单位是社会中有组织的特定机构或组织，负责管理和组织特定的工作任务。以下是小编为大家整理的单位工作总结报告范文，供大家参考，希望能给大家的工作总结提供一些思路和参考。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇一
开展单位内部控制报告编报工作，旨在进一步加强单位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水*、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
（一）高度重视，精心组织。各地区、各行政主管部门（以下简称各部门）、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，进一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作。
（二）数据准确，报送及时。各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。各单位应当在认真学习《指导意见》和《单位内部控制规范》的基础上，按照《管理制度》的有关规定，根据本单位建立与实施内部控制的实际情况，并按照本通知及附件要求及时编制和报送内部控制报告。
（三）加强分析，推动整改。各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。
（一）地方*门。
各省级*门应当于20xx年5月20日前完成对下级*门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送*（会计司）。
各计划单列市*门应当直接向*（会计司）报送本地区行政事业单位内部控制报告。
其他地方各级*门应当按照上级*门的规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
（二）各部门。
各中央部门应当于20xx年4月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送*（会计司）。
其他各级部门应当按照同级*门的规定按时完成本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
（三）行政事业单位。
各单位应当按照上级行政主管部门的规定按时完成本单位内部控制报告的编制及报送工作。
为深入推进行政事业单位内部控制建设，请各地区、各部门积极探索建立本地区（部门）内部控制工作联系点制度，在所属单位中选取内部控制工作开展成效突出的先进单位作为本地区（部门）的内部控制工作联系点。通过对联系点内部控制工作情况的总结、提炼形成经验、做法及典型案例，与其他单位分享经验和成果，充分发挥联系点的示范引领作用，带动本地区（部门）全面实施好《指导意见》和《单位内部控制规范》。
各地区、各部门应当加强对本地区（部门）所属单位内部控制报告工作的监督检查，每年抽取一定比例的所属单位内部控制报告，对报告内容的真实性、完整性和规范性进行检查。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇二
为进一步做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，贯彻执行海宁市财政局《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(海财政[201x]100号)文件要求，根据海宁市财政局《关于加强财政内部控制工作的实施方案》精神，促进我街道有效开展内部控制建立与实施工作，切实做好本街道内部控制基础性评价工作，结合本街道实际，特制订以下实施方案。
贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效防控机关事务及管理中存在的各类风险，建立健全机关、事业内部约束机制，加强机关惩防体系建设。以落实好权责一致、有效制衡为核心，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，保证政策、执行、监督相互协调又相互制约。以推进机关内部控制组织体系建设、机关内部控制制度体系建设、机关内部控制执行体系建设、机关内部控制信息化建设为目标，与依法行政、廉政建设、政务管理紧密联系，努力提高机关工作质量，提升机关管理水平，保证机关、事业干部队伍廉洁高效。
1.全面性原则。内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程，贯穿各项业务流程和各个环节，覆盖街道机关各部门、事业单位和岗位，并由全体干部职工参与。
2.制衡性原则。分事行权、分岗设权、分级授权，在管理结构、机构设置及职责分配、业务流程等方面实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。
3.权责对等原则。各部门的各岗位人员在决策、执行、监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。
4.重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。
5.适应性原则。内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。
6.有效性原则。内部控制存在的问题能够得到及时纠正和反馈，有效管控各类风险。
1.推进机关内部控制制度体系建设。内部控制制度建设要坚持突出重点、整体推进，构建内容协调、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。要结合本单位实际研究制定科学、合理的内部控制基本制度、专项风险控制管理办法及各单位内部操作规程等内控制度，深入梳理预算管理、政府采购、资产管理、项目建设、决策机制等重点领域和主要流程，抓住重要环节和控制节点，分析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。
2.推进机关内部控制执行体系建设。建立公平有效的内部控制考评机制。科学确定考核评价的重点和标准，将专项风险内部控制办法及操作规程当中的风险进行量化，设定合理的分值，将各部门内部控制制度执行情况、自查自纠情况、风险事件应对情况、专项检查处理及整改落实情况等纳入考核评价范围和指标体系，逐步形成科学、合理、公平、公正的考核评价指标体系;建立严格的检查问责机制。坚持有责必问、问责必严，组织开展定期检查和不定期检查，通报检查结果，对好的部门和个人予以表扬，对工作不力的部门和个人予以通报，并对内部控制失职失察部门和干部职工违规行为进行责任追究;强化结果运用。将部门和个人内部控制制度执行情况与评“优”评“先”、干部提拔使用等挂钩，全面提升管理成效。
3.加强机关内部控制信息化建设。根据市局布署，逐步将内部控制制度、操作规程、内部控制理念、控制活动、控制措施等固化融入各类业务系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信息采集、风险预警等技术手段，强化流程控制，对机关资金运行全过程等主要业务的内部控制有效性进行监控，对机关内部控制各项业务进行管理，做到过程留痕、责任可追溯，实现机关各部门内部控制的信息化、程序化和常态化。
内部控制制度体系分为三个层次，即基本制度、专项风险内部控制办法和各部门内部控制操作规程。
内部控制基本制度，是开展内控建设的基础和架构，应界定内部控制的概念，明确内控制度的适用范围及控制目标，提出内部控制的主要要素和应当遵循的原则，明确专项风险内部控制的种类，确定内部控制组织管理架构，明确内部控制方法和主要内容，对内部控制职责进行分工，并要做好内部控制检查和结果运用。要结合各自实际情况做好相关设计，明确重点领域、重点业务，将主要业务、流程进行分类，研究制定各项风险内部控制办法，为推进内控机制建设打好基础。
(二)制定专项风险内部控制办法。
各部门根据市内控基本制度的要求，结合本部门实际进行专题研究，做好专项风险防控管理办法起草工作。要逐项分析风险来源、风险点，提出有效的风险控制措施，紧密结合工作实际，做到风险点不落项、内控环节全覆盖。要注意把握以下几点：
1.建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、有效制衡、运转高效的职责体系，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督相互协调又相互制衡。
2.结合行政绩效管理要求进行研究设计，理顺和细化管理流程，将每项业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节，进入程序节点，从程序上进行控制。
3.坚持问题导向，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制制度等方面进行有效防控。
按照内部控制基本制度和专项风险防控管理办法要求，各部门要认真梳理业务流程，研究提出本部门内部各业务环节和岗位的风险防控措施，制订内部控制操作规程。建立符合内部控制基本制度要求，与各专项风险内部控制办法相互交融、有机结合，覆盖本部门所有业务流程的单位内部控制体系。
1.明确本单位及岗位职责。要严格按照“三定”方案等相关规定，厘清单位及各岗位职责，不缺位、不越位，达到“过程留痕、责任可追溯”的基本要求。
2.梳理单位内部业务流程、划分责任边界。厘清单位和岗位职责后，各单位应梳理出本单位各项业务流程，把业务流程细化到岗位，将每项业务流程上下游的岗位职责、科室职责、领导职责及其责任边界归纳、表述清楚。单位内部操作规程重在分清每个岗位和环节的责任，明确工作流程中每个岗位和每个环节的责任边界。每一项业务上下游各个环节的责任应有效衔接，避免出现责任不清、责任缺位的情况。
3.查找制定风险防控措施。各单位应根据各业务流程的特点，查找并列明每项业务流程中的风险点，确定需要进行重点控制的流程节点，制订有针对性的防控措施。
对不同岗位可按不同风险类型制定具体防控措施，对重点业务环节，要将已制定的专项风险内部控制办法中的相关措施与本单位的特色措施有机融合。同时，应将业务风险防控与廉政风险防控有机结合，将每个重要环节的廉政风险防控措施纳入操作规程。
4.科学绘制业务流程图。对于一个完整的业务流程，应采用一个流程说明加一个流程图的形式予以规范说明，以图的形式对业务流程进行简化反映，展示本单位各岗位之间，以及与其他单位或外部门在业务上的衔接关系。内部操作规程应以操作手册的形式编写，高度注重实用性和可操作性，使初次接触此项工作或轮换岗位的人员在阅读后便能直观、精确地了解业务流程，特别是流程中的重点控制环节，能尽快进入角色。
按照市相关部门要求，xx街道于201x年底前完成内部控制制度的建立和实施工作。
(一)成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制(201x年9月5日前完成)。
1.成立内部控制领导小组(由单位主要负责人担任组长)，建立内部控制联席工作机制，明确内部控制牵头部门(或岗位)，制定、启动相关的工作机制。
2.建立与审计、纪检监察等职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制，确定权力清单。
3.对本单位业务流程进行初步梳理，编制流程图(草图)。
(二)梳理业务流程，开展内部控制风险评估，建立健全单位各项内部管理制度(201x年9月中旬前完成)。
梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20xx〕21号)、《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20xx〕24号)和海宁市财政局《关于开展行政事业单内部控制建设的通知》文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。主要工作：
1.梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编制流程图。
2.系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。
3.在此基础上根据《指导意见》规定建立健全单位各项内部管理制度。包括单位层面内部控制制度与业务层面内部控制制度。
单位层面内部控制制度包括：集体议事决策制度、关键岗位管理制度、会计机构管理制度。业务层面内部控制制度包括：预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、合同管理制度。
4.制定八个专项内部控制办法(201x年9月底前)。根据《海宁市财政局内部控制基本制度(试行)》中内部控制的主要内容，分别由相关单位牵头组织制订《法律风险防控管理办法》、《政策制定风险防控管理办法》、《预算编制风险防控管理办法》、《预算执行风险防控管理办法》、《公共关系风险防控管理办法》、《机关运转风险防控管理办法》、《信息系统管理风险防控管理办法》、《机关运转风险防控管理办法》八个专项内部控制办法。
5.制定内部控制操作规程(201x年10月底前)。各单位根据《基本制度》、八个专项内部控制办法及上级工作部署，结合实际，与海宁市财政局对应处室衔接，在认真梳理职责和流程的基础上查找风险并进行评估定级，制订内部控制操作规程。操作规程由单位负责人把关，报主管领导审定，报内控领导小组审核。
(三)开展内部控制宣传教育(201x年9月底前完成)。
针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。
(四)建立内部控制管理系统，功能覆盖主要业务控制及流程(201x年10月中旬前完成)。
内部控制管理系统功能应完整反映本单位制度规定的各项经济业务控制流程，至少应包括预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等方面业务事项并以文件形式下发各项内部控制制度。
(五)督导检查和验收总结(201x年11月底)。
根据推进内部控制的方法步骤，由内控办抽调专人对街道各单位各个阶段的工作进行督导检查和通报，并将结果纳入年终考核。内控办将对牵头科室制订的专项内部控制办法，街道属各部门、各单位制订的操作规程进行审核验收。
(六)进行内部控制基础性评价，撰写内部控制基础性评。
价报告(201x年10月底前完成)。
内部控制领导小组根据《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》文件、《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》填表说明对内部控制基础性评价工作进行评价打分并填报附件《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》，撰写内部控制基础性评价报告，针对存在扣分情况，提出改进方向和采取的措施。
1.提高思想认识，转变工作理念，自觉投入内控建设工作。要充分认识加强机关内部控制的重要性和必要性，增强开展机关内控工作的自觉性。加强内部控制建设，是落实党的xx届五中全会精神建设法治国的客观要求，也是从源头上落实党风廉政建设主体责任，对于建立健全权力运行的制约和监督机制、减少自由裁量权、限制公共权力滥用、有效避免政府政策制定和执行过程中的行政风险、法律风险与廉政风险等方面具有重要意义。各部门要牢固树立内控理念，尽快实现由“要我内控”到“我要内控”的理念转变，将内控意识贯彻于日常工作中，有效防控行政业务及管理中的各类风险，提高工作效率。
2.加强组织领导，落实工作责任，顺利推进内部控制工作。各部门的负责人是内部控制工作的第一责任人，要将建立和实施内部控制作为重要工作精心策划、周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。各部门要统筹兼顾，处理好内控工作和日常工作的关系，根据街道内控领导小组的具体要求，按时保持完成各阶段的工作任务。
3.加强统筹协调，增进工作合力，共同推进内控建设工作。构建机关系统内部控制框架体系是一项需要因地制宜、统筹规划和持续完善的系统工程，可根据部门工作实际，积极进行差别化探索和创新，形成完善的内部控制体系，实现内控工作的规范化和制度化。各部门在内控小组领导下，加强组织协调，积极沟通配合，按实施办法的要求，将每一个细节落实到部门和工作人员，确保机关内部控制工作取得实效。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇三
做了三年博士，对于博士课题的规划和实施方法有了一些粗浅的认识，拿出来与大家分享。
目标是工作进展的重要因素，没有目标你的工作就没有方向，你就无法知道你的工作要进展到什么程度，取得什么样的成果，才算合格。我的体会是，博士研究生在制定目标时一定先要考虑你手头的资源。我所说的资源包括人力、资金、时间、相关研究基础等几个方面。首先，人力是一个相当关键的因素。如果你在负责一个科研小组，组中有多名硕士（也可能是低年级博士），那么你的目标可以定的稍微高一点。这样的目标一旦定出，你就要以你的小组为依托，将总体目标拆分开，形成不同的、具体的小目标，让每个组员完成一个小目标。最后再由你进行综合与升华。当然，你所制定的每一个小目标都应该具有一定的意义和深度，能够支持一名硕士研究生完成学业。这样就会形成一种双赢的局面。科研小组的工作也比较容易出成绩。这种方式更会受到导师的赏识，因为他会减轻很多负担。这样的工作方式也有一个问题，就是你要做的工作将会非常多。你要为每个组员的工作把关，并随时考察其进度。如果你是独立大队，那么你的目标一定不要定的太高，你的眼睛绝对不能定在天上，而应该保持*视状态。你必须要清楚，“先做到及格”非常重要，如果你的目标定的合适，那么你可以在较短时间内拿到“及格”成绩。之后，你可以对你的工作进行深化，从而达到“良好”甚至“优秀”。有一点需要注意，博士课题往往需要进行一些理论研究，这是必须的。但是，在制定目标是切记以实验为依托配以理论。这样的目标比较实际。如果制定了大量理论目标，做到最后很可能找不到衡量你工作成绩的依据。
其次，资金也很重要。你要搞清楚支持你的项目到底有多大，你的导师到底愿意在你的课题上投入多少资金。如果只有十万八万的小课题，就不要制定973或863才需要的高远的目标。如果你的导师有大的课题，但是处于某些考虑，他不能在你的身上投入过多资金。那你就要制定一些新颖，又不会太费钱的目标。在制定目标的时候你一定要对你的课题中可能用钱的地方有一个大概的认识，并且对资金的需求量进行初步的评估。
再次，博士的开题时间各个地方都不相同。如果你在毕业前才开题，那就没什么时间问题了。如果你在第二或第三学期开题，那么时间问题就很重要。你必须计划你要在什么时候结束课题并开始毕业准备（虽然实际情况往往不随人愿，但是计划一定要有）。当你想好这些时，你就可以开始为你自己制定一个在规定时间内可以完成的任务了。你要清楚，很多工作是可以由后来人来完成的。你要清楚你的时间计划必须包括的内容。他们是：查阅文献时间、实验规划及论证时间（往往较长)、实验时间、整理数和发表论文时间等。
最后，相关研究基础情况非常重要。如果你想做的东西是全新的，那我劝你三思后行，因为这样的课题难度很高，无重借鉴，相当于你没站在巨人的肩膀上，而是站在地上。如果你想做的东西可以查到的文献很多，没有上百万也有几十万，那么我劝你不要做，这样的课题不能让博士毕业。如果你要做的东西国外有国内没有，那么你可以重点考虑。*新兴资本家都是这样成功的。如果你要做的东西国内外都有，但是还不成熟，并且挺热，那你要重点考虑，这样的课题发表高水*论文比较容易。要想认清相关研究基础，没有什么捷径可走，你唯一能做的就是按下心来查文献，至少200篇外文。
制定目标后你不能立刻开始动手实施，你必须制定具体的步骤、时间安排、以及每个步骤所要达到的目标。你还必须对实施中可能出现的问题进行认真分析，并对你制定方案的可行性进行认真论证。这部分内容非常重要，但确实最被容易忽视的部分。很多人有了目标后立刻急着去做。这样往往达不到预期的目标。
制定方案的时候，你要将你的目标分割成几个阶段性的小目标，并为每个小目标制定一个实现的时间表。推荐你将你的目标和实施方案制成一个表或程序框图，用打印机打出来固定在你的桌子或电脑附近，这样你每天早上都可以看到你的计划，并对你的实施情况进行自检。各个阶段的小目标也要进行拆分，一直拆分到不能再细为止，这样你就可以预见到你在实施方案过程中可能遇到的问题，也就对你方案的可行性进行了很好的论证。
完成这一部分内容之后，你就会发现，你整个的工作脉络理清了。工作可以变得紧凑而连贯。
方案实施过程中的最大感受就是“世事无常，不能尽如人意”。你可能计划的很好，但是往往实际操作的时候由于这样那样的问题而不能及时达到目标，或者不能完全达到目标，甚至不能达到目标。举个例子（真实)，某博士计划利用半年时间制成某器件，工艺过程制作的很完善，也想了可能出现的问题，信心满满的开始实施。但是，实际操作的时候，发现相关技术人员的工艺技术不过关，不能实现目标，反复尝试了半年，花费数千元，最后只能改工艺，重新做。他的问题出在哪里呢？他的问题就是工艺方案制作的太完美，要求过高。本人曾经计划在一个月内购买到方案所需各种器件，但是最后搞了半年，因为我的计划中选择了一些进口器件，价格高，进货周期长，光给老板论证就化了两个月（涉及的大笔资金的时候，导师往往很仔细，这是完全可以理解的，本人绝无抱怨之意）。现在我总结了经验教训，能用国产的就绝不用进口的，坚决支持国货。
方案具体实施过程中一定要学会“变通”。什么是变通？变通就是“马马乎乎”。我这样说绝不是说做工作可以马马乎乎，睁一眼，闭一眼。而是说，如果你在实施过程中遇到问题，导致原来的计划无法实现，那么，你就要尽量接受目前所能实现的最好结果，并在此基础上调整你的计划。如果一切推倒从头再来，那么你的工作就会被拖延，你就会耗费更多的精力。特别是，如果你耗费了很多的资金却一无所获，那么导师的脸色一定很难看。
方案实施的过程中有一点非常重要，那就是保持快乐的心态。你一定不要着急上火。我虽然不迷信，但是有的时候，乐观向上确实会使你的运气比较好。有个技术人员，给我们做工艺时技术还每完全纯熟，他害怕把我们的东西做坏了，就总是要我们拿很多的备用材料，他一次做完。相当于前面的给他练手，后面的他正式做。某人让他做了很久都没成功，急的不得了。我只领了两块料去找拿师傅，他怪我拿的料太少，怕做不好。我对他说：“凭咱的运气和你的水*，那有做不好的道理。你就放开干，做成啥样我都能用。”他给逗的直笑，我们一边聊天，他一边干活。最后我的两块料都做成了，满足了我的要求。他对我说：“你小子运气不错！”你可以组织其他人一起去爬爬山，唱唱歌什么的，千万别整天搞你的科研。说了这么多，不知有没有用。好像还想起些什么，忘了。以后再交流吧。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇四
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。2017年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯。
3、对宣贯结果的跟踪。
计划实施时间3-4月份。
1、自查阶段。各部门应于2017年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合;按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告(如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等)揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点;对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。
根据集团批准的2017年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
四、集团考核指标评估工作。
1、搜集各部门考核指标及考核标准。
2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估。
3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估。
4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告。
5、建议考核指标的调整及升级。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇五
为了落实集团公司对现场管理工作的指示精神，本着“规范现场，持续改进，提高素养。”的方针，把安全工作落到实处，公司做了如下工作计划：
一、组织学*31号文件精神：公司领导高度重视关于集团下达的指示，组织公司的领导班子进行学习，并进行了安全工作专题会议。安排部署了安全生产各项工作，落实各项安全措施。
二、成立“管理在现场”的管理小组：为了明确责任，公司建立健全了组织，成立了以总经理为第一责任人，副总经理为第二责任人，以各部门主要负责人为成员的现场管理领导小组。在工作中本着“谁主管、谁负责”的原则，对每个工作现场进行详细分工。真正做到了职责明确、责任到人、各司其职，确保了安全生产工作的顺利进行。
三、组织成员召开以“我的管理现场”为主题的讨论会：为了让每个管理人员都能充分认识到“我的管理现场在哪里”，公司领导组织成员进行专题讨论，切实增强其责任感和紧迫感。
四、组织各部门、各成员对现场进行全面检查，对检查出来的问题进行逐项整改：加强现场检查，重在落实整改，对于查出的一般问题，责任部门及时自行整改，重大问题职能部门通过整改通知单的形式督促车间限期整改，做到有检查，有整改，有记录，有复查，使现场管理实现良性pdca循环。
五、对此项活动进行总结报告上报集团。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇六
内部控制是保障组织权力规范有序、科学高效运行的有效手段，也是组织目标实现的长效保障机制。自《行政事业单位内部控制规范（试行）》，以下简称《单位内控规范》）发布实施以来，各行政事业单位积极推进内部控制建设，取得了初步成效。但也存在部分单位重视不够、制度建设不健全、发展水*不*衡等问题。党的十八届四中全会通过的《*中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确提出：“对财政资金分配使用、国有资产监管、*投资、*采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”，为行政事业单位加强内部控制建设指明了方向。为认真贯彻落实党的十八届四中全会精神，现对全面推进行政事业单位内部控制建设提出以下指导意见。
（一）指导思想。
高举*特色社会主义伟大旗帜，认真贯彻落实党的*和十八届三中、四中、五中全会精神，深入贯彻*系列重要讲话精神，全面推进行政事业单位内部控制建设，规范行政事业单位内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系，促进单位公共服务效能和内部治理水*不断提高，为实现国家治理体系和治理能力现代化奠定坚实基础、提供有力支撑。
（二）基本原则。
1、坚持全面推进。行政事业单位（以下简称单位）应当按照党的十八届四中全会决定关于强化内部控制的精神和《单位内控规范》的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级的全体人员。
2、坚持科学规划。单位应当科*用内部控制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级、各个方面、各个环节。
3、坚持问题导向。单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、*投资、*采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。
4、坚持共同治理。充分发挥内部控制与其他内部监督机制的相互促进作用，形成监管合力，优化监督效果；充分发挥*、单位、社会和市场的各自作用，各级*门要加强统筹规划、督促指导，主动争取审计、监察等部门的支持，共同推动内部控制建设和有效实施；单位要切实履行内部控制建设的主体责任；要建立公*、公开、公正的市场竞争和激励机制，鼓励社会第三方参与单位内部控制建设和发挥外部监督作用，形成单位内部控制建设的合力。
（三）总体目标。
以单位全面执行《单位内控规范》为抓手，以规范单位经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到2020年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水*、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
（一）健全内部控制体系，强化内部流程控制。单位应当按照内部控制要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。
已经建立并实施内部控制的单位，应当按照本指导意见和《单位内控规范》要求，对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。内部控制尚未建立或内部控制制度不健全的单位，必须于20xx年底前完成内部控制的建立和实施工作。
（二）加强内部权力制衡，规范内部权力运行。分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。单位应当根据自身的业务性质、业务范围、管理架构，按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求，科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程，切实做到分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗。分事行权，就是对经济和业务活动的决策、执行、监督，必须明确分工、相互分离、分别行权，防止职责混淆、权限交叉；分岗设权，就是对涉及经济和业务活动的相关岗位，必须依职定岗、分岗定权、权责明确，防止岗位职责不清、设权界限混乱；分级授权，就是对各管理层级和各工作岗位，必须依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限，防止授权不当、越权办事。同时，对重点领域的关键岗位，在健全岗位设置、规范岗位管理、加强岗位胜任能力评估的基础上，通过明确轮岗范围、轮岗条件、轮岗周期、交接流程、责任追溯等要求，建立干部交流和定期轮岗制度，不具备轮岗条件的单位应当采用专项审计等控制措施。对轮岗后发现原工作岗位存在失职或违法违纪行为的，应当按国家有关规定追责。
（三）建立内控报告制度，促进内控信息公开。针对内部控制建立和实施的实际情况，单位应当按照《单位内控规范》的要求积极开展内部控制自我评价工作。单位内部控制自我评价情况应当作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。积极推进内部控制信息公开，通过面向单位内部和外部定期公开内部控制相关信息，逐步建立规范有序、及时可靠的内部控制信息公开机制，更好发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。
（四）加强监督检查工作，加大考评问责力度。监督检查和自我评价，是内部控制得以有效实施的重要保障。单位应当建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制；通过自我评价，评估内部控制的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性，进一步改进和完善内部控制。同时，单位要将内部监督、自我评价与干部考核、追责问责结合起来，并将内部监督、自我评价结果采取适当的方式予以内部公开，强化自我监督、自我约束的自觉性，促进自我监督、自我约束机制的不断完善。
（一）加强组织领导。各地区、各部门要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，建立健全由财政、审计、监察等部门参与的协调机制，协同推进内部控制建设和监督检查工作。同时，积极探索建立单位财务报告内部控制实施情况注册会计师审计制度，将单位内部控制建设纳入制度化、规范化轨道。
（二）抓好贯彻落实。单位要按照本指导意见确定的总体要求、主要任务和时间表，认真抓好内部控制建设，确保制度健全、执行有力、监督到位。单位主要负责人应当主持制定工作方案，明确工作分工，配备工作人员，健全工作机制，充分利用信息化手段，组织、推动本单位内部控制建设，并对建立与实施内部控制的有效性承担领导责任。
（三）强化督导检查。各级*门要加强对单位内部控制建立与实施情况的监督检查，公开监督检查结果，并将监督检查结果、内部控制自我评价情况和注册会计师审计情况作为安排财政预算、实施预算绩效评价与中期财政规划的参考依据。同时，加强与审计、监察等部门的沟通协调和信息共享，形成监督合力，避免重复检查。
（四）深入宣传教育。各地区、各部门、各单位要加大宣传教育力度，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，广泛宣传相关先进经验和典型做法，引导单位广大干部职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。同时，要加强对单位领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进行政事业单位内部控制建设营造良好的环境和氛围。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇七
近日，根据省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的要求，省住房城乡建设厅下发了《河南省住房和城乡建设厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》，对省住房城乡建设厅进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作提出要求。
充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义，进一步推进各单位内部控制建设实施基础性评价工作，确保全面完成内部控制基础性评价和完善工作，推动本单位内部控制水平的整体提升。
各单位要结合实际，加强对推进内部控制工作的组织落实，细化工作方案，明确工作职责，落实工作任务。各单位要成立内部控制建设领导小组，制定方案，明确分工，健全机制，积极推进。
内控规范的贯彻实施，涉及到单位的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作，需要单位内部各有关部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。各单位作为内控规范实施的主体，应按照统一部署，在单位内部设置内控职能部门或者确定内控牵头部门和参与部门，建立内部控制部门联动机制，做到牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合。各单位负责人，作为内控实施的第一责任人，要高度重视并全力支持，切实担负起领导责任，保证内控规范的有效实施。
各单位要严格按照要求，认真抓好落实，对本单位内部控制基础性工作进行评价。各单位应当于20xx年9月下旬前，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明，组织开展内部控制基础性评价工作。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇八
根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔〕24号，以下简称《指导意见》)要求，行政事业单位(以下简称单位)应当依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔〕21号，以下简称《单位内部控制规范》)积极开展内部控制自我评价工作，并就单位内部控制自我评价情况进行报告。为推动单位按照《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会〔〕1号，以下简称《管理制度》)编制内部控制报告，掌握单位内部控制建立与实施情况，更好发挥信息公开对单位内部控制建设的促进和监督作用，财政部决定开展行政事业单位内部控制报告编报工作。现就做好有关工作事项通知如下，请遵照执行。
一、工作目标。
开展单位内部控制报告编报工作，旨在进一步加强单位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
二、总体要求。
(一)高度重视，精心组织。各地区、各行政主管部门(以下简称各部门)、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，进一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作。
(二)数据准确，报送及时。各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。各单位应当在认真学习《指导意见》和《单位内部控制规范》的基础上，按照《管理制度》的有关规定，根据本单位建立与实施内部控制的实际情况，并按照本通知及附件要求及时编制和报送内部控制报告。
(三)加强分析，推动整改。各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。
三、报送要求。
(一)地方财政部门。
各省级财政部门应当于5月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司)。
各计划单列市财政部门应当直接向财政部(会计司)报送本地区行政事业单位内部控制报告。
其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
(二)各部门。
各中央部门应当于204月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司)。
其他各级部门应当按照同级财政部门的规定按时完成本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
(三)行政事业单位。
各单位应当按照上级行政主管部门的规定按时完成本单位内部控制报告的编制及报送工作。
四、其他事项。
为深入推进行政事业单位内部控制建设，请各地区、各部门积极探索建立本地区(部门)内部控制工作联系点制度，在所属单位中选取内部控制工作开展成效突出的先进单位作为本地区(部门)的内部控制工作联系点。通过对联系点内部控制工作情况的总结、提炼形成经验、做法及典型案例，与其他单位分享经验和成果，充分发挥联系点的示范引领作用，带动本地区(部门)全面实施好《指导意见》和《单位内部控制规范》。
各地区、各部门应当加强对本地区(部门)所属单位内部控制报告工作的监督检查，每年抽取一定比例的所属单位内部控制报告，对报告内容的真实性、完整性和规范性进行检查。
对报告编制及报送工作中遇到的有关问题，请及时反馈我们。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇九
内部控制工作依赖一系列制度规范，具有较强的制度性，实质是事业单位为了实现发展目标，促使决策最大程度的执行，使会计信息的真实性、准确性得到保障。内部控制的主要目标是保证资产的安全性、经营管理的合法性及行为的合规性，保证财务报告等相关信息的真实性和有效性。鉴于事业单位为社会提供公共产品或服务的特殊属性，加强内部管理，完善事业单位内部会计控制制度十分必要。在新时期，我国事业单位财务会计内部控制工作还存在很多问题，本文致力于分析我国事业单位内部会计控制制度存在的问题，探讨采取有效措施加强和完善我国事业单位内部会计控制制度。
目前我国事业单位内部控制仍存在很多问题，比较突出的包括思想认识不到位、内部控制制度不受重视、会计核算不规范、财务控制存在漏洞、内部控制制度不健全、执行制度缺乏力度、岗位分工不合规定等。
（1）思想认识明显不到位，不够重视内部控制工作的重要性。很多事业单位领导及财务部门对会计内部控制不重视，也有许多单位的“一把手”缺乏对内部控制知识的了解，对建立内部会计控制制度不够重视。还有些单位领导认为会计内控是财务部门的事，与其他部门无关，财务部门想实施会计内控但得不到领导及其相关部门的支持，因而无法坚持。
（2）会计核算工作随处存在不规范的情况，财务控制漏洞很多。一部分行政事业单位存在单位原始凭证管理工作不规范的情况，同时其账务核算处理工作也缺乏标准，相关复核制度以及审批制度缺乏，直接影响记账以及对账工作。与此同时，还存在材料管理问题。
（3）内控制度不健全，制度执行力度不足。有的单位制定了一些会计内控制度和办法，在实际工作中，因为制度陈旧，导致制度难以第一时间执行，甚至有些单位根本没有执行。或者，有些事业单位在结合实际工作的基础上完成了内控制度的建立，但在实际执行的时候，会因为高层领导的意愿，就改变制度的执行，许多个重要环节执行的时候被省略办理，权责不清。这导致内控制度执行力力度缺乏，制定的制度以及相应的办法都没有得到切实有效的落实。
（4）岗位分工不合规定，防范功能难以发挥。《会计法》对从事会计工作的人员有明确的从业资格及专业能力要求，有些会计人员业务素质较低，缺乏对违法违纪行为的辨别和拒绝能力，在执行会计制度、法规的过程中很容易出现偏差和错误，从而造成不应有的损失；有些在组织机构和岗位设置时，不相容职务相互分离的原则没有得到执行，或是在机构和岗位设置上体现了相互分离的原则，但在实际运行中没有按照相互分离的原则实施；有些相关人员在履行自己的职责时不能按制度原则办事，导致内部控制的防范性功能不能得到充分运用。
1.加强领导，增强内部控制意识。
良好的内部控制既能纠错防弊，又能提高管理效率，起到事前预防、事中控制、事后监督的作用。按照《会计法》和《内部会计控制基本规范》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，要对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。因此，要建立健全内部会计控制，首先应将事业单位内部会计控制的有效性与对单位负责人的业绩考核结合起来，强化单位负责人的第一责任主体意识和会计法规意识。使他们主动参与内部会计控制制度建设，自觉遵守相关法律法规的规定，将内部会计控制工作落到实处。其次，财会部门要提高自身素质，提高建立健全会计内控的责任意识。再次，相关部门要强化内控意识，实施会计内控不仅是财务部门的事，有关经济业务涉及所有部门都是内控的范围。因此，单位内各部门都应具备内控理念，与财务部门共同承担内控责任。
2.日常管理工作需强化，实现会计工作的规范化发展。
在实际工作中，岗位之间存在相互牵制的作用，这个作用可以通过网络信息系统来实现强化。防止错误以及弊端的存在，坚持防范于未然的原则，在上述的基础上加强会计记录的真实性和完整性；同时，在实际工作中需遵守相应的会计基础工作规范，运用标准化及规范化的会计处理方法处理单位业务工作。
内部控制制度不尽完善，主要体现在固定资产利用情况、人员增减情况、开支水平等。在实际落实单位内控工作的过程中，要善于发现问题，并对以往发现的问题进行总结，实现内部会计控制工作的不断完善。所以，在完成内部控制制度制定与完善的过程中，需要密切结合财务管理工作的重要性及财务监督工作的重要性。
4.促使内部审计工作得到进一步强化，促使财政监督管理力度得到强化。
审计部门要在开展实际工作的过程中，对单位完成内控制度的工作进行定期的评价，及时发现内控制度所存在的缺陷及问题，在分析问题的基础上进行对症下药的整改，在强化审计工作的过程中推动内控工作的不断完善。财政部门要进一步强化事业单位内部会计控制指导力度及检查力度，从根本上提升财务会计工作的質量以及效率。如果在实际工作中存在违反相关财经制度、违反内控制度的单位，就要在分析其严重性的基础上，依据相关法规规定进行严罚处理，促使监督以及管理的力度得到有效的提升。
在实际工作中，要想事业单位经营管理的合法和合规、资产安全得到保障，就需要不断完善事业单位的内部控制制度，并不断总结实际工作中存在的问题，结合科技手段完善财务制度和内控制度，切实从根本上满足事业单位实际发展的需要。
1.谭善华.完善农业科研事业单位内部会计控制的对策.沿海企业与科技，20xx，12（33）.
2.金希萍，马慧知.环境因素制约着行政事业单位内部会计控制的加强与完善.中国管理信息化（综合版），20xx，04（15）.
3.韦海.事业单位新会计制度与内部控制规范实施探讨.中国总会计师，20xx，05（23）.
4.黄菊芳.论如何加强事业单位内部会计控制.广西农业机械化，20xx（02）.
5.刘玉廷.《内部会计控制规范》：新形势下加强单位内部会计监督的里程碑.会计研究，20xx（09）.
6.盖地.对制定企业统一会计核算制度的看法.中国财经报，20xx（002）.
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十
为认真贯彻落实党的十八届三中、四中、五中全会精神及“十三五”会计规划纲要要求，按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的.指导意见》(财会[]24号)和《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(财会[]11号)文件要求，深圳市财政委员会高度重视，积极部署、务实创新，采取八大工作举措，务求通过“以评促建”的方式将深圳市行政事业单位内部控制建设与实施工作落到实处。
一、领导亲自挂帅，全力推进内控评价工作。
深圳市财政委员会成立了由汤暑葵主任亲自担任组长，分管会计工作的党组成员温焕强书记任副组长，全委各处处长任组员的全市内控评价工作领导小组，全力支持和加强对全市内控评价工作的指导和监督。领导小组既负责本委内控评价工作，亦督导市级各行政事业单位内控评价工作和各区财政局(新区发展与财政局)牵头的区级行政事业单位内控评价工作。领导全市各级财政部门上下齐心、严谨务实，共同做好本次内控评价工作。
二、细化评分指标，夯实内控评价工作基础。
为了将内控评价工作做深、做细、做实，市财政委会计处处长亲自主持对评分表格进行了逐项细化。表格细化工作两次征求全委意见，五次修改评分内容，最终形成了12项评价指标36个评价要点下的137个具体评分细项。其中，有71个评分细项与财政部填表说明保持一致，有64个评分细项是对财政部填表说明的调整和改进，还有2个评分细项是市财政委业务处室根据当下财政“预算支出进度”和“收入足额上缴”的管理需要进行的新增。
补充细化后的内控评价指标更加清晰明确、贴近实际、易于执行，为推动本次内控评价工作的顺利实施奠定了坚实基础。
三、伴随预算开展，加强单位工作力度。
为了提高各单位对内控评价工作的重视，市财政委参考财政部要求各中央部门将内控评价报告作为决算报告的重要组成部分向财政部报告的做法，确定将我市内控评价工作与部门预算编制工作同步开展。市财政委根据20部门预算布置时间，于208月24日同步发布开展内控评价的通知，于9月23-29日与全市部门预算编制工作共同开展培训，于10月30日和11月20日与部门预算上报时间同步提交报告，以促使各单位内控评价工作如期顺利完成。
四、运用信息化手段，提高单位内控评价效率。
针对单位内控评价中可能面临的组织难、沟通难、时间紧、工作量大等问题，市财政委积极运用信息化手段，规范并统一了全市行政事业单位内控评价的标准、方法和程序，实现了单位端在线评分、在线提交实施证据、自动生成评价报告，监管端实时监控单位工作进度、在线审核初稿、多维度图表分析、自动汇总报告。既便于市财政委评分审查和统计分析工作，也极大地提高了单位内控评价工作的效率。
五、采购第三方服务，保证内控评价完成质量。
考虑内控评价工作接近年底，与预算编报同步，各行政事业单位工作繁忙，为了保证内控评价工作质量，市财政委明确允许各预算单位采取购买服务的方式委托第三方专业机构开展此项工作，以保证有充足的人力和精力完成各单位内控评价工作。
同时，市财政委也引进第三方机构协助开展全市内控评价组织工作，提供专业咨询、评分系统和初审支持，保证全市内控评价组织工作的效率和效果。
六、开展评价初稿审查，强化内控评价工作监督。
为加强内控评价工作监督，提高内控评价完成质量和效果，市财政委特别参考部门预算编制“二上”方式增加了内控评价报告初稿审查环节。
首先，各单位在137项细化评分表指引下进行自评，提供评分依据并且标明第x页第x行具体位置，认真细致地完成评价。然后，市财政委组织专人对全市一级预算单位上报的初稿进行逐一检查，验证评分是否准确、评价证据是否有效，使评分尽可能贴近实际情况。对于初稿检查发现不按期完成工作、工作质量低下甚至弄虚作假的单位予以通报并督促改正。最后，各单位按照初稿审查意见修正评分后，上报单位内控评价结果终稿。采取初稿审查方式提高了财政部门对全市内控评价工作的督导。
七、树立典型样本，提升内控质量。
为了积极配合财政部内控评价工作宣传和案例库建设，市财政委将选取3-5家内控评价典型单位共同开展内控评分和案例撰写工作。一是向财政部推荐深圳案例;二是通过宣传先进，调动和鼓励我市各单位开展和完善内控建设工作的积极性，形成踊跃参与的良好局面;三是将典型单位案例通报全市各单位参考，寻找差距、发现不足，明确下一步工作方向和目标，促进和提高全市内控建设工作水平。通过发现典型，以点带面，切实发挥内控评价在内控建设工作中“以评促建”的积极作用。
八、编制工作简报，做好内控评价工作宣传。
为做好内控评价工作宣传，宣传先进、督促后进，不断提高内控建设工作的影响力，市财政委将不定期编报《内控评价工作简报》，密切跟踪工作进展，及时刊发经验体会，总结常见问题及方法，积极宣传内控评价工作先进典型，督导市各单位按期完成内控评价工作。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十一
对调节财务核算与成本控制起着重要作用的会计核算中心，在方方面面中影响着行政事业单位的财务工作，对财产支出的深化改革、支出行为的规范以及公共财产的调控方面均有极大的帮助。但目前作为新型管理模式的会计核算中心在内部控制制度上仍存在着诸多问题。因此如何完善核算中心的内控制度仍然是目前行政事业单位需要考虑的一个重要问题。为此，主要基于会计核算中心的现状，分析其中存在的问题，探究出现问题的原因所在，并尝试提出针对性的建议措施，旨在为其今后的进一步发展与完善提供参考。
会计核算中心是一项集服务、管理与监督为一体的新型管理模式，其在行政事业单位的应用，不仅能深化财产收支改革、规范财务人员的行为操作、健全内部约束机制，还对公共资产的调控影响重大。但就目前而言，实务工作中的会计核算中心在内部控制制度上仍存在着诸多问题。如何完善核算中心的内部控制制度仍然是目前行政事业单位需要考虑的一个重要问题。
作为一项集三位于一体的财产管理模式，会计核算中心的应用对行政事业单位的财政安全意义重大，但目前其内部控制制度上却依然存在着问题，如工作人员思想认识不足、工作程序不合理等，都是造成会计核算中心在实务操作中问题频发的重要原因。
１．１人员上的问题。
现如今，不少行政事业单位的财务部门管理层对会计核算中心和内部控制管理的重视度不足，对会计内部控制的基本知识与运行模式一无所知，甚至只重视业务范围的扩大，强调经费使用的审核，而忽视了会计核算中心的内控管理，这些因思想认识不足所导致的偏颇行为直接阻碍了会计核算中心的进一步运用与发展。除了管理层之外，财务工作人员的素质不均衡也是导致会计核算中心出现问题的原因之一。人才是工作成功的根本与关键，这一准则对会计核算的内部控制也不例外，高业务水平、具有良好职业道德的高素质财务工作人员不仅能提高工作效率，还对保障财产支出的安全负有全责。然而，现在的财务工作者素质往往参差不齐。在职业道德上，不少会计目无法纪，为了自身利益对账目弄虚作假的现象层出不穷，使得核算中心的内控监督难以进行。在实务工作中，将工作重点仅局限于形式的规范上，对支出票据的完整填写、审批程序的合理合法、支出标准符合规定过度重视，却忽视了票据内容的真实性，有时即使发现内容不合规的异常票据也因担心工作繁琐而故意放任，这都导致了财务工作中不合理规的现象发生，白白造成了单位财产的流失。
１．２操作中的问题。
除了财务工作者的认识不足、素质参差不齐等人员问题外，会计核算中心内控制度在实务操作中也问题不断。不少事业单位在核算移交后便松懈了资产管理的后续工作，甚至连材料明细单的检查、往来账目的核对和固定资产的台账备录等工作也相继取消，为集体财产的流失埋下了隐患。在实务工作中，会计核算中心的财务人员常常身兼多职，既要处理报账与审核凭证，还要进行记账、结算等核算工作，并随时监控审核流程，工作任务繁重复杂。工作程序的繁多与严重不合理造成了财务人员工作上的疏忽，比如结算单位送来的会计报表本应进行相应的时间复核，却常常因工作时间太紧而被疏忽。而一人多职的混乱现象不仅降低了工作者的办事效率，还造成了监督机制的缺乏，极容易导致财务工作出现漏洞。此外，在执行部门预算中，会计核算中心仅仅控制总额，而未对款、项、目、节等进行分类细控，也是实务工作中存在的常见问题。财务人员在实际工作中只基于指标情况对项目支出与账务处理的总额进行控制管理，却忽视了与单位预算项目的衔接，造成了支出分类指标形同虚设，直接导致了经费混用、不合理费用报销、挤占公用经费的现象频繁发生。
针对目前会计核算中心内部控制制度上的问题，我们应做到正确认识，不能因出现问题就裹足不前，而应从针对问题提出相应的弥补措施，为行政事业单位财务工作的进一步发展提供参考。
会计核算中心工作性质特殊，不但关系到财政工作的正常运行，还关乎行政事业单位的生存与发展。因此，会计核算中心的内控制度除了必须严格遵循财政部门颁布的各项规章法则外，还必须完善合理的工作制度和查报账系统。对审核凭证进行抽查的传统制度造成了很多问题账务的遗漏，严重影响了会计审核部门公平、公正的形象。因此，建立全面的复核制度不但能有效减少会计处理中的错误率，还能避免传统侧重形式忽略内容的不合理监督方式，在确保财产资料真实准确的情况下，做到了形式与内容的双管齐下。基于财务人员工作任务的繁重复杂，施行定期的轮岗制度既有益于减轻工作人员的负担、保障岗位不会被空置，又有益于会计人员熟悉不同单位不同岗位的财务状况和操作技能，在提升了财务工作者业务水平同时，避免了从业人员受金钱诱惑从而腐蚀堕落的现象发生，从而优化了会计核算中心的内部控制环境，提升了整体的内控水平。另外，在电算化高度发达的今天，完善远程查报账系统不仅能建立高效地工作运营机制，还能通过设置操作密码与权限，明确岗位职责，防止越级操作的现象发生。
２．２加强工作人员内部控制意识，提高从业人员素质。
加强会计核算中心工作人员的内部控制意识和提高从业人员的工作素质是确保内控制度得以正常施行的前提条件，而内控意识的增强与工作素质的提升与领导部门的宣传和专业性的培训是密不可分的。财会部门对内控制度重要性的宣传，可以调动起全体员工的工作积极性，端正工作态度。而加强专业性培训不仅能巩固工作人员关于会计核算中心的相关知识，还能熟练其操作技巧，提高业务工作水平。要加强专业性培训，除了要定期展开学术知识讲座外，还要在实践中随时教育工作人员，在工作中使从业人员的能力得要潜移默化的提升。在讲座中，要求每个员工都要参与其中，加强交流联系。讲座内容应涉及到核算中心内控工作的各项注意事项，而主讲人员可以是财务科的领导工作者，也可以是经验丰富的会计师。讲座结束后，还可以组织讨论与交流，成员之间相互探讨工作经验与培训体会，以巩固所学知识。而在平常实践工作中对财务科工作人员进行教育也是必不可少的一项培训任务。部门内部应定期组织专业技能考核评比，使工作人员随时警惕会计核算中心内控工作可能出现的问题，注意审核工作的规范性，严格监控自己的行为，按照规章制度进行工作，以便将会计核算工作真正落到实处。
配合相应的财务内控制度，行政事业单位还可成立监督小组，以单位的高层管理人员担任组长，按照制定的规章制度按时进行监察，做到及时发现问题，查找原因，最终解决问题，以便纠正会计核算过程中的偏差与失误。通过统管单位与会计核算中心对收支的相互监督，检查票据、备用金与固定资产及材料的实地情况等及时了解资金的入库情况，以保证资产的完整性和信息的真实安全。而想加强监督机制，创建良好的内部控制环境是关键。会计核算中心对核算单位的监督控制都是在一定的控制环境中进行的，控制环境的好坏直接影响到核算中心的工作效果，良好的内控环境除了整体工作氛围的融洽外，还包括公正廉洁的财务工作作风。
就现今情况而言，我国行政事业单位的会计核算中心内部控制制度中虽仍有诸多问题存在，如工作人员思想认识不足、工作程序不合理等问题，但笔者相信通过完善内部控制制度、加强从业人员素质和创建良好的内部控制监督环境，能够全面提高会计核算中心的内控水平，为促进财务工作的进一步发展起到积极的作用。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十二
20xx年是我。集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，
（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制。
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度。
通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，
确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）。
部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。
（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。
（2）管理层的素质和品行。
管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规。
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
1、自查阶段。各部门应于20xx年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。
同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，
应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。
根据集团批准的20xx年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
1、搜集各部门考核指标及考核标准。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十三
近些年来，国家为达到改善整体水环境，确保水利工程的有效运行，完全的发挥出水利工程在国民经济中的运行效益，促进我国国民经济的持续健康发展，国家正不断的加大水利项目的建设力度，尤其是水利建设项目方面的资金投入不断增加。20xx年初的中央“一号文件”规定，20xx年到20xx年，用于水利建设的年平均投入将会在20xx年的基础上翻一番。按此推算，未来10年投放于水利建设上的资金将达4万亿，平均每年4000亿。这时，加大对资金的管理力度，增强对水利专项资金的管理，促进水利工程的内部控制，提高资金运作能力成为了资金管理的重中之重。与此同时，我国财政部也先后制定了《内部会计控制规范－基本规范（试行）》和《内部会计控制规范－工程项目（试行）》，给水利工程项目建设的资金管理提供了一个很好的依据。但是在水利工程项目建设的过程中还是存在着一些资金管理的缺陷，下面将就如何从水利工程建设的全过程，通过内部会计控制的方式来加强对工程建设资金管理谈一些看法。
水利工程的项目建设包括前期的规划、勘测、设计和招投标，随后进入项目的施工、监理以及竣工验收，是一个系统性的组织管理过程。水利工程项目财务管理的内部会计控制主要包括这样五个基本环节：项目决策过程中的风险控制、勘测设计及资金的概预算控制、招投标过程中的合同控制、施工过程控制以及竣工验收控制。财务控制贯穿于项目建设的全过程，在丰富了财务管理工作内涵的同时也给工程的财务管理起到了积极作用。机构在对工程的具体特点进行分析的基础上，应该选择一个合理的方式来对施工资金预算进行审核。这主要包括：工程定额使用的正确性、工程量计算的准确性、工程建设费用的计取、汇总的合理性等。在施工管理控制过程中，控制的关键点在于项目施工合同的执行、项目专项资金的使用、工程投资于进度的控制、施工费用的控制等。在整个施工过程中，会计人员或者是会计机构都应该参与进来，对关键控制点予以重点把握。会计人员应当加强与承包单位的沟通，准确掌握工程进度，根据合同约定，按照规定的审批权限和程序办理工程价款结算，不得无故拖欠。因工程变更等原因造成价款支付方式及金额发生变动的，应当提供完整的书面文件和其他相关资料，并经会计机构审核后方可付款。在工程的验收环节，会计人员或者是会计机构的主要工作是就项目收尾工作开展全方位的清理工作，对各个施工单位所提交的工程竣工决算书进行审核；之后整理并编制出竣工决算初稿，报请相关管理层进行决算审计；对项目的投入与收益进行分析。在整个竣工验收阶段，会计控制都应该参与进来。
由于水利工程建设是一个系统性的工程，其涉及的资金较多，而且牵扯进来的单位较多，参与人员复杂，这给工程的内部会计控制增加了难度。因此，工程建设单位应该根据水利工程的这些特点，以工程的内部会计控制为核心，通过找出内部会计控制的关键点，对工程项目进行针对性的控制。这样，不但可以提高内部控制的效率和效果，同时还可以使得内部控制制度精简，增加内部会计控制的活力，不会由于制度过多而挫伤业务人员的工作积极性。在对各个部门及岗位进行设立的过程中，应该尽量将不相容的岗位独立开来，同时采用相互制约及相互监督的方式建立起对应的岗位责任制。通常而言，岗位业务不相容的主要包括：项目的决策和项目可行性分析工作；资金的概预算与预算审核工作；资金的支付与项目实施的具体运行；竣工审计与竣工决算。同时，还应该根据项目的相关业务建立一个完善的授权和审批制度，对授权方式、程序以及具体的权力范围等都要有明确的界定和控制，对授权人的职责范围以及工作要求等进行严格要求。再次，在确定岗位时，还应该根据业务人员的具体工作特点，诸如工作经验以及专业知识等来详细考虑，确定其人事厉害关系。只有做到上面几点，才能够保证权力受到控制，有效的防止违纪行为的发生。
工程建设单位应该建立起工程项目的监督机制，在对执行监督检查工作的人员以及机构的职责和权限等加以明确，通过定期与不定期相结合的方式对之进行检查。作为水利工程项目控制中的一个重要方面，内部审计要与工程具体的实际情况相结合，诸如工程投资规模的大小以及工程建设周期的长短等，设立一个具有独立决策与执行能力的内部审计机构对整个工程项目进行的财务情况进行监督。传统的内部审计工作的工作重点是对所使用的资金的合法性和使用效率进行审计，而当前的内部审计工作则还将内部会计控制工作的运行情况等纳入其中，形成了一个对内部会计控制的再监督。
总之，应当建立和完善水利工程项目各项管理制度，全面梳理各个环节可能存在的风险点，规范水利工程立项、招标、造价、建设、验收等环节的工作流程，明确相关部门和岗位的职责权限，做到可行性研究与决策、概预算编制与审核、项目实施与价款支付、竣工决算与审计等不相容职务相互分离，强化水利工程建设全过程的监控，确保水利工程项目的质量、进度和资金安全。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十四
为全面推进工商部门内部控制建设工作，根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20xx〕24号），按照《宁德市财政局转发财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（宁财会〔20xx〕7号）要求，结合本部门实际，制定本方案。
内部控制建设工作是以全面执行《行政单位内部控制规范》为抓手，以规范单位经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到20xx年，基本建成权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
（一）全面覆盖。内部控制建设是对所有行政事业单位提出的总要求，贯穿权力运行全过程，要按照单位全覆盖、权力全覆盖、流程全覆盖的要求，有序推进内部控制建设工作。
（二）突出重点。围绕重点领域、重点环节，针对重要岗位、重要事项，通过规范的业务流程和科学的控制方法，强化内部权力运行制约，防止权力滥用。
（三）注重结合。做好合理内控与依法行政的结合、权力制衡与提质增效的结合、流程控制和风险管理的结合、发现问题与解决问题的结合，既制约权力，又要发挥出权力应有的管理效率与服务效能。
（四）持续完善。加强内部控制建设是项持久工程、系统工程，要随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善，逐步提高单位内部控制能力和水平。
（一）界定权力事项。按照“职权法定、权责一致”的要求，对权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。（牵头科室：政策法规科）。
（二）规范岗位设置。按照分权制衡的原则，规范岗位设置，分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗，确保岗位设置、岗位分工的合理性和科学性，发挥内部控制的作用。（牵头科室：人教科）。
（三）优化权力流程。对权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，制定作业规范，合理分解权力。（牵头科室：政策法规科）。
（四）健全控制体系。围绕权力流程中的岗位职责和权力风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定内部控制措施，形成操作性强、具体管用、切实可行的内部控制体系，重要措施以制度形式固化。（牵头科室：财装科）。
（五）推进信息公开。权力事项、运行流程等内容在一定范围内公开。每年进行单位内部控制自我评价，并将自我评价情况报告作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。逐步建立内部控制信息公开机制，更好的发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。（牵头科室：财装科）。
（六）严格考评问责。建立健全内部控制的监督检查和问责机制，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。将内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，全面提升管理成效。（牵头科室：监察室）。
（一）权力排查阶段（11月）。
东侨区工商局及市局机关各科室要充分认识内部控制建设的重要性，开展“熟悉内控、理解内控、掌握内控”的宣传活动，增强全体干部参与内部控制建设的积极性和主动性，营造内部控制建设的良好环境。认真对本单位、本科室权力事项进行全面梳理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。
（二）内控建设阶段（11中旬—12月中旬）。
从规范岗位设置、优化权力流程、健全控制体系三个方面着手，制定具体内部控制措施、修订或新制定的制度清单，明晰内部权力事项、岗位职责、控制措施等情况，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的权责体系。
（三）总结提升阶段（12月下旬）。
位内部控制建设领导小组办公室负责组织对各单位、各科室内部控制建设情况的监督检查，对不符合要求的，要采取有效措施整改完善。对好的做法和经验组织经验交流，总结推广，加快内部控制建设步伐。
（一）加强领导。成立市工商局内部控制领导小组，由局党组书记、局长任组长，党组成员、副局长、纪检组长任副组长，各科室、直属单位负责人为成员的内部控制领导小组，领导小组办公室设在财装科，办公室主任由财装科科长兼任，具体负责单位内部控制建设工作的指导、协调、督办和检查等工作。各科室要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，协同推进内部控制建设和监督检查工作。东侨区工商局要对照本实施方案，相应制定本单位的工作方案，上报局内部控制建设领导小组办公室备案。
（二）明确职责。按照党风廉政建设责任制的要求，各单位、各科室主要负责人对建立与实施内部控制的有效性承担领导责任，是内部控制建设的第一责任人，必要高度重视，确保制度健全、执行有力、监督到位。财装科负责做好领导小组办公室的各项工作，制定实施方案，开展专题培训，梳理本部门业务流程（包含预算管理、收入管理、支出管理、资产管理等），明确业务环节，分析风险隐患，建立健全相关制度，开展内部控制风险评估、内部控制基础性评价。监察室负责对权力运行的监督，每年对内部控制建设情况开展行政督查。办公室负责合同管理制度建设，加强合同管理控制，梳理合同管理、固定资产管理业务流程，分析风险隐患，制定风险防控措施。人教科负责建立议事决策机制、岗位责任制，制定内部控制建设问责机制。政策法规科负责做好权力清单梳理和汇总、指导优化权力流程等工作，切实规范内部权力运行。其他科室、直属单位负责梳理本部门权力事项内控清单，报送年度业务专项预算需求、预算执行、绩效目标及监控情况。
（三）合力推进。建立内部控制联席工作机制，办公室、政策法规、人教、监察、财装等部门要加强会商和信息共享，协调联动，促进内部控制落实到位。定期、不定期开展监督检查，及时发现内部控制薄弱环节，查找原因，堵塞漏洞，完善内部控制体系，全面推进内部控制建设。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十五
1.工作整体目标：
完善内控环境，不断提高风险防范意识，增强风险应对能力，建立健全风险防控的长效机制。
2.主要工作：
（1）制定公司《内部控制管理手册》，完善公司内控制度体系；
（2）进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限，逐步建立公司全面风险防控体系。
（3）加大内部控制的宣传培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织有针对性的培训，逐步提升公司员工的风险意识和自控意识。
（6）加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全面开展奠定良好的基础。
3.下一年主要工作内容和量化目标。
序号12公司内部控制自我评价年度内部制度检查执行情况加大内控宣传力度，营造良好的内控环境主要工作内容对公司下一年度内部控制体系的运行情况进行自我评价对所属成员单位的内控制度执行情况进行检查制作内控宣传资料，并向公司员工进行3发放定期开展内控及风险相关培训，提升员《内部控制评价报告》《内控制度检查报告》制作内控、风控宣传海报、宣传资料手册每季度一次内控培训活动量化目标4加强内控队伍建设工对内部控制的认识和风险意识进一步明确内控、风控工作人员的相关联合人力资源部对内控人员进行考核职责、权限，并加强相关人员的考核。
工作内容及关键措施。
1.准备阶段：制定评价工作计划和方案，确定评价时间、评价依据、评价范围、评价标准、评价流程等，下发活动通知。
2.实施检查阶段：依据检查计划和方案实施内控评价。
3.报告分析阶段：认定控制缺陷，汇总检查结果，编报检查报告。
4.整改落实阶段：要求被检查单位限期整改并对其整改情况进行监督检查。
5.根据事业部/中心反映的问题及自查发现的内控设计的缺陷，组织本年度的内控制度修订工作。
1.组织全体员工，开展公司内部控制体系建设情况和内控制度宣导和培训会议。
二、开展内控宣传培训活动。
2.对新员工开展内部控制和风险管理基本知识的培训。
3.就内控相关知识，制作海报、粘贴公司宣传栏。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十六
我行内控工作的总体思路和工作目标是：围绕分行党委20利润超元的核心工作目标坚持以抓队伍建设、强监督、防风险、保安全、促发展为指导思想继续推进矩阵式内控管理模式落实“三个同步”、“三个同责”要求从提高网点自控、条线管理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手围绕教育、建制、评估、监督、问责五个方面深入开展合规意识教育提高员工素质提升合规操作能力力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标。
二、加强和完善内控制度建设，夯实内控工作基础。
加强和完善内控制度建设，是做好内控工作的基础，是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要根据中国人民银行发布的《加强金融机构内部控制的指导原则》，健全完善现有的各种规章制度，统一制定业务管理制度及操作规程，加强信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理，强化会计、出纳、计算机系统等岗位和印章、密押、空白凭证交接保管的自身监管，使各项内控制度实现科学性、严密性、制约性和有效性，从而夯实内控工作基础。
三、加强内控队伍建设，提高人员素质和能力。
加强内控队伍建设，提高人员素质和能力，是搞好内控工作的基础。一是内控人员要在学习上下功夫，努力加强自身的学习，学习内控法规政策和各项制度，树立工作学习化，学习工作化的理念，努力提高解决内控工作中出现的新情况、新问题的能力，深刻认识和准确把握内控工作的基本内涵、原则要求和重要意义，切实增强工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作能力上下功夫，需要认清形势，关注热点，把握重点，协调关系，提高应变能力，真正做好内控工作，服务于银行业务管理与经济发展。三是内控人员要正视自身的地位和作用，调动工作积极性，发扬团队合作精神，发挥集体的作用，树立内控工作也是生产力的新理念，充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政建设，贯彻执行我行有关党风廉政建设责任制的统一部署，按照“责任到位、监督到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监督，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。
四、加强内控信息收集，掌握内控工作开展情况。
内控信息是做好内控工作的基础与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的覆盖面，保证信息充分流动，在此基础上加强内控信息收集，运用好内控信息，及时掌握各机构和各条线内控工作开展情况，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台，记录各类差错信息，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。
五、围绕内控目标，做好排风险防案件工作。
要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监督的科学性、针对性和有效性。
1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。
要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。
2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。要组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。
3、认真落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参加案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。
六、有效落实内控整改机制，加强对内控问题监控分析。
要根据银监局“进行全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，规避操作性风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等各方面问题，发现问题及时整改，确保全部整改到位。要在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，做到按季度检查，检查贯彻落实党风廉政建设、案件防范工作责任制及相关制度落实情况，对检查发现的问题，提出整改建议，并督促和帮助其落实整改，强化内控管理工作。要加强对内控问题监控分析，提出整改意见与要求，帮助督促整改，不断提高内控管理水平。
七、完善内控激励和问责机制，强化案防高压态势。
要完善内控激励机制，进一步建立健全违规举报奖励制度，要畅通举报渠道，设立违规举报电子信箱，鼓励员工通过各种渠道及时反映违规问题和线索。要及时做好各项举报核查工作，对群众来信来电、来人来访揭示的涉及重大违规事项的线索，要及时核查，彻底查清。要强化问责机制，对在各类检查中发现的违规违纪责任人，要依纪据实查处。要继续强化案件责任追究制度，对非自查发现的案件，严格执行双线问责、重大案件上追两级的规定，严肃查处直接责任人和领导责任人。
八、加强全规建设，提高反洗钱工作水平。
要加强全规建设，理顺关系，提高效率，增强反洗钱工作水平。一是扩大反洗钱的业务监控面，做到覆盖国内结算、国际结算、清算、银行卡、储蓄等银行业务的所有方面，形成了覆盖面广、分工明确、职责清晰、可操作性强的反洗钱组织管理体系。二是按要求报送大额和可疑交易，基本完成系统维护和验平工作。三是强化反洗钱检查，对检查发现的问题，严格督促整改。四是加强对我行所有报告员和信息员的学习培训，提高反洗钱业务技能。五是严格执行有关账户管理的各项规章制度，认真履行反洗钱工作职责，尽职调查企业开、销户情况，在柜面办理业务中注重对有效证件审核，杜绝产生无匿名、假名和无效证件办理业务的情况。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十七
为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20xx〕24号）文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据市、县财政局《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施办法》（财会〔20xx〕11号）要求，结合我镇实际，制订如下实施方案：
内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制制度建设之前，或在内部控制制度建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设；同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于20xx年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
（一）坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
（二）坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的'业务。
（三）坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
（四）坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。
（一）组织动员。各行政事业单位应当于20xx年9月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订实施方案，广泛动员、精心组织所辖各单位积极开展内部控制基础性评价工作。
（二）开展评价。各行政事业单位应当于20xx年9月底前，按照本实施方案的要求，以《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20xx〕21号）为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明（见附件2和附件3），组织开展内部控制基础性评价工作。
（三）评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在20xx年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础性评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制水平和效果。
各单位应当在部门本级及所属单位内部控制基础性评价工作的基础上，对本部门的内部控制基础情况进行综合性评价，形成本部门的内部控制基础性评价报告（参考格式见附件4），作为20xx年决算报告的重要组成部分向县财政局报告。
（四）总结经验。各单位应当于20xx年11月10日前，向镇财政所报送单位内部控制基础性评价工作总结报告。总结报告内容包括本单位开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。
（一）加强组织领导。成立岳西县头陀镇行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组（名单附后，附件1），负责具体组织实施我镇内部控制基础性评价工作。各行政事业单位要充分认识做好内部控制基础性评价工作的重要意义，切实加强对本单位内部控制基础性评价工作的组织领导。在建立实施内部控制的基础上，认真对照，真实完整地填写内部控制基础性评价表和评价报告。
（二）加强宣传督查。镇财政所要切实加强对全镇内部控制基础性评价工作的宣传督查。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总基础性评价表和评价报告，总结经验成果。要加强对全镇行政事业单位内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保全镇内部控制建立实施和基础性评价工作按期完成。
（三）加强协调联动。按照《安徽省财政厅安徽省监察厅安徽省审计厅关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》（财会〔20xx〕212号）文件精神，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，加大宣传力度，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础性评价工作。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十八
县直各行政、事业单位，各乡(镇)财政所：
根据财政部规定，新发布的《行政事业单位内部控制规范》从xx年1月1日起，在行政事业单位全面实施。为进一步提高行政事业单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设。经研究决定，在县职业中专学校举办一期专门培训班，现将有关事项通知如下：
一、培训时间、地点。
培训地点：xx职业中专学校建筑培训中心三楼报告厅。
二、培训内容。
行政事业单位内部控制规范。
三、参训对象。
县直各行政、事业单位财务负责人1人，各乡(镇)财政所1人，财政局相关业务股室1人。
四、注意事项。
1.请各单位领导要高度重视，指定专门人员参加培训。
2.请参训人员随带《行政事业单位内部控制规范》(试行)。(请自行在百度网下载)。
3.4-10月份，县财政局将对各单位贯彻执行《内控规范》情况进行抽查，抽查结果将进行通报。
xx县财政局xx县财政会计珠算学会。
xxxx年3月10日。
单位内部控制工作计划（优秀19篇）篇十九
当前，我国各行政事业单位都有一套自己的内控制度，但是从国家的角度来看，仍然没有一套统一的制度或者方针来对行政事业单位进行指导，行政事业单位内控制度目前还处在发展的雏形阶段。所以我国有关的部门必须尽早地制定一套完善统一的内控制度，否则行政事业单位的财务管理水平和公共服务职能将大打折扣。
首先，行政事业单位重要的职责之一就是社会公共服务，我国经济发展迅速，民族对政府的服务质量以及效率又有新的要求，行政事业单位要提升自己的服务意识，而内控制度对行政事业单位的服务水平、效率以及意识都起着关键作用。其次，国有资产是财产和属于国家的财产权的总称。行政事业单位作为国有资产的管理者，应以防止资产流失，确保资产安全为己任。随着市场经济的飞速发展，国有资产的安全性也受到社会的广泛关注。行政事业单位内部控制制度的建设，可以在规范工作程序的同时，有效规避风险，及时发现问题，减少资产流失的可能性，保护国有资产的安全。
(一)行政事业单位内控意识不足当前我国相当一部分的行政事业单位缺少对内部控制的认识，无论是实践还是理论认知方面都缺乏主动意识。拿财务方面来说，行政事业单位采用的财务模式仍是传统老旧的方式，重视业务而忽视内控。很多行政事业单位不理解内部控制的意义，所以就没有花精力去建设和管理内部控制制度，最终呈现出来的内控制度漏洞百出。当然尽管一些行政事业单位已经建立了内部控制制度，但在实际工作中未能有效实施内部控制，致使内部控制制度缺乏效力。
(二)内控制度不完善大部分行政事业单位的.内控制度不完善，无法对重要部门以及岗位实施有效的监督。还有些行政事业单位内控制度形同摆设，执行起来也是走走过场。还有就是没有实行严格的内控管理，只重视管理结果而忽视了内控管理的过程，对事前控制和事中控制也把握不足。行政事业单位脱离自身实际情况，未能有针对性地对内控制度进行实施，很难发挥出内控制度对行政事业单位的积极作用。
(三)审计制度不完善没有完整的审计制度导致行政事业单位在票据使用时乱象丛生，另外审计程序的不规范也导致财务支出的审核不够严谨，最后就是审计监督的不严格也导致了支出的合理性缺少了公平的审核。上面这些情况给行政事业单位的财务带来明显的不利影响，比如财务超支、资金使用率降低，更严重甚至会出现贪腐情况。
(四)缺乏完善的绩效考评制度根据目前的情况来看，我国一些行政事业单位对各部门的员工内控管理没有完整的绩效考评机制，现存的考评也仅仅是书面层面，实际考评过程僵硬且缺乏针对性，考评效果意义不大，还有一些行政事业单位根据职位来制定不同的考评机制，对员工实施奖励于是根据职位情况来决定的，导致考评丧失了公平性，大大降低了行政事业单位内控制度实施的积极性。
(一)加强行政事业单位的内控意识内控意识的加强涉及行政事业单位的各个部门和员工，上至领导层，下至各基层员工的教育培训。行政事业单位内控制度教育培训需要设置专门的资金，可以聘请外部机构，或者与高校合作，在行政事业单位展开内部控制教育专场活动，加强领导和员工对内部控制制度相关的知识技能进行学习，明确内控制度对自身岗位的责任和义务的要求，以保障内控制度的有效实施;有些行政事业单位人员结构庞大，基于这种情况可采取分批次组织员工参与，以保障培训工作落实到行政事业单位的每一位员工头上，最终才能整体提升事业单位员工的内控能力和素质。行政事业单位要时事关注相关会议和文件传达的精神，结合实际情况，采取多元化的培训方式，比如讲座、知识竞赛等方式来提升员工的内控意识，做到整个单位的内控意识统一增强。
(二)建立健全内控制度内控制度的健全涉及行政事业单位财务管理的方方面面，例如对差旅费报销、采购管理、库存现金管理、会议费报销等办法以及经费支出的具体标准等进行完善。行政事业单位内控制度的建立和完善必须要遵循一定的原则:。
(1)全面性原则。要保证内控制度对行政事业单位的各项经济活动和决策起到有效的监督管理作用，内控制度必须要渗透到行政事业单位活动的各个环节以及业务当中，达到全过程管理的效果。
(2)重要性原则。要对各种重大风险、风险关键点以及容易出现风险的岗位进行重点关注。
(3)制衡性原则。内控制度的实施，要明确各岗位的职责分工以及制约监督，制定科学的制度以促进有效的内控管理。
(4)适应性原则。内控制度的制定的大前提就是遵循国家法律法规，并且要及时根据相关文件对制度进行调整，保证内控制度的时效性和适应性，发挥内控制度的作用。
(三)建立健全审计制度行政事业单位审计制度的建立健全就需要强化建设审计机构。首先，行政事业单位要对财务审批的权限给予明确的说明，强化审批权责划分，严格规范审批程序。其次，行政事业单位要定期检查资产审批，审查财务收支情况，并将结果汇报给上级领导，如发现问题要第一时间寻找解决办法。最后，要有专业的人员对审查结果进行分析，对不科学的财务情况进行及时的调整，降低财务风险出现的概率，并及时对内控管理进行整改。还有就是行政事业单位关于票据使用的规范性要遵循各项制度，报销票据时要出具完整的签章证等明。为了审计制度实施的有效性得到加强，行政事业单位还要构建检举制度，鼓励员工对内部审计中出现的猫腻积极检举，检举可采取匿名制，一旦检举内容经过核实无误，可根据情况对最终结果进行公开。
(四)构建系统完善的绩效考评制度内控管理的最终效果还需要行政事业单位建立系统完善的绩效考评制度，要科学地拓宽当前的考评范围以及内容，考评的结果要保证公平性、实用性、适用性等原则。根据当前行政事业单位的情况来看，考评的周期要进行合理的缩减，对各部门的员工要定期根据评估结构实施奖励。为保证考评结果的公平公正，对考评过程以及考评结果采取公示的方式，给反馈意见预留一定的时间。还有就是自我考评机制的建立。员工要积极实施科学的自我评价，行政事业单位要对自我评价的各项指标进行明确，为员工提供通畅的自我评价报告报送渠道，完善自我评价程序的科学合理性。员工的自我评价定期实施，可采取一年一评或者半年一评。行政事业单位可根据评估结果对评价价值再进行科学的完善，让评价机制更加具有针对性，让绩效考评制度发挥最大的价值。