管理人员管理制度（热门17篇）

城市绿化和生态环境是“城市第一形象、第一环境、第一基础设施、第一景观要素”，为认真落实科学发展观，贯彻九届四次会议和全市城乡园林绿化暨生态建设动员大会的会议精神，进一步提高城市绿化工作水平，加快城市园林绿化发展，加强对全市城市绿地规划、建设、施工、竣工、验收、管养的指导，“标准化、规范化、工艺化”开展城市园林绿化工作，特制定昆明市园林绿化工作管理制度。

一、适用范围

本制度规定适用于全市各类城市绿地园林规划设计、建设和养护管理。

二、原则

（一）坚持可持续发展的原则

城市绿化规划设计、建设应从“可持续发展”战略出发，统筹兼顾生态效益和景观效益，保持现有绿化存量，大力发展园林绿化事业，着重生态环境改善，使每一块有限的绿地发挥最大生态效益。

（二）坚持以人为本原则

城市绿地建设应贯彻人与自然和-谐共存的原则，因地制宜，各类绿地功能合理，满足不同人群的使用要求，创造良好的生态和景观效果，促进人们身心健康。

（三）坚持科学规划、科学种树的原则

科学规划各类城市绿地，坚持先规划后建设的原则，做到建设必须有规划，施工必须有设计。以科学的态度，按照季节栽种不同树种，适地适树，大力发展乡土树种。

（四）坚持“三高”、“三化”、“三精”原则

坚持高起点、高标准、高品位的原则，按照标准化、规范化、工艺化的要求，城市园林绿地规划、施工和养护管理做到精心、精品、精细。

（五）坚持建设节约型园林的原则

按照自然资源和社会资源循环与合理利用的原则，在城市园林绿化规划设计、建设施工、养护管理等各个环节中最大限度地节约各种资源，提高资源使用效率，减少资源消耗和浪费，获取最大的环境、社会和经济效益。

三、城市绿地建设

昆明四季如春，年温度变化不大，但干、湿季分明，每年一月份和六月作为植树月，一月份栽种以落叶树为主的树木，六月份栽种常绿树为主的树木，广泛开展城市绿化义务植树活动。

城市绿地建设与城市建设同步。保证500米服务半径，大力建设城市公园绿地，建设城市湿地公园，打造城市风景林。

城市改造项目中的绿地履行报批手续，以保存现有绿化为原则，不得随意砍伐、移栽修剪树木。

新建道路绿化以常绿乔木绿化为主，满足道路绿地率指标要求。

树木栽种按照“昆明市园林绿化树木种植月历”（见表一）的要求，选择适合的树木进行栽种。保证栽种成活率达95%以上。

四、绿化指标要求

（一）公园绿地绿化指标必须满足《昆明市公园绿化规划种植设计导则（试行）》中绿化面积不得少于公园用地陆地面积的80%，绿化用地内树木的绿化覆盖面积不得少于绿化用地面积的80%，常绿乔木的数量不得少于乔木总数量的80％的要求。

（二）居住区绿地率新区建设不低于30％，旧居住区改建绿地率不低于25％。

（三）道路绿化：园林景观路绿地率不小于40%；红线宽度大于50米的道路绿地率不小于30%；红线宽度在40－50米的道路绿地率不小于25%；红线小于40米的道路绿地率不小于20%，城市干道绿化普及率98%以上，道路绿化达标率在80%以上。

（四）附属绿地、防护绿地满足绿化用地内树木的绿化覆盖面积不得少于绿化用地面积的80%。常绿乔木的数量不得少于乔木总数量的80％的要求。

五、园林绿化相关法律、法规和规章

为进一步加强园林绿化的规范化建设和管理，必须依据《中华人民共和国城乡规划法》、《城市绿化条例》、《公园设计规范(cjj48—92)》、《城市绿地设计规范（gb50420—2015）》、《城市绿化工程及验收规范（cjj/t82—99）》、《城市道路绿化规划与设计规范（cjj75—97）》、《城市绿化规划建设指标的规定（建城〔1993〕784号）》、《城市绿线管理办法》、《城市湿地公园规划设计导则（试行）》、《昆明市城镇绿化条例》、《昆明市城市规划管理技术规定》、《昆明市公园绿化规划种植设计导则（试行）》、《昆明市绿色图章制度》、《昆明市城市绿线管理规定》、《昆明市城市园林绿化植物栽植工程技术规范（试行）》、《昆明市城市立体绿化技术规范（试行）》、《昆明市园林绿化养护技术规范》、《昆明市城市绿化养护管理考核标准》等法律、法规和规章进行城市绿地规划设计和建设工作，实施规范化管理。

六、城市绿地规划设计编制要求

（一）城市绿地规划设计包括总体规划阶段、修建性详细规划阶段、项目施工设计阶段。

（二）城市绿地布局应以批准的城市绿地系统规划为依据，确定其绿地的范围和性质，编制规划设计。

（三）城市公园绿地按照不同地域、不同地段、不同服务人群进行规划设计，因地制宜，设置休闲、康体锻炼、儿童游嬉等内容，设置避灾场地，绿化以植物造景为基本原则，适地适树，创造多种植物生存空间和小环境。营造出物种丰富、配置合理、群落稳定、景观优美的植物景观。

（四）城市道路绿化以组织车流、方便行人行走为主要功能，兼顾绿化、美化环境，提高绿化覆盖面积的功能。坚持经济、适用、美观、自然的原则，遵循本地自然环境和物候特征，利用丰富的本土植物和自然景物，修建道路时保留原有的古树名木和绿化效果良好的原有树木，凸现城市地域绿化特色。

（五）居住区绿化要满足居住环境的需求，布置相对集中的中心绿地，并设置老人、儿童活动场所。

（六）城市绿地设计克服铺张浪费、苛求形式、贪大求洋，或硬造人工景观等做法，提倡建设节约型绿地，施工节约，中水回用、管养方便。

（七）城市中古树名木必须原地保留，不得移栽。

（八）各类城市绿地的规划设计应由持有相应资格证书的设计单位承担，方案按规定报县（区）、市园林绿化行政主管部门审查批准。

七、园林绿化规划设计审批管理

（一）各类新建和改扩建项目，在经规划部门审批，获得《规划许可证》后，报市级园林绿化行政主管部门进行绿化指标、绿化方案审批。

（二）园林绿化行政主管部门按照程序对新建、改建、扩建项目的绿化指标进行“绿色图章”审批，根据项目单位提供的图纸和绿化方案前往实地查看，并按规定进行指标核算，符合要求的予以批准。

（三）主城范围内建设规模在200平方米以上的公园绿地规划方案需报市园林绿化局审批后，方可实施。规模在200平方米以下的公园绿地规划方案由各区园林绿化行政主管部门审批。

（四）提交审批的绿化规划方案按照修建性详细规划的编制深度要求提交图纸和说明书。即：现状分析图、竖向规划图、总平面规划图，植物规划配置图，重要位置的纵剖面、横剖面图、1－2个主要园林建筑单体方案和说明书。

（五）各县（市）、区按照要求，对绿化建设项目的规划成果进行归档。

八、园林绿化种植

（一）种植原则

1.严格按《昆明市城市园林绿化植物栽植工程技术规范》和《昆明市城市绿地养护技术规范》进行树木种植和栽后养护。

2.遵循“因地制宜、适地适树”的原则选择绿化树种。

3.绿化施工场地要清运原有的建筑垃圾、按照规范配置土壤，不得在原有的建筑遗留硬质场地上覆土进行绿化。

4.栽种树木要按照不同季节、不同的气候特点进行栽种。

5.引进外地苗木时，运输尽可能在冬春季节；如反季运输，必须经过假植成活后，才能进行种植。

6.反季节栽种树木要选择熟苗，采取相应的技术措施，避开高温时段、及时栽种和喷水、3－5月是蒸发量最大的季节，种植树木以发芽较晚的落叶树、根系恢复生长需要较高温度的树木和萌发力强、耐修剪的树木以及萌发新笋前的竹类为主。

7.每种树木种植前都必须有充足的准备期，以做好大树的断根、种植备苗等前期准备工作。

（二）种植技术要求

1.萌芽力强的树种可在反季移植，移植时需对树种进行适当修剪；萌芽力弱的树种，反季移植时，可疏叶、疏枝，并在干季，每天对树木进行喷水。

2.冬春开花的树木要抓紧落叶后至花芽萌动前的短暂时间进行移植，并在移植时尽量不进行修剪；夏秋开花的落叶树在休眠期进行移植时，可适当进行重剪，这样可以促使移植树木来年萌发更多的开花枝，并提高成活率。

3.对于肉质根类、根系不发达或不宜恢复植物要采取消毒、撒生根粉等技术手段进行处理后方能栽种，保证成活率。

4.移植时要对土壤进行消毒，施足基肥；带土球移栽树木的土球直径不得少于移植树木胸径的10－12倍。

5.松柏类植物移植，为保持树型，不宜进行修剪。

6.为确保树木成活，干季至少每周浇水一次。

（三）树种推荐

1.常绿树木

常绿阔叶树：香樟、大叶樟、天竺桂、石楠、滇润楠、长柄桢楠、头状四照花、小叶榕、云南山茶、红花木莲、乐昌含笑、云南拟单性木兰、银桦、金江槭、桂花、大叶女贞、广玉兰、山玉兰等。

针叶常绿树：翠柏、雪松、华山松、南洋杉、柳杉、塔柏、龙柏、干香柏、罗汉松、藏柏等。

棕榈类:加拿利海枣、棕榈、加州蒲葵、董棕等。

2.落叶树木

观花落叶树：云南樱花、冬樱花、腊梅、梅花、白玉兰、朱砂玉兰、紫薇、垂丝海棠、紫叶李、桃花、碧桃、李、梨、云南紫荆、滇合欢、合欢、滇刺桐、楝树、流苏树、滇楸、蓝花楹、云南复羽叶栾树、海棠石榴、木芙蓉等。

观叶（色叶）、观果落叶树：银杏、枫香、檫木、柿树、蓝果树、乌桕、滇朴、黄连木、云南无患子（皮哨子）、金钱松、鹅掌楸、五角枫、青榨槭、复叶槭、紫红鸡爪槭、水杉、池杉、墨西哥落羽杉、滇杨、山杨、垂柳、紫叶李、紫叶碧桃、盐肤木、板栗、麻栎、栓皮栎、枫杨等。

3.竹类

油勒竹、黄金间碧玉竹、小佛肚竹、青皮竹、绵竹、孝顺竹、观音竹、凤尾竹、小琴丝竹、料慈竹、慈竹、龙竹、大叶慈竹、人面竹、紫竹、金竹、美竹、桂竹、黄杠京竹、灰金竹、花杆毛竹、云南方竹、筇竹、扫把竹、秀叶箭竹、云南箭竹、棉花竹、大姚玉山竹、苦竹、油苦竹等。

九、城市绿化苗圃建设

城市绿化苗圃建设按照国有、集体、私人等多种方式培育城市绿化用苗，解决我期以来苗源靠外省，绿化无特色的问题，通过政府扶持，各届参与，提高我市苗木自给率达80%以上。

（一）市、区级国有苗圃必须有计划地按照现有的道路行道树培育行道树树苗，保证各条道路行道树缺塘补栽有树种，新建道路有苗源。

（二）动员集体、私有苗圃按照城市绿化需求和《昆明绿化树种规划》培育我市城市绿化树种。

（三）支持鼓励发展民营苗圃，对国有苗圃进行改制，凡是改制到位的，按扶持苗圃政策进行奖励。

（四）为保证道路行道树“同规格，同树种”的更换需求，县、区级绿化部门必须有计划建设行道树专业苗圃，市级园林绿化主管部门每年年底对苗圃进行检查，鼓励、支持以乡土树种为主的苗圃，对使用苗木情况进行考核，对苗木自给率突出的县、区绿化部门给予奖励。

十、绿化施工管理

（一）绿化施工要求

绿化施工必须按照国家和我市制定的相关园林工程施工、园林绿化施工以及“三化”（建设施工规范化、标准化、工艺化）、“三精”（管理经营精心、精品、精细）、“三理”（土层清理、土壤处理、土表整理）的要求，全面实施城镇绿化施工规范化。

（二）绿化施工单位责任要求

1.城市绿化工程的施工和监理应当由具有城市绿化施工和监理资质的单位承担。无资质的单位和个人不得进行施工和监理。

2.承担城市绿化工程施工和监理的单位，应当执行国家行业技术规范，确保工程质量。未取得资质证书或者超越资质等级从事城市绿化工程施工、监理或承接工程项目的，处以一万元以上两万元以下罚款，造成损失的，应当负赔偿责任。

3.凡进行城市绿化施工的绿化企业，必须与建设单位签订正式施工合同，缴纳绿化施工保证金；凡向辖区绿化行政主管部门申请移植城市绿化树木经过批准的，要与辖区绿化行政主管部门签订“死一补三”合同书，保证移植树木的成活。

4.园林绿化施工企业必须严格按照批准的绿化工程设计方案及有关文件进行施工。设计方案确需改变时，须经原批准机关审批。施工人员应掌握设计意图，进行工程准备。

5.施工前，设计单位应向施工单位进行交底，施工人员应按照设计图进行现场核对，若有不符之处，应提交设计单位变更设计。开工前应编制施工计划书。

6.根据绿化设计要求，选定的'种植材料应符合其产品标准及设计要求的规定。

7.绿化工程中适宜季节栽植的绿化苗木单个品种成活率须达到98%以上，反季节栽植的绿化苗木单个品种成活率达到95%以上；死亡树木经认定必须在5日内全部补植完成。

8.施工单位必须文明施工，遵守城市管理相关规定，施工场地特别是道路两侧产生的各类垃圾（含建筑垃圾、生活垃圾、多余泥土、修剪下的枝条、树叶等）必须于当日清除，场内物品堆放整齐一致。树池开挖后必须在两个工作日内种植完毕。

9.园林绿化企业进行园林绿化工程施工时，必须严格按工程合同执行，确保工程按期完成。

10.工程竣工后，施工企业必须绘制竣工图，做好工程决算和竣工报告，以便建设单位验收审计。

（三）绿化工程规范要求

1.施工要求

（1）城市绿化工程需具有经批准的工程设计方案。

（2）施工人员应按照图纸进行现场核对，开工前应编制施工计划书。

（3）植物栽植成活率达98％以上。

（4）种植土严格按照“三理”（即土层清理、土壤处理、土表整理）的要求进行处理。

（5）行道树需同树种、同规格、等距离、无障碍连续栽植。

2.绿化工程配套的构筑物和市政设施工程，应符合国家及地方现行的有关标准规定。

十一、绿化施工竣工验收

（一）工程竣工验收时，建设单位应向验收部门提供下列有关文件：

1.经批准的绿化设计图纸；

2.绿化工程竣工图纸；

3.土壤及水质化验报告；

4.工程中间验收记录；

5.设计变更文件；

6.竣工图和工程决算；

7.外地购进苗木检验报告；

8.附属设施用材合格证或试验报告；

9.施工总结报告；

10.填写《昆明市城镇绿化工程竣工验收表》

（二）竣工验收时间应符合下列规定

l.新种植的乔木、灌木、攀缘植物，应在一个年生长周期满后方可验收。

2.地被植物、应在当年成活后，郁闭度达到80%以上进行验收。

3.花坛种植的一、二年生花卉及观叶植物，应在种植l5天后进行验收。

4.春季种植的宿根花卉、球根花卉，应在当年发芽出土后进行验收。秋季种植的应在第二年春季发芽出土后验收。

（三）绿化工程验收将按照《昆明市城镇绿化考核办法》的相关要求进行验收，验收评分标准必须达到合格以上。

（四）绿地附属设施工程的质量验收应符合《建筑安装工程质量检验评定统一标准（gbj301）》的有关规定。

十二、绿化管养考核管理

对全市各县（市）、区及四个开发（度假）区、昆明空港经济区范围内的所有城镇绿地，包括：公园绿地（含综合公园、社区公园、专类公园、带状公园、街旁绿地）、附属绿地（含居住用地、公园设施用地、工业用地、仓储用地、对外交通用地、道路广场用地、市政设施用地和特殊用地中的绿地）、防护绿地（含卫生隔离带、道路防护绿地、城市高压走廊）、其他绿地（含风景名胜区、水源保护区、郊野公园、森林公园、自然保护区、风景林地、城市绿化隔离带、野生动植物园、湿地、垃圾填埋场恢复绿地等）的绿地进行考核。

十三、考核办法

（一）按照《城镇绿化建设考核评分标准》、《城镇绿化管护考核评分标准》对城市绿化施工、管养进行考核。

（三）考核结果通过新闻媒体向社会公布，接受社会各界的监督。

一、总则

1、为加强校园绿化管理，优化育人环境，促进校园环境绿化、美化建设和精神文明建设，结合我校实际，制订本管理条例。

2、本条例适用于校园内的绿化和美化、规划、建设、养护和管理，凡在校园内工作、学习和生活的教职员工、学生和家属都必须遵守。

3、总务处为学校的绿化主管部门，负责全校的绿化管理工作，后勤服务绿化人员具体负责学校绿化养护工作，学校的其他部门应当按照各自的职责，协同做好校园绿化的管理工作。

4、学校院内所栽植的花草、树木、建设的绿化景点所有权归属学校。任何部门、个人均无权毁坏、砍伐或移植。

5、学校师生员工有绿化植树的劳动义务。

二、规划与建设

1、总务处依据学校总体规划组织编制学校绿化规划，并报学校审批后，纳入学校建设总体规划。学校绿化规划，一经批准后，任何单位和个人不得擅自调整或变更；确需调整或变更时，应按原审批程序报批。

2、学校绿化规划的编制，应当充分利用地形、地貌和人文条件，结合学校发展及周边区域功能要求，合理规划公共绿地，风景绿地，并向高校园林化的目标发展。

3、学校大型绿化、美化工程的设计，应当委托具有相应资质的设计单位承担。工程建设项目的绿化设计方案，原则上应当与建设主体工程同时规划、同时设计，经学校批准后组织实施。

4、新建绿化项目，由总务处汇同相关部门公开招标，负责施工监督和竣工验收，确保绿化设计方案的顺利实施。

三、管理与养护

1、校园内公共绿地、风景园林小区、防护绿地、行道树、绿化景点、花房的管理与养护，由后勤绿化管理人负责。

2任何部门和个人无权擅自占用绿发或改变其使用性质,不得破坏绿地。

4、擅自占用或开挖校园绿地的，在校园绿地中随意搭建、种植的，除责令其无条件退还并将绿地恢复原貌外，处以100—300元罚款。

5、在校园绿地中放养家禽、家畜等的，一经发现由保卫处、总务处组织人员及时处理。

6、破坏校园绿化及其设施的，按其造价的2倍处以罚款。拒绝、阻碍、围攻、殴打校园绿化箭理人员依法实施管理的，由校保卫部门依法处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

7、在绿化工程中弄虚作假、偷工减料、以劣充优的，除责令其返工外，罚款500—3000元。情节严重者根据相关法律追究责任。

8、对各责任区绿化管理不善的，要定期整改，并追究其绿化负责人责任：造成植物死亡或绿地荒废的．按该植物或绿地造价的三倍处以罚款。

9、故意破坏校园绿化及其设施，或者拒绝、阻碍、围攻、殴打校园绿化管理人员依法实施管理的，由校保卫部门依法处理，构成犯罪的，依法追究弄事责任。

1 0、违反本规定的行为，由学校总务处按照本规定执行处罚

为了更好地体现员工晋升管理的公正性、严肃性，特制定本管理制度。

1、 符合公司及部门发展的实际需求。

2、 晋升员工自身素质达到公司及部门考核要求。

3、 晋升方向与个人职业生涯规划方向一致。

4、 晋升员工通过人事行政部的晋升考核。

1、 部门主管层以上级别的员工晋升由执行委员会审核，总经理任命。

2、 部门主管层以下级别的员工晋升由部门管理人员审核，人力资源部任命，总经理签批。

1、 员工晋升申报

1.1. 由员工所在部门管理者对准备晋升员工的工作表现、业绩、各方面的能力进行日常观察，并根据部门年度经营计划、部门年度人力资源发展规划以及阶段性业务发展对管理人员的需求，向公司人力资源部提交“员工晋升申请 表”。

1.2. 员工晋升申报到正式任命期间，各部门可根据工作需要在部门内部宣布该员工代理相应职位，并向其明确岗位职责 要求和具体工作内容要求。在人力资源部未正式发布任命之前，员工晋升后对应的工资及福利待遇等维持晋升前水平不变。

1.3. 人力资源部依据各部门报审材料对准备晋升员工进行考核和审核，审核在10个工作日内完成，并于15个工作日内出具相关评估报告 ，反馈给相关部门。

2、 组织晋升考核评估工作

2.1.晋升考核评估工作原则

2.1.1.充分尊重原则

人力资源部将充分尊重各部门用人需求，支持和配合完成晋升员工全面素质考核工作。

2.1.2.充分负责原则

本着对公司、部门、员工本人充分负责的工作原则，对晋升员工进行全方位(员工本人、上级、下级、平级、其他合作部门)考核评估。

2.1.3.充分建议原则

针对极个别不符合条件，有重大素质隐患，不适合公司、部门发展的人员，人力资源部将向相应部门或执行委员会建议暂缓晋升。

2.2.晋升考核评估工作流程

2.2.1.人力资源部针对各部门上报的审核材料中员工基本资料部分与人事库进行核实，对不符的情况与晋升员工本人进行核对。

2.2.2.对晋升员工进行全面(员工本人、上级、下级、平级、其他合作部门)考核评估。

2.2.3.评估采用面谈、问卷调查及公示证集意见评定等方式进行。

2.2.4.人力资源部绩效评估组最终根据以上记录及评定出具考核评估意见报告，报送执行委员会或部门管理会议审核。

2.2.5.部门主管以上级别员工的晋升，由执行委会员收到人力资源部提交的该员工考核材料的五个工作日内给出审核结果，公司总经理签署审批意见。

2.2.6.部门主管以下级别员工的晋升，由本部门依据人力资源部审核材料于五个工作日内给出审核结果，由人力资源部主管审批意见，总经理签批。

3、 员工晋升任命

3.1.人力资源部根据所有审批意见编制人事任命公告。

3.2.任命公告将采用以下两种方式进行。

3.2.1.部门内部公告栏公告书或部门员工大会公布。

3.2.2.公司内部公告栏公告书或公司员工大会公布。

1、 各部门统一按照以上要求完成管理人员的晋升和晋升工作。

2、 特例需由人力资源部上报执行委员会，经总经理审批后方可执行。

3、 所以晋升/晋级人员必须通过人力资源部晋级评估后方可任命。

4、 日常考核由被提名人的直接经理负责，人力资源部有监督、考核的权利和义务。

本制度自颁布之日起开始执行。

本制度由人力资源部负责起草、解释。

第一条 为了提高员工的业务知识及技能，选拔优秀人才，激发员工的工作热情，特制定本晋升管理办法。

第二条 晋升较高职位依据以下因素：

1．具备较高职位的技能；

2．相关工作经验和资历；

3．在职工作表现与操行；

4．完成职位所需要的有关训练课程；

5．具备较好的'适应性和潜力。

第三条 职位空缺时，首先考虑从内部人员中选拔；在没有合适人选时，考虑外部招聘。

第四条 员工晋升分定期和不定期两种形式。

2．不定期：员工在年度进行中，对组织有特殊贡献、表现优异的员工，可以即时提升；

3．试用期员工成绩卓越者，由试用部门推荐提前转正晋升。

第五条 晋升操作程序

2．凡经核定的晋升人员，人力资源部门通过行政部以通报形式发布，晋升员工则以书面形式个别通知。

第六条 晋升核定权限

1．副总经理 、部门经理、特别助理与由总经理核定；

2．各部门主管，由部门经理以上人员提议并呈总经理核定；

3．各部门主管以下各级人员，由各部门主管提议，呈部门经理以上人员核定；

第七条 各级职员接到调职通知后，应在指定日期内办妥移交手续，就任新职，并人力资源部通知财务部门。

第八条 凡因晋升变动职务，其薪酬由晋升之日起重新核定。

第九条 员工年度内受处罚未抵消者，本年度不能晋升职位。

(一) 目的

第一条 为了规范公司人员的调动与降职管理工作，特制定本规定。

(二)人员调动管理

第二条 调动的定义

调动是公司内部平行的员工调整，既没有提高职位、扩大调动员工的权力和责任，也不增加薪金，除地区差异外。

第三条 人员调动的原则

1．符合公司的经营方针；

2．符合相关的人事政策；

3．提高员工任职能力，做到适才适用。

第四条 人员调动的实施

依据以上原则，凡属下列情况的，公司应对员工实施职位调动；

1．配合公司的经营任务；

2．调整公司结构，促成公司员工队伍的合理化；

3．适合员工本人的能力；

4．缓和人员冲突，维持组织正常秩序。

(三)人员降职管理

第五条 降职的定义

降职即从原有职位降到较低的职位，降职的同时意味着削减或降低被降职人员的职位、权利、和工资待遇。所以，降职实际上是一种带有惩处性质的管理行为。

第六条 降职的原因

大多数情况下，下列情形可对员工进行降职处理；

1．因为工作能力不能胜任本职工作；

2．应员工要求，如身体健康状况不好不能担任目前工作等；

3．依照公司规定的考核与奖惩办法，对没有达到标准的员工进行降职。

第七条 降职的程序

降职程序一般是由用人部门提出申请，报送人力资源部，人力资源部根据公司政策，对各部门主管提出的降职申请事宜予以调整，凡已经核定的降职员工，人力资源部应通过行政部发布通告，并以书面形式通知降职者本人。公司内各级员工收到降职通知后，应于指定日期内办理好移交手续，履任新职，不得借故推诿或拒绝交接。

第八条 降职的审核权限

依据公司人事管理规则，审核权限一般按以下核定：

1．高层管理人员的降职由总经理裁决；

2．各部门主管人员的降职由部门经理提出申请，报总经理核定；

3．各部门一般管理层降职由用人部门或人力资源部提出申请，报部门经理审核；

第九条 降职的工资待遇处理

降职时，其工资待遇由降职之日起重新核定。凡因兼代职务而加发的职务津贴，在免除兼代职务后，其工资待遇按新的职务标准发放。

第十条 附则

如果被降职的人员对降职处理不满，可向人力资源部提出申请；未经核准前不得出现离开现职或怠工现象。

第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章 任职资格

第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。

第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。

第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）高管任职资格申请表；

（二）两名推荐人的推荐意见；

（四）身份证明复印件；

（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；

（六）律师事务所出具的法律意见书；

（七）中国证监会规定的其他材料。

前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。

第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。

第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。

第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。

第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。

第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。

第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：

（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；

（二） 选聘决定文件、聘任协议；

（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；

（四） 中国证监会规定的其他材料。

第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。

第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：

（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；

（二）受到刑事处罚；

（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；

（五）未依照规定参加年度考核；

（六）中国证监会规定的其他情形。

第三章 基本行为规范

第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。

第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。

第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

第四章 监督管理

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：

（一）受到刑事处罚、行政处罚；

（二）被行政、司法机关立案调查；

（三）被自律管理机构处分；

（三）被公司免职、处分；

（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；

（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。

取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。

第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。

证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。

代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。

证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：

（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；

（二）高管人员不能依法履行职责的；

（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；

（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。

第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。

高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。

取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。

第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。

第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。

第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：

（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；

（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；

（四）审计结论。

证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。

第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。

第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：

（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；

（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；

（三）高管人员不遵守承诺；

（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。

第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。

第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：

（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；

（二）累计3次被自律组织纪律处分；

（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；

（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；

（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；

（六）擅离职守；

（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；

（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；

（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；

（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；

（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；

（十二）违反本办法第二十二条的规定。

中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。

第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。

第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。

第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。

第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。

第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。

中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。

第五章 法律责任

第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。

第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的'高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：

（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；

（二） 损害客户合法权益；

（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；

（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；

（五）未按规定履行报告、备案义务；

（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。

第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。

第六章 附 则

第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。

第一章 总 则 

第二章 任职资格条件 

第九条 中资保险公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。 

第十一条 担任保险公司高级管理人员还应具备以下条件： 

第十三条 有下列情形之一的，不得担任保险公司高级管理人员： 

（四）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任； 

（五）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论； 

（六）累计两次被取消保险公司高级管理人员资格； 

（七）中国保监会认定的不适宜担任保险公司高级管理人员的其他情形。 

第十五条 保险公司的法定代表人不得兼任。 

第三章 任职资格审核与管理 

（一） 对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请； 

（二） 保险公司高级管理人员任职资格申请表； 

（四） 对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定； 

（五） 拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。 

上述书面材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。 

第四章 任职资格取消 

（二） 进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益； 

（三） 未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构； 

（四） 伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证； 

（五） 未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金； 

（六） 违反有关规定运用资金； 

（七） 保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费； 

（八） 保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形； 

（十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理； 

（二）因刑事犯罪被判处刑罚； 

（三）任职期间有第十三条第（二）项所列情形。 

第五章 附 则 

第三十四条 本规定由中国保监会解释。