总结是指对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况加以总结和概括的书面材料，它可以明确下一步的工作方向，少走弯路，少犯错误，提高工作效益，因此，让我们写一份总结吧。那么，我们该怎么写总结呢？以下是小编收集整理的工作总结书范文，仅供参考，希望能够帮助到大家。
内控案防工作总结篇一
一是意识不到位。员工之间缺乏相互监督的意识，认为都是自己人，对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么案件的发生，人情也在，也就没法拉下脸来当面进行指责改正，长此以往制度的也就束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，虽然不会产生什么太大的影响，但千里之堤，溃于蚁穴，细节决定成败，任何微小的事情，往往由于意识的缺乏，而为日后的东窗事发埋下隐患。
二是人情大于制度，石油支行的顾客群，因为它的区位因素，决定了它的相对稳定的服务范围，很多顾客都是低头不见，抬头见，相同的业务一个星期发生多次，员工也就习以为常，而放松了应有的反洗钱监督意识，还有就是对于大额的资金流动，也就不是太警惕，从而极易造成相关案件的发生，对于顾客我们用动之以情，晓之以理，制度是制度，人情是人情，不能因为认识，而违法规章制度去办理业务，这既是对工作的懈怠，也是对自己的不负责，只有严格按照制度去落实工作，才能避免在日常的业务处理中可能存在的风险和案件的发生。
三是学习案件的积极性和认识不到位，个别员工认为，文件中的相关案件离自己太遥远远，网点所入处的环境不可能发生这样的事情，每天来的顾客都是常客，存个钱取个钱能发生什么惊天动地的事来，在日常学习中，也就不是太认真对待，总结案情时，没有细致入微的分析存在的问题，也就更不可能仔细听取防范风险的方法与经验，而制度的执行，也就形式大于意义了。
针对上述存的问题，网点全体员工认真学习和总结，制定今后内控案防工作的相关制度
(一)严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三)突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。
近三个季度石油支行认真贯彻落实区分会议精神，总结经验教训，在内控案防上取得显著进步，首先，在二季度全辖组织的“内控案防知识竞赛”中，石油支行全体参赛人员积极参与，经过一番激烈的拼搏，最终取得了团体第二的好成绩，受到领导的广泛好评。其次由于特殊的地理位置，石油支行的结售汇业务较多，相关工作人员，严把风险点，认真学习外汇业务，近半年的结售汇业务中，石油支行严格按照外汇管理局和人民银行的制度执行，未曾有一笔错报和漏报的案件发生，这是全体网点工作人员严格要求，认真落实，将理论与实践相结合的结果，相信在未来的工作中，石油支行全休再接再厉，争创佳绩。也希望全体员工本着胜不骄，败不馁的精神，继续将石油支行在内控案防上取得成绩推广到其他日常工作中。
内控案防工作总结篇二
查自纠阶段工作报告
根据省联社《关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案有关文件的通知》（豫农信险[2011]9号）要求以及银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，按照驻马店市农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动实施方案及相关要求，结合我社自身实际，组织全体员工认真开展此项工作。目前自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：
一、准备阶段
为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，联社成立了由理事长任组长，监事长任副组长活动领导小组，领导小组下设办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，于2011年8月8日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。
二、学习阶段
在学习阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了县城八社三部与机关人员进行集中学习，基层社由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲各项制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学习，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。
三、自查自纠阶段
在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。
通过自查，对于各社（部）财务方面存在的问题：
（一）凭证管理不合规。
（二）列支办公用品无清单。
信贷方面存在的问题：
（一）未按照“三个办法一个指引”委托支付和自主自
付贷款。
（二）贷款手续不齐全。
（三）贷款三责制度落实不到位等问题。
以上问题均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性，实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣。
针对上述存在的问题，联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。
正阳县农村信用合作联社
二0一一年九月二十二日
内控案防工作总结篇三
经过此次学习活动，结合我*时在工作中的实际情景，对职业道德诚信，合规操作认识和临督防范认识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。
(1)加强合规文化学习，落实合规制度。
合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，仅有按章办事，我们才有保护自我的权益。
(2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范认识。
合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都能够从金融业务知识中找到答案，应当说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的`经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。
(3)强化柜面风险象环生管理工作。
对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。
(4)深入开展内控合规教育，提高风险防范认识和自我保护认识的教育
认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范认识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育优良的风险控制文化，构成一种风险管理从有责的内控氛围。
经过合规教育活动找到了自我正确的价值观念与是非标准，对提高自我的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。
内控案防工作总结篇四
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习 ，不断提升自身的业务水 *，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水*，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
篇三：邮政银行柜员内控达标年工作总结
为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。
一、正视问题，构建金融合规管理体系。
邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:
一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。
二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。
三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。
内控案防工作总结篇五
尊敬的各位领导、亲爱的同事们：
大家好!有这样一个问题常常在我的脑海里萦绕：是什么力量使一代又一代农信人在偏远山区忍受着寂寞与艰辛，辛勤耕耘?又是什么力量使信贷员老李在身患重病之时，仍然在服务三农的征程上播撒希望?现在我才明白原来这就是爱。是因为他们深深地爱着农信这片热土，深深地爱着农信这份*凡的事业。而今的我们，面对处在改革浪潮中的农信，为她我们又能做些什么呢?这就是我今天为大家带来的演讲——《让合规与爱同行》。
我们爱她，心中的农信，她带着一身沧桑从远方走来，背负着广大“三农”的重托，走过五十载风雨春秋。记得刚诞生之时，在城乡角落低矮、狭窄的营业室，凭着一把算盘一支笔，一个钱箱一本账，一点点蹒跚学步，一步一个脚印，一步一个台阶，艰难地成长??经历了几度沉浮，几番挣扎，她长大了!她已经成为了农村金融的主力军。宽敞明亮的营业大厅，先进的服务设备，农信银和齐鲁乡情卡的方便快捷??她已经学会了在金融改革的浪潮中乘风破浪、顽强拼搏。
是的，她长大了，可是摆在我们面前的困难也多了起来。随着国家刺激农村经济的政策相继出台，农村金融市场由冷转热，农业银行重返“三农”服务阵地，邮政储蓄布局日趋完善，村镇银行的相继开立，农信社面临的农村金融竞争形势变得日趋严峻，再加上由于以往自身的不合规操作导致的沉重历史包袱。这些都不得不让我们放慢了前行的脚步??困难，困难多了并不可怕，只要找到了法宝我们就一定会胜利!合规文化这把利刃它像一盏明灯，一把烈火，照亮了我们前行的道路，驱逐了我们征途上的黑暗!合规文化，规范操作是何等的重要!合规文化是一种修养，她令我们举手投足都体现出农信员工高尚的风貌、良好的形象!合规文化是一种爱，她象阳光雨露一样滋润着我们的心田、洗礼着我们的灵魂!合规文化是一种企业精神,她坚定着我们的信念、激发着我们的斗志!合规文化是一种保障，她为农信事业的健康发展遮风蔽雨、保驾护航!大家知道，真正对员工的关怀是预警在先。当一个员工出现问题时，我们要及时的给予提醒、给予警告。现在，各项制度要求异常严格，处罚力度越来越大，要求我们“违规必纠、违规即究、违规严究”。
如果我们要想保护好员工，就应该严格落实合规要求。
展开合规文化的长卷，我们可以看到：我们的员工，为了更好的规避新旧系统切换中存在的风险，面对家庭的重压，依然战斗在业务的最前沿;我们的员工，为了尽快的完善安全防范设施，加班加点，不辞辛苦;我们的员工在参加完警示教育活动后，积极开展案件专项治理“回头看”深度排查和“堵塞风险漏洞”专项治理活动，从小事着手，规范每个操作环节，确立合规理念，倡导合规风气，营造合规氛围。
古人云：矩不正，不可以为方;规不正，不可以为圆。法律也好，规则也罢都是外在的东西，如果说它仅仅只是被用来死记，而没用来约束我们的行为，那么再好的法规制度于我们来说也只是纸上谈兵。
一次休假坐车回家，这时，身边一位乘客从口袋里拿出一个火机和一根烟，欲点又收了回去。旁边男子拍了拍他的肩膀说“憋了大半天了就抽一根吧”男子微微一笑，指了指加油站禁烟标志。看到这一幕，我的内心涌上了莫名的感触。一个看似很小的举动却使整车人远离了危险。如果我们工作中也能将遵规守矩作为一种自觉的理念入脑入心，那么振兴农信则指日可待呀。
俗话说：一年的企业靠运气，十年的企业靠经营，百年的企业靠文化。企业文化是企业的灵魂，是推动企业发展的不竭动力。我希望我们的领导能够发扬民主、集体商议，为我们建立合格的规;我希望我们的领导能够率先垂范，以身作则;我希望我们的员工能够知规守矩合规操作，杜绝一切盲目违规盲从违规。让合规成为一种意识，让敬业成为一种追求，让农信精神成为一种资本，那我们所拥有的将是不老的农信青春!爱是心灵的路，爱是心灵的桥。让我们秉承合规文化，树立诚信意识，以规范为标尺，以法律为约束，齐心协力，共筑精神长城。在农信蓬勃发展的今天，合规文化为我们铺就了一条卓越之路，那就让我们沿着这条路阔步前进吧，与责任并肩，与大爱同行!谢谢大家!“人人合规，全社安康;一人违规，全社遭殃”。作为一名农信员工，要敢于和违规亮剑，亮剑是一种精神，是一种魄力，是一种面对违规现象动真格、敢碰硬的魄力，是我们新时代农信人的风采。树合规理念，向违规亮剑。
内控案防工作总结篇六
从20xx年初，公路煤炭销售体制改革后，寿阳公司通过近几年的积极探索，大胆尝试，在不断总结经验的基础上，逐步完善了公路煤炭贸易业务各类流程制度。具体到各个环节上：在采购和销售环节，相关部门和人员必须严格执行公司制定的业务流程，并签订由专业法律顾问把关审核的合同。采购合同或销售合同中，从煤质、价格、交（提）货方式、验收标准及方法、结算方式及结算期限、解决合同纠纷的方式、违约责任追究及客户资信等事项进行了约定。
20xx年，在认真贯彻落实上级公司、寿阳公司关于三道风险防控体系的文件精神上，市场部积极开展了各项细致有效的工作。全体干部职工建言献策，结合实际情况整理归纳并形成了直观的涵盖购销仓储物流等所有节点的流程图。按照流程图一一对应，找到风险点，并进行改正，确保每一个重要环节都有责任人，否则，很难落实具体哪一个人，更难落实到客户。因此，我们进一步深化了内控体制建设：
1、完善内部岗位体系，把各项业务进行细致的过程与责权划分。通过岗位细化与分离，使各个岗位的职、责、权得以明确与落实，法务部负责核查每笔业务的正确性、完整性以及真实性，同时查找其中的违规、差错。
2、为了最大限度满足客户的需求，适应市场竞争形势，业务的创新与扩展是发展的必经之路。为了最大限度避免由此所带来的风险因素，在进行业务创新与扩展的时候，还要配套性的健全、完善风险管控制度以及补救制度，以弥补在创新之初因操作不规范带来风险。
3、强化对客户的分析力度，对贸易行为进行规范。通过与客户的`一般接触和公共资料中，我们很容易获得客户的表面特征、市场状况、经营管理状况等外在的客观情况，同时，我们强化了格外关注客户财务数据准确性的意识。
4、合理调配内部资源，提高内部控制系统的预警、识别、度量、控制水平和对各种风险管理的抵御能力；进一步整合内部控制体系，利用信息管理系统，整合业务和信息流程，使整个内部控制系统的信息得到共享，逐步实现财务、业务相关信息一次性处理和实时共享，提高财务判断能力；建立严密完整的分级授权体系，对不同重要程度的业务进行不同层次的业务授权。
5、认真组织学习各项规章制度，管理办法、操作流程，坚决杜绝以习惯代替制度，以感情代替规章，以信任代替纪律的陋习，严格按照操作规程办理业务，不断强化风险防范意识，从经营理念、全面风险控制、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风险控制人人有责的内控氛围。
内控案防工作总结篇七
我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况；从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。
1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。
内控案防工作总结篇八
xx年，面对希望与困难交织、机遇与挑战并存的复杂形势，xx海关注重防患未然、未雨绸缪，提出“居安思危，乘势而上”，周密谋划，沉着应对，在多变环境中保持了平稳发展。全年监管货运量xx万吨、进出口总值xx亿美元、税收入库xx亿元、报关单xx万份，分别位居全国海关第11、第6、第7和第3位;执法评估综合排名高位提升，列全国海关第2位。全年主要工作情况如下：
一是发展思路逐步清晰。扎实开展学习实践科学发展观、贯彻全国海关工作会议精神、接受总署巡视等工作，对近年来的发展历程作了全面审视，明确了发展方向，使全关上下深刻认识到坚持科学发展是实现强关目标的必由之路。
二是智能海陆并行。继续优化寮步车检场智能化模式，并推广至长安、凤岗车检场，实现了东莞三大车检场作业的规范统一。同时，积极探索海运现场智能化，成功试点“关港物流信息交换系统”和“舱单互认支持系统”，有望在陆路和海运两个领域都实现智能化。
三是保税监管得到强化。在全国海关率先实现新备案手册全部电子化，使关区加工贸易监管进入了“电子时代”;全年加贸外勤核查企业数量同比增长63.6%，扩大了实际监管的覆盖面;广州保税物流园区顺利封关试运作，区港联动得到实质性推进，必将有力促进华南地区保税物流业的发展，对改变长期存在的“香港一日游”现象也将起到积极作用。
四是后续管理成效明显。将风险管理平台应用到各个业务领域，初步构建了风险管理大系统的基础平台，并被总署选定为开发蓝本，年内共有19个兄弟海关移植了我关平台;率先实施企业户籍式管理，并作为试点范本在全国海关推广;稽查工作量质并举，全年稽查补税入库3.5亿元，稽查有效率达到70.6%，均居全国海关第1位，我关监管的后防线更加牢固。
五是打击走私再创佳绩。保持打私高压态势，主要指标继续位居全国海关前列。罚没收入、处理违规案值、立案走私案值分别位居全国海关第2、第2和第5位;查获大要案大幅攀升，全年立案侦查、调查千万元以上案件数量分别增长64%和75%;立案侦查出口走私案件数量和案值均增长一倍以上;现场移交案件的案值和涉税额同比均增加了两倍之多，我关打私合力初步形成。
六是内部管理不断规范。通过修订《xx海关工作规则》及相关细则、实施《内务管理规定》，使管理的规范化程度明显提高;通过制定人才积分管理办法、出台人力资源配置指导意见，为关员成长和科学配置人力奠定了基础。
七是廉政建设深入推进。坚持惩防并举，惩治和预防腐败各项工作扎实推进。在全关开展了“岗位风险与防范”专题活动，共查找出岗位风险点134个，制定防范措施457条;推行外勤作业标准化，推广应用廉政风险预警处置系统，全年纠正执法偏差xx次，追缴税款xx万元。
八是改善民生取得实效。高度关注民生，出台关心群众生活10项措施，为关员申请住房按揭优惠、增开班车线路，在雨雪冰冻灾害期间派车送关员返乡过年，一定程度上解决了关员的实际困难。
在上级海关的坚强领导下，xx海关认真贯彻总署、总关各项决策部署，全面落实“四好”总体要求，高质量履行海关职责，切实改进海关监管与服务，扎实推进“素质提升年”活动，狠抓“四好”基层单位创建，以“四促进”推动海关改革建设健康良好发展。
内控案防工作总结篇九
202x年，分公司继续按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：
以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。
按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。
1、继续认真开展业务流程梳理
针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。
2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。
内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性；还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。
3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。
分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。
在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。
内控案防工作总结篇十
×××x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、×××业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存×××及成品×××的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划 。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。