三资监管协议书大全（17篇）

在商务交流中，合同协议起着规范和保护各方权益的重要作用。请大家参考以下范文，结合自己的实际情况进行修改和完善。

三资监管协议书大全（17篇）篇一

乙方：__________

丙方：____营业部

为保证甲乙双方的合法权益，保证双方于____年____月____日签订的《委托资产管理合同》的顺利实施，受甲、乙双方的委托，丙方协助对资产管理过程进行监管，监管条款如下，各方应共同遵守。

一、乙双方在丙方处开立专用帐户（以下分别称为甲方帐户和乙方帐户），甲方将其专用帐户内资产_______万元委托给乙方管理，乙方用其专用帐户内___万元作为信用风险保证金。甲方帐户资金帐号__b：___，户名____。乙方帐户资金帐号______，户名____。委托资产管理期限为_____年_____月______日至____年_______月____日。

二、在委托资产管理期间，丙方受托协助监管双方帐户，不得撤销指定交易、不得将深市股票转托管、除非甲乙双方共同认可，否则不得提取、划转帐户内资金。若因丙方协助监管不到位以致不按本约定资金划转、股票转托管和指定交易被撤销，导致甲方或乙方蒙受损失，应承担相应责任。

三、乙方在进行委托资产管理时，应做好委托资产的风险控制，丙方跟踪市值变化。当甲方帐户资产总值低于___万元或甲方帐户与乙方帐户资产总值之和低于______万元时，丙方在当日收盘后及时通知甲方，乙方应在次个交易日内追加风险保证金，使甲方帐户资产总值不低于__万元，且甲方帐户与乙方帐户资产总值之和不低于___万元；否则甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。当甲方帐户资产总值快速下滑，跌至____万元以下，或甲方帐户与乙方帐户资产总值之和跌至____万元以下时，丙方应及时通知甲方，甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。为保证该条款顺利实施，乙方应分别对甲方、丙方书面授权，授权甲方、丙方在乙方拒绝追加或不能及时追加保证金的情况下冻结、出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券及在甲方本金出现亏损或者收益不足的情况下，授权甲方从乙方帐户提取足额资金补偿给甲方。为此，甲乙双方须预先填写好卖出委托单和取款凭证并签字（或盖章）各肆份，由丙方保管，必要时及时交甲方处理。

四、乙方承诺在____年____月___日支付甲方三个月收益_____元整，并保证在_____年_____月_______日收盘前，甲方帐户有不少于_叁拾万捌仟元整的可用资金。否则甲方有权对甲方帐户和乙方帐户进行强制平仓，以及从乙方无条件划款至甲方帐户，保证甲方及时、足额收到本金和收益。由此造成的一切损失由乙方承担。

五、委托资产管理期满后，丙方协助甲乙双方办理资产和收益的清算手续。

六、为保证丙方监管的有效性，甲方和乙方须各向丙方提供一份资产管理合同原件。

到乙方已付出的资金成本，仅象征性收取乙方融资总额的__%作为丙方的综合服务费用。

八、本监管协议、甲乙双方预先填写好的卖出委托单和取款凭证及委托资产管理合同具有相同的法律效力。

甲方（委托方）：___________

代表：___________

联系电话：___________传真号码：___________

乙方（委托方）：___________

代表：___________

联系电话：___________传真号码：___________

丙方（协助监管方）：___________

代表：___________

三资监管协议书大全（17篇）篇二

乙方：开发企业。

丙方：石嘴山市茂源房地产交易中心。

为了加强商品房预售款的管理，维护预售人和预购人的合法权益，保证预售款用于项目开发，使项目按计划建设完成，为使乙方按期归还甲方贷款，保证该项目建设所需资金，加强商品房预售款管理，规范商品房预收款使用行为，根据《城市商品房预售管理方法》的有关精神，经甲乙丙三方协商同，对商品房项目的预售款实行监管。订立如下协议：

一、甲方同意乙方已将位于，项目名称为的土地（土地使用权证书号：，面积），作为该项目贷款的抵押担保，贷款金额万元。

乙方必须遵守《城市商品房预售管理方法》，并接受甲方的监督管理。

丙方协助甲方监管乙方的商品房预售款的收存和使用。

二、经甲、乙、丙方协商，将项目号楼共计幢楼，房屋销售总面积m2房屋套，预计销售总金额万元资金作为监管对象。

三、乙方必须在甲方开立预售监管帐户，开户行：

账号为：（监管帐户）乙方所有的该项目销售款及按揭款必须存入以上帐户作为偿还贷款的资金。

四、在预售期间，乙方与预购人签订《商品房买卖合同》后，必须将所有商品房预售款存入在甲方开立的预售款专用账户，并凭银行出具的存款凭证向预购人交换交款收据及办理买卖合同登记备案。

预购人采用银行按揭贷款方式购房的，丙方需协助乙方将按揭贷款存入预售款专用账户。

五、乙方按月向甲方提供销售进度表，适时提供抵押物的真实情况。甲方定期要将预售进账及使用情况以报表形式汇总丙方备案。

六、甲方监管乙方预售房款的使用，乙方售房按揭款用于偿还银行贷款，不得挪作他用，直到贷款还清后，甲方不再对监管账户进行监管。

七、为了确保购房人合法权益，该项目的商品房一经销售备案，该套房屋在甲方设定的监管权解除（含该房屋占用范围内的土地使用权）。

八、、楼宇竣工后，乙方凭竣工验收资料办理监控专户资金结算手续，由乙方设定的该项目贷款还清后，甲方向丙方出具通知后本协议自行失效。

九、乙方如不执行以上条款，丙方将停止受理乙方的合同备案手续。

十、因丙方监管不力，如在预售阶段未收到甲方出具的通知直接办理《商品房买卖合同》备案的造成乙方预收款不按协议内容存入指定帐户的，由丙方负责解决。

十一、在该监管协议实施的过程中，经三方协商由_______方向丙方支付约定监管预售资金1‰服务费人民币__________元整。

十二、本协议自签订之日起生效，一式六份，甲、乙、丙、各持两份。

甲方：（盖章）法人代表：（盖章）。

经办人：电话：

乙方：（盖章）法人代表：（盖章）。

经办人：电话。

丙方：（盖章）法人代表：

经办人：电话：

三资监管协议书大全（17篇）篇三

甲方：_________(证券持有人)

乙方：_________(证券公司)

丙方：_________

一、_________(以下称借款人)向_________银行_________分(支行)申请贷款，丙方同意为此提供保证担保。

二、甲方愿以其在乙方开立的下列资金帐户及其下挂的证券帐户内全部资产向丙方提供质押反担保：资金帐户：_________;证券帐户：_________(上述帐户如与所附资金及证券对帐单上记载不一致，以资金及证券对帐单为准)。

三、丙方委托乙方对甲方上述资金帐户及证券帐户进行监管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方对其帐户进行监管。

四、乙方对上述资金帐户及证券帐户在其电脑系统内进行质押监管记载。

五、如甲方上述帐户内资产总值低于_________万元(即警戒线)，甲方在接到丙方通知后应即时采取填补资金等措施。

六、若乙方未收到丙方出具的书面通知，不得为甲方已质押资金帐户办理资金划出，不得为该资金帐户下挂的证券帐户办理股票转托管、撤销指定交易、销户等导致甲方资产减损或转出的手续，否则应承担相应法律责任。

七、监管期间，甲方在本协议约束下可自由进行证券交易。

八、甲方不可撤销地同意：如甲方帐户内总资产低于_________万元(即平仓线)，丙方有权指示乙方卖出甲方证券帐户内证券并禁止甲方基于上述帐户的证券交易权。乙方同意予以办理，但不承担证券卖出过程中由价格变动及市场承接能力因素而造成的损失。

九、甲方不可撤销地同意：如借款人届期未还清借款，丙方有权仅持贷款行出具的借款人未还清借款的证明，指示乙方卖出甲方证券帐户内证券并扣划甲方资金帐户内款项至丙方指定的帐户。乙方同意予以办理。

十、乙方在收到丙方出具的申请书后，应及时为丙方提供资金及证券对帐单。

十一、如借款人届时依约履行还款义务，丙方应及时书面通知甲方、乙方解除本监管协议。

十二、签约时所打印之资金及证券对帐单作为本协议附件。

十三、本协议一式三份，自签约时即时生效。

甲方：_________(盖章)

法定代表人：_________(签字)

_________年____月____日

乙方：_________(盖章)

负责人：_________(签字)

_________年____月____日

丙方：_________(盖章)

法定代表人：_________(签字)

_________年____月____日

三资监管协议书大全（17篇）篇四

委托方：(甲方)。

证件类型及编号：

住址：

联系方式：

受托方：(乙方)。

开户银行：

统一社会信用代码：

住址：

联系方式：

建设单位：(丙方)。

证件类型及编号：

住址：

联系方式：

根据号和号文件精神，为加强市建设工程“质量保证金”管理，落实工程在质量缺陷责任时间的维修保养责任。经三方协商，甲方委托乙方为丙方在建设工程竣工验收时设立建设工程“质量保证金”专户。为明确三方责任和义务，由三方共同签署“建设工程质量保证金管理协议”如下：

1.甲方委托乙方为丙方开设建设工程“质量保证金”专户，丙方按施工合同中保证金约定条款将“质量保证金”，存入乙方，乙方为建设项目设立“质量保证金”专户，并在交款通知单回执上签章。

2.丙方交存的“质量保证金”只能用于工程维修及工程缺陷责任时间满后返还工程承包单位，不得挪作他用。

3.建设工程出现质量缺陷问题，如原责任单位在规定的时间内不能履行维修职责，甲方委托具有相应资质的单位进行维修的.，实际发生的费用可以从“质量保证金”中支付，乙方接到甲方书面通知后方可向维修单位支付维修金。

4.工程达到缺陷期满，并确定该工程有关保修项目确实不存在质量缺陷，丙方在承包单位提出的“质量保证金”返还申请上签署同意意见，提交甲方一份。乙方必须接到甲方出具“质量保证金”返还书面通知，才可将“质量保证金”拨付工程承包单位。

5.乙方未接到甲方出具“质量保证金”返还或支付工程维修金书面通知，擅自返还或挪用“质量保证金”的，乙方负责由此引起的所有法律责任。

6.本协议未尽事宜，按文件和相关法律法规办理。

7.本协议一式叁份，甲、乙、丙三方各执壹份，经三方签字盖章后生效。

甲方(签章)：乙方(签章)：

年月日年月日。

签订地点：签订地点：

丙方(签章)：

签订地点：

附件：

建设工程项目“质量保证金”开户通知书(回执)。

根据号和号文件精神，建设的项目在你行设立“保证金”专户，“保证金”的使用必须经我站出具书面通知方可使用。应交存元“保证金”。

开户行：(盖章)。

专户账号：

经办人：(签字)。

三资监管协议书大全（17篇）篇五

为进一步加强水利系统20xx年度安全生产工作，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化责任落实，严防重特大安全生产责任事故的发生，为我市建设和经济发展创造良好的安全生产环境，现结合水利工作实际特制定本计划如下：

一、加强组织领导，落实安全责任。

要大力加强安全生产工作的组织领导，始终把安全生产作为促进水利事业良好发展的重要工作来抓，建立以一把手为核心的长效运行安全责任体系，确保水利安全工作长治久安。

（一）建立安全生产领导小组。建立以局长为组长，分管的副局长为副组长，各科室负责人及局基层各单位主要负责人为成员的安全生产领导小组。狠抓水利安全监管主体责任的落实，形成以主要领导负总责、分管领导具体抓、职能部门抓落实的“一岗双责”领导责任体系，真正有效履行安全监管职能。

（二）认真执行安全生产工作例会制度。每季度组织召开全系统安全生产专题会议，重点分析安全形势、研究安全工作措施、解决突出安全问题，针对安全生产状况及工作重点专题研究部署安全生产工作。在主汛期、节假日及重大活动期间领导小组成员要全面部署、亲临一线、检查指导，切实做到防患于未然。

（三）签订安全生产责任书。分解下达安全生产责任目标，健全“横向到边，纵向到底”的责任制体系，形成上下联动人人有责，齐抓共管的良好格局。

二、突出行业重点，提高监管实效。

根据水利系统各项工作任务及特点，20xx年重点抓好三大安全建设。

（一）充分准备、严阵以待，切实抓好防汛安全。防汛工作事关全市经济和社会发展及人民群众的生命财产安全，根据近年来气象走势分析，极端异常天气易发频发，防汛形势依然十分严峻，责任十分重大。认真全面组织汛前检查，重点检查水闸、排涝站、水库、防洪防汛物资储备、在建工程等情况，并采取措施落实安全责任，对险工隐患进行跟踪督促整改。做好水闸、排涝站设备的检修维护和调试运转，确保汛期正常运行；落实防汛抢险物资储备，责任单位要按照下达储备的任务要求，在汛前做好防汛抢险物资的储备，保障抢险应急所需。

（二）规范行为、加强监管，切实抓好水利工程建设安全。水利工程建设面广量大，涉及水闸改扩建、农村饮水安全、水库除险加固工程、小流域综合治理等项目，建设任务艰巨，安全监管责任重大。1、严格规范工程建设行为，各类工程项目建设必须严格执行招投标制度、合同管理制度、工程监理制度及廉政监管制度，严把施工资质、安全生产许可及承包行为关，从源头消除事故隐患；2、落实安全主体责任，施工单位是安全生产的责任主体，要严格贯彻安全生产规章制度，加强施工现场监管；3、严格按相关操作规程执行，监理单位必须将安全监理作为现场监理管理工作的重点，严格审查施工单位安全施工各项规定的落实情况，凡达不到安全施工要求的一律不得施工，并督促施工单位限期整改到位。3、开展水利工程建设领域安全生产监管，确保施工运行安全。开展水利工程建设领域安全生产专项整治，强化对各类在建水利工程建设领域安全监管，确保施工安全。打击非法违法生产建设经营行为。严厉打击治理违反实力工程建设程序、水利建设安全生产准入条件和安全设施“三同时”规定的在建项目。严厉打击河道非法采砂行为，强化停产整顿、关闭取缔、从重处罚和厉行问责的“四个一律”大非措施，将“打非治违”专项行动进一步引向深入。

（三）强化应急管理。明确应急指挥机构、工作机构及其职责。完善安全生产事故应急救援预案，增强预案的针对性和可操作性，落实应急救援队伍、装备、物资，强化应急协调联动和快速反应，有效提升处置突发事件的能力和水平。

（四）各负其职、定期督查，切实抓好单位安全管理。实行安全管理责任分解制度。局安办督促局基层各单位进一步完善安全管理相关制度，加强消防设施日常检查，确保单位各项设备正常运行。加强消防知识的宣传，提高员工突发情况下防范处置能力。各基层单位要加强在建水利工程施工现场的安全管理，必须强化安全保障体系的建设，严格执行行业安全生产管理各项规定，全面履行安全主体职责。

三、强化保障措施，切实落实安全生产长效管理。

1、强化安全教育，提升安全素质。组织抓好水利行业安全生产培训工作,杜绝安全事故的发生，并结合“安全生产月”活动，利用多种途径开展形式多样的安全生产教育活动。

2、强化隐患排查，消除事故隐患。结合本行业特点和实际，不断加强对工程重点领域、敏感部位和薄弱区域的安全检查，重点检查防汛抗旱、水利工程建设和运行管理、在建水利工程安全度汛等方面的安全管理工作，并结合重要时段开展隐患排查，建立隐患排查治理动态机制，加大监督检查，全面落实水利安全生产各项措施，促进全市水利安全生产形势的持续好转，确保全市水利系统安全生产无事故。

3、严格事故追究和行政问责。要严肃生产安全事故调查处理，按照“四不放过”的原则，严肃追究有关事故责任人的责任。要加大事前责任追究的力度，对不能全面履行安全生产监督管理职责、打击非法违法不力、落实安全生产防范措施不到位、排查治理安全隐患不彻底的、视同发生安全生产事故进行问责。

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三资监管协议书大全（17篇）篇六

法定代表人：李xx 职务： 董事长

注册地址： xxxx中路1段479号建鸿达现代城27楼

丁方：兴业银行股份有限公司xxxx路支行

授权代表人：xx 职务： 行长

地 址： xx市xx路144号

鉴于：

1、甲方与丙方、乙方与丙方已就甲方持有的xxxx置业有限公司（以下简称项目公司）的股权转让事项签署了框架协议，乙方是丙方指定的甲方持有的项目公司股权受让人，根据框架协议的约定需对股权转让款和项目公司欠甲方的款项的资金支付进行监管。

2、甲、乙、丙、丁四方同意在兴业银行股份有限公司xxxx路支行开设一个银行监管帐户，并同意丁方根据本协议对监管帐户的资金进行监管。

据此，经甲乙丙丁四方友好协商，签订以下资金监管协议：

一、银行监管账户的开立和撤销

1、由乙方以乙方的名义在丁方处开设一个资金监管账户（下称“监管账户”），监管账户内的资金归乙方所有。

2、监管账户的预留印鉴为一枚财务专用章和一枚私章共二枚印章，其中：财务专用章由乙方出具，私人印鉴章由甲方出具。

3、财务专用章在监管账户设立期间不得变更。私人印鉴章的变更（含重置）需甲、乙双方书面同意。

4、在甲方与乙方及丙方签署的股权转让协议中约定应付给甲方的资金（包括股权转让款和项目公司欠甲方的款项）除留1000万元保证金外其余款项付清后，由甲乙双方书面通知丁方撤销乙方在丁方开立的监管账户。

二、监管账户资金的支付

1、一般资金划付由丁方根据甲乙双方的预留印鉴和银行结算要求按正常程序进行。

2、甲、乙、丙、丁四方同意，监管帐户开立后，甲、乙双方将一张加盖甲、乙双方预留印鉴的空白转帐支票预留在丁方处。当发生下列情形时，如甲方不主动提供预留印鉴协助乙方将监管帐户资金退还给乙方原汇出资金的结算账户（开户行： 户名：

帐号： ，下同），丁方可根据乙方单方书面通知用该预留空白支票在二个工作日内将监管帐户内全部资金退还给乙方原汇出资金的结算账户，监管账户随之撤销。

（1）在甲乙双方签订正式股权转让协议前，乙方组织的财务和法律尽职调查认为本股权转让项目有重大暇疵，足以导致项目公司股权转让无法进行的，乙方无须征得甲方书面同意，有权单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

（2）甲乙双方签订正式股权转让协议后，如甲方收到乙方股权转让款 万元后20个工作日内，甲方未能提供从工商局查询的经工商局盖章的.项目公司股权工商变更手续的资料给丁方（该资料仅限于证明乙方已成为项目公司占60%股权的股东，甲方对该资料的真实性负责，丁方不负责审查该资料的真实性），乙方无须征得甲方书面同意，有权单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

（3）甲方书面提出终止项目公司股权转让协议的，乙方可凭甲方终止协议的书面通知（丁方不负责审查该通知的真实性）单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

3、当乙方监管账户内资金余额大于2亿元时，乙方可以监管账户的资金作为保证、以甲方为受益人，向丁方申请开立一份金额为2亿元的有条件支付的全额保证金的银行保函，用于向甲方支付股权转让款和项目公司欠甲方的款项。丁方同意在符合国家法律法规及丁方内部相关管理规章情形下为乙方开立有条件支付的全额保证金的银行保函。

三、丁方的声明和责任

1、丁方对资金是否按照约定期限足额划付至监管账户以及监管资金来源的合法性，不承担任何法律义务和责任。

2、甲、乙、丙三方之间因股权转让或债权债务等发生的任何纠纷均与丁方无关。

3、丁方按照本协议书的规定对监管账户进行监管，否则将对由此给甲、乙方造成的经济损失承担责任。

四、争议的解决

本协议书履行过程中如发生争议，各方应友好协商解决。如协商不成，应向本合同签订地有管辖权的人民法院诉讼。

五、其他事项

1、本协议书自各方签字盖章之日起生效。

2、本协议书一式八份，甲，乙、丙、丁方各持二份，具有同等法律效力。

3、本协议书于xx年9月28日签订于xx市。

法定代表人或授权代表人：

法定代表人或授权代表人：

法定代表人或授权代表人：

丁方：兴业银行股份有限公司xxxx路支行

授权代表人：

三资监管协议书大全（17篇）篇七

甲方（开发商）。

乙方（金融机构）：

丙方（工程监理机构）：

甲、乙、丙三方就甲方兴建项目预售款的监理事宜，达成如下协议。

一、甲方经与签订《土地使用权出让合同书》取得位于深圳市区路，地块编号为，土地面积为平方米的土地使用权，《房地产证》号为号，兴建房地产项目，现已具备预售条件，拟向深圳市国土资源和房产管理局提出预售申请，委托乙方作为本项目的预售款之监管机构，委托丙方为本项目之工程监理机构。

二、根据《深圳经济特区房地产转让条例》的规定，甲乙丙三方同意：

1、本项目预售楼款由甲方委托乙方代收。甲方在乙方须设立专门帐户。

2、同意为《预售款监管协议书》中的.乙方（即本项目的预售款监管机构），共同履行《预售款监管协议书》的权利和义务。并同意本项目的预售款专门帐户，帐户名称：。

3、预售款应当专款专用，由丙方根据本项目建筑工程承包合同和工程实际进度，书面通知乙方向甲方划款，未经丙方书面通知，乙方不得直接向甲方划拨工程款。

三、本项目预售款的监管期限，从预售款进入在乙方设立的专门帐户起至本项目验收合格、结算完毕止，同时本协议自动失效。

四、乙方和丙方监管不当，造成购房人损失的，应当与甲方承担连带赔偿责任。

五、本协议如发生纠纷，甲乙丙三方协商解决，协商不成向法院起诉。

六、本协议一式八份，甲乙丙三方各执一份、深圳市国土资源和房产管理局一份，具同样法律效力，自三方签章之日起生效。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：乙方（盖章）：

法定代表人：法定代表人：法定代表人：

乙方（盖章）：

法定代表人：

丙方（盖章）：

法定代表人：

乙方（盖章）：法定代表人：2乙方（盖章）：法定代表人：年月日。

三资监管协议书大全（17篇）篇八

为了加强商品房预售款的管理，维护预售人和预购人的合法权益，保证预售款用于项目开发，使项目按计划建设完成，为使乙方按期归还甲方贷款，保证该项目建设所需资金，加强商品房预售款管理，规范商品房预收款使用行为，根据《城市商品房预售管理方法》的有关精神，经甲乙丙三方协商同，对 商品房项目的预售款实行监管。订立如下协议：

一、甲方同意乙方已将位于 ，项目名称为 的土地（土地使用权证书号： ，面积 ），作为该项目贷款的抵押担保，贷款金额 万元。

乙方必须遵守《城市商品房预售管理方法》，并接受甲方的监督管理。

丙方协助甲方监管乙方的商品房预售款的收存和使用。

二、经甲、乙、丙方协商，将 项目 号楼共计 幢楼，房屋销售总面积 m2房屋 套，预计销售总金额 万元资金作为监管对象。

三、乙方必须在甲方开立预售监管帐户，开户行：

，账号为： （监管帐户），乙方所有的该项目销售款及按揭款必须存入以上帐户，作为偿还贷款的资金。

四、 在预售期间，乙方与预购人签订《商品房买卖合同》后，必须将所有商品房预售款存入在甲方开立的预售款专用账户，并凭银行出具的存款凭证向预购人交换交款收据及办理买卖合同登记备案。

预购人采用银行按揭贷款方式购房的，丙方需协助乙方将按揭贷款存入预售款专用账户。

五、乙方按月向甲方提供销售进度表，适时提供抵押物的真实情况。甲方定期要将预售进账及使用情况以报表形式汇总丙方备案。

六、甲方监管乙方预售房款的使用，乙方售房按揭款用于偿还银行贷款，不得挪作他用，直到贷款还清后，甲方不再对监管账户进行监管。

七、为了确保购房人合法权益，该项目的商品房一经销售备案，该套房屋在甲方设定的监管权解除（含该房屋占用范围内的土地使用权）。

八、、楼宇竣工后，乙方凭竣工验收资料办理监控专户资金结算手续，由乙方设定的该项目贷款还清后，甲方向丙方出具通知后本协议自行失效。

九、乙方如不执行以上条款，丙方将停止受理乙方的合同备案手续。

十、因丙方监管不力，如在预售阶段未收到甲方出具的通知直接办理《商品房买卖合同》备案的造成乙方预收款不按协议内容存入指定帐户的，由丙方负责解决。

十一、在该监管协议实施的过程中，经三方协商由 _______方向丙方支付约定监管预售资金1‰服务费人民币 __________元整。

十二、本协议自签订之日起生效，一式六份，甲、乙、丙、各持两份。

甲方： （盖章） 法人代表： （盖章）

经办人： 电话：

乙方： （盖章） 法人代表： （盖章）

经办人： 电话

丙方： （盖章） 法人代表：

经办人： 电话：

年 月 日

三资监管协议书大全（17篇）篇九

为保证甲乙双方的合法权益，保证双方于____年____月____日签订的《委托资产管理合同》的顺利实施，受甲、乙双方的委托，丙方协助对资产管理过程进行监管，监管条款如下，各方应共同遵守。

一、乙双方在丙方处开立专用帐户（以下分别称为甲方帐户和乙方帐户），甲方将其专用帐户内资产_______万元委托给乙方管理，乙方用其专用帐户内___万元作为信用风险保证金。甲方帐户资金帐号__b：___，户名____。乙方帐户资金帐号______，户名____。委托资产管理期限为_____年_____月______日至____年_______月____日。

二、在委托资产管理期间，丙方受托协助监管双方帐户，不得撤销指定交易、不得将深市股票转托管、除非甲乙双方共同认可，否则不得提取、划转帐户内资金。若因丙方协助监管不到位以致不按本约定资金划转、股票转托管和指定交易被撤销，导致甲方或乙方蒙受损失，应承担相应责任。

三、乙方在进行委托资产管理时，应做好委托资产的风险控制，丙方跟踪市值变化。当甲方帐户资产总值低于___万元或甲方帐户与乙方帐户资产总值之和低于______万元时，丙方在当日收盘后及时通知甲方，乙方应在次个交易日内追加风险保证金，使甲方帐户资产总值不低于__万元，且甲方帐户与乙方帐户资产总值之和不低于___万元；否则甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。

当甲方帐户资产总值快速下滑，跌至____万元以下，或甲方帐户与乙方帐户资产总值之和跌至____万元以下时，丙方应及时通知甲方，甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。为保证该条款顺利实施，乙方应分别对甲方、丙方书面授权，授权甲方、丙方在乙方拒绝追加或不能及时追加保证金的情况下冻结、出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券及在甲方本金出现亏损或者收益不足的情况下，授权甲方从乙方帐户提取足额资金补偿给甲方。为此，甲乙双方须预先填写好卖出委托单和取款凭证并签字（或盖章）各肆份，由丙方保管，必要时及时交甲方处理。

四、乙方承诺在____年____月___日支付甲方三个月收益_____元整，并保证在_____年_____月_______日收盘前，甲方帐户有不少于_叁拾万捌仟元整的可用资金。否则甲方有权对甲方帐户和乙方帐户进行强制平仓，以及从乙方无条件划款至甲方帐户，保证甲方及时、足额收到本金和收益。由此造成的一切损失由乙方承担。

五、委托资产管理期满后，丙方协助甲乙双方办理资产和收益的清算手续。

六、为保证丙方监管的有效性，甲方和乙方须各向丙方提供一份资产管理合同原件。

七、鉴于丙方在整个合同行使过程中所承担的责任及为保证甲、乙双方顺利完成合同所对应付出的劳动，在遵循风险和收益相结合及按劳取酬原则的基础上，本着坚持服务第一和最大限度。

三资监管协议书大全（17篇）篇十

根据甲方_________与客户_________签订的委托理财协议（编号：_________），本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：

一、甲方委托乙方作为甲方与客户_________签订的委托理财协议的第三方--证券的监管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议

1．甲方与客户签定的委托理财协议书；

2．客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；

3．客户同意资金划转结算书。

三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。

四、双方的责任和义务

1．甲方的责任和义务

（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；

（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；

（3）在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；

（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。

2．乙方的责任和义务

（1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；

（5）乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。

五、登记结算

乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。

六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。

七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。

八、本协议自_________年_________月_________日起生效，有效期为_________年。

2．未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。

九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。

甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

授权代表人（签字）：_________ 授权代表人（签字）：_________

电话：_________电话：_________

传真：_________ 传真：_________

帐号：_________ 帐号：_________

_________年____月____日_________年____月____日

三资监管协议书大全（17篇）篇十一

建筑用砖是建筑行业常用的主要建筑构件之一，其质量状况关乎建筑工程安全程度。近来，富起来的平和农民迫切希望改善居住条件，平和县掀起新一轮房屋建设高潮。为防止不合格建筑用砖流入市场，提高全县建筑用砖产品质量水平，近期，县质监局执法与帮扶相结合，采取多项举措加强建筑用砖市场监管。

一是加强领导，落实区域监管责任；

局积极落实建筑用砖质量区域监管责任制，将全县分成东部县和西部县两个县区，由监督稽查股和综合管理股两个股室分片包干负责，并发挥乡镇协管员作用，加强信息反馈，实行动态监管。

二是深入砖企，提供现场技术服务。

通过日常监督和巡查发现，平和县建筑用砖的不合格项目集中为吸水率、风化度和耐压强度等，其主要原因为生产企业不按照标准严格组织生产或者生产工艺落后。为此，平和局组织标准化、质检方面的工作人员深入建筑用砖生产企业，免费开展培训班，指导工人如何按照标准组织生产，采取有效措施加强质量控制，改进生产工艺。

三是引导企业，改进落后生产条件。

对一些生产条件差、生产设备落后的企业，引导其抓紧技术改造，引进先进生产设备，逐步淘汰烧结普通砖，生产烧结多孔砖。

四是严格执法，严厉打击违法行为。

对个别为牟取暴利故意偷工减料，生产不合格建筑用砖的违法行为，予以立案查处，目前已查处2起此类案件，并要求其按照规定限期整改。

五是开展宣传，提高质量安全意识。

经平和县质监局采取多项举措大力整治与帮扶以后，目前，平和县建筑用砖质量水平已经有了质的提升，近一季度的抽查表明，平和县仅有2家砖企的产品质量不合格，全县建筑用砖合格率达到93.33%。

文档为doc格式。

三资监管协议书大全（17篇）篇十二

丙方(监管方)：_________。

为保证二手房交易资金安全，丙方受_________房地产交易中心委托提供二手房交易资金监管服务。甲，乙，丙三方共同友好协商，就办理二手房交易资金监管事项达成如下协议：

第一条甲，乙双方买卖的房屋位于_________，建筑面积：_________平方米，产权号：_________，交易价款为人民币_________(大写)。

第二条本协议所示资金监管期限从乙方第一笔监管房款存入丙方指定银行帐号之日起至_________房地产交易中心完成该房地产转移登记，甲方收到全额监管房款，乙方收到房地产权证之日止。

第三条甲，乙双方委托丙方监管购房款为：

第四条根据甲，乙双方相关协议，乙方自本协议签订之日起_________日内分_________次，将监管房款存入丙方指定银行_________银行_________支行帐号_________，具体付款方式，金额，期限如下：

_________年_________月_________日前/后_________日第一次向丙方指定银行帐号存入房款人民币_________(大写)。

_________年_________月_________日前/后_________日第一次向丙方指定银行帐号存入房款人民币_________(大写)。

_________年_________月_________日前/后_________日第一次向丙方指定银行帐号存入房款人民币_________(大写)。

第五条付款方式经三方协商，按下列第_________款处理，甲乙双方所签订《买卖合同》之付款方式以本协议约定为准。

(一)丙方应在乙方全额监管房款划入丙方指定银行帐号，且丙方收到《_________房地产交易中心收件收据》所示受理日期后第二十五日(如有退件，受理日期应从交易中心收到补件之日起计算)，通知甲，乙双方双方同时到场，至丙方处领取甲方全额监管房款及乙方产权证。(如遇双休日及国定假日顺延)

(三)甲，乙双方自办贷款，则本协议所示放款日期自乙方全额监管款项到帐后第二十五日(以银行到帐凭证所示日期为准)由监管方通知甲，乙双方同时到场，至丙方处领取甲方全额监管房款及乙方产权证。

第六条甲，乙双方确认：丙方按本协议约定书面通知甲，乙双方后，甲，乙双方应于收到通知十日内同时到场至丙方处领取监管房款及乙方产权证;如逾期不领，丙方再以书面方式通知甲，乙双方，通知发出七个工作日内，甲，乙双方无法同时至丙方处同时领取，丙方视作甲方或一方自动放弃权利，可向甲方或乙方单方发放监管房款或产权证。

第七条在办理房地产转移登记过程中，经房地产登记机关审核，因不符合产权登记条件而导致不能办理转让交易过户登记，不予登记书一经作出，丙方通知甲，乙双方，并于不予登记书作出拾日内向乙方退还已收房款，本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第八条若甲乙双方于正式签订《买卖合同》前签订本协议，但因故终止该房地产交易，或由甲，乙双方所签《买卖合同》引起的纠纷造成交易登记终止。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第九条丙方实行房款监管后，不能对抗司法机关，行政机关依法对该房地产的查封或以其他形式的限制房地产权利的裁定，决定。如发生丙方所监管房款被司法机关，行政机关因非为丙方原因而依法冻结造成丙方不能将监管房款交付甲方或乙方。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第十条丙方对房款的监管不意味着对乙方付款义务承担保证责任;丙方对房地产交易的合法性，可行性以及其他与房地产买卖合同有关的任何问题均不承担任何责任。甲，乙双方在履行房地产买卖合同过程中发生与本协议无关的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决。若因甲，乙双方原因导致监管方未能及时完成本协议委托事项，则按甲乙双方签订的《房地产买卖合同》的约定负相关违约责任。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第十一条因甲，乙双方不按本协议中规定的程序办理而造成的后果，由违约方承担责任。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第十二条监管费用为_________元，由甲方支付_________元，乙方支付_________元。

第十三条甲，乙双方如委托丙方办理贷款，产证等其他事宜，具体见附页。

第十四条_________。

第十五条本协议经三方签字，盖章后并由乙方按协议约定将监管房款存入丙方指定银行帐号之日起生效。未尽事宜三方另行协商解决，本协议一式三份，三方各执一份。

本协议经甲方收到全额监管房款，乙方收到房地产权证后，自行失效。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。

签订地点：_________签订地点：_________。

丙方(盖章)：_________公司。

联系人(签字)：_________。

联系方式：_________。

联系地址：_________。

_________年____月____日。

签订地点：_________。

三资监管协议书大全（17篇）篇十三

甲方：__________________股份有限公司（以下简称“甲方”）。

乙方：________银行________分行（以下简称“乙方”）。

丙方：__________________（保荐机构）（以下简称“丙方”）。

本协议需以《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及上市公司制定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定。

为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为____________________，截止_____年__月__日，专户余额为_____万元。该专户仅用于甲方_________________项目、________________项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为_____年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的10%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

丙方义务至持续督导期结束之日，即_____年12月31日解除。

十、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。

十一、联系方式：

1．_______股份有限公司（甲方）。

地址：________________。

邮编：________________。

传真：________________。

联系人：________________。

电话：________________。

手机：________________。

email：________________。

2．_________银行_______________分行（乙方）。

地址：________________。

邮编：________________。

传真：________________。

联系人：________________。

电话：________________。

手机：________________。

email：________________。

3．___________（保荐机构）（丙方）。

地址：________________。

邮编：________________。

保荐代表人a：___________。

身份证号码：____________。

电话：_______________。

手机：________________。

email：_________________。

传真：________________。

保荐代表人b：__________。

身份证号码：____________。

电话：________________。

手机：________________。

email：_________________。

传真：_______________。

协议签署：_____________。

甲方：_______________股份有限公司（盖章）。

法定代表人或者授权代表：________。

_____年___月____日。

法定代表人或者授权代表：

乙方：____银行____分行_____支行（盖章）。

法定代表人或者授权代表：________。

_____年___月____日。

丙方：_______证券（股份）有限公司（盖章）。

法定代表人或者授权代表：________。

_____年___月___日。

三资监管协议书大全（17篇）篇十四

甲方(受让方)：

身份证号：

乙方(转让方)：

身份证号：

丙方(监管银行)：

根据甲乙双方于____年____月____日签定的《____有限公司股权转让协议》，约定甲方向乙方支付万元人民币，作为第一期股权转让款。为了保证甲乙双方顺利完成交易，保障转移资金的安全，经本协议各方协商，就甲乙双方授权丙方对股权转让款人民币万元进行监管之有关事宜，签订如下协议，以资共同遵守：

一、甲乙双方同意并授权丙方按本协议的约定对甲方应当支付的.股权转让款人民币万元(以下称监管资金)进行监管。

二、甲方应当于本协议签订之日在丙方处开立资金监管账户，户名：，账号：，并将监管资金于本协议签订之日起日内全部存入监管账户。

三、资金监管期限为日历天，即从本协议签订之日起至20xx年月日止。

四、在监管期间，除本协议第六条的有关约定外，丙方不得受理本协议各方及其他任何人支取、划转、销户或其他动用监管资金的业务。但如遇有权机关对上述账户进行查封、冻结、扣划，则丙方依照国家有关法律法规执行，丙方不承担责任。

五、在监管期间，若因上述卡挂失补办或其他原因换领新卡，导致上述卡号变更，对于新卡内的存款丙方仍然应按本协议的约定进行监管。

六、监管期内丙方根据下列情形将监管资金解除监管：

1、经工商行政管理局变更登记，____有限公司的%股权转移登记至甲方名下(甲方或甲方指定人员名下);法人代表已经变更为甲方指定人员。

2、在监管期内甲乙双方取消股权转让交易，甲乙双方共同向丙方提出解除资金的书面申请，丙方在收到后予以解除资金监管，监管账户内的监管资金由甲方自行处置。

3、监管期届满，甲乙双方未能完成股权转让交易，也未能达成补充协议延长监管期限的，丙方监管责任解除，监管账户内的资金由甲方自行处置。

七、丙方依据本协议仅承担资金监管的责任，甲乙双方之间因履行股权转让协议产生的所有纠纷由甲乙双方自行解决，与丙方无关。

八、本协议经甲乙丙三方有权签字人或授权代表签字或加盖公章后生效。

十、本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：

乙方：

丙方：

____年____月____日：

三资监管协议书大全（17篇）篇十五

甲方(受让方)：身份证号：

乙方(转让方)：身份证号：

丙方(监管银行)：

根据甲乙双方于20__年月日签定的《__有限公司股权转让协议》，约定甲方向乙方支付万元人民币，作为第一期股权转让款。为了保证甲乙双方顺利完成交易，保障转移资金的安全，经本协议各方协商，就甲乙双方授权丙方对股权转让款人民币万元进行监管之有关事宜，签订如下协议，以资共同遵守：

一、甲乙双方同意并授权丙方按本协议的约定对甲方应当支付的股权转让款人民币万元(以下称监管资金)进行监管。

二、甲方应当于本协议签订之日在丙方处开立资金监管账户，户名：，账号：，并将监管资金于本协议签订之日起日内全部存入监管账户。

三、资金监管期限为日历天，即从本协议签订之日起至20__年月日止。

四、在监管期间，除本协议第六条的有关约定外，丙方不得受理本协议各方及其他任何人支取、划转、销户或其他动用监管资金的业务。但如遇有权机关对上述账户进行查封、冻结、扣划，则丙方依照国家有关法律法规执行，丙方不承担责任。

五、在监管期间，若因上述卡挂失补办或其他原因换领新卡，导致上述卡号变更，对于新卡内的存款丙方仍然应按本协议的`约定进行监管。

六、监管期内丙方根据下列情形将监管资金解除监管：

1.经工商行政管理局变更登记，__有限公司的%股权转移登记至甲方名下(甲方或甲方指定人员名下);法人代表已经变更为甲方指定人员。

2.在监管期内甲乙双方取消股权转让交易，甲乙双方共同向丙方提出解除资金的书面申请，丙方在收到后予以解除资金监管，监管账户内的监管资金由甲方自行处置。

3.监管期届满，甲乙双方未能完成股权转让交易，也未能达成补充协议延长监管期限的，丙方监管责任解除，监管账户内的资金由甲方自行处置。

七、丙方依据本协议仅承担资金监管的责任，甲乙双方之间因履行股权转让协议产生的所有纠纷由甲乙双方自行解决，与丙方无关。

八、本协议经甲乙丙三方有权签字人或授权代表签字或加盖公章后生效。

十、本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：

乙方：

丙方：

_____年_____月_____日。

三资监管协议书大全（17篇）篇十六

三资监管协议书大全（17篇）篇十七

的主管方在于银行和客户，而我们只是作为公平公正的第三方参与到他们的合。

作中。我们开发的直接客户不但是质押物企业，更重要的是金融企业。银行可。

以根据它的信贷业务特点，让我们以第三方的监管名义参与到它与客户的合作。

中，以此降低其信贷风险，另一方面我们也通过市场开发，寻求资信良好的企。

业，根据其融资需求，主动帮助企业以质押监管的形式寻找银行促成三方业务。

的合作。

判断融资需求。

业务经理通过与客户联系交流，判断目标客户是否有质押融资需求。也可。

通过各大实力银行联系交流，判断银行信贷业务类型，并进行分类促成不同融。

资的要求的实现。

信息收集内容。

业务经理对有质押融资需求的客户进一步确定其详细情况，包括：

质押融资额；目标客户提供的质押物；质押物数量；质押融资模式；质押物的。

控制方式；质押融资银行；质押监管仓库（或质押监管地点）；质押监管时间；

银行信贷特点；动产融资限额。

1

出质人调查。

出质人调查是指通过与出质人及其相关业务单位的接触和调查，对出质人。

形成一个综合的评价，并通过建立的综合评定风险体系，对出质人进行分析。

在这一阶段的主要内容包括出质人的资质认定、基本情况、经营能力和相关方。

评价等内容。

出质人资质认定。

资质认定主要解决出质人的合法性检验，从质押融资角度是要确定授信主。

体的合法性。这个阶段需要出质人提供下列相关资料：

企业工商登记相关资料，包括企业法人营业执照正副本，企业章程，验资。

报告，企业法定代表人身份证，企业代码证书等，上述资料均需提供复印件并。

核对与原件是否一致，营业执照需要检查是否经过工商年检。

企业税务登记及银行开户相关资料，包括国税登记证、地税登记证、基本。

账户开户许可证、贷款证等，上述资料均需提供复印件并核对与原件是否一致。

3

出质人经营能力分析。

（

1

）财务方面主要掌握出质人如下资料：

最近三年的经过审计的资产负债表、利润表和现金流量表，同时提供完整。

的审计报告，包括报表的附注和说明；

最近一个月份的资产负债表、利润表和现金流量表，分析近期财务状况有。

无变化；

根据上述资产负债表、利润表和现金流量表，计算主要财务指标，包括资。

产负债率、流动比率、速动比率、净资产收益率、净现金流量等，评价其财务。

状况。

（

2

）业务方面主要掌握出质人如下资料：

采购量，采购金额，采购周期，采购的主要品种，以及主要供应商和供应。

量；

销售量，销售金额，销售周期，销售的主要产品，以及主要的客户和销售量；

库存量，库存价值，库存周转周期，库存的主要品种；

4、出质人相关方评价。

合作伙伴的评价，包括出质人的上下游企业；

竞争对手的评价，主要是出质人所处行业的同业竞争者；

第三方企业的评价，包括银行、工商、税务以及出质人的服务提供者，质权人必须向监管方提供出质人贷款卡的相关信息。

5、监管地点评审。

监管地点分为出质人自有库和第三方仓库两种类型。

监管地点的考察和评审工作由部门经理负责，业务经理负责出质人及质权人的联络和相关情。

况的配合，监管地点考察完毕后，由部门经理出具监管地点考察报告，对于考察达不到监管要求的.项目，还应向出质人提出存在问题及整改通知书，要求出质人限期整改。出质人整改完毕后，部门经理负责对监管地点重新进行考察和验证。不达到整改要求，监管方不进入监管地点开展质押业务。

5.1出质人自有库。

出质人自有库是指监管地点属于出质人自有产权或使用权的情况，这种情况下评审程序和内容如下：

5.1.1背景资料。

监管地点的背景资料是保证监管地点不存在任何法律上障碍的法律凭证。监管地点属于出质人自有产权的，出质人需要提交土地证、房产证等能证明其拥有所有权的资料复印件，加盖出质人公章由监管方留存，并由监管方的业务开发人员核实资料与原件是否一致。

开发人员核实资料与原件是否一致，同时出质人还需要提供所有权人同意转租的证明，以及所有权人拥有监管地点的土地证、房产证等证明材料复印件。

5.1.2出入库制度。

提供监管地点的质物出入库管理流程和制度等相关材料，包括入库单、出库单、作业单、码单等主要单据名称及格式（附单据样本），以及单据流转的部门、人员和环节。

5.1.3作业规范。

质物作业的特殊要求，包括码放规定、具体作业设备、计量方式、堆码记录和其他特殊要求等各种作业信息。

5.1.4库区管理。

能否做到货位的划分和标准化管理，以便能够快速定位指定的质物，便于质物的盘点与检查。

5.1.5安全管理。

灭火器、排水沟渠等防火、防盗、防汛设施的配备情况，防火、防盗等安全制度具备及执行情况。

5.1.6工作环境。

办公地点和住宿等情况，如果环境恶劣可考虑为监管员提供适当的工作补贴。

5.1.7通讯保障。

电话、传真、上网条件(adsl和局域网)和供电条件是否具备，能否使用计算机并及时保证上网要求。

5.1.8保管要求。

库房和场地能否按照质押监管三方协议和仓储保管协议的要求保证质物的。

储存和保管。

5.1.9信息系统。

有无管理信息系统，能否按照要求提供数据转换接口，保证对帐需求。5.1.10业务量质物入库、出库的频率和作业量，占用的库房和场地面积以及监管面积，并据此考虑配备监管员的数量。

5.2第三方仓库。

第三方仓库是指出质人租赁第三方仓库进行质物储存和保管，由此需要监管方到第三方仓库内部实施监管。这种情况下首先对第三方仓库进行资质认定，资质认定的主要内容有：――企业工商登记的相关资料，包括营业执照正副本、法定代表人身份证、税务登记证、企业代码证书、企业章程等，上述资料均需提供复印件并核对与原件是否一致，营业执照需要检查是否经过工商年检。通过这些来证明其合法的经营资格。

6、风险评估。

风险评估主要解决质物认定、风险分析和风险防范等问题，这些问题都是在《质押监管业务流程及操作规范》中提交合同评审表之前所需要到考虑、讨论和解决的。

6.1质物认定。

变现风险、质物跌价风险、质物市场风险等，降低质物的监管风险。

6.2业务风险分析。

质押监管部将根据以上企业资料制定综合评定风险体系，首先确定体系中的各种指标，然后根据各项指标的重要情况分配不同的分值和加权系数，最后综合得到出质人的基本评价和分析。

7、风险防范。

在这个业务环节，将根据风险分析制定或完善各种风险防范措施和制度，包括应急方案和预案的提前准备（应急预案的样本见附件九），按照总公司的相关规定制定的各种抽查、巡查、盘点制度，以及监管人员的定期轮换制度。监管人员一般要求异地三个月、本地一个月必须轮换。

8、仓库评审。

质押监管部门根据对企业的调查资料填写监管地点报告、出质人调查报告、风险分析报告、

监管流程、应急预案、受理审批表、合同审批表等资料报评审小组审批，经仓库同意后，向总公司质押监管总部申报。

9、总部评审。

审批表、合同审批表等资料准备齐全后，连带出质人相关资料向总部申报，如果不属于已经总公司质押监管部批准审核过的标准格式合同，还要将要签订的合同一同报送。

10、合同签定：质押监管部将根据总公司质押监管部的审批结果与客户签定系列监管协议。

11、客户档案管理：质权人和出质人均应确认为我们的客户，依据不同的类型分别建立客户档案（附件17），并按照总公司的相关规定进行管理。

出质人相关方评价。

合作伙伴的评价，包括出质人的上下游企业；

竞争对手的评价，主要是出质人所处行业的同业竞争者；

第三方企业的评价，包括银行、工商、税务以及出质人的服务提供者，质。

权人必须向监管方提供出质人贷款卡的相关信息。

5

监管地点分为出质人自有库和第三方仓库两种类型。

监管地点的考察和评审工作由部门经理负责，业务经理负责出质人及质权。

人的联络和相关情况的配合，监管地点考察完毕后，由部门经理出具监管地点。

考察报告，对于考察达不到监管要求的项目，还应向出质人提出存在问题及整。

改通知书，要求出质人限期整改。出质人整改完毕后，部门经理负责对监管地。

点重新进行考察和验证。不达到整改要求，监管方不进入监管地点开展质押业。

务。

5.1。

出质人自有库。

出质人自有库是指监管地点属于出质人自有产权或使用权的情况，这种情况下评审程序和内容如下：

5.1.1。

背景资料。

监管地点的背景资料是保证监管地点不存在任何法律上障碍的法律凭证。

监管地点属于出质人自有产权的，出质人需要提交土地证、房产证等能证。

明其拥有所有权的资料复印件，加盖出质人公章由监管方留存，并由监管方的业务开发人员核实资料与原件是否一致。

监管地点属于非出质人自有产权的，出质人需要提交租赁协议等能证明其。

拥有使用权的资料复印件，加盖出质人公章由监管方留存，并由监管方的业务开发人员核实资料与原件是否一致，同时出质人还需要提供所有权人同意转租的证明，以及所有权人拥有监管地点的土地证、房产证等证明材料复印件。

5.1.2。

出入库制度。

提供监管地点的质物出入库管理流程和制度等相关材料，包括入库单、出库单、作业单、码单等主要单据名称及格式（附单据样本）。

以及单据流转的部。

门、人员和环节。

5.1.3。

作业规范。

质物作业的特殊要求，包括码放规定、具体作业设备、计量方式、堆码记录和其他特殊要求等各种作业信息。

5.1.4。

库区管理。

能否做到货位的划分和标准化管理，以便能够快速定位指定的质物，便于质物的盘点与检查。

5.1.5。

安全管理。

灭火器、排水沟渠等防火、防盗、防汛设施的配备情况，防火、防盗等安全制度具备及执行情况。

5.1.6。

工作环境。

办公地点和住宿等情况，如果环境恶劣可考虑为监管员提供适当的工作补贴。

5.1.7。

通讯保障。

电话、传真、上网条件。

(adsl。

和局域网。

)

和供电条件是否具备，能否使用计。

算机并及时保证上网要求。

5.1.8。

保管要求。

库房和场地能否按照质押监管三方协议和仓储保管协议的要求保证质物的储存和保管。

5.1.9。

信息系统。

有无管理信息系统，能否按照要求提供数据转换接口，保证对帐需求。

5.1.10。

业务量。

质物入库、出库的频率和作业量，占用的库房和场地面积以及监管面积，并据此考虑配备监管员的数量。

5.2。

第三方仓库。

第三方仓库是指出质人租赁第三方仓库进行质物储存和保管，由此需要监。

管方到第三方仓库内部实施监管。这种情况下首先对第三方仓库进行资质认定，资质认定的主要内容有：

――企业工商登记的相关资料，包括营业执照正副本、法定代表人身份证、

税务登记证、企业代码证书、企业章程等，上述资料均需提供复印件并核对与原件是否一致，营业执照需要检查是否经过工商年检。通过这些来证明其合法的经营资格。

6

风险评估。

风险评估主要解决质物认定、风险分析和风险防范等问题，这些问题都是。

在《质押监管业务流程及操作规范》中提交合同评审表之前所需要到考虑、讨论和解决的。

6.1。

质物认定。

质物认定主要是考虑质物监管和出质过程中存在的各种风险，首先判定是。

否符合总公司批准的可质押品种，如果不符合则必须上报总公司质押监管部进行审批；然后根据具体业务情况分析质物的市场行情，包括供需情况分析，价格波动区间、波动规律、库存变动情况等；第三进行质物风险分析，包括质物变现风险、质物跌价风险、质物市场风险等，降低质物的监管风险。

6.2。

业务风险分析。

业务风险分析主要是在业务开展前分析各个环节存在的各种风险，并有针。

质押监管部将根据以上企业资料制定综合评定风险体系，首先确定体系中。

的各种指标，然后根据各项指标的重要情况分配不同的分值和加权系数，最后综合得到出质人的基本评价和分析。

7

风险防范。

在这个业务环节，将根据风险分析制定或完善各种风险防范措施和制度，包括应急方案和预案的提前准备（应急预案的样本见附件九）。

按照总公司的相。

关规定制定的各种抽查、巡查、盘点制度，以及监管人员的定期轮换制度。监管人员一般要求异地三个月、本地一个月必须轮换。

8

仓库评审。

质押监管部门根据对企业的调查资料填写监管地点报告、出质人调查报告、风险分析报告、监管流程、应急预案、受理审批表、合同审批表等资料报评审小组审批，经仓库同意后，向总公司质押监管总部申报。

9

总部评审。

为加强库外质押监管业务的管理，根据总公司规定所有库外质押监管项目。

的签订和执行必须经过总部评审通过。质押监管部将出质人基本情况表、出质人调查报告、监管地点考察报告、风险分析报告、监管流程、应急预案、受理审批表、合同审批表等资料准备齐全后，连带出质人相关资料向总部申报，如果不属于已经总公司质押监管部批准审核过的标准格式合同，还要将要签订的合同一同报送。

10。

合同签定：质押监管部将根据总公司质押监管部的审批结果与客户签定系列监管协议。

11。

17。

）

并按照总公司的相关规定进行管理。

12。

监管流程是按照监管协议中约定的内容制订专门的操作要求、操作步骤、

履行的手续、控制的关键环节等，是现场监管工作的指导性文件。质押监管部可根据公司标准流程及实际项目的运作情况作调整、补充、修改和完善监管流程。

13。

合同终止。

过终止通知书等单证进行操作。合同终止后，我方现场监管人员移交质物做好。