制定计划前，要分析研究工作现状，充分了解下一步工作是在什么基础上进行的，是依据什么来制定这个计划的。通过制定计划，我们可以将时间、有限的资源分配给不同的任务，并设定合理的限制。这样，我们就能够提高工作效率。下面我帮大家找寻并整理了一些优秀的计划书范文，我们一起来了解一下吧。
合规工作计划及管控措施 合规管理工作计划篇一
“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。下面是小编为大家收集整理的《合规风险管理工作计划三篇》，欢迎大家浏览、借鉴！合规风险管理工作计划一
xxxx年3月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。通过我们深入学习，把理论具体化，根据实际建章立制，以规章制度管理人，以规章制度约束人，以规章制度培养人，以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。从“严”开始，抓实抓细，增强自己遵章守纪、依法合规经营的观念和抵御职务犯罪的能力。经过学习，因此，我将自己的心得体会写下来勉励自己日后更加时刻提醒自己的主动合规“意识。
这虽是一则笑话，却道出了一个事实，就是一些人对法律、规则的漠视。事实上，在我们的身边，规则意识缺失的现象随处可见。小到闯红灯、轧黄线、随地吐痰、乱丢垃圾，大到随意违约、坑蒙拐骗、违法乱纪。对这些现象，有的人似乎已是习以为常、司空见惯。殊不知，个人意志高于社会规则，个体行为凌驾于制度约束之上，这是一件非常可怕的事情。
远的不说，从近年来，邮政储蓄所发生的资金案件，在社会上造成不良的影响，银行管理遭到质疑，员工法纪意识、道德水准遭到否定。究其原因来讲非常简单，“十案十违章”，有章不循，违章操作是发生案件的最主要原因。
以案为鉴，以过为镜，防微杜渐。勿以善小而不为，勿以恶小而为之。我们应该意识到在邮政储蓄银行改革和发展取得显著成绩，信贷业务发展的同时，提高现代经营理念，深入推进违规积分，切实强化案件防控的重要性、紧迫性。它是搞好内部管理的中心环节。旨在提倡高标准的职业道德行业规范，弘扬诚信、合规、尽职等职业价值理念，提高银行业从业人员的整体素质和职业道德水准。应该意识到，规矩不是阻碍个性发展的枷锁，却恰恰是个人想取得成功，企业稳健经营的核心环节和可持续发展的内在动力。
一、树立合规办事意识
坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办事的陋习，摒弃片面强调业务发展，忽视风险管理；片面重视市场开拓，忽视规章制度建设的陈腐观念，从管理的结构和细节中加强风险管理和防控。
二、树立责任意识
信贷员应本着对事业负责任、对领导负责任、对自己负责任，认真执行各项规章制度，处理业务要认真审核各项要素。用制度规范工作和业务操作，将安全经营贯穿于业务始终，杜绝风险控制“盲区”，有效防范操作风险。
三、树立监督意识
员工相互之间不能盲目信任，领导和员工之间的信任必须建立在遵章守纪、按章办事的基础上，我们在处理问题的时候一定要形成自觉监督的意识，养成相互监督的习惯。四树立保密意识，信贷员要作好行内贷款人员资料保密工作，更要作好为客户的保密工作。两个加强为：一要加强违规监管力度，工作中凡不执行规章制度、违规操作业务的，不论是否造成经济损失，都要依据有关规定进行相应的处罚；二要加强工作作风建设，在工作作风上员工要以身作则、艰苦朴素、脚踏实地、积极履行好工作职责。主动热情的为广大客户及周围同事排忧解难，创造良好的服务环境。完成好领导交给的各项任务。在日常工作中，提高守法意识，从业务风险点和薄弱环节入手，加强规范化建设，对于业务操作违规的行为警钟长鸣，从思想意识上和行动上自觉防堵不良贷款案件的发生。
合规风险管理工作计划二通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。
一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要
开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。
形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是泉州农行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台；要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际情况，采取以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。
二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要
企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工认识到农业银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性意见。要通过谈认识，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝聚力、战斗力。
其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，坚决纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。
三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要
加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应该做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。
特别要防止企业炒银行的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。
为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
合规风险管理工作计划三中国银监会于20xx年10月25日颁布的《商业银行合规风险管理指引》（以下简称《指引》）已经实施了9年多了，但是很多农商行的合规风险管理工作至今仍存在诸多问题。笔者身在其中，对此有着深切的感受，故在此试着指出问题并给出对策。
一、农商行合规风险管理工作存在的问题
（一）合规风险管理机构设置存在的问题
农商行都是从农村信用社改制而来，其中很多尚未设立独立的合规风险管理部门，其合规风险管理工作目前还是由风险管理部门在做，甚至连作为行业主管机构的省级农村信用社有很多也是如此。然而，农商行的风险管理部门本身就存在人员数量不足、业务素质不高的问题，其本身的风险管理工作尚且疲于应付，又怎么能兼顾并做好合规管理工作呢？况且，与风险管理部门“混业经营”本身就违反了《指引》关于合规风险管理部门应保持独立性的规定。
（二）合规风险管理人员构成及素质存在的问题
（三）合规风险管理人才待遇存在的问题
1、没有做到持续关注法律、规则和准则的最新发展，无法正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，不能准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，未能及时为高级管理层提供合规建议。
2、在审核评价商业银行各项政策、程序、操作指南、常用合同的合规性方面，显得能力不够、底气不足，审核意见有的不被业务条线接受和认可。
3、对员工的合规培训不够甚至完全没有培训。由于合规管理部门自身人员数量有限，素质不高，无法履行《指引》规定的对员工进行合规培训的工作职责。
4、未能选聘、跟踪管理好合规风险管理工作的外包单位。目前，发展较快的农商行在改制、重组、兼并、收购、资产证券化、运作上市的过程中，会选聘一些涉及合规风险管理的外包单位，比如：资产评估公司、会计师事务所、律师事务所、证券公司等。但是他们对这些外包单位的选聘和管理还很不规范。这些外包单位基本上都是通过非公开招标或者非公开竞聘的方式选聘而来的。由于这些外包单位及其派遣人员的资质、信誉、经验、能力、敬业精神等千差万别，如果不通过公开招标或者公开竞聘的方式择优选聘，将很难保证其业务素质及服务质量能够满足农商行的实际需要。事实上，这样选聘来的某些外包单位的服务质量、工作效率确实不高，收费还不低。目前，这些外包单位基本上也只是由合规风险管理部门负责联系和对接，却谈不上由其负责公开选聘和跟踪管理。这就导致了合规风险管理部门根本无法对这些外包单位的工作效率和服务质量做出客观、真实的评价。
5、在保持与监管机构日常的工作联系，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况方面做得还远远不够。主要表现在：不能与监管机构保持有效的沟通，不能准确、真实地表达自身合理合法的诉求，不能保质保量地及时向监管机构报送合规风险管理计划和合规风险评估报告，不能严格执行和落实监管机构提出的监管要求及整改意见等等。
二、加强农商行合规风险管理工作的对策
（一）针对合规风险管理机构设置存在的问题，农商行要尽快设法设立独立的合规风险管理部门，并配备好具备相关资质和能力的人员，以使该部门能够高效运转。为此，作为行业主管机构的省级农村信用社首先要从自身做起，尽快在本级设立独立的合规风险管理部门，从而起到示范带头作用，并督促辖区内所有农商行（县级农村信用社）均建立健全各自的合规风险管理部门。
1、以具有竞争力的薪酬待遇和职务级别等优厚条件，积极从社会或者从具有先进、成熟的合规风险管理经验的大、中型银行（比如：工行、农行、中行、建行、民生银行、招商银行等）引进学有所成并且有丰富经验的合规风险管理人才，特别是法律人才，充实到农商行合规风险管理部门，充分发挥他们的专业优势，并使其尽快融入农商行的合规风险管理工作中去，从而为农商行的合规风险管理工作提供强大的专业支持。
2、对现有的合规风险管理人员，要加强合规业务培训，要请大、中型银行的合规风险管理专家或者熟悉银行合规业务，特别是熟悉银行法律业务的专家给合规风险管理人员进行培训 ，并针对培训的内容进行测试，公布成绩及排名，对经常排名在前的人员给予适当的精神及物质奖励，对经常排名在后的人员给予通报批评及经济处罚，以激发合规风险管理人员自觉学习的动力，从而迅速提高其自身的合规风险管理能力。
据了解，目前有的省级农村信用社已经开始这项培训工作了，并且已经初步取得了一定的成效。接受合规（法律事务）培训的人员也纷纷表示自己确实很需要并且很欢迎这种精准、实用的培训方式。
（三）针对合规风险管理人才待遇存在的问题，农商行要适当给予或者提高具有企业法律顾问资格、律师从业资格、法律职业资格的合规风险管理人才的待遇，并且根据这些人才实际的工作能力安排其担任适当的领导职务；对于不适合担任领导职务的，可以考虑按中级或者高级技术职称给予适当的级别待遇。这样既可以留住这些稀有人才，又可以激发其工作热情，使其更加积极主动地做好本职工作，还可以发挥其“传、帮、带”的作用，给农商行培养、造就一支业务过硬、作风优良、保障有力，能打胜仗的合规风险管理人才队伍。
1、对于新出台的法律、规则和准则，要及时组织学习，并可以采取有奖知识竞赛等方式，促使合规风险管理人员能够第一时间了解并主动掌握法律、规则和准则的最新发展，进而使其逐步达到能够学以致用地解决实际工作中遇到的合规问题，能够及时给高级管理层提供合规建议的水平。
2、要加强合规风险管理人员对于银行各项业务的学习和了解，加强其与各业务条线的沟通和互动，必要时可以互相派员学习、观摩对方的业务及工作流程，从而增加彼此的了解和互信，使合规风险管理部门的审核意见和建议能够做到有的放矢，容易被业务部门采纳。
3、在提高合规风险管理人员自身业务素质的前提下，充分运用农村信用社系统内部正反两方面的鲜活例子（可以编成案例集），并积极借鉴其他金融机构合规风险管理的经验教训，采取各种形式（包括编写读物、制作图片、图表、进行相应的考试或者竞赛等）加大合规培训及宣传的力度，迅速提高农商行全员的合规意识，从而保证合规风险管理工作能够得以顺利、有效地开展。
4、要采取公开招标或者公开竞聘的方式选聘外包单位，以确保把那些声誉高、业务素养深、经验丰富、办事认真负责的优秀机构和人员选聘进来。合规风险管理部门既要负责遴选合格的外包单位（必要时可以建立备选机构名单或专家库），又要与这些外包单位进行有效沟通和对接，并及时有效地跟踪、监督其工作进程，审核其工作成果，对其提供的外包服务给予客观、真实的评价。
5、要加强与监管机构的有效沟通，坚决避免与监管机构玩“猫鼠游戏”或者搞 “蛇鼠一窝”，既要敢于向监管机构合理合法地表达自身的诉求，又要按监管机构的要求及时报送合规风险管理计划和合规风险评估报告，更要不折不扣地坚决采取有力措施执行和落实好监管机构提出的监管要求及整改意见。
合规工作计划及管控措施 合规管理工作计划篇二
办公室主任岗位职责职责1、1 负责督促:检查公司行政部门对国家的方针政策、上级指示和公司经理办公会及经公司领导研究决定决议事项的执行情况。
1、2 根据公司领导授意,负责组织收集,分析公司生产经营各方面的情况,做好总结、汇报工作。
1、3 负责制订并完善办公室岗位职责及各项规章制度。
1、4 根据公司领导授意,负责组织公司经理办公会及专题会,安排做好会务工作,并做好会议记录,整理会议纪要。
1、5 组织起草公司年度工作总结、工作报告以及公司领导授意的其他文件材料。
1、6 负责公司行政文件的审核、编号、打印、发放,不断提高办文质量。
1、7 负责组织公司在生产经营活动中形成的各种载体的文件材料的收集、整理、立卷、归档工作。
1、8 负责组织做好公司印鉴、介绍信的使用、保管、传真、函电收发以及报刊杂志的征订、分发工作。
1、9 负责组织编写公司大事记。
1、10 会同其他部门负责协调安排涉及多部门领导参加的各种会议。
1、11 组织做好来客接待和小车管理工作。1、12 负责公司办公用房的分配调整及办公用品用具标准的制订和管理,并进行检查和监督。
1、13 负责完成公司领导临时交办的任务。权限2、1 有权向公司各部门索取必要的资料和情况。
2、2 对公司经理办公会形成的决议和公司领导批示的需贯彻执行事项进行检查和督促。
2、3 有权催促公司各部门按时按要求完成上级机关下达的工作任务。
2、4 有权督促公司各部门及时做好文件、资料的立卷、归档工作。
2、5 有权按公司领导的指示,协调公司各部门之间的工作关系。
2、6 有权安排调度小车的使用。
2、7 有对公司文件及有关资料的审核和校正权。
2、8 对不符合上级规定或质量不高、效果不大的文件、资料,有权拒绝打印发放。
2、9 有权根据公司领导的指示,对办公用房进行分配和调整,对办公用品、用具标准进行检查。责任3、1 对知悉公司行政工作出现异常情况,未及时向公司领导反映,以致造成重大损失负责。3、2 对公司行文发生差错,收集与整理的资料失实造成严重后果负责。
3、3 对机密文件和文书档案管理不严,发生失密、泄密或丢失、损坏负责。
3、4 对公文、函件、传真、报刊、电报传递不及时,或发生丢失、误传现象,影响工作负责。
3、5 对印鉴、介绍信管理不严,使用不当造成不良后果负责。
3、6 对所属服务工作质量差,造成不良影响负责。
3、7 对公司小车管理不善负责。
3、8 对未按时完成公司领导交办的任务而造成的严重后果负责。
二00一年十月二十日
办公室秘书岗位职责职责1、1 根据公司领导的授意,起草公司有关文件、报告、总结、纪要、大事记等文件材料。
1、2 参加公司经理办公会及领导指定的其他会议,做好记录,整理会议纪要,并安排制发。
1、3 根据领导的意图和工作重点,进行实事求是地调查研究,为领导决策提供参考。
1、4 起草办公室岗位职责及各项管理制度。1、5 负责管理和使用公司印鉴与介绍信,认真检查用印的审批手续,并做好登记。
1、6 负责文印室的管理,对外公文、文件、材料、论文等文稿的核稿,文件的编号以及安排打印工作。
1、7 负责承购公司部级以上领导外出车、船、机票。
1、8 负责通知公司领导召开的各种会议。
1、9 协助办公室主任做好外来客人、内部来访人员的接待工作,拿出有关接待方式、程序、会谈、招待、迎接等具体事项草案。
1、10 密切协作,为出色完成办公室工作任务,积极出谋划策。
1、11 努力完成领导临时交办的其他任务。权限2、1 有权向公司各部门索取必要的资料和情况。
2、2 有权对公司领导的指示以及经理办公会形成决议的落实情况予以督促。
2、3 对公司各部门起草的文件、资料有核稿和校正权。
2、4 有权对办公室内部工作予以协调。
2、5 有权安排文印工作。
2、6 有权对不符合规定、质量不高、效果不大的文件、资料拒绝安排打印。
2、7 有权拒绝违反规定或审批手续不全而使用公司印鉴及介绍信的要求。2、8 有权在符合公司规定标准范围内的外来人员的就餐。责任3、1 对公司行文、文件出现质量问题,收集与整理的资料失实造成的不良后果负责。
3、2 对机密文件和资料管理不严,发生失密、泄密或丢失负责。
3、3 对印鉴、介绍信管理不严,使用不当造成不良后果负责。
3、4 对来电、来函因传递不及时或发生丢失、误传现象而影响工作负责。
3、5 未按时完成领导交办的任务而影响工作负责。
二00一年十月二十日
机要秘书岗位职责职责1、1 负责对上级下发的文件及注有密级的简报、电报、资料的签收、登记、呈阅、督办、清退和归档。
1、2 负责公司内部形成的文件、资料的分发、整理及归档工作。
1、3 负责管理上级下发以及公司形成的各种文件材料。
1、4 协助保密委员会做好公司保密工作。
1、5 自觉遵守“保密守则”,执行保密制度,做好保密监督工作。
1、6 根据领导意图,负责清理领导办公室文件、资料并归类。权限2、1 对已送领导人或有关业务部门办理的公文有权检查、催办、督办。
2、2 有权拒绝不符合规定手续查、借阅文件、资料的部门或个人。
2、3 有权对随意扩大阅文范围或横传文件的部门或个人提出批评。
2、4 有权向外出参加会议的人员收交带回的文件资料。责任3、1 对因管理不善而造成的文件泄密、丢失负责。
3、2 对因文件传阅或催办不及时而影响工作负责。
3、3 对“三密”文件丢失而造成的后果负责。
二00一年十月二十日
文书档案员岗位职责职责1、1 认真贯彻学习《档案法》、《国有企业档案管理暂行规定》、《企业档案工作目标管理办法》,不断提高自己的业务水平和政治素质。
1、2 负责起草档案工作计划、总结以及文书档案工作规章制度。
1、3 负责对公司各部门兼职资料的业务指导。
1、4 负责对公司生产经营过程中形成的具有保存价值的各种载体的文件资料的收集、整理及归档工作。
1、5 负责库藏档案的编目、著录及制卡工作。
1、6 负责编写公司组织沿革、健全各种台帐,做好原始记录。
1、7 保证档案归档率、档案准确率、提供利用查全率、查准率均达规定指标。
1、8 会同公司有关部门参加新购设备仪器的开箱验收,检查随机文件材料是否齐全完整,并及时整理、装订、归档。
1、9 熟悉掌握库藏档案情况,对存在问题或需变更的档案提出初步解决的意见供领导参考。
1、10 对已超出保管期限的档案定期列出销毁清单,并报鉴定委员会,负责鉴销工作。权限2、1 有权拒绝不符合规定手续的查阅、借阅档案资料的部门或个人。
合规工作计划及管控措施 合规管理工作计划篇三
法律事务部主要职责包括：法律咨询、合同审核、企业*、关联交易和工商执照管理。
一年来，本部门共审核合同3920份，总金额万元，新制订合同标准文本7件，提交合同审查意见书、工作联系单38件;在控制违反采购程序、违反关联交易管制、权利义务责任配置失衡、履约保障机制缺失、解约机制缺失、供应商私自篡改合同等缔约风险方面已经发挥了主体作用。
完成*案15起，其中诉讼案10起，包括合同纠纷2起，劳动争议7起，人身伤害纠纷1起，诉讼成功率90%，败诉率10%;非诉讼案5起，包括解约纠纷1起，内部承包纠纷4起;总计为公司避免直接经济损失500余万元。
完成诉讼准备的案件3起，涉案标的近2亿元，完成的准备工作包括法律法理分析研究、证据固集、和司法机关的沟通。
证照业务方面，完成了原××、××分公司的证照注销;申领了××煤炭集团公司《煤炭经营资格证》;指导完成了所属子(分)公司的工商年检工作;组织完成了房地产公司、工程开发公司等二级公司的法定代表人变更登记以及××交流中心的名称变更登记。
其它方面，按照集团公司部署和公司要求组织完成了××总法律顾问制度试点验收工作。
二、内部建设
——我们确立了建设全国一流的公司法律事务部门的愿景，树标杆、明目标、谋长远。
——培育准军事化的文化，实现自由与纪律、个性与整体、创造性与规范化的和谐统一。近两年来，老同事率先垂范，年轻同事迅速融入整体， “勤”字当头、奉献为本，部门秩序井然、昂扬向上。
——用廉洁、正气塑团队品格。作为法律事务部门，我们是公司利益的重要守护者。存私欲、逐私利、罔原则、没有坦荡胸襟、没有浩然正气，就做不得真正的法律人，成不了有战斗力的团队，就无法成为责任和使命的担当者。一年中以及更久的过去，团队全体没有擅权批准过一份合同，没有接受过一个客户的吃请送，没有利用职务为任何人谋求过任何的不当利益。
——以流程和标准化建设为抓手，固本强基。一年来，我们70%的业务做到了流程化，重大案件的调查取证、汇报材料、法律文书、法律意见书实现了模板化、标准化;合同示范文本覆盖面超过80%。工作效率和质量得到了初步保证。
各位领导，今天的法律事务部是一个七份朝气、三份稚气的部门。但是在公司的正确领导和关怀下，我们有能力打造出一支纪律严明、反应迅捷、业务精湛、忠诚于事业、敢于攻坚克难的法律工作团队，我们将在可以期待的时间内完成这一目标。我对我们的团队一如我对××事业一样满怀信心。
三、个人工作
作为我们团队的一员和领路者，我想两个字可以概括我一年来的工作，这就是“塑造”。一是塑造团队的灵魂和风骨，廉洁是魂，正气是骨;二是塑造团队的体魄，团结是体，能力是魄。
为此，始终在思想上保持和党委、行政的要求一致，“廉”字当头，身体力行;始终围绕公司决策部署和法律风险源谋划与开展工作;始终坚持以人为本，以事业感召人、以人格凝聚人、以管理组织人;始终把明流程、定标准、固经验、夯实基础作为管理的第一要务，这些都是我一年来努力实践并将在未来所坚持的。
××年我们的目标是“三个一”——一个体系、一个突破、一个提高，即用全面风险管理的思想和方法完善部门工作体系，重点*领域实现从机理认识到案件办理的突破，团队工作能力有实质性提高，全部人员基本具备所在领域的独立的研究和服务能力。
合规工作计划及管控措施 合规管理工作计划篇四
法务部是根据目前公司的工作情况和工作需要，坚持以事前预防、事中控制为主、事后补救为辅为原则，以高效、高准确率和自律为法律服务准则，结合企业法律工作的特点和公司法律服务的实际需求，帮助公司解决法务问题。下面是豆花问答网小编整理的《企业法务部合规工作计划》，供您阅读,参考。希望您能有所收获!
企业法务部合规工作计划
在公司领导和同事的关心支持下，经过近两天对公司制度、文件的学习，走访车间并沟通各部门负责人，征集法律服务与支持意见，针对以上信息资料现提出以下法务工作思路，请领导作出批示。我将按领导要求，开展具体工作，为企业发展提供法律支持与保障。
一、法务工作现状分析
现阶段法务工作基础薄弱、法务制度流程不够健全，公司现有业务模式存在工程质量、应收帐款等经营风险。企业现有风险管理、控制机制需要加强，人员对法务工作的认识理解与支持需要一个过程。
二、工作定位
以服务企业发展为中心，突出法律支持与服务，防范和化解法律风险，构建以事先防范和过程控制为主、事后救济为辅的企业法律风险防范机制。
三、工作目标
(一)三个月打基础
制定日常经营用合同范本，对应收帐款进行分析、区别不同情况进行法律清收，对工程招投标文件及产品销售、业务运作模式进行分析，提交风险防范意见。
(二)一年搭框架
法律模块管理制度、流程制定，建立比较符合现状的法务管理职责、权限，通过建立内控制度明确各部门、关键岗位在风险管理中的职责，将风险管理纳入各项管理流程，完善企业法人治理、法律事务管理，法务工作框架体系基本形成。
(三)两年成体系
拓展法律服务领域、法务工作不断创新与完善，构建支撑企业战略的法务工作体系。
四、法务工作具体业务模块工作思路
(一)法务管理思路：修订制度、明确职责、狠抓落实明确法务工作职责，优化工作流程和岗位职责，针对目前公司法务工作现状制定法律事务管理办法、合同管理办法和应收帐款管理办法，构建公司内部法律风险的防范制度，经过宣传、培训后严格执行。
(二)合同管理思路：夯实基础、强化管理、建立标本合同管理是企业运营的基础，规范合同审核与管理就把住了风险管理的关口，通过参与公司重大经济合同事前论证、合同签订跟踪、执行过程监控、后续事项的处理及完成效果的评估，夯实基础管理。通过建立合同管理台帐，建立重大合同动态跟踪制度，及时发现合同管理和企业经营管理中存在的问题，提出改进意见和建议。
收集各部门日常签订的常用合同及投标文件，通过事前的修改和完善，以合同范本及标准投标文本指导业务部门进行投标、签订合同。
(三)应收帐款处理思路：重点突出、法律维权、制度防范对公司现有的呆死帐进行分类汇总，针对欠款原因协同业务、财务等部门采取自行清收、诉讼催收等策略，制定清收方案、落实清收责任到人、清理陈年旧账。
回款不到位有市场、制度、机制的原因，因此需要对业务操作模式、运营管理程序和财务结算等作深入的调研和了解，通过建立应收帐款清收管理制度，防范相应风险，化保障企业资产与利益。
(四)法律诉讼支持
根据企业需要参加诉讼仲裁的起诉、应诉，在领导批准后自行办理诉讼案件代理，做好诉讼前与对方当事人协调谈判工作，争取双赢，诉讼案件做到认真负责、及时完成，保证公司利益化。
对重大、复杂案件，我们可以通过联合外部律师及整合相关资源来解决，发现重大法律问题立即向公司报告相关案情，使领导迅速作出决策。
(五)开展法律知识培训
业务经办部门需要经常对外签订合同，因此对经办人员进行招投标、合同等法律进行培训，可以使风险关口前移，减少纠纷争议。
(六)知识产权管理
沟通省、市、区及国家工商局，协同代理机构，争创驰名商标，实施品牌战略，提高企业的知名度，促进产品销售。结合企业现有生产工艺、技术方案、质理控制方法等挖掘专利申请，促进企业科技成果转化有效支持企业高新技术企业认定，献得税收优惠等政策支持。
(七)为经营决策提供法律服务
通过实施知识产权战略，争创驰名商标。健立健全企业内控制度、完善法人治理结构，实施经营合法合规性突破，扫除企业上市障碍，规避经营风险。
(八)整合司法与相关资源、不断提高自身业务技能
加强学习公司业务知识，多与公司内外各部门进行交流、走防，更好的为公司各业务模块提供切合实际的法律服务。鉴于自身对工业陶瓷行业了解不够，也未能熟悉地掌握法律英语和运用国际规则，对公司国内及涉外经济活动的法律支持和服务还缺乏力度，有待继续学习提高。
企业法务部合规工作计划
20__年，__法律工作要继续按照公司领导的安排和公司确定的经营目标和工作思路，以“围绕一个中心，落实四个到位，争取两个提升”为指导思想，以推进合规管理，防范、化解法律风险为主线，充分发挥职能作用，为企业经营发展提供高效的法律服务和有力的法律支持。
一、加强法律意识建设，提高依法管理水平，20__年，建议在公司范围内开展以合同管理为中心的普法教育及培训工作，要以合同管理为主题，密切结合本公司经营管理实际，务实、有效的组织开展，通过活动，在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合同管理工作，进而从整体上提高员工依法经营意识和执行操作水平，强化全面风险管理，提高风险防控能力。
二、进一步加强和完善法律审查，防范风险，服务基层要坚持法律审查的独立性，继续做好对合同的审查工作，加大对临摊的监管核查力度，特别要加强对平时管理相对薄弱的业务和环节的法律审查及指导，如有必要做好法律意见书，并督促落实。对公司经营活动中遇到的新问题、新业务、及时提供可行的解决方案，保证经营活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式，为经营提供高质量、高效率的法律服务。
三、加强业务合同管理，提高经营合规水平加强对合同文本实施工作的指导管理，进一步规范合同文本的使用，不断提升合同质量。按照租赁管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同的检查作为日常例行工作，并持之以恒，力求关口前移、消除隐患。
四、改进诉讼管理，提高诉讼效益继续加强诉讼论证，提高诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回等工作有所突破。改进诉讼管理，要对企业经营，特别是合同案件发生条件及其管理中风险预警进行论证、提出可行的处理办法，为完善合同管理、做好预警反应、及时中止风险提供法律服务。
五、做好自律监管工作，切实防范法律事务工作风险按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各公司各部室及分支机构的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。
六、关注业务经营中的热点、难点问题，开展调查研究调研工作要在往年开展的调研工作基础上，改进工作方式，提高调研水平，为领导决策和规范业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深入基层，了解基层单位在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。
七、从法律角度出发，加强专业技术学习，提高自身工作水平。督促各基层单位法治企、依法行政，从而提高依法管理水平的高度，切实重视法律工作;加强对公司经营中法律工作的指导，明确工作目标;加强学习和培训，全面提高经营人员素质，着力培养与法律事务有关人员求真务实、踏实严谨的工作作风和团结协作的工作氛围，充分发挥法律事务对经营管理的支持保障功能。
企业法务部合规工作计划
一、公司规章制度的修订、完善
公司的规章制度是按制度内容进行部门归口管理的，20__年拟计划按原分类对制度进行修订。其中涉及人力资源制度20个，财务制度16个，行政管理制度6个，品质管理制度3个，后勤管理制度13个，工厂管理制度2个。对上述制度提出修订意见，相关工作在第一季度内完成。
二、合同及法律文件的审查
合同及法律文件的审查是一项日常性工作，合同及其他法律文件审查保持自收到文本4小时内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进行相应的修改;根据目前情况，对经济合同制度中的合同评审内容进行调整，计划20__年2月底前完成。
对格式合同进行常规修改，使其更符合实际操作和公司利益。在第二季度内完成。
三、法律咨询与培训
工作时间内随时接受各部门的法律咨询，并及时给予答复。对于咨询情况予以登记。计划与信息部联系，开通一个专门的法律咨询邮箱，方便公司员工就工作内或工作外相关法律问题的咨询。
与人力资源培训部配合，做好公司法律培训工作。根据公司情况，拟重点就合同法、劳动合同法、产品质量法、消费者权益保护法、知识产权法、不正当竞争法、税法以及其他新颁布的与公司经营相关的法律进行培训。每个季度培训一次，可以根据需求增加培训内容和次数。
四、法律纠纷的处理
法务部协助公司有关管理部门及业务部门对公司债权进行清理和催收，在清理和催收中，发现重大法律问题立即向相关部门提出警示，同时向公司报告相关案情。
按公司规定由法务部介入的劳动仲裁纠纷或各类经济纠纷，应当及时收集各类证据材料，做好诉讼准备，诉讼应当认真负责。
五、法务工作档案的建立
目前法务工作档案制度没有建立，所有合同和法律文件的评审均未在法务部登记和留存。20__年开始，所有合同和法律文件的评审法务部均将予以登记，并且将评审的材料及评审意见复印留存，以备随时查档。
对于将来法务部介入的劳动争议纠纷和其他经济纠纷，相关材料应当整理归档。未结的纠纷方便处理，已结的纠纷便于查阅。
六、自身素质的提高
20__年，法务部在做好日常工作的同时，也将加强学习新知识，吸收新知识，争取机会参与业务培训和同行交流，以便更好的为公司服务。
文章传递出很多东西。
合规工作计划
企业合规岗位职责
公司法务部工作计划投稿
合规管理工作计划
内控合规工作计划
合规工作计划及管控措施 合规管理工作计划篇五
为落实上级行加强内控工作的指示精神，完善内控管理机制，有力防范金融风险，推进内控工作有效开展，做到依法合规经营，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年内控工作计划。
一、总体思路和工作目标
二、加强和完善内控制度建设，夯实内控工作基础
加强和完善内控制度建设，是做好内控工作的基础，是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要根据中国人民银行发布的《加强金融机构内部控制的指导原则》，健全完善现有的`各种规章制度，统一制定业务管理制度及操作规程，加强信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理，强化会计、出纳、计算机系统等岗位和印章、密押、空白凭证交接保管的自身监管，使各项内控制度实现科学性、严密性、制约性和有效性，从而夯实内控工作基础。
三、加强内控队伍建设，提高人员素质和能力
加强内控队伍建设，提高人员素质和能力，是搞好内控工作的基础。一是内控人员要在学习上下功夫，努力加强自身的学习，学习内控法规政策和各项制度，树立工作学习化，学习工作化的理念，努力提高解决内控工作中出现的新情况、新问题的能力，深刻认识和准确把握内控工作的基本内涵、原则要求和重要意义，切实增强工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作能力上下功夫，需要认清形势，关注热点，把握重点，协调关系，提高应变能力，真正做好内控工作，服务于银行业务管理与经济发展。三是内控人员要正视自身的地位和作用，调动工作积极性，发扬团队合作精神，发挥集体的作用，树立内控工作也是生产力的新理念，充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政建设，贯彻执行我行有关党风廉政建设责任制的统一部署，按照“责任到位、监督到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监督，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。
四、加强内控信息收集，掌握内控工作开展情况
内控信息是做好内控工作的基础与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的覆盖面，保证信息充分流动，在此基础上加强内控信息收集，运用好内控信息，及时掌握各机构和各条线内控工作开展情况，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台，记录各类差错信息，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。
五、围绕内控目标，做好排风险防案件工作
要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监督的科学性、针对性和有效性。
1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。
2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。要组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。
3、认真落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参加案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。
六、有效落实内控整改机制，加强对内控问题监控分析
要根据银监局“进行全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，规避操作性风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等各方面问题，发现问题及时整改，确保全部整改到位。要在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，做到按季度检查，检查贯彻落实党风廉政建设、案件防范工作责任制及相关制度落实情况，对检查发现的问题，提出整改建议，并督促和帮助其落实整改，强化内控管理工作。要加强对内控问题监控分析，提出整改意见与要求，帮助督促整改，不断提高内控管理水平。
七、完善内控激励和问责机制，强化案防高压态势
合规工作计划及管控措施 合规管理工作计划篇六
大家好！
我是来自信用社机关财务部的，今天为大家演讲的题目是《知“合规”之实，行“合规”之道》。从所周知，“不以规矩，不能成方圆”。然而，何为规？何为矩？却鲜为人知！引经据典，规，就是圆规！矩，就是曲尺！也就是说，没有圆规、没有曲尺，任你是何等的能工巧匠，任你是何等的技艺精湛，要制作出圆形或者是方形的物品的，那都是万万不可能的！
难道千古名言就这么简单吗？非也！我们的母语——汉语，之所以伟大，就在于它绝不只是简简单单地止于面原意，而是伟大在里行间蕴含的深刻哲理。“没有规矩，不成方圆”这一来自木匠行业的古老术语，早已成为“干任何事情，若无一定规则便会出错”的告诫用语了。
的确！大到一个国家、一个政党、一个地区，小至一个行业、一个单位、一个项目，都有自己的法则！都有自己的规范！都有自己的标准！正所谓党有党纪、国有国法、家有家规，我们信合联社同样如此。“合规”就是我们的圆规！“合规”就是我们的曲尺！
在座的每一位领导、每一位同仁都深知，我们信用社是一个特殊的金融企业，其主要的服务阵地在基层，尤其是在农村一线。我们除了同样面临的信用风险、深谙的市场风险、熟知的操作风险外，更承载着以往自身的违规操作而导致的沉重历史包袱，遭遇着农业银行重返“三农”、村镇银行相继开立、邮政银行日趋完善的金融市场竞争压力，面临着比其它银行机构更高、更为特殊的合规风险考验，这些“拦路之虎”让我们不得不放慢前行的铿锵脚步，不得不探求笼中脱困的锦囊妙计。
常言说得好，只要思想不滑坡，办法总比困难多。只要我们找到了克敌制胜的法宝，我们信用联社就一定会站稳脚跟、有所作为！只要我们掌握了加快发展的引擎，我们信用联社就一定会突飞猛进、铸就辉煌！而“合规”经营，就是这克敌制胜的法宝；“合规”经营，就是这加快发展的引擎。
兴许有人还要问，“合规”不就是符合规定、符合银行制定的规章制度吗？这对，但也不全对！这仅仅是知其然，而不知其所以然。5年前，银监会颁布的《商业银行合规风险管理指引》，就对出自于国际巴塞尔银监会的“合规”这一“泊来品”，给出了“银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”的注解。由于“合规”风险管理起步较晚，当前我们信用联社“合规”经营的基础还比较薄弱、体系还不完善，但这绝不能成为我们违法乱纪的借口，绝不能成为我们违规违章的缺口。我们要清醒的认识到，那些囊括了外部的法律法规、监管规章、市场规则的“合规”内容，就是我们每一个信合人服务发展、加快发展的“尚方宝剑”；那些涵盖了自律规定、内部制度、诚实守信的“合规”范畴，就是我们信用联社科学发展、又好又快发展的“生命之神”！
有“合规”的信用联社，你的明天定会更辉煌！
合规工作计划及管控措施 合规管理工作计划篇七
一、政治理论学习情况
本人始终坚持把政治建设作为公司管党治党的第一任务，持续深入学习宣传贯彻党的xx大精神和xxxxx思想，坚决维护xxxx核心、军队统帅、人民领袖的崇高地位，坚决维护以xxxxxx统一领导，始终严守党的政治纪律和政治规矩，坚决不折不扣地贯彻落实党的各项路线方针政策。在全党开展的“不忘初心、牢记使命”主题教育中，深入学习《xxxxxx主题教育工作会上的讲话》、《xxxxx重要论述摘编》和^v^^v^关于国资国企工作的重要论述等，不断坚定理想信念，增强使命担当，坚持深入基层开展调研，坚决克服形式主义、官僚主义，积极与广大职工群众一起破解企业改革发展经营管理过程中遇到的难点热点和急需解决的问题，助推企业高质量发展。
二、工作完成情况
（一）党风廉政建设和反腐败工作
1、认真落实“两个责任”。三年来，始终坚持协助公司党委每年召开xx次党风廉政联席会议，通报有关重点工作开展情况，安排部署党风廉政建设下一步工作。召开纪委书记办公会、纪委全委会、^v^长会议等x次，对有关党风廉政工作进行研究部署。坚持每季度与公司领导班子成员进行党风廉政提醒谈话，听取其分管部门、片区党风廉政开展情况以及对公司党风廉政建设工作的建议，督促其认真履行“一岗双责”责任；与分公司、项目部x人次主要负责人进行履行两个责任谈话，公司党委、纪委与所属各分公司、项目部部签订了xx份《党风廉政建设责任书》，推动了“两个责任”在工程项目落地生根。
2、坚持考核监督。公司纪委在每年年初职代会上，先后组织公司领导班子xx人次就落实党风廉政建设责任情况、廉洁自律情况进行述职，组织职工代表进行民主测评，并当场公布测评结果；每年底，公司纪委组织相关部门负责人员，分组对基层各单位落实两个责任，党风廉政建设和反腐败工作进行全面检查，检查结果与绩效考核兑现挂钩，对后3名根据其得分情况，扣减该单位领导班子的年终兑现，对2名连续三年排名靠后党组织负责人进行了免职处理，形成了层层负责的工作机制。坚持派员参加基层单位班子和成员述廉测评，有效地推进了两级单位的党风廉政建设工作，促进了领导人员廉洁自律意识的提升。
3、加强对重点环节的监督。一是加强对机关中层干部特进行提醒谈话，督导其认真履职，对业务系统人员进行监督，促进合规经营；二是对拟提拔的中层干部做到事前参与酝酿，对其廉洁从业情况作出评价，把好政治关、廉洁关；三是每年对新提拔的中层干部进行上岗前廉洁从业教育，走好上任关键第一步，累计xx人次；四是组织各级领导人员、关键岗位人员进行党风廉政建设方面的专题讲座，组织廉洁从业教育xx场，受教育xx人次；五是举办政工干部培训班，3年来对项目xx名专兼职党支部书记进行纪检监察业务培训；六是实施招标监督，每年对专业及劳务分包和大宗物资设备采购、报废设备物资处理等招标工作实施实时监督，累计xx次，金额约xx亿元。
4、开展廉洁风险防控工作。一是开展纪检监察工作交底，为推进项目纪检监察工作，纪委在原交底书的基础上，修订了工作交底书，并对西安地区项目、机电分公司、建筑分公司、部分外地项目部进行了交底，指导项目部党支部书记和纪检委员紧抓关键岗位、关键人员、关键环节进行监督，提高监督的有效性。二是在项目部开展了项目廉洁风险排查，在公司所属各单位按廉洁风险排查防控工作指引，对项目部领导班子成员及关键岗位人员个人廉洁风险进行查找，共排查出一类风险xx条、二类风险xx条、三类风险xx条，制定措施xx条，分类建立了详细的风险清单台账。三是开展了公司机关部门廉洁风险防控工作。
5、加强对执行中央八项规定的检查。公司纪委始终坚持紧盯重大节假日期间时段加强对落实中央八项规定的监督，组织开展了元旦、春节，清明、五一劳动节、端午节、中秋、国庆节期间的反“四风”明察暗访和自查自纠活动，对内、外部业务招待情况进行了检查整治；在重大节日期间，向基层单位主要领导人员发送节日廉洁信息，通报中央纪委公开曝光的违反中央八项规定精神问题的案例，对全员进行警示提醒教育，预防“节日病”，过廉洁节日；有效防范违反中央“八项规定”精神和“四风”问题。
6、开展党委巡查和问题整改。结合公司实际，制定了公司党委巡察工作办法，突出政治巡察，对洛阳地铁车辆段等x个项目和x个分公司共计x家单位开展了党委巡察工作，发现党的建设、落实两个责任、选人用人、落实中央八项规定、经营管理等x个面的突出问题xx个问题，对相关单位和责任人进行了通报，有针对性的提出了整改建议并督导其限期整改，增强了党的意识、政治意识、纪律意识，促进了项目依法合规管理。同时，组织各单位、项目部对股份公司、集团公司在巡视、审计中发现问题进行了自查自纠。
7、严肃开展纪律审查。3年来共受理信访举报xx件，全部进行了核查；给予党纪处分xx人，政纪处分xx人，诫勉谈话xx人，提醒教育谈话x人，x人通报批评并责令作出深刻检查，案件线索核查率100%，审结率100%。责令xx人作出经济赔偿，挽回经济损失xx万元。同时，积极配合地方检察院、法院完成了相关工作。
（二）宣传文化工作