵守本协议的约定。

2、本合伙企业同时委托执行合伙人投资管*有限公司作为资产管理管理公司负责提供资产管理和投资咨询服务，资产管理公司并负责对合伙企业进行管理，对投资过程进行监督、控制。本合伙企业成立后，应与资产管理公司签订委托管理协议。

3、有限合伙人有权对合伙企业的经营管理提出建议。执行合伙人执行下列事务必须按照如下方式处理：

(1)对于拟投资的项目，必须取得本合伙企业的投资决策委员会(关于本合伙企业的投资委员会的组成、职权等见本协议第【二十八】条的相关规定)过半数通过后，方可进行投资。

(2)除法律、法规和本协议另有规定外，合伙企业进行与投资项目相关的对外划款、转账均应按照投资决策委员会的决定处理。

4、不参加执行事务的合伙人有权监督执行合伙人执行合伙事务，检查其执行合伙企业事务的情况。

5、执行合伙人不按照本协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权督促执行合伙人更正。

第二十一条执行合伙人的权限：

1、执行合伙企业日常事务，办理合伙企业经营过程中相关审批手续。

2、负责合伙企业与资产管理公司之间的资产管理协议的签订，通过签订资产管理协议由资产管理公司对合伙企业的财产进行管理。

3、代表合伙企业与资金托管银行签署资金托管协议。

4、代表合伙企业签订其他合作协议，负责协议的履行。

5、代表合伙企业对各类股权投资项目进行管理，包括但不限于负责合伙企业的投资项目筛选、调查及项目管理等事务。

6、代表合伙企业处理、解决合伙企业涉及的各种争议和纠纷。

7、【其他】。

第二十二条执行合伙人可独立决定更换其委派的代表，但更换时应书面通知合伙企业，并办理相应的企业变更登记手续。合伙企业应将执行事务合伙人代表的变更情况及时通知有限合伙人。

第二十三条不执行合伙事务的合伙人有权监督执行合伙人执行合伙事务的情况，有权监督合伙企业的资产及账户，包括有权聘请外部审计单位对合伙企业的资金及账户，包括有权聘请外部审计单位对合伙企业的财务状况和经营成果进行审计，相关费用由该不执行合伙事务的合伙人自行承担。

执行合伙人应当按季度向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的财务状况和经营成果，其执行合伙事务所产生的利润归全体合伙人组成。合伙人会议根据相关法律、法规的规定和本协议约定对本合伙企业事项作出决议。

第二十四条合伙人会议分为定期会议和临时会议，由执行合伙人负责召集和主持。召开合伙人会议，应当提前7日通知全体合伙人，并将会议议题及表决事项通知全体合伙人。定期会议每年至少召开一次;经普通合伙人或代表有限合伙人实际出资额30%以上的有限合伙人提议，可召开临时会议。

第二十五条合伙人按照合伙人会议的有关规定对合伙企业有关事项作出决议，合伙人会议由全体合伙人按照表决时各自实缴出资比例行使表决权，合伙人会议作出决议必须经代表过半数表决权的合伙人通过，但法律另有规定或本协议另有约定的除外。

第二十六条合伙企业事项的处理方式。

合伙人会议由全体合伙人组成，是本合伙企业的最高权力机构。合伙人会议行使的职权，包括但不限于：

1、决定本合伙企业的存续时间;。

2、决定本合伙企业增加或减少承诺资本总额;。

3、决定本合伙企业合伙协议的修改;。

4、决定本合伙企业解散及清算方案;。

5、批准与资产管理公司的《委托管理协议》及修改;。

6、批准资产管理公司拟定的基金投资决策管理条例;。

7、决定本合伙企业的财务审计机构、法律顾问;。

8、决定本合伙企业的分配方案;。

9、评估资产管理公司的业绩表现。

合伙人会议所作的上述决议必须经代表实际出资额三分之二以上表决权的合伙人通过。

第二十七条合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。

第二十八条本合伙企业设立投资决策委员会，投资决策委员会按照本协议约定行使权利和履行义务。投资决策委员会由【5】名委员组成，其中由有限合伙人选举【2】名委员，由资产管理公司委派【2】名委员，其余【1】名委员由合伙企业选聘外聘专家担任(外聘专家应具有会计专业或法律专业的知识背景)。

投资决策委员会的决议职权范围包括：

1、处分合伙企业的不动产。

2、转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利。

3、聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

4、制定合伙企业的利润分配方案。

5、决定合伙企业资金的划转。

6、选择确定投资项目，对资产管理公司提交的投资方案进行表决。

7、[其他]。

投资决策委员会的工作程序如下：

1、投资决策委员会按照一人一票的方式对合伙企业的事项作出决议。除本协议另有约定外，投资决策委员会作出决议应取得超过半数的委员通过。

2、投资决策委员会每季度召开一次会议，由执行合伙人负责召集和主持。执行合伙人可以提议召开临时会议。

3、投资决策委员会对合伙企业的事项作出决议后，由资产管理公司负责办理具体事务。

4、[其他]。

投资项目的决策原则为：

1、所有投资项目须经投资决策委员会审查批准。

2、一般项目你：经投资决策委员会三分之二以上的委员同意，形成投资决议，交资产管理公司落实执行。

3、特殊项目：单笔投资金额超过募集总额20%以上重大投资项目，须经投资决策委员会全部委员一致同意，交资产管理公司落实执行。

第二十九条有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：

1、参与决定普通合伙人入伙退伙;。

2、对企业的经营管理提出建议;。

3、参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所;。

4、获取经审计的合伙企业财务会计报告;。

5、对涉及自身利益的情况，查阅合伙企业财务会计账簿等财务资料;。

6、在合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼;。

8、依法为本企业提供担保。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十四

鉴于：

（2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。

1.2 释义。

1.2.1 基金：       。

1.2.2 投资人：       。

1.2.3 投资管理人：       。

1.2.4 投资行为：       。

1.2.5 结算年度：       。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十五

4.1 投资管理人姓名：       身份证号：       住所：        出生年月：       联系电话：       。

4.2 投资管理人的权利与义务。

4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。

4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。

4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。

4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。

4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。

4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。

4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。

4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

4.3 投资人：       姓名：        身份证号：       住所：        出生年月：       联系电话：       。

4.4 投资人的权利与义务。

4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。

4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。

4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。

4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。

4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金的投入不会导致任何违法事由。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十六

联系住址：            。

乙方：              。

联系地址：            。

第一章总则。

第一条根据《中华人民共和国合伙企业法》(以下简称“《合伙企业法》”)及有关法律、行政法规、规章的有关规定，经协商一致订立本协议。

第二条本合伙企业为有限合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。全体合伙人愿意遵守中国国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。

第三条本协议条款与法律、行政法规、规章不符的，以法律、行政法规、规章为准。

第四条本协议经全体合伙人签署后生效。合伙人按照本协议享有权利、履行义务。

第五条本协议承诺，不以任何方式公开募集和发行基金。

第二章合伙企业的名称和住所。

第六条合伙企业名称：创业投资基金(该名称为暂定名，应以工商行政管理部门校准的名称为准，以下简称“本合伙企业”或“合伙企业”)。

第七条住所：

第三章合伙目的和合伙经营范围及合伙期限。

第八条合伙目的：从事投资事业，为合伙人创造满意的投资回报。

第九条合伙经营范围：受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。

第十条合伙期限为x年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。

第四章合伙人的姓名或名称及其住所、合伙人的性质和承担责任的形式。

第十一条本合伙企业的合伙人共人，分别为：        ，        。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下：

(一)        人。

投资管理有限公司。

住所：              。

证件名称：            。

证件号码：            。

(二)        人。

投资管理有限公司。

住所：              。

证件名称：            。

证件号码：            。

第五章合伙人的出资方式、数额和缴付期限。

第十二条本合伙企业总出资额为人民币        元。

第十三条合伙人的出资方式、数额和缴付期限;。

合伙人的姓名(名称)认缴情况。

数额时间方式首期出资数额剩余出资数额持股比例。

第十四条作为合伙企业之资本，合伙协议签字之日起        个工作日内，各合伙人应向合伙企业缴纳其认缴出资的        %，即为首期出资。

第十五条后期出资按照资产管理公司指令拨付，所有出资应自合伙协议签订之日起x个月内全部付清。如果合伙人不能按规定缴纳首期出资，则该合伙人应赔偿其他合伙人因合伙企业不能设立之损失，损失包括但不限于合伙企业开办费用及按一年期银行贷款利率计算的其他合伙人已出资资金成本;如果合伙人不能按时缴纳后期出资，则履行出资义务的其他合伙人有权以该投资人前期实际出资额的%最为投资股本，重新计算合作各方之间的出资比例。

第六章利润分配、亏损分担方式。

第十六条合伙企业的利润，各合伙人按如下方式分配：

1、对于合伙企业取得的项目投资收益，    人将获得收益分成，比例为合伙企业投资收益总额的    %;        人将获得收益分成，比例为合伙企业投资收益总额的    %。

2、分配时间：本合伙企业对每年度(本合伙企业的营业执照签发之日起的一年时间为一个年度，以下同)已实现并收回的利润全部进行分配，每年度分配一次利润;如果代表三分之二以上表决权的合伙人表决通过后，可以在其他时间进行分配。

3、合伙人违反本协议的约定未按期缴纳出资的，合伙企业在向其分配利润和投资成本时，有权扣除其逾期交付的出资、违约金等费用。如果其应分配的利润和投资成本不足以不足上述款项的，应当补缴出资并补交上述费用。

第十七条合伙企业费用。

合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业之设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用：

1、支付给资产管理公司的管理费用;。

2、开办费;。

3、合伙人会议费用;。

4、合伙企业年度审计所发生的审计费;。

5、必要的媒体费用;。

6、合伙企业自身发生地与投资业务及投资项目无关的其他律师费和咨询费等。

投资期间按照合伙企业承诺总出资额的2%收取年度管理费用，培育期和回收期内按投资项目尚未退出下灌木的投资成本的2%收取年管理费;如果回收期延迟一年，则管理费按投资项目尚未退出的投资成本的1%收取年管理费。

管理费每半年收取一次，首次管理费的支付，由本合伙企业与设立后的五个工作日内支付给资产管理公司;后期的支付时间是在上次支付日后延六个月的前五个工作日之内。

第十八条本合伙企业发生亏损时的债务承担：

各合伙人对合伙企业的债务以其认缴的出资额为限承担责任;。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十七

第二条本企业为有限合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体，全体合伙人愿自觉遵守本协议，依法纳税，守法经营。

第三条企业名称：______________(有限合伙)。

第四条经营场所：______________。

第五条合伙目的：______________。

第六条经营范围：______________。

(以上经营范围以工商行政管理机关核准登记为准)。

第八条利润分配、亏损分担方式。

1、企业的利润和亏损，由合伙人依照出资比例分配和分担。

2、企业每年年底进行次利润分配或亏损分担。

3、合伙财产不足清偿合伙债务时，普通合伙人对合伙企业承担连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

第九条合伙事务执行。

1、全体合伙人共同委托一个合伙人为企业执行合伙事务的合伙人，其他合伙人不再执行合伙事务。

2、执行合伙事务的合伙人对外代表企业。

3、不执行事务的合伙人有权监督执行事务合伙人，检查执行事务合伙人执行合伙事务的情况。

4、根据合伙人要求，执行事务合伙人应向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营状况和财务状况。

5、执行事务合伙人执行合伙企业事务时产生的收益归合伙企业，所产生费用和亏损由合伙企业承担。

6、被委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤消委托。

7、合伙人对合伙企业有关事项作出决议，实行合伙人一人一票表决权;除法律、法规、规章和本协议另有规定以外，决议应经全体合伙人过半数表决通过;但下列事项应当经全体合伙人一致同意。

(1)改变合伙企业名称;。

(2)改变合伙企业经营范围、主要经营场所地点;。

(3)处分合伙企业不动产;。

(4)转让或者处分合伙企业知识产权和其他财产权利;。

(5)以合伙企业名义为他人提供担保;。

(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业经营管理人员;。

8、合伙人不得自营或者同他人合伙经营与本企业相竞争的业务，损害本企业利益，有限合伙人除外。

9、有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人承担赔偿责任。

第十条执行事务合伙人的条件和选择程序。

执行事务合伙人由全体合伙人共同委托产生，并且需要具备以下条件;。

2、对全体合伙人负责;。

3、接受全体合伙人委托，对企业的经营负责;。

4、有限合伙人不执行合伙事务。

第十一条执行事务合伙人权限和违约处理办法。

执行事务合伙人的权限：______________执行事务合伙人对外代表企业，对全体合伙人负责。

1、负责召集合伙人会议，并向合伙人报告工作;。

2、执行全体合伙人的决议;。

3、主持企业的生产经营管理工作，决定企业的经营计划和投资方案;。

4、指定企业的年度财务预算方案、决算方案;。

5、制定企业的基本管理制度，拟订管理机构设置方案;。

6、全体合伙人委托的其他职权。

违约处理办法;执行事务合伙人因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，由执行事务合伙人承担赔偿责任。

第十二条执行事务合伙人的除名条件和更换程序。

被委托执行合伙企业事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销委托，对执行事务合伙人除名或予以更换。

第十三条合伙人入伙。

1、新合伙人(含有限合伙人)入伙时，经全体合伙人同意，并依法订立书面协议。订立书面协议时，原合伙人向新合伙人告知合伙企业的经营状况和财务状况。

2、新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新合伙人对入伙前合伙企业债务承担连带责任;新入伙的有限合伙人对入伙前合伙企业的债务，以其认缴的出资额为限承担责任。

3、有限合伙人入伙应当按照合伙协议按期足额缴纳出资，以出资为限承担责任。

第十四条合伙人的退伙。

合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。擅自退伙的，应当赔偿由此给合伙企业造成的损失。

有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。

合伙人有《合伙企业法》第四十八条规定之情形之一的，当然退伙。其中，有限合伙人有《合伙企业法》第四十八条第一款第一项、第三项至第五项所列情形之一的，当然退伙。

合伙人退伙，其他合伙人应当与该退伙人按照退伙时的合伙企业财产进行清算，退还退伙人的财产份额。

有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从企业中取回的财产承担责任。

第十五条有限合伙人和普通合伙人的相互转变程序。

经全体合伙人同意有限合伙人和普通合伙人可以相互转变。

第十六条争议解决办法。

合伙人履行合伙协议发生争议，本着友好协商的原则，由全体合伙人进行协商、协调解决;合伙人不愿通过协商、协调解决或者协商、协调不成的，向仲裁机构申请仲裁，或者直接依照相关法律、法规向人民法院进行起诉。

第十七条解散与清算。

本企业出现《合伙企业法》第85条规定的情形之一的，应当解散，由清算人进行清算。

清算结束后，编制清算报告，经全体合伙人签字、盖章，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理企业注销登记。

第十八条违约责任。

合伙人违反合伙协议的，依法承担违约责任，对合伙企业造成财产和名誉损失的，承担赔偿责任。

第十九条本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。

第二十条其他事项。

1、企业登记事项以登记机关核定为准。

2、本协议一式份，合伙人各持一份，企业留存一份，报登记机关一份。

3、本协议未详尽的，依据《合伙企业法》和相关法律执行。

全体合伙人签字：______________。

______年______月______日。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十八

第三十条合伙人入伙，应依法订立书面入伙协议。订立入伙协议时，原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的财务状况和经营成果。入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新入伙的有限合伙人对入伙前合伙企业的债务以其认缴的出资额为限承担责任。

第三十一条有下列情形之一的，合伙人可以退伙：

1、本协议约定的退伙事由出现;。

2、经全体合伙人一致同意;。

3、发生合伙人难以继续参加合伙的事由;。

4、其他合伙人严重违反本协议约定的义务;。

5、合伙企业累计亏损超过总出资额50%时，有限合伙人可以退货。

有限合伙人退伙应当提前30日通知其他合伙人。擅自退伙的，应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。

除非发生不可抗力愿意或进入解散、清算程序，普通合伙人不得退伙。

第三十一条合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其出除名：

1、未按照本协议履行出资义务;。

2、因故意或重大过失给合伙企业造成重大损失;。

3、执行合伙事务时有不正当行为;。

4、发生本协议约定的事由。

合伙人存在上述情形的，还应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。

对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知后，除名生效，被除名人退伙。被除名人对除名决有异议的。可以自接到除名通知之日起30日内，根据本协议有关争议解决的规定解决。

第九章保密规定。

第三十二条本合伙企业相关的所有文件，包括但不限于合伙企业与他人签订的协议、合伙企业的项目投资计划、财务会计报告等，均属于合伙企业的机密资料。任何人不得对外公开或者基于与执行合伙企业相关事务无关的目的使用该等文件。

第三十三条除依法应当公开的信息或者根据司法程序的规定应当向有关机构提供的信息之外，任何人均不得通过正式和非正式的途径向外披露合伙企业相关信息、合伙企业投资的项目情况等任何信息。拟公开被披露的信息在公开披露之前应予以保密，不得向他人泄露。

第二十章争议解决办法。

第三十四条各合伙人履行本协议发生争议，应通过协商或者调解解决。合伙人不愿通过协商、调解解决或者通过协商、调解不成的，按照如下规定处理：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均提请[ ]仲裁委员会按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本协议各方均有约束力。

第十一章合伙企业的解散与清算。

第三十五条合伙企业有下列情形之一的，应当终止并清算：

1、合伙期限届满，合伙人决定不再经营;。

2、合伙协议约定的解散事由出现;。

3、全体合伙人决定解散;。

4、合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现;。

5、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;。

6、法律、性质法规规定的其他原因。

第三十六条合伙企业清算办法应当按照《合伙企业法》的规定进行清算。

合伙企业解散后，由清算人对合伙企业的财产债权债务进行清理和结算，处理所有尚未了结的事务，还应当通知和公告债权人。经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

清算人主要职责如下：

1、清理合伙企业财产，分别编制资产负债表和财产清单;。

2、处理与清算有关的合伙企业未了结的事务;。

3、清缴所欠税款;。

4、清理债权、债务;。

5、处理合伙企业清偿债务后的剩余财产;。

6、代表企业参加诉讼或者仲裁活动。

清算期间，合伙企业存续，不得开展与清算无关的经营活动。

合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，按照各合伙人的出资比例进行分配。

第三十七条清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

第十二章不可抗力。

第三十八条不可抗力。

1、如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本协议下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。

2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他合伙人，并在该不可抗力事件发生后15日内向其他合伙人提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及协议不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻不可抗力事件的影响。

3、不可抗力事件发生时，各合伙人应立即通过友好协商决定如何执行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，全体合伙人须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使协议任何一方丧失继续履行协议的能力，则全体合伙人可协商解除协议或暂时延迟协议的履行，且遭遇不可抗力一方无需为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。

4、本协议所称“不可抗力”是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本协议签订日之后出现的，使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争(不论曾否宣战)、动乱、罢工，政府行为或法律规定等。

第十三章违约责任。

第三下九条合伙人违反本协议的，应当依法承担违约责任。

第四十条执行合伙人违反本协议的规定，给其他合伙人造成损失的，应当赔偿其他合伙人的损失。

第四十一条合伙人逾期缴纳其认缴的出资，每逾期1日，应当向其他合伙人支付4‰的违约金，并承担补偿义务;逾期超过180日的，其他合伙人有权将其除名。

第十四章其他事项。

第四十二条本协议一式[ ]份，合伙人各持一份，并报合伙企业登记机关一份。每份具有同等法律效力。

第四十三条本协议附件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第四十四条本协议未约定或者约定不明的事项，由合伙人协商决定;各合伙人协商后，可以签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。协商不成的，依照有关法律、行政法规的规定处理。

第四十五条本协议履行过程中，如果国家或地方颁布新的有关法律法规或修订相关规定，本协议按照新的法律法规的规定进行修订，如果出现冲突、争议或者分歧，应当按照公平原则处理。

第四十六条本协议从双方签字盖章之日期起生效。

甲方签字(盖章)： 乙方签字(盖章)：

x年xx月xx日 x年xx月xx日。

私募基金代持协议（优质19篇）篇十九

第一条根据《中华人民共和国合伙企业法》(以下简称《合伙企业法》)及有关法律、行政法规、规章的有关规定，经协商一致订立本协议。

第二条本企业为有限合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。全体合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。

第三条本协议条款与法律、行政法规、规章不符的，以法律、行政法规、规章的规定为准。

第四条本协议经全体合伙人签名、盖章后生效。合伙人按照合伙协议享有权利，履行义务。

第二章合伙企业的名称和注册地址。

第五条企业名称：

第六条注册地址：

第三章合伙目的、经营范围和经营期限。

第七条合伙目的：

7.1繁荣市场经济，通过合法经营实现资产增值;。

7.2各有限合伙人用募集的【】万资金通过认购增资的方式取得【】xx公司(以下简称"公司")【】%的股权(详情见附件)。

第八条合伙经营范围：企业管理及咨询(以工商核准登记的为准)。

第九条合伙经营期限。

本合伙企业的经营期限为二十年，自合伙企业成立之日起计算。合伙企业营业执照颁发之日，为合伙企业成立之日。合伙企业经营期限届满的，经普通合伙人决定，可以延长。

第四章合伙人及合伙人出资方式、数额及缴付期限。

第十条合伙人姓名、住所(址)等相关资料。

类型。

姓名。

住所(址)。

证件名称。

证件号码。

普通合伙人。

第十一条合伙人出资方式、数额及认缴比例。

姓名。

出资方式。

出资数额(万元)。

缴付期限。

认缴比例(%)。

总计。

现金。

第五章收益分配、亏损分担方式。

第十二条收益分配。

12.1各合伙人按照各自实缴的出资比例分配收益。

12.2合伙企业的收益包括从公司取得的分红款和减持公司股份而取得的转让款。合伙企业的收入在扣除经营管理成本和费用后形成合伙企业的收益。

第十三条亏损分担：

13.1普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任;。

13.2有限合伙人对合伙企业的债务以其认缴的出资额为限承担责任。

第六章合伙事务的执行。

第十四条合伙事务的执行。

14.1执行合伙事务的合伙人。

全体合伙人一致同意：委托普通合伙人刘x为本企业执行合伙事务的合伙人(以下简称"执行合伙人")。执行合伙人发生变更的，全体合伙人应签署修订后的合伙协议。

14.2执行合伙人对外代表企业并执行合伙事务，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。执行合伙人执行事务所产生的收益归合伙企业，所产生的亏损和民事责任由合伙企业承担。

14.3执行合伙人的权限和责任如下：

14.3.1决定有限合伙人的入伙事宜;。

14.3.2决定本合伙协议的修订和补充;。

14.3.4决定合伙企业对公司股权(出资)的减持方案和合伙企业的分红方案;。

14.3.6应当在每年度前三个月内向其他合伙人报告合伙企业前一年合伙事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况。

第七章有限合伙人的入伙与退伙。

第十五条入伙。

15.1入伙分为增资入伙和受让份额入伙两种方式。合伙企业有新的有限合伙人入伙时，须经执行合伙人同意，并依法订立书面协议。订立书面协议时，执行合伙人应向新合伙人告知本企业的经营状况和财务状况。

15.2入伙的新有限合伙人与原有限合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定。

第十六条退伙。

16.1退伙分为减资退伙和转让份额退伙两种方式。

16.2有限合伙人根据执行合伙人的决定向执行合伙人、其他合伙人转让合伙份额时，需签订相应的转让协议。

16.3有限合伙人未经执行合伙人的书面许可，不得向非合伙人转让合伙份额。如其向其他合伙人转让合伙份额，则执行合伙人在同等条件下有优先购买权。

16.4在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，有限合伙人应当退伙：

16.4.1全体合伙人一致同意;。

16.4.2发生合伙人难以继续参加合伙的事由;。

16.5有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

16.5.1作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;。

16.5.2法律规定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;。

16.5.3合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

在16.4及16.5的情形下，对合伙人的退伙决议应当书面通知退伙人。退伙人接到通知之日，退伙生效。同时，执行合伙人有权对该合伙人持有的合伙份额进行回购，回购价格按如下规则进行计算：。

公司在获得累计【】万元的融资前，回购价格为(合伙人已付全部认缴出资价款+央行公布当期一年期存款定期利息);否则，回购价格为以下之较高者：(i)合伙人已付出资认缴款的【】倍;或(ii)认缴出资额所对应的公司最近一轮投后融资估值的【】%(计算公式：最近一轮投后融资估值×股权×【】%)。自支付完毕回购价款之日起，该方对已回购的股东股权不再享有任何权利。

16.6有限合伙人有下列情形之一的，经执行合伙人决定，可以将其除名：

16.6.1未履行出资义务;。

16.6.2具有给合伙企业造成严重损失的行为;。

16.6.4严重违反合伙协议约定的义务;。

合伙人违反前项规定退伙的，应当赔偿由此给合伙企业造成的损失。

对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。合伙人被除名后，其持有的合伙份额由执行合伙人回购，回购价格为零。

第十七条非根据本协议约定的事由，合伙企业的普通合伙人和有限合伙人身份不得互换。

第八章争议解决办法。

第十八条合伙人履行合伙协议中发生争议的，各合伙人应通过友好协商解决。若协商未果，有关方应向合伙企业所在地的法院申请诉讼解决。

第九章合伙企业的解散与清算。

第十九条合伙企业有下列情形之一的，应当解散：

19.1执行合伙人在经营期限内或其届满时决定不再经营;。

19.2合伙人已不具备法定人数;。

19.3依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;。

19.4法律、行政法规规定的其他原因。

第二十条合伙企业的清算。

合伙企业清算办法应当按《合伙企业法》的规定进行清算。清算期间，合伙企业存续，但不得开展与清算无关的经营活动。

合伙企业财产在支付清算费用、职工工资、缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照各合伙人的实缴出资比例进行分配。

第二十一条清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

第十章违约责任。

第二十二条执行合伙人故意违反法律和本协议给合伙企业和有限合伙人造成重大损失的，应当承担赔偿责任。

第二十三条有限合伙人违反法律和本协议的规定，给合伙企业或其他合伙人造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十一章其他事项。

第二十四条在有限责任合伙人出资后，公司同意向该有限责任合伙人授予【】。具体细则由公司另行制定。

第二十五条本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均受中华人民共和国法律的保护和管辖。

第二十六条本协议一式【】份，合伙人各持一份，其余报合伙企业登记机关。

第二十七条本协议自合伙企业完成设立登记之日起生效。

全体合伙人(签字)：