总结是对某一特定时间段内的学习和工作生活等表现情况加以回顾和分析的一种书面材料，它能够使头脑更加清醒，目标更加明确，让我们一起来学习写总结吧。优秀的总结都具备一些什么特点呢？又该怎么写呢？以下我给大家整理了一些优质的总结范文，希望对大家能够有所帮助。
证券公司工作总结证券公司工作总结工作汇报篇一
我在运输公司主要分管计算机管理、iso9000与宣传工作。
在计算机管理方面，由于自己曾经在多个管理岗位上工作过，所以，对运输公司各项管理流程都比较熟悉，这一优势使我在分管计算机管理后，能够很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6月份，设计出《运输公司车辆统计查询系统》，这个软件系统的应用，只需要通过一次简单的数据录入，就可以在计算机上自动形成各单车的各项统计数据，既能方便快捷查询单人、单车的工作情况，也能迅速掌握运输公司所有工程的运输完成情况。其次，在年底，在经理的授权和大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从生产到维修，以及数据统计、成本核算，都可以通过局域网络来进行信息传递，提升了自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，提高了办公效率。
平时计算机出现问题，我总是想尽办法，通过各种渠道予以处理，20xx年肆虐于网络的“熊猫烧香”“灰鸽子”“威金”等网络病毒，在我的预防和及时处理下都做到了圆满解决，可以说只要不是硬件损坏，就从来没有让运输公司计算机因为软件上有问题，而让企业花过一分钱。
为了提高运输公司管理人员素质，****年我还多次组织管理人员进行计算机和iso9000知识培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机应用知识理解较慢，对此，我总是不厌其烦耐心指导；针对iso9000管理要求，我对每个管理人员进行逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节进行检查、完善。培训后，还在经理的主持下进行了计算机技能考试，毫无保留的用自己的知识来努力提高管理人员业务水平。
在宣传方面，我能够及时的把运输公司所发生的重要事情，通过集团公司办公网络进行发布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界。20xx年我写有宣传稿件23篇，并被集团公司评为“最佳宣传报道员”，成为展现运输公司精神面貌的窗口之一。
作为经理助理，我时刻提醒自己要摆正位置，找准角色，积极当好经理的参谋助手，不越位、不缺位、不错位，积极为班子献言献策；同时，注意与其他班子成员搞好协调工作。一年来的工作实践使我深深体会到，作为一个助理，要做好工作就首先要清楚自己所应具备的职责和应尽的责任；正确认识所处的位置和所要谋的政。从领导决策过程看，我处在“辅助者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位；对处理一些具体事物，又处在“代理者”的地位。这个角色的多重性决定了在实际工作中容易产生失职或者越位，因此在实际工作中我严格要求自己作一个为人诚恳、忠于职守，勤于职守的助理。在工作中尽职尽责，把“位置”认准，把“政”字搞清，及时的把自己想法与领导进行沟通，虽然自己主要分管计算机工作，但是，我还积极参与其他管理与协调工作，无论是在生产经营计划的制定，年度审计，还是在各种文件的起草，各项活动的组织，我都积极协助经理做好落实，尽管在实际的工作中难度不小，但领导和同志们都给予了我很大的支持，我也力争作到对主动催办和协调，做好承上启下，沟通左右，协调各方的作用，因此一年来的工作相对比较顺利。
4月感恩于领导对我的关怀，把我放到了经理助理这个位置上加以锻炼，我深刻的认识到，新的岗位已经对自己提出了新的要求，而自己的学识、能力和阅历与这个职务要求，还是具有一定的距离，所以不敢掉以轻心，因此，我时刻不忘学习，虚心的向周围的领导学习，向同事们学习，先后两次自费学习计算机网络管理与网页制作。通过学习、不断积累工作经验。通过近一年来的努力，感觉自己还是有了一定的成长进步，能够比较从容地处理日常工作中出现的各类问题，在组织管理能力、综合分析能力、协调办事能力和文字言语表达能力等方面，经过一年的锻炼也都有了很大的提高，保证了本岗位各项工作的正常运行。并针对自己车辆专业知识比较薄弱环节，重点进行了加强学习，努力提高自身各项业务素质，使自己以更高的标准对待各项工作任务，提高了工作效率和工作质量。
一年来，本人虽然能够爱岗敬业、创造性地开展工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在：第一、需要进一步提高工作效率；第二，缺乏管理经验，协调工作还不是十分到位；第三、职能作用有待于进一步提高。
新的一年里已经来临，自己有决心，也有信心，从提高业务、工作水平入手，提高管理水平，大胆创新，锐意改革，立足本岗，充分发挥“参谋、协调、服务”三大职能作用，争取为集团公司跨越式发展，贡献自己应该贡献的力量。
证券公司工作总结证券公司工作总结工作汇报篇二
20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，热门思想汇报只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！
证券公司工作总结证券公司工作总结工作汇报篇三
光阴似箭，xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措：
ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。
我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
证券公司工作总结证券公司工作总结工作汇报篇四
一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、**。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定**人次，罚款****元。昆按章奖励**人次，****元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
证券公司工作总结证券公司工作总结工作汇报篇五
xx营业部前三季度主要经营指标为：
1、利润：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年x月底，我部实际利润总额 xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。
2、营业收入：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际营业收入xx 万元，完成xx年xx月进度目标xx%。
3、资产保有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xxx年年度目标xx%。
4、市场占有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xx年年度目标xx%。
5、a股+基金交易量：xx年全年目标值为xx亿元，xx月进度目标值为xx亿元，截止xx年xx月底，我部实际交易量为xx亿元，完成xx年xx月进度目标xx%。
6、净增有效户数：xx年全年目标值为xx户，xx月进度目标值为xx户，截止xx年xx月底，我部实际净增有效开户数为xx户，完成xx年xx月进度目标xx%。
根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。
在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。xx营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的.应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。
考虑到xx营业部一楼散户大厅客户用机没有ups备用电源的现状，xx月xx日由xx公司进行了配电室布线改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。
按照中国证监会及xx证券公司的要求和布署，xx营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至xx月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为xx户，已经完成扫描xx户，剩余xx户。
坚持认真负责态度，重结果更重过程，xx营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。
xx营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为xx户，目前截至xx月底，已经完成xx户。xx营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。xx年xx月至今，营业部共流失xx名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到xx%，最后xx个月完成客户回流率xx%。
xx营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《xx营业部突发事件应急预案》、《xx营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。
并且根据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的《xx营业部安全保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。
xx营业部全体员工认真学习了xxx所做的工作报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。
为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前xx营业部存在的营销问题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，xx营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。
xx营业部在公司关于xx基金、xx基金、xx基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。
xx营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育的通知》精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。
完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。
一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。
二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。
三、 营业部位置处于xx，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。
五、 与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高
一、增大宣传力度，加强银证合作。xx营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育，提供投资咨询。xx营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了xx投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。
证券公司工作总结证券公司工作总结工作汇报篇六
;20**年证券公司工作总结（工作总结，证券公司）
20**年工作总結及20**年工作计划
不知不觉加入xx证券这个大家庭已经三年有余，冋想这三年来的工作是充实并愉快，让 我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起 到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在 他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。
20**年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也 变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品, 我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。
20**年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚 朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方?式 失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。
20**年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增氏，而我的专业水平也要相对应的提升。
如下是今年主要的工作：
一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在口益变多，总部领导也比较重视这一块, 下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后而放开10万即可做，慢慢的咨 询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和 客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和
客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。
二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好， 但是我们投顾团队连续儿个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户, 让更多客户了解湘财。三：etf产品销售：今年有行业etf和etf换购！尤其是医药行业 。订比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较 放心。至于etf换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客戸都有好处。
四；金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品 收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，比联网金融产品地位越来越重要。
虽然金桂四季每季度开放一次，但是客戸合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时 也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。
五；新増资产考核。今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。
20**年互联网金融可能还会持续发丿j,现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块, 加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务 还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华 丽转身。
工作总结报告
尊敬的领导： 时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经 快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作 为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作 机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下, 通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天 的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成r进 歩，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省屮提炼和进步的，在此对试用期的工作 做出总结：第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了 我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么 的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。
头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程, 有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作 的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料, 不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全血传授财务成本分析报告 的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴于白身实务经验的欠缺, 领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展， 自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司 及部门的团队创造力和活丿j,共同享受从思路舞形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同 心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和 广度。
通过这几个月在领导和同事的关怀与帯助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚何 一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格耍求自己、虚心向其他领导、同事学习： 同时也将进一?步加强学习、扎实工作，努力提高白身的综合素质，充分发挥个人所长、不 遗余力的为公司做出应有的贡献。
xxx 部:
20**年x月x日
首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清 晰的认识。其次，我还要感財各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅 仅是理念上有.了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大 的提升。现将半年来的工作情况总结如下：
一，完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公 司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程史加合理 有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对 一服务，并且开展了业务资料电了档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账戸开 户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必 须留存客户影像资料和读収身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。
二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当 出现信号中断时如何在最短时冋内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行 现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作, 防范于未然。
上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开戸、创业 板业务、电了凭证扫描业务的升级改版，现基本可?以用2.0系统实现所有业务。在测试期 间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，山于系统一个控件联系到多个菜 单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时 记录，对于一些新增内容車点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频 率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
三，客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长，为贯彻屮国证监会《关于加强证券公司账户规范口常监管的通 知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一?步加强证券账户日常管理的通知》的精神， 落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面 核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作 电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并 最终完成了所冇客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通 知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集屮核对，记录客 户的留存证件发印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给 客服人员诳行客户沟通。
四，运营条线员工星级晋级评定
公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试, 考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行, 基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，山于涉及面广，备考时间紧，我 们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧殳习平时不易接触到的业务知 识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评
定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能 再上升至三星级员工。
在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营 销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了 自为的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发 展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，计管理和服务上一个新 台阶。
随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对闩己的要求也更加严格。我所在的部门是 证券公司的核心部门，我的一言一行和一挙一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能 有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸（请继续关注本站www. haoword. com）成重大 灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更 是不能冇-丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都冇新的发现，新的进步!在 信息技术部工?作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一 些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作 中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。
一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生 ?次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮 助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问 题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自 己规定的耍求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。
下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：
1、反洗钱系统建设
根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司 的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是 20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司 的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨洵了其他公司，价格 都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系 统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意 公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一?个新的升级包，我们就 马上加班加点的开始测试，「i的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的 紧追，就在放假前夕的那天新意公司乂出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成 功了！而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了， 刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用 恒生公司的产品的，而旦合同传真都传过去了，后来刘工日上给恒生公司回了一个电话。
从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到 公司成本和需求的问题。
2、 三方存管系统建设
“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让 资金更安金，投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前,面.从联系通讯线路， 联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在:默默的为这一?新业务的学习和开展而 努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司己正式上线了工商银行、交通银行、建设 银行、农业银行，中国银行准生产测试己完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式 上线。
3、 公司总部端和营业部端财务凭证自动录入
由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能 实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺 利，
，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端2实现，营业部端己于xx年1j1 初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。
4、 配合公司数据集中工程
5、 配合公司ups更换工程
6、 公司数据集中后，独立存管的升级事宜
主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。
7、 财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造
财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新増加一台web 服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为宜接 输入ip地址和端i」号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细 科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下 的网络打印。
8、 公司各楼层交换机更换工程
9、 安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心
10、配合公司远程开户系统建设
11、 配合中行外币转帐系统建设
12、 给营业部统计客户资产
13、 机房日常维护和巡视，h志填写、数据备份、值班等
我冇渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我 都会第一个站出来，不论加班到儿点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需耍学习 和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务 的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给 的每一项任务。也受到了同事们的好评。
但是也存在一些不足：
1、 证券业务还有待深入全面了解。
2、 对网络方而知识和动手能力有待加强。
3、 在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享， 减少不必耍的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、 在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
改进措施：
1、 平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、 加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、 在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方 面的交流、监督。
4、 主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、 加强和各营业部以及服务部的沟通。
新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精 神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓 劲.要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，「i光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局, 着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共 同进步。争取更好的工作成绩。
**20**年工作总结
时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的20**年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈 的挑战。**的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起**证 券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。
20**年我主耍的工作，如下：
近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异
常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的 工作己经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为 上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较 为复杂的客戸要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助， 对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。
在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人，
最后在**发展了一名兼职经纪人。
手机营销的工作，自从总部反动了 “手机证券”营销的吹风行动以来，我
一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销 了 **客户愿意使用本公司的炒股掌上机。
短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此
问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动 研发的经济实用新型的次一代短信工具一移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客 服部在一段时间内完成了由原冇移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认 真的配合客服部的方经理的工作。
本人在营业部从事了咨询的丁.作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人
员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当 天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。
客户水平参差不齐，有的口味重，有的曰味淡，真是众曰难调！做好这项t作还是要多加 强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！
与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业
长肖之树的根基，为了这?点，我和客服部的同仁常常丿i黑风高的潜入客户家中做客户匸 作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那 块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。
配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心肌之称，机房的安
全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。
最近行情比较活跃，董事k号召我们要走出去，要做行商。所以市?场部常
常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了朴小区、**小区、**小区、 **公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众
喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们 脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。
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