证券营业部工作汇报（通用19篇）

工作汇报可以促使团队成员之间相互了解彼此的工作进展和成果，进而提高协作效率。在文章结尾，附上了一些成功的工作汇报范文，它们将为你提供写作的灵感和借鉴。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇一

2011年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。

2011年上半年，因为工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成为交易部同事，在xxx营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。

工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。

业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：xxxx户，修改重置资金密码：xx笔，交易密码：xx笔，更新客户资料：xx户，设置客户手续费：xxxx1笔，反洗钱电话回访：xxx户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。

在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。第四，在努力成为一名优秀的柜员的同时，多点学习营销等各种技能，向综合型人才发展。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇二

自20xx年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。

如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。

同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任xx。

上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为xx证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。

如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。

这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。

在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。

对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!

最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇三

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇四

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展--市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下。

一、打造服务品牌，提供一流服务。

我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

二、提升经营意识，实现一流管理。

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《--路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

三、注重素质教育，培养一流人才。

以“生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

--年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

四、加强企业文化建设，营造一流文化。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。--年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。

强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。--社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。--年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

五、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设。

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇五

在20--年的第一季度，通过营销部全体同事的不懈努力，取得了一定的成绩，但其中也存在着一定的不足。希望通过这次总结，找到不足，为大家在以后的工作中取得更快的进步，现将20--年第一季度工作总结如下：

一、工作情况。

(4)在20--年第一季度，营业部公开发户，开发总资产元。

二、营销工做的困难。

员留不住。

三、工作计划。

营销部在下个季度要：

(1)营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管，加强与农业银行的合作;。

(2)加强营销人员的管理;。

(3)坚持晨会、夕会制度，及时总结工作中出现的问题;。

(4)加强与社会团体合作。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇六

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇七

悬赏:0你考过证券从业资格就可以去，不过呢，以你现在的情况，去也就走客户经理，很辛苦，没有资源也很难成功，虽然你感兴趣，但是建议你还是去找别的工作哈，你自己好好把握吧，证券公司没有你想象的那么好。除非你是研究生毕业而且经验丰富，资源丰富。

回答者：热线网友。

2010/3/915:50:28。

好[19]不好[21]我也是刚毕业的时候到深圳证券公司做过几个月，那个时候还不强制考证券从业资格证。我刚去的时候也不懂大盘小盘，都是老人慢慢带出来的。现在只要你考过了基础和交易，就可以到深圳任何一家证券公司做客户经理（其实就是业务员），主要工作职责就是找客户去你们公司开户、转开户，并维护好你自己的客户。确实很辛苦，但是如果能坚持，等你手上的客户资产上千万以后，你就很舒服了。

每个月有效20个我做不到10个也做不到啊。

悬赏分：0一级最佳答案你这个问题要分两方面来看。

一，去证券公司工作好不好？答案是肯定的，行业，待遇，福利都会很好，还能掌握一些投。

资的心得。

二，做客户经理好不好？答案是否定的，客户经理你看到有很多人吹上了天，他们薪水多么高，上不封顶，但你没有看到他们背后有多少失败的人，而失败的人占绝大多数，当然不是说成功的概率小我们就放弃，而是这份工作对于你的职业生涯很可能是个拖累。

还有就是您所说的业务，在证券公司里，一种是研究员，也就是您说的分析师，是做证券分析的，为证券公司和客户提供有价值的资料；还有就是跑资金业务的，也就是为证券公司争取资金，也可理解销售人员。

一般而言，大多数的分析师都是研究生毕业，也可能是因为我们大学的金融本科主要注重的银行业务，而不是证券业务。

悬赏分：10二级最佳答案不是很难吧？最起码进银行不难，银行对应届生的需求量很大，而且一些股份制银行不会特别拘泥于专业，我认识的人进了光大，他主修水文，副修的金融学，关键还是看你的能力和成绩。

至于证券公司，如果是本科生进去，一般只能做做销售工作，如果楼主想从事投资业，还是必须考金融类的研究生，甚至博士生才行。这是入门砖。

十一月份我的证券考试合格了，准备进入证券行业，希望大家推荐一下哪些比较理想的证券公司，我的目标是做分析！当然，才进入肯定是做销售！

俺现在深圳,大专毕业快三年了,之前一直从事教育行业,当然咯,也关注金融方面,没有实战经验,十足一菜鸟!

有朋友推荐招商证券和平安证券，我觉得有道理，因为集团都有银行业务，平安还有保险，比较齐全，从学习者的角度，觉得发展潜力更大。所以，希望朋友们谈谈!

提问者：去北大买包子-四级最佳答案纠正你几个错误的观点。

第一，没人说刚进入就是从销售开始的，一定要记住，客户经理不是证券公司的正式员工，福利待遇都不一样。想做分析师，前提是你把学历弄上去，大专学历不是打击你，没有可能，而且分析师不是说你可以从客户经理做上去的。

第二，虽然招商，平安，包括民生，有银行，证券，保险，但我国目前是不允许有金融混业经营的，尽管混业很多人说是趋势，但至少目前这种改革还没有制度保障，招商银行和招商证券，还有招商基金，招商地产都是独立的法人，没有隶属关系，只不过大股东都是招商局，当然个人觉得唯一的好处就是集团内部跳槽或许容易一些，但好像也未必。

第三，哪个证券公司好，其实不重要，重要的是你去的那家营业部怎么样（因为你的学历，进总部是不可能的），待遇只和本营业部的业绩有关，这家公司再好，营业部亏损，你的待遇也别想好。但话又说回来，那些年利润上亿的营业部又不是那么好进的。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇八

20xx年工作即将开始，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、诚恳做人的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，认真履行自己的本职工作，为公司和团队的发展尽一份责任。

年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上经验了。当时只能一边实施，一边摸索经验。往返于三家营业部之间，搭建测试环境，仔细的测试，在测试中发现问题，解决问题。历时一个多月的时间，系统终于顺利上线。在此次工程中，学到了不少东西，也积累了不少经验，为做以后的集中交易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个类似工程，所以做起来比较得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。

从前年开始，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。

由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底，我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江营业部(两家营业部，四家服务部)，汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较仔细，使得系统上线都比较顺利，没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32、然后实施北京三家营业部(银河北京月坛营业部，银河北京天坛营业部，银河北京西直门营业部)的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬，顺利完成全部工程。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇九

本文目录。

x年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

x年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：

1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。

3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些。

规章制度。

也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

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x年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

x年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：

1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。

3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。

2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十

在即将过去的xx年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，xx营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：

一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。

二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。

三、营业部位置处于xx，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。

四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。

五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高。

展望未来，xx+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下:。

一、增大宣传力度，加强银证合作。xx营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的'基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。xx营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了xx投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。

三、重新细分与定位目标市场，针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。

四、继续完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。明年，xx营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。

新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之，xx营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十一

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十二

xx年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在xx点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为xx营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将xx年度工作总结如下：

xx营业部前三季度主要经营指标为：

1、利润：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年x月底，我部实际利润总额xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

2、营业收入：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际营业收入xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

3、资产保有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xxx年年度目标xx%。

4、市场占有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xx年年度目标xx%。

5、a股+基金交易量：xx年全年目标值为xx亿元，xx月进度目标值为xx亿元，截止xx年xx月底，我部实际交易量为xx亿元，完成xx年xx月进度目标xx%。

6、净增有效户数：xx年全年目标值为xx户，xx月进度目标值为xx户，截止xx年xx月底，我部实际净增有效开户数为xx户，完成xx年xx月进度目标xx%。

根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。

在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。xx营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。

考虑到xx营业部一楼散户大厅客户用机没有ups备用电源的现状，xx月xx日由xx公司进行了配电室布线改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。

按照中国证监会及xx证券公司的要求和布署，xx营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至xx月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为xx户，已经完成扫描xx户，剩余xx户。

坚持认真负责态度，重结果更重过程，xx营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。

xx营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为xx户，目前截至xx月底，已经完成xx户。xx营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。xx年xx月至今，营业部共流失xx名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到xx%，最后xx个月完成客户回流率xx%。

xx营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《xx营业部突发事件应急预案》、《xx营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

并且根据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的《xx营业部安全保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。

xx营业部全体员工认真学习了所做的工作报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的.责任感和荣誉感。

为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前xx营业部存在的营销问题,积极应。

对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，xx营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。

xx营业部在公司关于xx基金、xx基金、xx基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。

xx营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育的通知》精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。

完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十三

一、实习目的。

在华泰证券实习主要是为了充实我的暑期生活，为自己以后的就业之路提供参考的依据，了解证券公司的运营模式和现在社会上出现的一些金融产品，提高自己人际交往能力，学习怎样与人沟通。

二、实习单位简介。

华泰联合证券有限责任公司成立于，总部位于深圳，在北京、上海设有业务部门。目前，在全国范围内设有59家营业网点，遍及全国12个省、市。华泰联合证券以“团队协作、稳健进取、追求卓越、志在一流”为宗旨，敦行“以客户为中心”的服务理念，用市场化的机制打造一流团队，在证券市场上锐意进取，以浴火重生的经历见证资本市场的成熟与完善，树立了良好的信誉和品牌形象。华泰联合证券几大核心业务--投资银行业务、经纪业务、研究业务、并购业务、债券业务等主要业务排名均进入业内前列。是华泰证券集团旗下经营证券业务的子公司。

三、实习内容及过程。

7月9号，我来到华泰联合证券平江营业部毛遂自荐，被人事经理批准，幸运地开始了一个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了华泰联合证券当阳营业部，在了解华泰联合证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

我被安排在营销部门工作，主要跟着客服经理王老师学习。每天早晨8：30之前到公司，8：30开例会。第一天我被大家的问好声所感动鼓舞。当主持人问到大家早上好时，所有同事齐声答到“好，很好，非常好”。然后学习总公司的视频晨会。主讲人都是华泰证券研究所的人。他们分析国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告进而分析大盘走势、分析行业趋势以及推荐个股。

开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我都要行详细的了解和认真的学习。客户服务部每天都得将前一天开户客户填写的理财计划书录入公司的crm系统。这也是华泰证券为客户量身订做的理财计划书。里面有客户的基本资料、投资兴趣、投资风险的预测。只需客户勾选自己的情况即可按一定的计算方法算出客户风险偏好等级。为资金账户有大量资金的人降低佣金也是客户服务部的任务。也需用到crm系统更改佣金。经理在做的时候我就在旁边看他的操作。之后的资料录入、更改佣金都只需提供请求单和计划书我都能独立完成。被录入资料的新客户都处于经理的名下，而接着的工作就是将这些客户分配到各个同事中去。这样，各个客户都能接受到贴心的一对一服务。隔两三天时间，客户经理都得根据资金排名，把资金账户大于30万的评为紫金理财金卡客户，()把资金大于5000元的评为紫金理财卡客户。crm系统虽然有自动评级，但评级一次的间隔时间比较大，人工评级能让客户即时享受到华泰证券为客户订制的专业服务。所有用到crm系统的操作我都掌握的非常熟练，相比在课堂上学到的，这样的实践让我对crm系统有了新的认识。

每个星期，客户服务部还需对上个星期新开户的.客户打电话进行客户回访。首先得从开户记录中整理出客户的资料。打印出客户回访记录表。经理把电话中要提到的四个问题给我讲了一遍，把回访表交给我，指着电话说现在由你来做这个。打出第一个电话时难免有些紧张，但挂掉电话后想想这也只是一个普通的电话不存在有什么困难的地方。但是电话打多了，出现的情况也多。有的无法接通，有的是外地的电话说漫游，有的处于关机状态，有的在忙没时间，有的刚刚还在睡觉被我吵醒，但面对各种情况，总有解决的办法，漫游的告知我一个本地号码再打过去，在忙的我说待会再打给你或者说请您给我一分钟的时间。我在实习期间打过将近40个电话，期间有的客户会提出实质性的建议和要求，有的在自己无法解答的时候就请经理来答复他们。因此回访时客户提出的意见和建议，遇到的问题都得到基本解决。每打一个电话都需要填写回访记录。之后根据回访记录做出回访总结，打印后与回访记录装订起来存档。之后的客户回访则都由客户分配后的各个同事来做。客户回访能听到客户的声音，与客户开展互动，是很有效用的。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。

2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。

四实习总结及体会。

经过这段时间的实习，想跟股民提点建议就是要正确认识股票投资与人生的关系。股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。那么，怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢？著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。锻炼学生的动手操作能力，拓展学生的经济学知识（例如股票、基金、证券等），培养学生的投资理财意识，认真了解证券营业部综合柜台的基本操作，熟悉业务流程，并高效完成每天的工作任务。

最后，我想谈谈实习的感悟。第一，职场礼仪很重要。注重礼貌、礼节、仪表和交流方式可以让人变得更自信，更能博得大家的喜爱。第二，培养务实、高效、一丝不苟的工作精神。实习期间，我以正式上班的态度要求自己，争取工作过程中的“零失误率”，果断高效地完成每天的工作，并主动向老师们请教，帮助他们减轻工作负担。第三，有激情，一切有可能。热忱地投入工作，积极地人际交往，人生总会有许多契机。

一个月的暑假实习很快就走到了尾巴上，而这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。非常感谢营业部所有共事过的同事。从他们身上所窥见的认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十四

为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，增加客户总量，创造营销奇迹，特制定以下营销方案。

第一部分新证券营业部战略定位和细分。

一、证券经纪业务定位的基本涵义。

定位(positioning)是指企业根据竞争者的产品和服务在市场上所处的地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度，从而确定自己在目标市场上适当的营销方略。定位理论是由著名的美国营销专家艾尔?列斯(alries)与杰克?特罗(jacktrout)于70年代早期提出来的，按照艾尔?列斯与杰克?特罗的观点：定位，是从产品开始，可以是一件商品，一项服务，一家公司，一个机构，甚至于是一个人，也可能是你自己。定位并不是要你对产品做什么事情，定位是你对产品在未来的潜在顾客的脑海里确定一个合理的位置，也就是把产品定位在你未来潜在顾客的心目中。定位可以看成是对现有产品的一种创造性思维，改变的是名称、价格及包装，实际上对产品则完全没有改变，所有的改变，基本上是在作着修饰而已，其目的是在潜在顾客心中得到有利的地位。因此在证券经纪业务领域，证券公司的定位是树立在投资者心目中优秀的经纪业务品牌，如前面说的高盛为机构为主的客户提供贵族式服务，美林证券为家庭提供综合性的理财服务，爱德华琼斯?为小城镇客户提供基金等投资产品和保守的理财咨询服务等都是很明确的定位。

二、证券经纪业务的市场细分。

证券经纪业务的定位是以投资者为中心的，那么就不可避免的涉及哪些投资者的问题，这就需要应用经纪业务的市场细分。所谓的证券经纪业务市场细分是指根据投资者不同的需求特点而将市场划分成不同投资者群体的过程。每个需求相似的投资者群体就是一个细分市场，而整个经纪业务市场细分后便形成为若干细分市场。现在经纪业务市场主要有以下划分方式：

1、按照投资者托管市值或者资金量的大小，可分为大、中、散户。这是券商经纪业务中最常用的划分方法，如某营业部资金80万以上的为大户，30万-80万的为中户，30万以下为散户。

2、按照投资者交易的方式，可分为现场和非现场客户。现场客户是指到证券营业部现场来交易的客户，非现场客户是指通过电话、网上交易、无线通讯等方式进行证券交易的客户。

3、按照投资者的交易习惯，可以分为短线、中线、长线投资者。短线客户的投资周期一般在1-2周以内，中线客户的投资周期一般在1-2个月以内，长线客户的投资周期一般在3个月以上。

4、按照投资者地理位置，可分为营业部附近客户、营业部同城其他客户和异地客户。一般营业部附近客户是指方圆五公里内的客户，另外同城和异地的客户也进行区分。

另外还有按照投资者的收入水平，可分为高收入者、中等收入者和低收入者;按照投资者年龄的不同，一般分为青年、中年、老年客户;根据投资者风险承受能力，可以分为保守型、稳健型、激进型客户等等。每种群体中的客户又可以分为不同级别、不同类型，最后注意一般投资者并不是单一型的，因此还需要交叉分类。

三、证券经纪业务的市场定位和细分。

根据实际工作中操作的观察发现现有的客户细分方法已经不能满足经纪业务发展的需要，因此提出以客户价值结合客户资产量的辅助指标来细分市场。在经纪业务中客户价值包含其证券交易的净佣金、产品销售的净手续费、客户资金的利差等收入，甚至于该客户已经转介绍客户数量或拥有介绍的能力，这些都是综合考定的指标，但是在实际操作中以净佣金收入为主要指标，只有当其他指标比较突出的时候，才予以考虑。客户资产量只能作为辅助指标，是因为企业是以利润最大化为目标，成本基本不变的情况下，收入是关键，但是又不能完全抛除客户资产量，因为客户的资产量越大，经过专业指导后并得到他认可后，就有可能产生比较大的收益，即未来价值相对较大。

根据客户价值结合客户资产量的指标，可以分为高收入高资产、高收入低资产、低收入高资产、低收入低资产的客户。

根据指标特点，证券公司可以将客户分为核心客户、重要客户和一般客户三大类，其中核心客户为第一象素的高收入高资产投资者，重要客户包括第四象素的高收入低资产和第二象素的低收入高资产投资者，一般客户则为第四象素的低收入低资产投资者。

对不同的客户类别提供分类化的服务，现在证券经纪业务的服务，主要可以分为基础服务、温情服务、咨询服务和增值服务，这三类客户的具体服务情况如下：

1、基础服务主要包括：及时解决现场及非现场客户交易过程中的问题;客户提出的有关业务及证券知识方面的问题，及时给予清晰和全面的解答;积极同客户沟通，促进客户能够及时和细致了解公司新业务种类和服务产品;为客户提供多种交易方式;收集了解客户需求，及时反馈业务部门，促进完善客户服务内容。这类服务三种客户的区别不大，最多是核心客户提供人工报盘交易，而其他客户以刷卡、热自助、电话委托、网上交易方式等自助交易方式为主。

2、亲情服务主要包括：法定节日或特殊节日营业机构管理人员通过广播或到客户群体中恭贺或者有能力的也可给客户举办一些活动;客户及家人的特殊日子发贺电、发贺卡、打电话、拜访、送鲜花等形式表示祝贺。这类服务三种客户的区别也不大，只是一般客户通常不进行客户及家人的特殊问候。

3、咨询服务主要包括：根据客户需求选择性的将各类研究咨询张贴或转发客户;定期提供客户持仓个股分析报告;及时向客户提供高质量的资讯产品和信息，并根据客户需要为其度身定制资产配置方案;定期将研究机构的投资策略报告发送给客户;通过网络服务平台，对客户提供一对一咨询服务;客户专用电子信箱服务，为客户提供个股门诊单、周评报告、月度投资计划以及模拟投资组合等;通过短信提供咨询建议;提供个股答疑、推荐以及跟踪个股服务;现场客户和非现场客户定期沟通。这类服务三种客户的区别就比较大，一般客户只提供基本的咨询服务，接受公共的咨询，而重要客户和核心客户一般都有一一对应的客户经理服务，核心客户的个性化咨询服务比重要客户更好。

4、增值服务主要包括：根据其需要提供各类研究报告，包括内部研究成果和外购报告;以短信营销和客户服务为信息平台，为高端投资者提供实时行情、股市资讯和在线交易同时提供自选股等个性化管理功能。提供及时、全面、权威的财经资讯，短信营销信息和客户服务平台作为补充可提供及时的公告信息、个股预警、个股资讯、成交回报、资金变动、中签通知服务;根据客户需求，编撰投资分析报告，如果客户资产量达到相当规模，可根据其需要提供全方位私户理财计划。这类服务三种客户的区别就更大了，一般客户基本不享受增值服务，重要客户享受及时的服务，核心客户则享受全面及时的服务。

综上所述，以目前市场情况来看，高收入高资产核心客户群体为主的细分市场对证券公司的经纪业务贡献最大，因此证券公司的客户服务主要需定位于此类客户，但也不能放松重要客户的服务。结合核心客户的特点及其需要全方位的服务，证券经纪业务日常经营单位的证券营业部可以定位为理财中心或营销中心，在投资者心目中树立专业化、市场化的品牌形象。

第二部分营销措施。

一、银行驻点营销。

几年前，银行驻点营销是市场一种创新，让券商从营业部的坐商走向了市场，让单一的营业部场地，扩张到全市所有的银行网点，因当时的银证通模式，银行直接可以开立券商资金账户，客户可以在银行进行一站式的手续办理。让券商拓展了极大的一部分离营业部很远很远的客户，券商投入小。产出高。银行开发的客户质量也相对比较好。券商所投入的仅仅是调拨部分保证金去银行开立账户，投入少量的通讯费用及人员工资。这种模式迅速的被各券商发现，这就是导致现在银行最多蹲点券商达10家的主要原因之一。从开始客户保证金三方存管以来。银行开始有了存管户开户任务，银行更大范围的开放了券商蹲点的名额。唯独招商银行对进驻券商有了一定的限制，他们比其他商业银行更黑，要求券商与其佣金分成，并要求券商是a类券商。综合来开，银行驻点营销的方式得到得市场得认可，也让各大券商得到了极大的获利，此模式已覆盖了全国。

为此，我部与银行关系须注意以下三点：

1、要建立双方长期合作关系时间长。

2、管理层要对银行公关关系的重视。每隔半月或新人报到之时都工有上级对银行关系的回访。

3、在重要节日会送上些礼品。通常情况下，礼物费用控制在1000元左右。

著名营销专家艾-里斯认为：任何产品和品牌要想获得成功，就必须先于竞争对手率先进入在消费者的心智，并使其在消费者的大脑中抢占一个位置，从而让消费者对该品牌形成在某一领域内的第一印象。这就是所谓的“第一”定位。

综上所述，营业部门高管应重视商业银行负责人的公关行动。

二、与大通讯机构的合作营销。

要与电信、移动、联通、铁通、网通等机构合作。合作模式应有所不同，例如移动、联通，仅对券商开放系统的合作是不够的。可在其营业厅布点，发展其内部员工。其余的中大型的通讯机构，合作的内容包括，通讯商的资源共享，通讯商入驻小区营销活动时，双方共同营销。券商负担部分通讯机构的产品赠送、通讯商的营销人员兼职券商的营销，实现双赢。

三、低佣金的促销。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十五

xx市人民政府。

尊敬的x书记，各位领导：

按照会议要求，现将xx市金融证券工作有关情况汇报如下：

一、基本情况。

xx市现有金融机构9家，即中央银行派出机构一家、政策性银行一家、国有银行四家、股份制商业银行一家、农村商业银行和邮储银行各一家，下设机构点83个；保险公司17家；证券公司一家(海通证券)；小额贷款公司一家(鑫利达小额贷款公司)。近年来，我市着力深化金融改革，改善金融服务，推动银企、银农对接，扶持重点产业发展，基本形成了地方经济与金融良性互动，共同发展的局面。xx年，全市金融机构实现利润9644万元，连续九年保持盈利。截止xx年6月末，全市各项贷款余额亿元，存款余额亿元，存贷比由xx年同期的%提高到%，高于省和国家10个百分点以上。一是大力培育金融市场。在xx市成立了首家小额贷款公司，累计发放贷款2118万元；引进了哈尔滨银行，已发放各类贷款5亿多元。二是加强政府融资平台建设。xx年，整合有效资产和政府可控资源，注册资金3亿元，组建了xx市绿洲城市建设投资有限责任公司。现已贷款融资4500万元，先后协同有关部门实施了城区基础设施一期工程和污水处理场等项目，并收储了一些土地。三是协调帮助企业融资。围绕重点企业和重点项目建设，先后帮助石青山风电、双叶茂盛木业、绿都集团等大企业贷款8亿多元。协调金融部门降低贷款门槛，帮助中小企业贷款38835万元。四是推进企业上市融资。大力扶持珍宝岛药业上市融资，现已完成股份制改造，正在组织上市材料，有望于xx年3月上市。

工作中，我们感觉还存在一些问题：一是金融服务体系不够健全，服务点不足，没有健全的信用担保体系，缺少专业的贷款担保机构；二是信贷结构不合理，农业贷款比例大，二、三产业和民生事业发展贷款比例偏低；三是各国有商业银行普遍实行严格的授权授信管理制度，全面收缩县级贷款规模，导致县级银行信贷权限过低，审批数额小，且贷款门槛高、手续繁，中小企业贷款难问题比较突出。据统计，我市规模工业企业流动资金缺口在5亿元以上；四是金融监管不到位。设在县级的银监机构上收到地市级，导致县级银行、证券、保险业的监管出现“真空”，特别有的商业银行为追求利益，在农业生产等热点领域不惜降低审贷门槛，恶性竞争，增大了信贷风险。

下一步，我们将紧紧围绕重点产业发展，不断完善金融组织体系，优化金融发展环境，着力提升金融创新能力和服务水平，为地方经济发展提供有力支持。

创新抵押担保方式，拓宽融资渠道。解决融资问题，首先应当解决担保抵押问题。我们将立足于整合、盘活域内存量资产，探索发展大型农用生产设备、林权、土地经营承包权、集体用地等为标的的抵押贷款，推进资源资本化运营。以绿洲城投公司为依托，积极申报组建大规模融资性担保公司，打造综合性投融资担保平台，助推各项事业发展。

展信用合作，引导和鼓励民间资本进入资本市场。

突出重点产业和领域，提升金融服务水平。引导金融机构更新经营理念，加大信贷投放力度，向重点产业、重点项目、城镇化、环境保护等重点领域倾斜。特别是强化对重点项目建设扶持力度，扩大贷款数量和规模，确保重点项目早建成、早投产，增强发展动力。建立和完善银企合作联席会议制度，引导更多信贷资金投向中小企业，解决中小企业贷款难题。同时，借助xx市融资平台，探索发行中小企业融资券，力争融资1亿元。

推进企业上市，扩大直接融资。加快推进珍宝岛药业上市步伐，力争年内申报完毕，明年上市发行股票，吸纳资金加快发展。立足于我市粮食加工和新型能源产业发展，扶持绿都集团、清河泉公司等重点企业发展壮大，做好上市准备工作，建立直接融资的梯次推进格局。

以上汇报，不当之处，请指正。

两点建议。

强化基层金融办职能。近年来，各县区虽然成立了金融办，但绝大多数人员都是兼职，且素质参差不齐，特别是缺乏懂业务、能研究金融政策的专业人员，对金融政策把握不准、研究的不深不透。建议市委、市政府在县级单独设立金融办，核定职级和人员编制，配齐配强专业人员，切实承担起金融研究、服务、指导的职责，推进金融工作深入开展。

组建担保公司。县级整体实力较弱，单靠县级单打独斗，很难在投融资上取得大的突破。建议由政府、企事业单位、金融部门共同投资，组建xx市投资担保公司，为域内中小企业提供投融资担保服务。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十六

根据人民银行营业管理部x年金融机构反洗钱工作要点，承担和履行反洗钱的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的客户，推动反洗钱各项工作扎实、持久开展，取得反洗钱工作的成效，特制定xx证券公司营业部x年反洗钱工作计划，具体如下：

一、指导思想。

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党的基本路线和基本方针，围绕人民银行营业管理部x年金融机构反洗钱工作要点，扎实、持久、有效做好反洗钱工作，确保完成各项反洗钱工作任务。以开展反洗钱工作为契机，加强我营业部建设，做到合规合法经营，促进我营业部经营业务工作的全面发展，创造良好经济效益。

二、总体思路。

认真学习人民银行营业管理部x年金融机构反洗钱工作要点，掌握精神实质与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为核心，以创新反洗钱工作方法为手段，以提升反洗钱工作整体水平为目的，全面开展反洗钱各项工作，提高我营业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技能，推动反洗钱工作向纵深发展，争取获得新突破，做出新成绩。

三、

工作内容。

1、成立组织，加强领导。

为加强对反洗钱工作的领导，特成立营业部反洗钱工作领导小组，由营业部经理任组长，营业部副经理、客户服务主管、信息技术主管、财务主管、柜台人员等任成员。客户服务部为我营业部反洗钱专门机构，具体履行反洗钱工作管理职责，指定1名人员为反洗钱专职人员。

2、健全制度，确保执行。

我营业部要在认真学习、执行公司《反洗钱内部控制暂行办法》、《反洗钱工作岗位职责》、《客户洗钱风险等级划分标准》、《客户洗钱风险等级划分工作流程》、《可疑交易线索报告制度》等一系列制度的基础上，结合人民银行反洗钱工作要求和业务操作环节制定本营业部反洗钱内控制度，并及时向当地人民银行报送。本营业部反洗钱内控制度，要具有完整性和可操作性，覆盖反洗钱法律法规的各项要求，并与本营业部的实际操作机结合，细化到各业务环节、各岗位人员操作环节。本营业部制定的反洗钱内控制度，本营业部全体人员必须严格执行，确保反洗钱工作有效开展。

3、加强宣传，建立机制。

一是继续做好反洗钱宣传工作。我营业部要制定反洗钱宣传计划，继续通过投资者教育园地张贴、营业部大厅悬挂标语、电子宣传屏幕、摆放宣传折页、设立咨询台等方式持续开展反洗钱宣传工作，达到客户自觉配合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动。

二是建立反洗钱培训长效机制。我营业部要加强对全体人员的反洗钱培训，建立反洗钱培训长效机制，做到全员培训与重点培训相结合；专题理论研究与实务操作相结合；内部培训与外部培训相结合。通过培训，切实提高我营业部全体人员的反洗钱意识，掌握反洗钱技能，真正把反洗钱工作落到实处，确保取得成效。

4、加强客户身份识别工作。

一是随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，我营业部要进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性。

二是我营业部在为客户办理业务时，应认真了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。应通过持续识别和重新识别，对客户身份资料进行补充，特别是职业信息的补充。三是我营业部在业务流程、内控机制中要加入客户身份识别、尽职调查等反洗钱工作要求和控制措施，提高反洗钱工作效率与质量。

5、加强客户风险等级分类工作。

一是我营业部应按照公司客户洗钱风险等级划分标准和工作计划要求，按时完成客户风险等级分类及标注工作。

二是我营业部要进一步加强客户尽职调查工作，将客户风险等级划分工作与客户身份识别工作相结合，对不同风险等级的客户采取不同的客户身份识别措施，通过持续识别、重新识别、定期回访，不断调整客户的风险等级，加大对高风险客户的监控力度。

6、加强可疑交易分析及报告工作。

一是我营业部采取系统筛选和人工识别相结合的方式，加强对可疑交易的分析，重点关注需人工识别的账户，强化反洗钱人员的自主识别能力，加强主观分析和判断，在客观指标分析的基础上充分发挥主观能动性，提高可疑交易分析和报告的价值。对所有的分析过程和结论要留痕备查。

二是我营业部反洗钱工作领导小组要充分发挥作用，加强可疑交易分析力度，对可疑交易开展尽职调查，严格审核和把关可疑交易，提高报告质量。

7、加强客户身份资料和交易记录的保存工作。

一是我营业部要加强客户身份资料和交易记录的保存工作，切实做到“安全性”、“完整性”“准确性”和“保密性”。

二是我营业部要做好客户资料的保存工作，确保经纪业务客户资料完整齐全。三是我营业部要建立专门的档案库房，配置必要的设施，保管客户身份资料和交易记录，严格按照公司《客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息。

8、加强反洗钱非现场监管信息报送工作。

一是我营业部要加强反洗钱非现场监管信息报送工作，在每季度结束后5个工作日内向当地人民银行报送反洗钱非现场监管信息。

二是我营业部要加强对证券行业反洗钱非现场监管报表内容的学习和研究，加强与当地人民银行沟通，进一步明确数据统计标准和勾稽关系，提高报表报送质量。

9、加强反洗钱自查工作。

我营业部要根据公司检查计划和方案做好反洗钱自查工作，提高和改进反洗钱工作，确保反洗钱工作扎实持久开展，并及时将自查报告报送公司法律合规部。

四、工作要求。

1、提高认识，强化落实。

我营业部全体人员要认真学习本工作计划，提高对反洗钱工作的认识，强化落实意识，制订工作计划，把反洗钱工作推向高潮，做出新贡献，新成绩。

2、明确目标，完善责任。

我营业部全体人员要根据本工作计划的要求，明确目标，完善责任，做到人人发动，人人参与，保证反洗钱工作认真开展，取得成效。

3、广泛发动，营造氛围我营业部全体人员要运用多种形式，广泛宣传反洗钱工作的重大意义，提高大家的参与意识，增强搞好反洗钱工作的紧迫感、责任感，营造反洗钱工作的浓厚氛围，为搞好反洗钱工作打下扎实的基础。

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十七

座谈会气氛融洽、热烈，大家像一家人一样坐在一起畅谈我行近两年的发展变化，展望支行的美好未来，其乐融融。行长首先代表支行向退休同志致以亲切的节日问候：祝他们身体健康、全家幸福；并向他们对支行的改革和发展做出的贡献表示感谢。行长指出：老同志的精神和智慧是支行发展的财富。退休后，他们对支行的发展十分关注，对我们的决定十分支持，从不提过分要求，从不添点滴麻烦，表现出极高的政治素质和大局意识，值得我们学习和尊重。

随后，简要汇报了20xx年度我行工作开展情况，取得的业绩及今后几年的工作目标；并鼓励老同志对支行的发展积极建言献策。

座谈会上，所有老同志畅所欲言，纷纷对行领导班子表示了感谢，感谢他们搭建了这样一个平台，让以前共事的同志有了相聚的机会；同时，老同志们也感慨我行的变化，新领导班子的上任，给我行带来新面貌：一是领导班子精诚团结，敬业务实，团结带领广大职工干事创业；二是领导班子工作细致，关心职工，管理人性化。

利不能亏，他将和班子成员一起，继续努力工作，尽心竭力，干实事、谋发展，决不辜负大家的期望；并将重阳节看望退休同志的习惯传承下去。

这次座谈会将支行领导和退休员工紧密联系在一起，既让领导了解了退休员工的想法，也使退休员工感受到集体的温暖。对退休员工的慰问，也是我行以人为本，人文关怀员工的第一步，也必使我行优良的企业文化得以传承！

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十八

证券营业部工作汇报（通用19篇）篇十九