专业合规经营工作汇报（汇总16篇）

工作汇报应该注重数据和事实的支撑，以增加可信度和说服力。以下是一些工作汇报的注意事项和要点，希望能对大家的写作提供一些指导和帮助。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇一

xxxxxxx商厦属出租式商场，入驻商户是出租式商场的衣食父母。商户管理是商场营销体系的重要组成部分，是企业的重要资产之一。商户管理的实质就是如何有效地运营商户这项资产，对它进行开发、维护、运用并使其增值。

一、对商户地位和特性的认识。

1、真正尊重商户。

真正尊重商户，围绕商户开展工作是商户管理的基石，没有这个前提，谈有效地管理商户只是空中楼阁，尊重商户是最起码的商业道德。

2、长久合作。

在商户管理上，一定要有长远眼光，而不能考虑一时一事的利益。因为商户稳定是商场稳定并发展的前提，商户群体的稳定对于商场运营政策的连贯性和市场维护都是必不可少的。实际工作也证明，稳定的商户给商场带来的收益远大于经常变动的商户。商户的每一次变动都意味着风险和费用。不到万不得已，不要考虑换商户。这就要求我们在选择商户时一定要慎重，在最初选择时就从长远角度考虑。

3、日常性工作。

商户管理需要常抓不懈，搞突击是没有任何效果的。商户管理是商场管理的一个重要组成部分，因而不可放松，应由专人负责，并进行考核。

4、确保商户的利益。

场、管理市场。因此，我们可以考虑制定适合现状的常规标准，由招商改为选商，以商户的经营手段，品牌含量，经营理念等作为入住的标准。这样，商户“上帝的感觉”没有了，“合作伙伴的感觉”产生了。这种对商户表面的限止其实为商户营造了一个更好的经营环境，从而提高商户的积极性，并可能吸收和招引更好的商户，同时要让大家逐步形成一个意识，那就是商场与商户是承担相应利益、责任和义务的利益共同体，只有共同努力，才能实现双赢的目标。

二、商户的管理。

有人说，一粒麦子有三种命运：一是磨成面，被人们消费掉，实现其自身价值；二是作为种子，播种后结出新的麦粒，创造出新的价值；三是由于保管不善，发霉变质，丧失其价值。这就是说，麦子管理好了，就会为人类创造出价值；管理不好，就会失去其价值甚至会带来负价值。商户也是这样。商户有其双重性：企业管理得好，商户忠诚于企业，他就会为企业做出贡献；管理不好，他会对企业造成损失。商户管理的目的就是要培养能够给企业带来价值的好商户。

1、商户可分为四类：

a、销售量小、对商场也不忠诚的商户。这些商户是没有价值的商户，商场对待此类商户的对策就是该出手时就出手，该淘汰的就淘汰。没有进行对差的商户的淘汰，就不能培养出一批好商户。

b、品牌好、销售量大但对商场不忠诚的商户。这些商户常常会成为商场最危险的敌人。此类商户“挟品牌以令商场”，他们以自己拥有的品牌和销售额为资本向商场讲条件、提要求，商场不能满足他们的愿望，他们就还商场以“颜色”――退租或是长期拖欠租金，最后拍拍屁股走人，因为其他商场已经必恭必敬应在门口请他去呢。如果对这些商户管理稍有疏忽，他们就会给商场造成很大的损失。如果商场所拥有的商户中这些商户占有较大的比重，那么企业的销售和市场就很危险了。

c、销售量小但对企业忠诚的商户。这是可以培养的明。

日之星。对此类商户，企业要多扶持、培养，努力使其成为一个好商户。

d、销售量大、对企业也忠诚的商户。这是企业最宝贵的财富。一个企业拥有的这类商户越多，市场就越稳定、越有发展潜力。

商户管理的目的就是多多培养好商户。商场通过对商户的培养、辅导和支持，以确保商户与企业共同成长、共同进步，企业有责任努力使商户与企业共同发展，建立长期的业务伙伴关系。

2、经营能力。

商户的实质工作是卖货，因而经营能力的强弱标志着其销售能力的大小，也直接影响我们未来销售业绩的好坏，衡量商户经营能力的大小有几个指标：

（1）经营手段的灵活性：好的商户往往很有经营头脑，管理组织都很有章法，而不是跟着别人走。

（2）分销能力的大小：主要是看其有多少下家（商户），市场覆盖面有多大，与下家的合作关系是否良好等。经销能力强的商户能将商品分销到区域市场的每个角落。

（3）资金是否雄厚。这是衡量商户能力强弱的一个硬指标。

（4）手中畅销品牌的多少。好的商户往往有多个畅销品牌的经销权。

（5）解决售后问题的能力。好的商户对售后服务都很重视，而且自身都拥有完善的售后服务体系，大部分售后问题可以自行消化，不会因售后问题闹到商场管理部门。

三、商户的评价与对策。

销售专家提出商场可以从商户的品牌开发能力、销售管理水平、销售网络、促销能力、售后服务、展位水平、营业员水平、与本公司的关系等方面对商户进行评价。

当然，我们可以根据自己的情况确定商户评价标准。对商户做出评价后，商场应采取的对策是：

一是重点与好商户进行交往，并扩大摊位或提供好的位置。如果商场把大量人力、资金、时间、精力用在与差的商户的交往上，就很难提高商场的销售业绩。对此，商场可采取的对策是积极开发能取代该商户的新商户。

二是要对商户情况进行具体分析：

1、信用好但销售能力差、品牌力度弱的商户。他们的经营意识和经营能力严重不足，是典型的坐商，只凭老招牌与固定的商户做生意。这些商户虽然不能够促进业务发展。但足以稳定经营，对营业员来说，这也很具吸引力。租金收取不成问题，但他可能跟不上商场连锁化经营的脚步。

2、销售能力强但信用差的商户。他们可能在较短的时间内使业务急剧增长。这些商户的经营思想新颖、开发能力强，但是商场管理者要注意，这些商户的基础较弱，信用条件差，租金收取要预留足够的时间。

3、销售能力和信用都好的商户。这是最受商场欢迎的商户。提升商场运营质量的重点就是增加这类商户。商场必须检讨：自己拥有多少这样的商户？是否比竞争对手的多？拥有这些商户可获得以下的好处：能销售优秀品牌的产品；增加商场的吸引力；支付租金干脆；自我推广意识足；吸引更多的消费者前来购物；会提供各种有用的信息。如果商户目前的经营状况一般，但有发展潜力，商场就要去辅导、扶持商户发展，促进商户的成长。

成不安全感。

四、商户管理的内容。

（一）利益管理——商场必须让商户赚到钱。利益是联系商场与商户的纽带，如果商户在本商场不能赚到钱或赚钱太少，商户就会离我们而去，精心构造的运营策略就会土崩瓦解。商场要管理好商户，首先就要确保商户赚到钱。让商户赚钱，不是简单一句话的事情。这主要取决于商场的市场开发与管理能力，以及更多的运营思想。为商户营造一个畅销的局面和一个良好的交易秩序，是让商户赚钱所必不可少的条件。

（二）支持和辅导商户——商场不仅要给商户以鱼，更要让商户掌握钓鱼的方法。我们不仅要让商户赚钱，而且要教会商户赚钱的方法。商场要支持和辅导商户发展，商户的经营管理水平提高了，销售能力提高了，商场的对消费者、对社会的感召力也就会随之而上升。

1、辅导培训商户，提高商户的经营素质，强化其销售能力。一句话是“授人以鱼，不如授人以渔”，让商户掌握促进销售的技能，使之赚钱，比减免租金更有效果。商场对商户的培训方法是多种多样的：既可以将集中在一起进行“集合强化训练”，也可以通过企业内部刊物进行训练及信息交流等等。

2、支援商户。

（1）提供同业动向、行业动态等信息；对市场调查与分析的指导与协助；

（2）以商场的名义发布各项促销举措，制作广告宣传单以及商户所举办的促销活动。

（3）与广告、公关有关的指导、支持。如支持允许商。

户使用商场制作的广告；支持、协助商户召开消费者座谈等。

（4）指导商户店铺装修、商品陈列设计。如支援制作店铺招牌；支援开设展示窗、陈列室；提供商品展示、陈列技术；协助提供展示台、陈列台；协助提供或选择各种陈列工具；对店内装修或布置提供技术指导等。

（5）拟定并推动与促销活动有关的节目。

（6）指导由各种刊物或大众传媒获取信息的做法。如发行供商户参考的内部信息刊物；传递有关同行业的信息等。

如上所述，商户支援行动的内容相当广泛，因此，我们可以根据不同的商户采取不同的支援方法。这些方法的采用其实就是在帮商户赚钱。

（三）感情关系——感情关系是商户管理的重要手段。感情关系可以弥补利益的不足之处。商场管理的核心是营销，营销的核心是商户管理。但是在实际工作中，我们也许对商户的管理做得很不到位，一是没有认识到商户管理的重要性，二是在商户管理方面，缺乏真正系统性的策略规划和必要的技术手段。

（四）合同管理。

1．建立规章制度。

要求所有的入驻商户都签署进场合同，没有制度的约束，就很难落实到实际工作中去。同时规定合同的签署、流程，确保合同的严肃性、科学性，堵塞漏洞。

2．建立标准、规范的合同文本。

3．专人管理合同必须由专人保管，一方面涉及到商业秘密，另一方面便于使用。由专人分门别类建立档案，集中保管，才能保证合同的严肃性、完整性。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇二

结合平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动。

总结。

出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。

一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个银行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。

多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对不同层次的客户和形形色色的事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻需要我们广大的员工严格执行。

三、

增强规章制度的执行与监督防范案件意识。银行号称“三铁”：铁制度、铁算盘、铁帐本。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。

近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，限于既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交互查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。通过此次合规教育活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识；通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对广发银行改革的信心，增强维护广发银行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

合规建设心得体会。

今年4月份以来，根据总行“合规建设推进年”活动安排，结合我社的工作实际，我们安排在4-5月期间每周进行合规建设专题内容学习，增强员工的合规知识，提升全员合规意识。通过这次活动，我对合规有了更深一层的认识，现就此次活动的心得体会总结为以下几点：

在学习了《商业银行风险管理指引》、《银行业金融机构案防工作办法》、《陕西省农村合作金融机构合规管理制度》等合规方面的知识后，我对合规建设方面有了新的了解，对合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。

“合规”是是指企业及其员工的行为应当符合法律法规、监管规定、自律规则、公司内部制度以及诚实守信的道德准则，以防范不合规行为引发的法律责任、行政处罚、财务损失或者声誉损失。

合规是银行金融机构普遍遵循的基本准则和独特的风险管理技术，同样是基于传统的银行信用风险、市场风险、操作风险三大风险之上的最基本的风险。因此合规风险管理既是基础又是重点，我认为要做到以下几点：

首先，要培育良好的合规文化，提高全员合规意识。

其次，要制定统一的合规政策，组建合规部门，完善合规风险管理机制，提高合规管理透明度。

目前，我们行的合规风险管理并不能很好地服务于全行业务发展实际和效益最大化的经营目标。因为我们知识在谈合规工作，没有实际地做到合规管理，没有统一的合规政策，没有健全的合规风险管理体制，没有正式的合规部门；所以我们的合规管理没有起到实际效果，合规管理缺乏独立性，不能有效地独立于经营职能，总是因为这样那样的经营原因，造成原本就是不合规的操作在继续，没有强制停下来。合规管理的职责似乎并不明确，缺乏统一组织协调。

因此，我们需要适时根据外部环境、法律法规、银行改革等多种因素，持续改进合规政策，包括：合规文化；董事会和高管层的合规责任；合规部门的职责；识别和管理合规风险的主要程序、报告线路等。要制定和核准一个符合商业银行自身特点且行之有效的合规政策，它是银行合规风险管理的纲领性文件；通过实践积累经验，摸索出一条有效管理合规风险的运行机制和治理操作风险的治本良策。

三、建立风险评估机制和举报监督机制。

根据《商业银行合规风险管理指引》，尽快建立健全和完善风险识别和评估体系，认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度，同时。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。

四、继续加强员工培训和学习，建设高素质的员工队伍，为做好合规风险管理打好基础。

切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，都要深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我们始终坚持要做一个有心人。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。

最后要结合我行的工作实际，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，在坚持合规操作的基础上，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要。将日常的经营工作和合规建设结合起来，统筹兼顾，合理安排，突出重点，努力使我行健康快速发展。

财会管理工作是农业发展银行各种重要基础管理工作之一，它是建立在遵循各项法律、条例、准则及相关标准和行为的活动，它是否合规关系到农发行财会管理体系的稳健和安全。由于基层农发行财务会计专业人员数量和质量的欠缺，致使在财会合规管理上还存在较大薄弱环节。因此加强基层农发行财会管理合规建设，建立和完善基层行财会合规风险管理工作体制，对于充分发挥财会职能作用，防范和化解财会管理风险具有重大的意义。一、基层行财会业务合规管理存在的主要问题近年来农发行十分重视财会合规管理制度建设，一直将财会合规操作作为一个重要的风险源来管理，但是一些行由于财会基础管理薄弱，执行力不强，致使财会合规管理与有关要求相比还存在较大差距，主要表现在以下几个方面：（一）合规管理意识淡薄由于认识上的误区和理念上的偏差，基层行的财会合规管理意识淡薄：一是重外部业务拓展，轻内部财会管理。一些行领导认为现在财会业务全部上了综合系统，业务处理由系统自动完成，十分规范；重大业务都有授权控制，不会产生操作风险，从而忽视合规管理。二是财会管理重事后检查，轻事前防范。一些行偏重于对已发生或已存在的问题采取事后检查处罚，而对事前防范和事中控制措施较少关注。三是在财务管理上，只重视对账务处理的合规管理，而轻视对财务开支行为是否合规的管理。（二）财会制度执行不力近年来农发行制定了一系列有关财会管理和内控制约等方面的合规管理的制度、办法，每年初各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但少数行没有真正落实到行动上，制度执行不力。如，上级行一再要求的财会人员岗位轮换和强制休假制度就未能完全执行或者根本就没有执行，使制度流于形式，客观上看是由于基层行人员配备不到位的问题，主观上还是由于领导不重视。在财务开支上各种不合规的行为时有发生。（三）财会人员不足，给合规管理带来压力。做好财会合规风险管理的前提是要有一支满足实际业务需要的、合规的财会队伍。而目前基层农发行普遍存在财务会计专业人员在数量和质量上严重欠缺的问题。近几年以来，随着商业性信贷业务开展，部分行基层行重视业务拓展，忽视财会管理。一些素质较高的人员都被安排到了信贷客户岗位，留在一线的临柜人员要么年龄偏大，文化水平偏低，要么就是素质较低，有的新进员工虽然都是大专以上文化程度，但是没有经过系统培训就安排到会计岗位，不能正确理解财会制度要求，对大多数业务规章制度知其然不知其所以然，有“规”难循。二、加强基层行财会合规管理的措施（一）培育良好的合规文化。合规文化决定了农发行的价值趋向和行为规范，要具体落实到全体财会人员的每项业务操作行为中去。一是要建立并落实好农发行员工的职业道德规范和企业价值标准，严格按照农发行员工职业操守和行为约束员工行为。二是根据财会组织结构和业务流程，及时修订和完善各项财会规章制度和业务操作规程。三是要严格有效地落实问责制，包括制定明确的岗位责任制，严格按照《中国农业发展银行违反财务会计制度行为处理办法》问责等。四是针对合规机制建设的要求改革和完善绩效考核机制，并将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，充分体现农发行倡导合规和惩处违规的价值观念。（二）以人为本，创建科学的财会合规管理机制1、依托内审部门建立专职合规岗位，并界定其功能和职责，独立于银行的经营活动。合规部们为履行其职责应有权获取必要的信息，财会人员合作的义务。合规部门有权独立调查银行内部可能违反合规政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或财会违规行为，可以随时向所属财会部门管理层报告。2、合规的“规”要在实践中得以贯彻执行，必须切实有效地落实“违规积分管理办法”，确保奖惩分明、违规必究。坚决纠正“重经营业绩、轻内控管理”的绩效考核理念，确立内部控制优于业务发展的理念。对合规工作做得好，执行财会制度扎实的机构或人员给予表扬或奖励；对有规不循，违规操作，造成不良后果者，要坚决按照规定给予处罚，追究责任，使整个团队形成合规光荣、违规可耻的工作氛围。3、通过视频、讲座等方式对财会人员及财会负责人进行任前合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项财会规章制度，达到工作中可能涉及到的“规”了如指掌。（三）从细节做起，建立合规管理的细节化机制1、加强制度建设，为合规管理打好基础。合规是确保农发行财会工作持续健康发展的基础，是防范财会风险的基石，要做到合规管理，就必须搞好制度建设和执行力。因此，加强制度建设和制度执行是实现财会合规管理的重要环节。2、加强内控制约，强化合规管理。健全的内控机制是做到合规的重要环节。财会工作不仅要求各项业务处理必须以法律法规、规章制度为依据，还必须做到相互监督，相互制约，杜绝业务操作“一手清”。3、强化督导检查，确保合规操作。会计督导检查是保证各项制度落到实处、及时发现和纠正不合规操作的重要保证，因此完善会计检查体系非常重要。一是开展会计部门内部检查监督。会计部门是各项财会业务活动的自身检查监督的承担者，其监督检查能有效保证各项财会业务活动的合规开展。二是重点抽查和临柜监督相结合，督促各项制度的落实。会计部门负责人，应经常对重要岗位、重要环节进行重点抽查，并经查临柜查看操作人员业务处理流程，发现不合规行为及时纠正，消除风险隐患。三是上级会计主管部门要坚持定期或不定期对下级单位会计业务进行检查督导，并对一些重要会计事项和重要环节专项进行检查监督，以确保各项会计业务按照制度规定合规进行。（四）以人为本，重视和加强财会专业队伍建设。合规管理，第一要素是人，没有充足和高素质的人员，合规管理就是空中楼阁。为确保财会合规管理落在实处，一是管理行应该根据财会内控管理的要求，给基层行配置充足而合格的财务专业人员。只有以充足合格的人员为前提，才能确保财会工作做到合规管理。同时也要保证上级行财会主管部门的人员配置，才能使其在做好本级财会合规管理的同时，强化其对下级行财会合规性的监督管理。二是基层行领导人员应充分重视财务合规操作和管理的专业性和技术性，行领导和财会负责人不能随意指示财会人员“逆规”操作，应该养成尊重其专业和技能的习惯。三是基层行要切实落实财会重要岗位的轮岗机制、强制休假制度，防范道德风险。四是努力提升财会人员的专业素养和技能。重视财务会计人员专业素质的提高，培养和稳定具有一定专长或者专业资质的财会人员。五是要结合财务管理的实际需要和工作特点，健全规章制度和技能学习的强化机制。重点学习三个指引、防范案件分析、会计规章制度及反洗钱业务知识，逢学必考，并实行奖惩措施，以检验员工学习的实效性和激励学习的积极性，不断增强柜员合规风险意识，提高综合素质，为打造农发行合规经营文化、推动财会业务合规安全稳健运行。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇三

尊敬的各位领导、各位同事：大家好！

今天，有机会同大家一起交流学习企业合规文化，我感到十分荣幸。我演讲的题目是：钉好马掌上战场。

自己心爱的战马没有钉马掌，这对战马杀伤力的发挥可至关重要。于是，国王找来铁匠，让他马上办。铁匠慌慌张张地开始忙碌起来。当铁匠钉好三个马掌时，发现已经没有铁钉来钉第四个马掌了。在一旁的国王出战心切，他让铁匠将第四个马掌直接挂在马蹄上就匆忙上阵了。在两军交战的关键时刻，国王率领军队冲杀在最前面。但就在这时不幸发生了。那支只是挂着的马掌脱落绊住了马蹄，战马跌倒在地，国王也被掀翻到地上。还没等国王抓住缰绳，受惊的战马已经挣脱跑掉。而国王身后的军队一看国王突然落马，也不知就里，一片哗然，纷纷掉头撤退。这个时候，叛军的队伍一下涌了上来，将国王团团围住。

大家看！少了一个铁钉，丢了一只马掌。少了一只马掌，丢了一匹战马。少了一匹战马，败了一场战役。败了一场战役，丢了一个国家。由此可见，忽略一些细小而关键的因素，有时候会带来巨大的风险和损失。联系到我们的行业，银行业是经营风险的特殊行业，而合规就是我们防范风险的“马掌”。银行业的每一项规章制度，都是防范银行业经营风险的重要手段，也都是银行业实践和广大银行业从业人员为之付出血泪的结果。纵观银行业的大小案件，“十案九违规”，无不与违规经营有着千丝万缕的联系。所以要做到有效防范风险，我们就必须不折不扣地执行每一项规章制度。“做合规员工、办合规业务”，这是每一名银行业从业人员所应具备的基本职业素养。为此，必须把合规文化的理念牢牢根植于我们的思想与行为之中。那么，具体怎么做呢？我借用大家很熟悉的四句话：“常修合规之德、常怀合规之心、常练合规之能、常行合规之为”。

常修合规之德：就是要牢固树立“诚实守信、遵纪守法”的职业道德。作为一名银行业从业人员，必须严守道德底线，必须具备依法合规办理各项业务的企业文化理念。人们常说：有才无德干坏事、有德无才干蠢事、德才兼备干好事。加强职业道德的修养，树立正确的人生观、价值观，是“做合规员工、办合规业务”的前提。因此，在日常工作乃至生活中，我们一定要严以律己，筑牢自己的思想道德底线。常怀合规之心：就是要始终保持“爱岗敬业、尽职尽责”的事业心。只有热爱本职工作的人，才会深刻去学习制度、理解制度、执行制度；只有对自己从事的事业具有强烈的事业心和责任感的人，才会把严格执行制度、依法合规办理业务当成自己的职业生命。我在信合战线工作近十年，与信合事业结下了深厚的感情，我珍惜这份工作、热爱信合事业，誓将自己的青春与热血奉献给信合事业的发展。

常练合规之能：就是要不断提高“业务素质、业务技能”的从业能力。一个人对自己从事的事业只有抱负、只有满腔的热血，而没有具备相应的业务能力，那是空想主义。我们不仅要想干事，而且更重要的是能干事。做合规员工、办合规业务，不仅是对思想道德素质的要求，也是对业务综合素质的要求。只有不断加强学习，不断提高自己业务综合素质，才能不断适应合规文化建设的新要求，才能真正做到合规办理业务。

常行合规之为：就是要一以贯之“坚持原则、依法办事”的从业行为。在这里，我想给大家讲一个真实的故事。在我刚参加工作的那一年，由于没有参加过正式培训，一切业务以及规章制度都是由我所在的分社负责人一手指教。而在这个分社，除了负责人以外，都是新进员工。大家都凭借着对这位负责人的信赖办理业务。在她面前失去了原则性的我们，私章混用，在当时只有手工帐本的情况下不去复核她办理的业务，甚至在做月报的时候，也听信她为了完成存款任务而做假帐的理由。最后酿成的悲剧是客户储蓄存款被她非法侵占30万元，前后所发生虚假帐目多达一百多笔！这个案件给我很大的震撼，让我觉得在人生的道路上狠狠地摔了一交！也从此让我警醒，在此后办理银行业务的实际工作中，我便常常提醒自己，不能放弃根本原则，不能用感情代替制度，不能用灵活性代替原则性。只有坚持制度，才能真正做到合规办理每笔业务。另外要注重细节。细节决定成败，往往一个细节的疏漏就埋下了风险的隐患，甚至会形成重大的案件和风险。所以，我们作为银行业从业人员一定要做到一丝不苟、严谨细致，严格按照规章制度对每笔业务的每一个环节、每一个要素、每一张传票进行认真细致的审查。

亲爱的朋友们，军队的战斗力来自于铁的纪律，企业的竞争力来源于严格的规章制度，我们农村信用社的生命力则来自于良好的合规文化。“不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江河”，合规文化是金融企业文化的重要组成部分，合规文化的建设是一个循序渐进的过程。它靠的是我们每一个人共同努力和不懈追求。朋友们，让我们携起手来，从自己做起，从每一件小事做起，团结一致、齐心协力、恪尽职守，用心装备好自己的“战马”，不遗漏任何一个环节，哪怕是一颗小小的“铁钉”，这样我们才能在信合事业的征途上、在激烈的市场竞争中开拓出属于我们信合人的广阔天地！谢谢大家！

五月的春风情深意暖，五月的花海流溢飘香，和着春潮，伴着夏韵，梁山联社于5月5日晚举办了“合规在我心中”演讲比赛。31名是来自一线上的青年员工，深刻表达了对合规履职的拥护与实践，有的讲个人的切身感悟，有的讲集体的作为；有的阐述深刻的道理，也有的讲一线岗位的平凡。他们主题突出、内涵丰富、声情并茂、激人奋进，充分表达了对合规的拥护，对事业的热爱，展示新一代青年信合员工的精神风貌。经过综合评议，比赛评出一等奖两个，二等奖三个，三等奖五个，优秀奖若干，联社进行了隆重的颁奖仪式。比赛为与会人员上了一堂生动的合规教育课，合规管理功在当今，力在长远，是信用社持续稳健经营的前提。当前经济形势严峻，改革发展任务重、责任大，越是在关键时期，越是要坚持合规经营理念，严管理、严要求，正规操作，扎扎实实的开展好每一项工作，为经营创造良好的内部环境。

这次演讲比赛仅是梁山联社深入开展“合规履职从我起步，遵章守纪从我做起”活动的一个掠影，自3月份以来，梁山联社按照办事处的统一部署，紧紧围绕双稳的经营理念，围绕年度经营目标，以案件专项治理“回头看”为重点，深入实践科学发展观，广泛宣传，全面发动，上下齐抓共管，取得了良好的效果，全县员工思想进一步得到解放，工作作风进一步转变，合规意识进一步的到提高，在全县形成了“合规人人有责”、“合规创造价值”、“合规与监管有效互动”的价值理念和行为准则。为完成全年各项目标任务提供强有力的思想保证并打下坚实的工作基础。

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专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇四

购物中心是xx市首家中外合作的集超市、百货、休闲娱乐为一体的现代化综合性大型民营商业零售企业，现有营业面积6万余平方米，员工近6000人。百盛自1999年8月开业以来，坚持以高起点起飞，引进国外先进管理理念，通过商圈分析和消费者需求分析，本着“尽如您意”的经营理念，为顾客提供最优良的服务。百盛深知明了“顾客的满意就是百盛的成功”的道理，训练员工利用最先进的销售终端条码系统及电脑化百货管理技术，以最高的服务水平为顾客提供迅速、友善的服务，并以货品齐全、品质优良、价格合理及环境优雅获得广大消费者的赞许，为每位顾客带来物超所值的购物回报，也为百盛带来良好的经济效益。自开业至今，累积完成销售收入40亿元，实现利税9000万元。为社会提供就业岗位近6000个，先后被省市有关部门授予“中国百家企业质量承诺单位”、“中国诚信经营企业”、“中国质量检验协会团体会员单位”、“质量信得过单位”、“消费者信得过单位”、“百城万店无假货示范店”、“全市税收十强单位”、“全市零售总额十强单位”、“诚信单位”、“全市先进单位”、“重合同守信用企业”、“诚信经营、最佳商厦”、“进口商品信得过单位”、“xx市商贸系统十佳商厦诚信单位”、等多项荣誉称号，在xx年百盛荣获“全省消费者最满意品牌”在xx省零售企业是唯一一家。通过诚信经营，百盛取得了良好的经济效益和社会效益。

持把消费者的利益放在首位，重视企业与消费者的亲密伙伴关系。坚持以人为本、诚信经营，形成了百盛独有的特色经营和特色服务。

一、全程的质量保证是百盛经营的重要方向。

作为xx乃至西北的百货零售巨头，百盛为社会提供商品质量的优劣，是衡量其诚信经营的重要依据，也是企业应承担的社会责任和义务。百盛目前在xx市零售业的迅速发展，主要在于抓住了时机，充分为顾客着想，运用先进的百货业电脑营运与管理系统，把质量管理作为电脑控制下的一条龙服务体系的最重要元素。

百盛依据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》及《国家内贸部关于到厂进店管理办法》等规定，制定了《供应商管理工作的有关规定》《商品退换货规定》，对供应商的审批、管理做了详尽的要求，力求引入符合国家有关质量标准，企业知名度高，信誉好。有严格质量保证的名、特、优、新商品进店，供应商必须对新商品提供详尽、有效的证明文件。凡对制销假冒伪劣产品，冒用认证标志、名优标志的产品，全部予以清除出店，永不合作。对供应商不执行“三包”或因质量问题造成投诉的，均予以重罚。同时也对中心商品部负责人连带处罚。通过这样严格的筛选，xx市百盛严格了进货管理，引进了确有实力，且信誉好的企业，为广大消费者提供了物美价廉的放心商品。为了保证进店商品的质量和实惠，百盛对商品质量的全方位动态、全程管理，并特别设立了总经理领导下的综合业务部及服务品质管理办公室，负责统一管理，组织协调，监督检查全公司的商品质量及服务质量的管理工作，定期组织各级管理人员深入卖场检查商品质量和服务质量。学习有关质量管理方面的法律法规，加强质量宣传，从行动上、观念上提高全员质量和服务意识，并制定了上至总经理，下至导购人员的六级岗位质量标准的办法，严格按照《质量检验制度》、《商品销售质量管理工作的有关规定》，确保商品质量。同时还设立了专职商品质量监督员，负责全商场商品质量检查和监督工作，对发现有质量问题的商品，并有权做出停止销售，下架处理的决定。

通过这样一整套系统，完善的质量保证体系的运作。百盛在思想上、经营理念上、制度上、分析上都有明确的质量要求。切实为顾客到百盛放心满意购物做了许多扎实的工作。六年来，我们的顾客投诉呈明显下降趋势，在获得显著的经济效益同时，也获得了良好的社会效益，在顾客的心目中树立了百盛商品质量的良好口碑。

二、运用科学化的管理体系和先进的经营理念。

百盛的发展和飞跃，是科学化的管理体系和先进经营理念结合的具体运用的结果。百盛在引入外资品牌的同时，更明白仅仅靠品牌是不行的。为此，百盛提出了“全心投入、正直诚实、团队精神、顾客导向、相互尊重”的企业理念，以优质服务来赢得顾客和社会。并本着“尽如您意”的经营理念，着重加强内部管理，在向发展要效益的同时向服务要效益。

百盛要求员工提供给顾客的是完美的、贴心的“特色服务”。为强化百盛特色服务品质管理，达到标准化、规范化服务，在顾客心目中树立百盛形象。在内部服务管理上，百盛推出了特色服务强化考核体系。本着公平、公开、公正的原则，实行逐级分工考核，奖优罚劣；从而从制度上保证全员服务完善和服务水平的提高。

针对人员的强化考核，百盛从开店迎宾至闭店送宾的全过程服务均有详尽的工作流程和标准要求，制定了十个方面100条服务规范和细则，对顾客提出的问题，力争做到不出班组、不出部门、不出百盛就可得到迅速、圆满的解决。同时还制定了三级管理制度，充分发挥管理部门的检查监督作用，强化商场的自我管理，实行违纪连带责任处罚，确保办事效率。

针对卖场的量化考核，百盛制定了卖场五大管理标准，就售前、售中、售后管理做了详尽的要求，由服务品质管理办公室人员组成的值班经理每天在卖场巡回检查，对卖场环境、商品、人员、销售、顾客管理等方面六级打分，及时将查场情况反馈到楼层及各级管理人员，以晨会形式向全体员工公布，动态掌握和及时解决卖场出现的各种问题，确保卖场商品质量，服务动态和环境的规范、标准。量化考核的结果与员工的个人收入与工作情况的好坏直接挂钩，真正体现出百盛在制度面前人人平等，奖惩严明的监督考核管理体系，使之形成优质高效的管理效率。全面提升了“特色服务”的品质管理意识，涌现出了一大批服务明星、优秀导购、销售状元等先进班组。通过树典型立标榜，激发了全体员工的工作热情及荣誉感，为百盛服务水平的提升打下了良好的群众基础。在xx年11月2日百盛开展了“xx比你行”智力竞赛，更好的提高了广大员工的岗位技能和服务水准，同时也活跃工作气氛。xx年百盛第六届运动会服务技能赛区也在紧张的筹备过程中，将在11月中旬与广大员工见面。

为了使管理体系更加完善，百盛还制定了《计量管理规章》、《物价管理标准》，以及《购货管理规定》、《收货记帐管理规定》、《出入库管理规定》、《员工培训管理规定》等共计几十万字的规章汇编，形成了一整套科学的管理体系。落实了百盛的基础管理，从而使百盛能够在现代化经营理念和制度指导下，直接从高起点起飞、以高品质服务赢得顾客和社会的认同，为企业的腾飞打下了良好的基础。

三、

认真贯彻执行《消法》，把消费者的利益放在首位是百盛的动力和源泉。

百盛本着“尽如您意”的经营理念，认真贯彻和执行《中华人民共和国消费者权益保护法》，为提高消费者的购物期望与生活水平积极努力。国芳百盛设立专门的机构——服务品质管理办公室负责接待顾客投诉。xx年百盛与皋兰路工商所共同建立投诉联络站，通过公开监督电话，认真答复和解决顾客意见，把售后服务工作作为一个重要的内容来抓。六年来，已受理顾客投诉逾千起，都得到圆满解决。

为提高全体员工对消法的认知水平，百盛不定期邀请省消费者协会、技术监督局和工商局等专业人员对中层以上干部进行培训，使员工从思想深处认识到对《消法》的认真遵守，是贯彻《消法》的根本保证。并且每年都制定详尽的员工年度培训计划，对全体员工进行《消法》等相关法律法规的普及教育，并在培训后进行考试，考试合格率达98%，对考试不合格的也及时补课，直至合格后方能上岗，整体提高了全体员工自觉维护消费者权益的意识。

四、加强组织建设，发挥党、团、工会组织作用。

百盛作为一家民营企业，其成长壮大的过程，始终离不开各级党团组织的关怀和支持，因此成立党团工会组织，一直是百盛人多年的渴望和梦想，但由于其性质为民营，始终未能如愿，党、团、工会组织建设一直为空白。随着党的十六大的召开和江泽民同志“三个代表”重要思想的发表。xx年5月8日，百盛工贸集团党总支、国芳百盛工贸集团公司工会、xx年4月百盛工贸集团团委相继成立，组织成立后，立即发挥出他们的强大优势。在公司经营活动中，党团员大多成为各个部门的工作骨干，同时就有党团员将自己的组织关系转移到百盛，在百盛过起了正常的组织生活，一些要求入党入团的积极分子也得到了培养。共产党员、共青团员的先进模范作用很好地有组织地发挥了出来，成为了百盛精神文明建设的主力军。

五、坚持为政府解忧成为百盛浓墨重彩的大手笔。

百盛购物中心开业之时，正值我国经济体制改革进入攻坚阶级，打破了国营经济一统天下的局面，非公有制经济异军突起，资源重新配置的时期。党和政府把非公有制经济地位从国民经济的补充地位推到了国民经济的“重要组成部分”，为民营经济创造了参与国民经济做出应有的贡献，而且要千方百计的回报党和政府对民营企业的支持和关怀。基于这种考虑，董事长深切关注政府遇到的大批国营企业职工下岗，社会就业困难，严重影响改革发展与社会稳定的问题，为减轻社会就业压力而尽一份力量，为社会提供就业岗位近6000个。自一九九九年开业至今，解决安排下岗的职工及残疾人待业青年近6000人。成为西北地区为社会提供就业岗位最多的民营企业，为政府解了忧，为许多家庭解了忧，为改革发展的社会稳定作出了自己应有的贡献。

合法经营，照章纳税是百盛一贯的准则，百盛自开业至今，始终坚持依法经营，照章纳税的好传统。自觉贯彻“爱国、敬业、诚信、守法”八字方针，坚持学法、懂法、守法、依法经营。开业至今经省市有关部门多次审计，没有违法犯纪行为发生。坚持把国家利益放在首位，依法纳税，反对偷税、漏税、逃税、抗税。开业六年来，累计纳税9000万元，坚持公平竞争，维护正常市场秩序，反对互相欺诈，互相排斥的不正当竞争，坚持守信用讲信誉，反对唯利是图，坑蒙拐骗，销售假冒伪劣商品。为维护市场经济秩序，报效国家做出自己应有的贡献。

六、加强企业文化建设，塑造企业形象是百盛永恒的主题。

企业文化是企业在长期的生产经营中，逐步形成自身特点的价值取向，行为方式，企业精神，道德规范，诚信经营，经营战略，发展目标等诸多因素的有机结合体。因此，百盛把加强企业文化建设，塑造企业形象，培育企业精神，增强企业凝聚力，促进企业发展作为日常工作，持之以恒，常抓不懈，并把企业文化建设的重点放在培育企业精神上，把培育弘扬企业精神同培育弘扬民族精神有机地结合起来，从宣传教育、企业管理、卖场环境、文体活动和服务方式等多角度，多层次、多方面注重企业文化建设，销售优质产品，提供优质服务，塑造优美形象，建立优良信誉，创造优异成绩。全面提升企业文明程度和经营业绩入手，开展了丰富多彩的企业文化建设活动。为了提高员工整体素质，每年坚持不懈地进行员工岗前、岗中培训。

七、积极参与公益事业，积极回报社会。

百盛大力培育和发扬“致富思源，富而思进，扶危济困，共同富裕，义利兼顾，德行并重，回馈社会”的光彩精神，在企业发展，效益增加的同时，没有忘记那些生活在贫困线下的人们和失学的大眼睛们。截至目前为止，百盛工贸集团累计向社会捐款350余万元。

另外，百盛还制定了完善的退、换货规定，对顾客不满意的商品实行退换商品无障碍、售后服务有保障、处理问题不拖拉、接待投诉有结果。并根据《消法》的有关规定，对各大类商品因出现质量问题的处理和赔偿都有明确的、详细的规定。我们不但创造了一流的商业品牌，而且以一流的服务品牌赢得广大顾客的信赖。

所有这一切，使得消费者深深感觉到，在百盛购物除了能享受舒适与贴心的服务，更重要的是对所购商品可以有完全的信赖，从而形成企业与消费者的朋友关系。

实践证明，为顾客提供最佳的购物环境、最佳商品系列有助于提高消费者的品位与生活水平。当百盛对国民经济做出不懈努力的同时，日益丰裕的国民经济也滋润了百盛的进一步成长。我们坚信，在各界朋友的支持和广大消费者的厚爱下，百盛会以更丰富的商品、更诚信的经营、更优质的服务为金城人民做出应有的贡献。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇五

xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：团员，毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷厂工作。在校期间表现良好，曾连续三次被评为“优秀班干部”，两次被评为“优秀团员”。

一、注重政治理论学习。

在2003年9月进入报社照排室工作后，积极参加夜班部、照排室的定期集中学习。在学习中把党的理论和“三个代表”重要思想等政治理论的学习作为首要学习内容。照排室是市委党报的一个重要阵地，所以我们要加强政治理论学习，提高个人自身的素质非常重要。在此之外我还积极参加报社团委组织的政治学习，在团委领导建立学习型机关团组织的旗帜下，与全社团员青年共同对“三个代表”重要思想和党的十六大精神进行深入透彻的学习。在学习中发扬理论实际相结合的方法，进而更好的完成了团组织下达的每一项任务，完成了一个共青团员应有的义务。

二、认真细致的做好本职工作。

在进入报社照排室工作之后，我的工作任务是进行电脑传版。传版是一项需要认真细致的工作，要把好每一个版面的传输工作，不容出错，一旦出错就一发动全身，所以我在传版记录本上写着：“时刻提高警惕”来告诉自己一刻都不能马虎，至今无传输错误。传版工作还有一个最大的特点就是每天工作结束后都要比别人走的迟。因为传版是照排室工作程序的最后一道工序，也就是把好最后一关，在这一方面我努力勤奋的工作着，毫无怨言，为办好党报尽一位共青团员应尽的职责。

三、

团结进取，积极参加团组织开展的各项活动。

积极踊跃参加团组织开展的活动是每位团员青年在团组织的旗帜下不可缺少的一个重要课题。在去年，在报社团委书记的带领下我们参观了华光玻璃集团、拓展野外训练在锦江大酒店进行彩弹射击、庆国庆报社举行大联欢以及在今年3·12植树节，我们在曹山创建了xxx日报社“青年记者林”等非常有意义的活动。在参加活动的同时既充实了自己的业余生活，又增长了一些丰富的文化生活知识，也拓宽了视野。

四、以自己的实际行动争做一位合格的共青团员。

经过团组织的悉心培养和广大团员青年的信任，在2005年2月我被推选为报社机关团委第一团支部书记。在喜悦的同时也感到一种压力，作为支部书记怎样更好的服务于广大团员青年，能不能继续保持优点，改正缺点，能不能在广大团员面前以身作责，以更高的要求来做好每一项工作等一系列课题极富挑战性。不过我相信自己，在现实生活中为了更好的把以上课题做好，我常常以一个共产党员的标准为准则严格要求自己，为团员青年排忧解难。以及积极参加义务献血和扶贫送温暖。在去年我们照排室积极资助一位因家庭贫困而失学的春蕾女童，使这位失学女童又重新回到了课堂。除此之外，我还能不计报酬的加班加点完成工作任务，能够吃苦耐劳。

虽然通过团组织的悉心培养和自己的努力取得了一点点成绩，但是我认为还是远远不够的，虽然能以一个共产党员的标准来严格要求自己，但是距离一个共产党员的标准还相差很远，所以在今后的工作中我们要实事求是，戒骄戒躁，努力克服自己的缺点，始终保持团组织的先锋模范作用，脚踏实地、积极进取、不断创新、默默的奉献，力争使自己在各项工作中取得新的成绩，努力使自己成为共青团组织的优秀先锋。

xxx同志1995年进入xxx日报印刷厂照排室工作至今。该同志任劳任怨，与同事们团结协作，从不计较个人得失，顾全大局，受到同事们的喜爱与拥护。

xxx同志在工作中总是吃苦在前，别人不愿干的工作找到她，她总是毫无怨言。大伙在工作中遇到困难时，她也总是勇于担起责任，并认真分析加以解决。在出色完成本职工作的基础上，xxx同志对扶老、助贫工作更是热心、积极，不管是下乡扶贫还是资助贫困失学儿童或是帮助孤寡老人，她每次都克服家庭困难积极参与，该同志常说：“我们有能力、有条件去帮助别人，为会么不去帮助呢？”她乐于助人的性格在她的行动中完完全全地体现出来。

尤其值得一提的是，该同志从不自满，时刻提醒自己的不足，总是虚心学习身边同事们的先进经验，及时改正自己的不足，不断地完善自己。在她的身上我们看到她精于本职、勇于探索、勤于实践、乐于奉献的时代精神，也体现了她特别能战斗、特别讲奉献的传统美德。

xxx同志在照排室担任录字与排版的工作任务，她在工作中精益求精，出错率极少，为企业降本增效做出贡献。xxx同志积极努力和认真的工作态度，使其业务技能不断提高，成为行业多面手。她从事的录字、排版工作，出错率汪，速度快，赢得客户的一致好评。为单位争了光，也为本人赢得了很高的荣誉，xxx同志还在2002年全省的录字比赛中凭借着过硬、扎实、熟悉的业务技能取得了全省第二名的出色成绩。2005年初，xxx同志被大伙推选为xxx日报社机产团委第四支部的团支部书记，上任后她带领一帮团员青年进行村、下乡慰问失学女童，又带领团员青年去敬老院看望孤寡老人。单位别的部门工作任务繁重时，她还组织团员青年利用节假日义务帮忙。她成了团员青年心目中的核心人物，她在继续努力着，用自己的一言一行实践着生命的价值！

本人xxx，男，28岁，团员。2000年自安徽大学中文系毕业后进入xxx日报社做记者，现在xxxx日报淮河晨刊编辑二部从事编辑工作。在做记者期间，本人完成了许多重大采访任务，多篇稿件获省市好新闻奖；2003年本人服从报社调整安排，创设“民生资讯”版，并承担编辑任务，在近两年的高考专题报道中，所编版面受到读者欢迎和报社表扬。2005年初，在报社机关团委成立后，本人经过民主推荐选举，任第二支部组织委员。

任第二支部组织委员期间事迹：

2005年3月，xxx日报社团支部升格为报社机关团委后，本人经团委组织民主推荐，团员青年的信任选举，成为第二支部组织委员。任职以来，主要事迹有三：

第一，身体力行争当表率。

作为一名团干部，必须更要注重自己的言行，处处发挥表率作用，才能赢得广大团员青年的支持和尊重，同时，这也是做好团内各项工作的根本保证，为此，本人十分注重加强自身的修养，在团支部内外工作中，本人严于律已，宽厚待人，特别是在团内开展的一些活动中，本人处处以身作则，事事起带头作用。由于第二支部的团员青年是以晨刊记者部为班底组建的，他们工作任务重，时间不确定，而且其组成的团员中大多是刚从大学毕业，具有一定的自由散漫的特点，针对这一情况，本人抱着切实为大家服务的态度，经常与他们交流工作经验，并请一些有水平、有经验、老编、老记们给他们传授心得，帮助他们快速熟悉、适应新的人生角色。在团委组织的一些活动中，本人除积极参加外，并动员他们参加集体组织的活动。

第二，积极协助团委及支部班子开展工作。

任职以来，本人积极向团委建言献策，就团的活动开展提出自己的想法，并动员本支部的团员青年热情参与活动。近一年来，团委组织的大大小小活动，本支部团员除有特殊情况外，大部分都能积极参加。2005年的植树节期间，团委组织团员青年营造“青年记者林”，本支部积极响应，在曹山一隅，同其他支部团员一道，植下近千棵树苗，不久后，又去给小树苗培土、浇水，所栽下的树苗无一死亡。在支部内，本人更不顾自己所承担的繁重的编辑任务，积极协助支部班子成员开展好本支部的工作，及时把相关材料整理归档。

第三：积极参加社会公益活动。

向春蕾女童捐款，看望慰问贫困家庭，参加青年志愿者活动等。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇六

“女人新世界”商场即将建成开业，也是经营管理工作的开始，要使整个商场深入人心，生意蒸蒸日上，需要我们付出更大的努力，任重而道远，让我们在姚总的带领下齐心协力，为实现目标而努力奋斗！

近期工作计划拟从以下几方面做汇报：

目前，一楼________。

专柜。二楼：鞋子类：66家商铺。目前已经入住______。

家商铺、经营面积____。

占_____%的份额。

四楼：箱包32家商铺。目前已经入住______家商铺、经营面积____。

占____。

%的份额。

管理部门的设立，人员的配置，制定岗位职责和工作要求，实施岗前培训。确立公司的组织架构（另附表），围绕经营和管理为中心设立商铺运营部、营销策划部、物业管理部。定编、定岗、定职、任务清晰、目标明确。

1.行政人员工作职责：收集、整理客户档案等工作。负责本部门产生及外来资料的存档工作。做到历史资料齐全、定期申报、购置日常运营用品、消耗材料等，保证正常工作使用。建立财产帐，定期核对，确保财物相符，并与物业部有关账目一致。还负责员工排班，本部所辖人员的考勤、工资、奖金的记载及部分文案工作。

2.财务出纳人员工作职责：负责现金收入管理。库存现金不得超过规定的限额，超出部分及时存入银行。审批的收、付款凭证按财务制度规定认真审核，确认无误后方可收、付现金。不符合规定的支出坚决拒付。现金日结日清，财实相符，严格执行专用发票、一般发票及支票结算制度。

3.招商人员工作职责：做好新商户招商储备工作，努力完成既定目标；及时掌握市场动态，商场经营业种品牌调整等提出合理化建议，发掘市场潜力；配合楼管及时收缴到期租金和其他应收费用；做好合同的签订及续签工作；经常与业主沟通，了解业主的经营状况和思想动态，做好商铺的稳定工作；做好业主经营的指导工作；做好市场营销宣传工作，提升商场人气，改善商场经营环境；兼顾商场管理工作。

4.楼管人员工作职责：当班人员。

分到岗，晚上。

分商场清场后方可离开商场；做好业主营业状况的考勤工作；营业过程中及时巡查，规范营业人员的服务工作，热情为业主及顾客服务，制止各类影响商场正常营业和损害商场形象的行为；协调、督促电工、保安及保洁的日常工作，保证商场的正常运行；及时了解商场音乐，确保商场良好的商业氛围；配合招商人员做好收发、通知、招商工作；做好工商个体执照的办理、年检、收费等工作；做好商场招商客户资源积累、登记工作；处理顾客投诉并做好登记工作；做好当班日志备查。

5.服务台人员工作职责：及时准确地为顾客提供商铺促销信息及商场方位指南，商场的大、小型活动，奖品和礼品发放及其进行维护与管理，.要确保商场音乐连续性，广播稿收集、整理按规定及时播放，如遇问题要及时汇报找相关人员处理，能处理简单的顾客投诉，提供简易小药箱等服务，6.营销策划人员工作职责：掌握市场信息，对外宣传、构思提出策划意向。联系协调商场与商铺发布广告的工作。发布期内广告质量、次数、时间及费用，核对广告预算计划，负责本商场及商铺广告美术字、橱窗、pop宣传等广告美工制作工作。节约加工制作材料，做到合理使用。

7.商场保安人员工作职责：当班人员。

分到岗，衣着整齐、精神饱满地做好开门前的准备工作，晚上。

分商场清场后方可离开商场；日常立岗于商场醒目位置（商场正门口或电梯口）；每隔一小时巡逻一次，轮流用餐，保证商场有保安人员在岗；及时发现卫生问题，督促业主花车及模特儿按规定摆放；阻止业主及顾客在商场内吸烟；阻止业主货物车占道；及时发现使用假币及扒窃行为，保障商场安全；热情为业主及顾客服务，态度温和有礼貌；配合楼管管理工作，配合物业做好维修、工程工作；晚间及时关闭商场各个门，检查灯、灯箱、空调及音响和照明等是否安全关闭；做好日班及夜班记录备查。

8.物业维护人员：完成商场设施的检修、维护，保证商场营运工作地顺利进行（包括空调、开水炉、消防设施、上下水设施、微波炉、灯、灯箱及照明设施和线路等）；为业主提供维修服务；做好维修记录，合理控制维修成本正确使用、及时清点维修所用的各种工具，做到没有遗留工具在现场，爱护使用、保管好、清洁好所借用的公用工具；除完成好日常维修计划维修任务外，还应有计划的尽可能完成好其它零星工程任务。

9.电工操作人员：对商场、照明灯具、电器具、楼层配电柜进行检查，如发现楼层或楼梯间有未关的灯具随手关闭，节约用电，但需保证合理的照明。应严格执行有关安全操作规章制度，绝不允许有违规现象出现，任何人都有权制止违章操作，员工间应互相提醒安全操作，确保人身和设备的安全。定期巡视电器设备的工作情况，正确记录各项数据。对来人来电报修及时登记，做好维修。发生电器故障时，应保持冷静头脑，按操作规程及时排除故障。

10.设备管理监控系统人员：负责做好电梯、空调、常备电源的电器设备保养及故障检修。负责做好公共区域，包括大厅内外照明灯具，泛光照明正常使用和维修保养。做好日常检修材料的消耗登记造册工作，及时向管理部申购常用、备用、易耗材料，如照明灯管灯泡、插座、开关、启辉器、绝缘胶带等，做到既不影响正常使用，又不过多储存备品件。

11.保洁人员工作职责：负责商场公共场所的卫生清洁工作。操作中要严格操作程序，认真负责，清洁彻底，不留死角，达到卫生标准要求，操作中保护好商品和公共设施，爱护好专用清洁器具。注意安全，防止任何事故的发生。申领并控制清洁用品和用具，减少费用开支。

为确保运营正常的主要措施。

管理工作分内部管理和商场管理两个方面。招商是商场经营的首要工作；激烈的市场竞争下，业主与商场的共同成长也是商场管理者面对的重要问题；商场知名度的提高和人气的提升是业主赢利的基础，业主赢利是商场得以生存的重要保障；开源节流是企业创收的根本手段；员工的团结协作是一切工作展开的根本保障。

从内部管理来看，要实现我们的管理任务，必须加强员工执行力的教育，成本控制观念的教育，对企业忠诚度以及敬业精神、业务素质教育等。管理者以身作则，让大家面对制度和流程，分派任务放而有收，收而又放。通过人性化的管理，在赢得人心上多动脑筋，既要严格要求又要保护下属，不轻易向员工许诺，在生活上和工作上关心、督促青年员工。拆掉沟通不畅的人为障碍，鼓励员工多提合理化建议，要求员工与管理者之间坦诚相对。让良好的工作氛围和严格的规章制度相结合，使每个员工都能以愉悦的心情投入工作，达到事半功倍的效果。通过工作例会给大家沟通、学习的机会，并要求各部门汇报一个月的工作并同上月的工作计划对比，对于未按计划完成的做出分析及应对措施；要求各部门每天的工作记录完整，并不定期地进行抽查；精神鼓励与物质奖励相结合，根据员工的日常工作表现、工作态度和业绩发放年终奖金（待定），并作为续签合同的依据。商场管理是一项持久、繁琐的工作。我们在工作中不能只用一个“管”字。目前市场竞争激烈，客商与商场共同成长进步是我们商场管理者面对的首要问题。首先，我们要清楚地认识到客商与商场是合作伙伴。客商的管理是商场营销体系的重要组成部分。客商的营销手段和业绩是商场存在和运营的灵魂。顾客的认可是商场和客商存在的基石。客商和商场只有一个共同的上帝——消费者。我们在与客商的合作中要做到尊重客商、长久合作。对好的客商要进行扶持和指导。为客商提供同业动向、行业动态以及我们对市场的调查分析。商场及时举办各类促销宣传活动提升商场的人气。对客商的店铺装修、商品陈列、经营手段进行指导和建议。并积极地与客商进行沟通，管理要标准化、服务要人性化。我们在经营过程中要和客商达成一致，品牌的调整、装修的定位、售前的促销、售中的细致入微、售后服务的完善……我们力求做到最好。我们与客商共同摸索和尝试，找准商场定位，建立和稳定我们的客户群。商场和客商长期稳定的合作及沟通能建立信任感使双方更好地协作。让客商充分了解商场的发展方向，对于商场出台的政策及经营方向的调整充分理解并配合。商场的繁荣和客商的盈利是我们共同的目标。二者之间是密不可分的。要达到以上目标，经营管理工作中必须采取合同和规章的约束与管理者和客商团结协作共同完成要在竞争激烈的市场中立于不败之地，我们必须把经营管理观念和手段融入传统的物业管理模式。通过一系列的宣传促销活动提升商场的知名度和人气；不断地更新、丰富和调整业种，满足不同客户的需求；通过加强商场内外部管理建立良好有序的市场；应提高招商效率，淘汰不适应的商铺，稳定、扶持优秀的客商；改善商场经营、消费环境，营造良好的购物氛围；控制运营成本、做到开源节流，达成各项经济预算指标。

程士荣。

2010.7.7。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇七

孟子曰：不以规矩，不成方圆。淮南子有训：矩不正，不可为方;规不正，不可为圆，合规管理是金融业的生命保障线，对作为上百年历史的银行业来说，客户是其发展的天然基石，质量是其分展的永恒主题，形象是其发展的亮丽衣裳，而制度是其发展的根本保障。

合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已得到全球银行业的普遍认同。合规风险也与银行的其他风险一道，纳入银行的全风险管理框架之中。如何真正体现商业银行应有的诚信与正直的价值观念，如何大力倡导建立银行自身的合规文化，都已成为各家商业银行探究的主题。

近年来，我行始终将完善制度、从严治行作为固本之策，以把握政策、诚信待客、建章立制、规范操作作为着力点，不断加强合规建设和风险管理，通过学习教育使我们深刻认识到：只有把风险扼杀在摇篮中，才能最大程度地维护我行利益，最终使每一位员工受益，因为稠州行的发展与繁荣关乎我们每一位员工的利益。

合规是我行内部的一项核心风险管理活动，合规操作是企业合规文化的重要构成要素。“合规”包含着两个层次的涵义：一是有一个“合格”的“规”;二是大家都去“符合”这个“合格的规”。合规就像一个警示牌，时刻提醒着我们要严格遵守法律法规和各项规章制度。风险防范有时就在一念之间，有责任心的人就能把风险拒之千里，没有责任心的人是害已又害人，我们不能凭感情办事，违规操作，最终自食其果。

当然，制度和规定有时和客户需求会产生矛盾，客户需求往往受到制度和规定的制约，作为员工的我们要把握政策，规范操作，控制风险，绝对不能以习惯代替制度，以人情代替纪律，以信任代替管理，不搞违规操作，坚持以诚相待，以高效率和高质量取得客户的信任。在我工作的过程中曾遇到这样的事情，银行批量为企事业单位发放新工资卡，工资卡需要本人携身份证到网点来改密码进行激活才可正常使用，然而有些退休年纪大或身患重病卧床不起的客户却没法来到网点，因此我们主动到客户家为其办理业务。既方便了客户又合规。

恪守诚信，合规为本，让我们严守行规，从我做起，从现在做起。我们没有豪言壮语，只有朴实无华的言行;没有光辉的事迹，只有平凡普通的工作;没有英雄的形象，只有忙碌的身影。但就是这朴实、平凡和忙碌中，充分说明了我们对工作的热爱和忠诚。我希望用我们的努力，用我们优质的服务做出更好的成绩。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇八

检查组织呈现新的特点：三个统一：

统一标准。

统一流程统一培训两个全面：

一是检查人员全面。覆盖三道防线总分支三级机构；二是检查内容全面。

一个创新：抽样方法创新分行检查情况。

总体情况各分行按照总行及监管部门案件防控工作的总体要求开展工作，主动加强对重点业务和关键领域的风险防控，规范业务操作，从检查情况看，没有发现特别严重风险隐患。问题：

1各类业务资料、手续不完整、其中不乏缺少授权资料、重要决议等资料的问题。

一是表现为员工在业务操作环节的风险防范意识不强、合规意识仍需提高；二是业务人员出于急于营销的目的或者为客户提供更便捷服务的需要，人为简化了手续和流程，而大大降低了必要的风险控制能力；三是对制度不了解。

2网银业务存在问题比较集中新业务。培训不够，机构设置不合理。

3、操作缺乏制度规范等问题。密集型企业贷款，支行直接依据监管规定开展业务，总分行均未制定符合自身实际的管理制度和操作规范，造成制度缺位。

深层原因：

分行自查工作和监督整改工作效果不佳。

分行的合规管理部门尚未独立，合规风险二道防线作用不明显。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇九

一、2017年经营情况。

2017年，xx公司以xx创建国家5a级旅游景区为重点，完成5a景区硬件建设项目收尾及服务质量提升工作。公司全年实现收入xx万元，利润xx万元。

xx公司将紧跟政府战略定位，在文旅委的领导下，以产业引领和创新开拓为导向，以重点项目突破和激发市场活力为策略，行使三大工作职能。

2018年，xx城公司计划实现经营收入xx万元，实现利润xx万元。计划开展重点工作如下：

（一）加快文旅资源、资产整合工作。

市委、市政府多次提出了壮大xx公司资产、资源规模，推动我市旅游、文化产业发展的工作要求。

2018年，xx公司将在xx府的支持下，密切配合各相关部门，尽快完成相关资产、资源的划拨工作，组织开展资产、资源价值评估，明确公司融资基础，提高xx公司融资造血能力。

（二）多渠道为文旅产业发展融资。

在资产、资源整合的基础上，2018年xx公司拟通过资产证券化，使资源转资产，发挥资金资本杠杆作用，建立稳定的资金来源，初步建立文旅产业滚动投资良性循环。

一是启动xx景区ipo计划，通过主板上市融资，重点解决xx全域旅游产业发展和xx旅游文化综合度假区建设的资金需要。

二是加大与银行和社会资本合作，采用abs（收益证券化）、epc（项目整包）、bot（建设经营移交）、tot（特许经营移交）、pfi（购买服务）等多种模式，解决项目建设资金问题。

三是借助产业基金支持，对文旅项目资金进行补充。四是加强与国家、自治区相关部门对接沟通，取得政策层面资金支持。

五是借助xx2a+信用评级资质，开展项目融资。

（三）推进xx景区深度开发，全面深化与xx政府合作2018年，xx公司将进一步提升管理水平和接待服务质量，以优质的服务和坚定的信心做好现场迎检工作，力争通过国家5a级景区评定。

xx公司将紧抓xx5a级景区创建契机，紧抓市场机遇，以xx旅游公司ipo为目标，进一步丰富xx景区收入构成，提高盈利能力。

二是深入挖掘雅丹地貌资源，启动体验主题区、影视外景主题区等探险主题区的规划策划工作，扩大景区游览面积，增加特色游览线路，延伸旅游产品。

xx公司还将全面深化与景区管委会的合作关系，探索建立稳定的公司化合作机制，共同推进xx景区的招商引资工作，积极参与项目开发，加快xx区全域旅游产业发展。

（四）借鉴成熟模式，深化国企改革，提升文旅资产管理水平。

2、以xx混合制改造为试点，积极探索国有企业混合制改造的方式方法，加强企业市场化程度，激活和引进社会资本，共同参与城市文旅产业投资建设。

（五）贴合百姓需求，开展丰富多样的文旅营销活动。

1、以市场为导向，以满足市民文化生活需求为目标，计划引入德云社、麻花等品牌商演，以此打造区域文化焦点和旅游热点，放大城市宣传作用。

2、配合影视拍摄基地、影视文化小镇、音乐文化小镇建设，引进文化娱乐、音乐、服装、演艺等时尚元素，打造影音文化时尚集聚区。

2018年，xx公司将迎合全国文化旅游产业蓬勃发展的大好趋势，为推动xx全域旅游产业发展，完成国家旅游业改革创新先行区工作任务，建设xx区域旅游、文化集散中心城市，实现城市产业结构转型升级做出积极的贡献。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇十

年月份至年月份是xx公司成立以来经营总量大幅度提升的一年，也是内部管理逐步走向规范化、制度化的起点。一年来在公司党委的正确领导下，在公司市场开发部的指导关心下，通过x公司全体员工的艰苦奋战，xx公司以卓越的经营业绩迎来新的一年。超额完成总公司经营目标，为xx公司实现跨越式发展奠定了基础。

1、项目签约大幅度增加：一年以来分公司先后承接了xxxxx南岸x项目，合同造价xxx万元，预计结算价达xxx余万元，xx市xxxx标，合同价xx0万元，因部分合同内项目不实施预计结算价xxx万元，xx漳河桥维修改建xx万元，x公司xx项目xxx万元，xx高速xx标x工区xx万元，xxxx大桥后期约xx余万元。累计签约xxx万元。截止目前完成产值xxx万元，已上交公司管理费xxx万元，缴纳税金xx万元。

2、投标活动积极参与：新一届x公司班子自去年十月上任后，没有一个在建项目，领导班子成员在积极主动寻求总公司的帮助下，大胆进行自我尝试，努力对外开拓市场，先后参与了xx环城xx、，xxxx路、xx开发区xx路、xxxx大桥、xxxxx斜拉桥、长江xx海事局„„等十几个项目的投标。受市场环境和我们自身认识问题影响，成功率很低，但是通过我们的参与，使我们积累了经验，提高了认识。

3、内部责任目标明确：项目签约后，我们首先进行详细的成本分析，确定明确的目标责任，实施过程中跟踪审计，及时调整。目前在手项目成本在可控之内，利润超过预计结果，职工收入大幅度提高。

4、人才引进初具规模：为保障分公司可持续性发展，人才是首要因素。今年我们共引进大专以上学历学生共x人，分别从事于测量、试验、计量、现场管理等工作。人才的引进使x公司人力资源结构向年轻化，知识化，专业化和高学历层次迈进。

5、设备材料管理规范：根据分公司现有的设备材料，登记造册，建档立案，采用内部承包租赁办法，大大提高了设备的周转率，材料的使用率，降低了消耗。一改过去有人用无人管，坏了扔，没了买的浪费现象。

6、业主、监理满意度较高：紧紧围绕“做一项工程，交一方朋友、树一个品牌”的理念展开工作，急业主之所急，想业主之所想。xx项目首个交工验收，既为业主挣得了荣誉，又为下道工序提供了作业面，保障了沥青路面在冬季前施工完毕，为业主节约了投资，为此业主根据我方设置的条件进行了后期桥梁的招标，为我方的投标创造了条件。

1、市场现状分析：由于我国目前正处在由计划经济向市场经济过渡时期，旧的管理体制还没有完全被取缔，加上法制不健全，一些地方保护和围标的现象，市场经济管理体制也有待进一步完善。在这样的市场环境下，本来就x多x少的施工行业除面临完全的买方市场外，还必须承担不正当竞争行为所带来的严重冲击，形势相当严峻。总公司中标的大项目，不愿意也不放心分公司组织实施，分公司想在二级路上寻求市场，都因业主管理不规范，资金不到位等原因导致最终不甚理想。xx公司作为xx公司的有机组成必须定位准确，寻找核心竞争力产品（或专业施工）依据自身技术和管理情况建立内部消耗定额，提高投标报价的技巧和水平，并积极推进工程索赔的开展，方可在竞争市场有立足之地。

2、内部利弊分析：xx公司作为xx公司最早的成建制单位之一，原先一直从事于港口航道和基础工程施工，后期部分职工从事于道路养护工作，在技术上有很强的人才优势，市场上有一定的影响力，由于市场和管理等原因，部分职工带着从单位学的技术独闯市场了，而且效果都还好。所以我们必须打出自己的拳头产品，在公司的支持下，强化内部管理，增强企业对职工的凝聚力，走专业化道路。

二、下一部工作目标和重点：

尽管目前不规范的市场经济体制对施工企业参加竞争很不利，但从企业长远的发展方向来看，施工企业走向市场已经是历史的必然。因此，如何在市场中求生存、求发展，在竞争中取胜就成了施工企业必须认真考虑的问题。作为xx公司首先必须在xx公司市场经营部的关心指导下充分利用xx公司市政、养护、水利等资质有选择性的在x级市场寻求主打产品。其次利用原有的xx人才技术优势在xx公司的支持下把基础工程这拳头产品重新抓起来。

为企业作贡献的企业价值观，树立职工忧患意识，振奋拼搏精神。其次在人员管理方面，有计划地组织人员进行培训，从整体上不断提高管理队伍的思想素质、业务素质和技术素质，并强调劳动纪律，从严管理，在施工技术和施工工艺上进行创新。最后制度创新，应对市场竞争的严峻挑战，要把责任、权力、利益统一到每个人身上，做到人人有压力，人人有动力。为企业的发展壮大贡献自己力量。

二00九年十一月十一日。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇十一

通过合规建设文化年第二阶段时间我社组织对合规文化的学习，我深刻认识到，合规教育活动是我社业务发展的需要，是提高经营管理水平的需要，开展合规教育文化活动对规范操作、遏制违法违规和防范案件发生具有积极的深远意义。这次活动的开展，让我进一步认清了我的岗位职责，净化了思想，提高了业务能力，增强了合规重要性的认识，也为实际工作指明了方向。

一、存在的问题。

（一）思想有所松懈，学习意识不强。首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参加，但平时自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对很多新事物、新知识的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致自己的业务技能水平没有显著进步。

（二）独立解决问题的能力欠佳。遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严肃对待自己思维方式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思考，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身能力的种种财富。

（三）对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性。

二、改进措施。

通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：

（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。

（三）要进一步深化对农信社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。

二0一一年六月二十五日。

内控检查的自查报告】。

建行阿克苏分行关于开展内控风险提示及内控检查的自查报告。

地区银监分局：

根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》（银监办发[2011]2号）的精神，我行按照通知要求的检查内容和范围开展了业务自查，现将自查情况汇报如下：

一、基本情况。

我行收到《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》（银监办发[2011]2号）后，行领导予以了高度重视，主管行领导召集风险部、财会部及公司部对自查工作进行了组织安排，由风险部将银监局通报扫描后下发全辖营业机构，并对自查内容和上报时间提出要求，同时风险管理部在风险管理例会上组织大家学习了《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》并在例会上再次对自查工作进行了强调。此次检查我行共投入检查人员13人，检查营业机构11个，在各营业机构会计主管的配合下，支行财会部和公司部按照条线管理的要求对分管业务展开了自查，通过自查情况看，我行在开户管理、客户识别、票证鉴别、银企对帐、印鉴核对、业务审批及大额存单质押方面均能按建行相关制度进行业务管理和风险识别，未发生违规问题，但在日常工作中由于客观因素，个别业务工作还存在不到位之处，需要在今后的工作中引起重视。

二、各项业务自查情况及存在的问题（一）开户管理和客户识别方面:。

1、各营业机构在开户时均能按规定认真审核客户开户资料原件,确保开户资料的真实性。在基本户、临时户、预算专户开立时，采取先由网点将开户资料收集审核完毕，在dcc系统内预开户后，交公司部帐户专管员二次审核后提交人行开户；开立一般户时，采取由网点将开户资料收集审核完毕，账户专管员二次审核后，在人行帐户管理系统进行备案处理；变更基本户时，在经人行审批后办理变更手续；基本户的销户均由人行审批后销户，一般户和专户的销户由帐户专管员在人行帐户管理系统进行销户备案处理，流程较为严密。但由于客观原因，在检查中也发现个别柜员在开立分公司账户时，因母公司在外地，资料难以提供，存在只审核分公司资料原件，未审核总公司资料原件的情况。

2、在个人开户时，要求必须提供身份证原件并留存复印件且进行联网核查，同时利用身份证鉴别议对客户身份证进行真伪鉴别,对于身份证信息不存在的,要求客户提供户口簿等辅助证件加以确认。

（二）预留印鉴管理方面：柜员在办理印鉴预留和印鉴卡变更时能认真审核单位提供的相关资料并对经办人进行确认,对于法人变更的,要求先进行银行账户的变更,提供相关资料复印件及原件,上报人行进行开户许可证变更后,再进行印鉴卡的变更。对于单位提交的支付凭证，如支票，电汇凭证，收费凭证等，柜员能认真折角验印，对于需换人折角验印的，严格做到换人验印。

（三）大额定期存单提前支取和大额资金汇划方面：网点员工办理大额存取款业务以及个人大额资金汇划业务均要求客户提供相关身份证原件并进行身份鉴别和联网核查，对于单位大额汇划业务及时与单位财务人员进行核实并留存记录，确保资金的安全性。

（四）银企对帐方面：我行对帐签证单均由一级分行统一发出，网点设置对帐回收箱回收对帐单，回收的对帐单由集中后台统一审核验印、录入、复核、统计。且月度对帐率和季度对帐率均能达到区分行规定的标准。

（五）重要空白凭证管理方面：网点每日日终柜员核对本人重空，龙头柜员重空由主管或网点经理检查核对，每周主管对所在网点所有柜员尾箱现金、重空及重要物品进行全面核查，确保帐实相符。对公柜员出售重空需双人核对印鉴并登记相关登记簿，由单位财务人员签字确认。对于存款证实书的管理是由银行负责签发，一式两份，一份交单位，一份银行专夹保管，待存款支取时，单位交回存款证实书，银行抽出专夹保管的一联，核对相符，并对支取凭证（转帐支票）折角验印后进行支取，有效的控制了风险。

（六）存单质押情况：1、财务会计部目前负责保管公司类贷款质物7笔，质物总金额6721710元。其中：1笔为阿克苏市金石房地产开发有限责任公司单位定期存单；1笔储蓄卡抵押、6笔个人定期存单作为单位贷款质押，所有质物权证金额与表外帐余额相符。并且存款已全部冻结。2、库车行在公司类贷款质物户中核算了12笔贷款质物，总金额9010000元。其中9笔为个人存单，质押给新疆天元钢铁公司签发银行承兑汇票共3笔，金额900万元；另外3笔为客户办理小额质押贷款的质押存单，小额质押贷款分别为1999年---2001年发放，目前贷款已结清，而客户未领取存单，存单状态为正常，经核对质物权证金额与表外帐余额相符。

（七）银行承兑汇票业务。

截止2010年12月31日，我行出具的银行承兑汇票余额为13712万元，全年共计办理银行承兑汇票业务69笔，承兑金额34636.5万元，经过对以上票据业务自查，未发现存在虚假交易和虚假票据，也未发现存在虚假的交易背景和虚假的发票等现象，办理该业务各环节严格按照总分行的要求落实风险审查，各岗位各司其职，办理的各项业务合规有效，信贷业务分类正常，未发现违规行为。由于我行的票据业务客户大多为存量优质客户，如中国石油化工股份有限公司塔河分公司、新疆农一师供销（集团）有限公司等，我行开立的银行承兑汇票一般以保证金、第三方保证等方式办理，每一笔均附有合规的发票及相关合同，交易背景真实、有效，目前全部分类为正常。

三、整改措施。

（一）加强对员工的风险教育和业务培训，进一步提高。

员工风险意识和风险认知能力，使员工养成严谨自律的工作作风，形成良好的内控环境和关注风险的良好氛围。同时通过多种形式的培训，提高员工基本业务素质和操作技能。

（二）充分发挥会计主管的监督检查和业务指导作用，确保会计主管职责的履行和充分发挥，以保证日常检查不留盲区、不走形式。加强重点操作业务的事前，事中检查监督。确保规范操作，防范风险。

以上为我行对开展内控风险提示及开展内控检查的自查报告，请银监局审阅。

建行阿克苏分行。

银行内控合规学习心得一：银行内控制度学习心得体会。

合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：

一、对合规经营的认识理解、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

二、对今后在工作中加强合规意识的要求。

念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。、合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。

通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。gt;（1016字）。

根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。

本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念。

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者：绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，转载请注明出处。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理。

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

银行内控合规学习心得三：建设银行内控学习心得（766字）。

开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化建设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。

按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。

同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。一方面，要提高全体员工对合规文化建设大讨论活动的认识，全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。在全员中开展合规文化建设大讨论，就是要通过学习、讨论，使大家认识到合规文化建设的极端重要性并积极参与其中。其次下大气力做好全员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有业务人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员、能手;通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇十二

最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩制的过程。

影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严重后果，具有很强的警示教育效果和震撼力，增强了教育的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为”的氛围，使心灵受到强烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作”让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而达到预防犯罪、远离犯罪的目的。

感受体现：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过采取多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐发展环境。要关心、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使大众心态失衡而激发出不满情绪而导致案件发生。

二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合规意识，要更新观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。及时更新知识结构，不断强化政治理论、专业技能和业务知识的学习，形成“建设学习型社会、争当知识型公民”的氛围。

三是警钟常鸣。要时刻保持清醒头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增强遵纪守法意识和自我约束能力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵制各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险，确保不发生任何案件事故。

五是要严以律己，要教育干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范安全隐患，做合格公民，做合格员工。

通过观看警示片，又一次受到了警示再教育，进一步增强了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增强了教育的说服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚定了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇十三

为切实保障公众饮食安全，维护公平有序的市场经济秩序，努力消除无证从事餐饮服务行为给公众健康造成的安全隐患，迎接国家卫生县城复评审，根据《食品安全法》及其相关法律法规的规定，结合县委、县政府《国家卫生县城长效管理工作方案》有关要求，现决定组织开展餐饮服务无证经营专项整治行动，具体安排如下。

一、指导思想。

认真贯彻执行《食品安全法》、《餐饮服务食品安全监督管理办法》等法律法规的规定，坚持以人为本、科学监管的理念，按照“用最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责，确保广大人民群众舌尖上的安全”的要求，严厉查处未经许可从事餐饮服务活动等违法行为，切实消除餐饮服务环节的安全隐患，维护全县人民的饮食安全，促进全县餐饮业的持续、规范、健康发展。

二、工作目标。

按照“规范为主、疏堵结合、突出重点、分类监管”的原则，努力做到三个“一批”：即提档升级一批，对基础设施较好、食品安全意识高的餐饮单位，通过现场指导和帮扶等措施，力争建成一批透明厨房或餐饮示范单位；整治规范一批，按照餐饮经营许可标准，积极引导餐饮单位通过现场改造，达到餐饮服务许可的基本要求，依法持证经营；处理转行一批，对经整改仍达不到要求或拒不整改的，责令停止经营或劝告转行，逾期将依法予以查处。通过整治，使全县餐饮服务单位总体持证率有较大幅度提高，有效提高餐饮服务提供者的持证经营意识。

三、具体措施。

（一）加强指导，督促整改，提高餐饮服务单位总体持证率。

广泛深入开展法规宣传，加强对无证经营单位的监督检查，做到三个“一”，即一份政策法规宣传单、一份指导意见书、一份监督意见书。要多方指导帮助餐饮单位针对实际情况完成硬件改造，力争使绝大多数守法经营单位达到亮三证（许可证、健康证、培训证）、挂制度（上墙）、索票据、登台账、比透明的效果。对符合《小餐饮监督管理制度》（金食药安委办〔20xx〕22号）要求、达到备案登记条件的餐饮单位，及时给予备案登记。

（二）强化监管，排查风险，开展餐饮服务单位日常监管。

一是将日常监督检查、量化分级管理、监督抽检与专项整治等工作有机结合，提高日常监督检查的效率和质量。通过实施量化分级管理动态评级，督促餐饮服务单位强化守法经营、诚信自律意识，健全内部管理制度，注重风险排查和应急处置，自觉提升食品安全管理水平。二是加强从业人员健康、食品采购索证索票、进货查验、加工制作、食品添加剂管理和使用、餐饮具清洗消毒、食品留样等重点环节的综合治理，全面排查和治理各类餐饮风险隐患。

四、工作步骤。

此次专项整治工作分四个阶段进行。

（一）调查摸底阶段。

各分局组织对辖区内餐饮服务单位进行摸底调查，掌握基本情况，结合实际制定方案，明确目标、任务和步骤。

（二）自查自纠阶段。

监管人员实施现场指导，提出具体整改意见，绘制整改流程草图，指导申办《食品经营许可证》。广大餐饮单位要根据法律法规规定和监管部门提出的整改要求，抓紧落实整改措施，积极创造条件，在规定期限内主动申请办理食品经营许可证。

（三）重点整治阶段。

监管部门依法开展监督检查，对未采取整改措施，达不到餐饮服务许可标准，无证从事餐饮服务活动的，依法立案查处。整治行动按照先重点区域、重点路段、重点品种，后全面推开的.方式进行。按照宣传到位率、现场指导率、检查覆盖率100%的总要求，坚持公开、公平、公正的总原则，依法行政。适时公开行动进程、严厉查处制售有毒有害食品行为，曝光典型案例，确保无证餐饮经营行为得到有效遏制。

（四）提高阶段。

总结专项整治工作取得的成效、经验，分析存在的突出问题，提出加强餐饮服务食品安全监管的长效机制。

五、工作要求。

（一）提高思想认识，确保整治实效。

开展无证经营整治行动，规范市场主体行为，是整顿和规范市场秩序，维护公平竞争，保护消费者权益的根本和基础。要高度重视，统一思想，正确认识目前我县餐饮服务单位整体水平低、食品安全意识不强的现状，全面掌握辖区内无证经营情况，积极采取有效措施，切实提高整治成效和餐饮经营管理水平。要妥善处理好查处无证经营与维护社会和谐稳定的关系，有效化解各种矛盾。

（二）强化服务意识，简化办事程序。

要采取有效措施，进一步规范行政许可行为，统一许可标准，减少审批环节和程序，缩减审批流程所需时间，提高办证效率，及时为符合条件的餐饮服务经营单位发放许可证。

（三）加大宣传力度，营造良好氛围。

要开展形式多样的宣传活动，以餐饮服务单位负责人、食品安全管理人员、从业人员为重点受众，大力宣传食品安全管理等法律法规政策，进一步提高相关人员的法律意识、责任意识和食品安全意识。要拓宽举报投诉渠道，完善举报奖励制度，广泛发动群众积极提供违法线索，举报食品安全违法违规行为，形成专项整治的良好氛围。

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇十四

德国人来停车呢，可以停一百辆，因为德国人守秩序；如果日本人来。

停车，则可以停一百二十辆，因为日本人的车小；但是如果中国人来。

停车，也许只能停两辆，入口一辆、出口一辆。我想这个比喻不是有意。

要贬低我们的国民素质，而是想通过这个故事来告诉大家一个事实：

讲台，是合规；大家安静地坐在这里听我演讲，是合规；过马路走人行。

道是合规；工作中，我们恪尽职守则更是合规。因为没有太长的工作。

经验，我对合规法则的认识还不算全面，但是我深深的明白，行业规。

范的遵从与自身的自律是密不可分的，孔子云：“其身正，毋令则行，其身不正，虽令毋从。”

自从我走进农行这个大家庭以来，听得最多的就是合规操作，它。

贯穿于农行工作中的各个工作环节。临柜人员在办理日常业务时，需。

难，要彻底做到“合规经营”，也不是一朝一夕、一蹴而就的，尤其在面对琐碎而又繁忙的工作时，我们更容易忽略一些细节，使得千里之堤，溃于蚁穴。

在过去将近两年的基层网点工作中，我通过对法律法规的学习，以及业务知识的实践，让我明白了规章制度在银行工作中的重要性。

记得有一次，草坝营业所一改往日的清闲，来了很多客户，柜台前挤。

满了人，刚开始学做柜的我，顿时乱了手脚，心里也焦急了几分，脑海。

里只有一个念头在盘旋：办快点，再办快点，赶紧把挤满柜台前的客。

户接待完。由于草坝营业所是个小网点，对公客户也很少，就那么固。

定的几家，多次的来往，我对他们的业务也都熟知一二，但是出于谨。

腾，七上八下的，顿时都啥了眼，可是，事已如此，我也只能赶紧打电。

事不是一朝一夕的问题，而是时时刻刻都要谨慎，来不得半点马虎。

如果当天我们没有发现支票的问题，那我的疏忽就会成严重的违规操。

响到行业的健康发展！不讲合规，一旦发生事件，再好的经营业绩也。

要一票否决！不讲合规，哪怕是轻轻的一碰键盘，就能使数百万元资。

金流失，给客户和单位造成巨大损失；不讲合规，哪怕是小小的一笔。

业务发生差错,就能让我们的帐务不平，不能正常下班、按时回家；摈。

弃合规，就可能误入歧途，甚至走上危险的不归之路。

银行的工作决定我们要以慎处事，合“规经营”的建设与实践绝非。

一朝一夕、一人一事便可以完成，它需要我们从严、从细、从恒地执行。

住心、守住身，小事当慎、小节当拘，许多行业事件的发生往往始于小。

节，千里长堤,溃于蚁穴;百尺之室,焚于隙烟说的就是这个道理，与其。

人应该从自己做起，从小事做起，加强自身修养，加强人格锤炼，恪守。

行业规范，为弘扬行业新风、促进行业发展尽职尽力。

以镜为鉴可知美丑，以人为鉴可知得失，纵古观今，因为这样或。

那样的原因，违规操作的事件层出不穷，无可挽回的经济损失与家破。

人亡的惨痛教训也屡见不鲜，难道我们还能见怪不怪的无动于衷？难。

道我们还要熟视无睹的重蹈覆辙？善于总结经验教训，警钟长鸣，不为不仁之事、不取不义之财、不染不正之风、不干不法之举，以“合规”

理贯穿于业务发展全过程，树立“没有最好，只有更好”的服务理念，将微笑奉献给广大客户，将满腔热情倾注给农行事业！

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇十五

专业合规经营工作汇报（汇总16篇）篇十六

一、判断题（每题2分，共20分）。

1、管理层次指企业的最高决策者到最低层工作人员之间分级管理的级数。（）。

2、邀请招标其招标人不可以投标邀请书的方式邀请特定法人或者其他组织投标。（）。

3、建设项目招标无需具备有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料。（）。

4、工程量清单通常以单项工程或单位工程为对象，按分部分项工程列出工程数量。（）。

5、投标单位资格审查的目的主要是，考察该企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件。（）。

二、单项选择题（每题2分，共20分）。

3、以下哪项不属于投标报价的策略。（）。

4、关于国际工程招标择优的原则，正确的有。（）。

5、一级重大事故是指。（）。

6、以下哪项是关于风险的正确描述。（）。

a、风险必须具有不确定性和产生损失的后果；b、风险因素包括自然风险和社会风险；

二、多项选择题（每题3分，共15分）。

2、以下哪些属于工程项目筹资的方式。（）。

a、国家预算内投资；b、自筹投资；c、发行债券；

3、风险管理的目标有。（）。

a、维持企业生存，避免经营中断，安定局面；b、降低成本，稳定收入，提高利润；

c、不断发展壮大，稳定收入，提高利润；d、应对处理特殊事故；

四、问答题（共45分）。

1、竣工验收的主要程序？（8分）。

2、工程索赔起因及分类？（8分）。

d、银行贷款；

3、施工合同文件的组成及解释顺序是什么？（9分）。

4、工程招标的主要工作内容？（10分）。

5、技术管理工作中图纸会审的主要内容？（10分）。