通过工作心得体会的写作，可以促使我们更加深入地思考自己的工作方式和方法。接下来，我们一起来浏览一些工作心得体会范文，可能对我们写作工作心得有着很好的借鉴意义。
内控工作心得体会（实用14篇）篇一
第一段：引言(200字)。
内控是企业运行的重要保障，而财务内控则是企业内控工作中的重要组成部分。作为财务人员，经过长期的实践和思考，我深感财务内控工作的重要性和复杂性。在财务内控工作中，我积累了一些心得体会，希望能与大家分享。
第二段：重视风险管理(200字)。
财务内控的首要任务是管理风险。在我具体的工作实践中，我深刻认识到风险管理的重要性。这包括了对资金流动、财务数据、审计等方面的风险进行全面的控制和监测。我通过建立风险清单、制定控制措施、加强内部审计等方式，将风险降到最低程度。同时，我也意识到，风险管理需要全员参与，需要建立有力的组织机构和有效的沟通渠道。
第三段：细化流程和完善制度(200字)。
在财务内控工作中，流程的细化和制度的完善对于保证内控的有效运行至关重要。我发现，细化流程可以使工作流程更加清晰，减少操作风险。因此，我将财务流程划分为多个环节，制定了详细的工作规范和操作手册，并进行了相关培训，确保每个环节都严格按照规定操作。同时，我也不断地修订和完善制度，以适应企业内外部环境的变化。
第四段：强化内部沟通与培训(200字)。
在财务内控工作中，内部沟通和培训是至关重要的。在我的工作实践中，我发现，良好的内部沟通可以促进工作的高效进行，减少信息的不对称，避免出现矛盾和误解。因此，我积极参与内部沟通，与各部门建立了良好的合作关系，确保每个环节的信息传递畅通无阻。同时，我也注重培训，通过定期的财务培训和知识分享，提升团队成员的专业素质和财务内控意识。
第五段：持续改进和技术应用(200字)。
财务内控工作需要不断改进和创新。在我参与的项目中，我积极研究新技术和新方法在财务内控工作中的应用。例如，我引入了自动化系统，提高了财务流程的效率和准确性；我也借助大数据技术，实现对财务数据的实时监测和分析。这些技术的应用为我带来了新的思路和工作方式，提升了财务内控的水平。
结尾段：总结与展望(100字)。
通过财务内控工作的实践，我深刻认识到财务内控的重要性，也体会到了内控工作的复杂性和挑战性。未来，我将继续努力学习和实践，不断提升自身的能力和素质，为企业的发展和稳定作出更大的贡献。同时，我也希望能与更多财务同行进行交流与合作，共同推动财务内控工作的进步与发展。
内控工作心得体会（实用14篇）篇二
4月28日，我行召开了2012年内控暨防案工作会议。这次会议是我入行来参加的规模最大，形式最正式的一次会议。通过这次会议，我受益匪浅。领导的讲话使我对行里始终再提的依法合规经营有了更深刻的认识，也引发了我对自己所在的岗位，所从事的工作的思考。
这些案件的发生及教训在我的心灵深处引起了很大的震动，我深刻领会了讲话精神，得出了如下几点体会：
一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的农行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。从古至今，在银行业诚信文化是相当重要的。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚守正直诚实的本分，抵制利益的诱惑及权势的威压。
二、坚持合规经营，扎扎实实地把合规工作一抓到底。合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，一到真正处理业务时、在操作细节上，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。十案九违规，案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，只是内部或是外部的犯罪分子有机可乘。经过数十年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作，严格执行合规要求，那么犯罪分子根本就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。千万不能感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。
三、
提高全员防案的警觉性。我们有些同志认为，只要自己管好自己不违规，不犯法就行了。岂不知我们周围存在坏人，他们是无孔不入的，之前发生的几起案子不就发生在我们周围吗？所以我要提高我的警觉，对照自己的职责进行反思。严格按照规章制度工作，不能因为这是我熟悉的同事、我们自己行的内部员工就放松了警觉，要一视同仁，严格执行制度。
四、认真学习“****”，“*****”的内容和要求。明白违规的严重性质；澄清违规就要问责的认识；业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规；抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。
案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，更应当树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到农行的事业中。
内控工作心得体会（实用14篇）篇三
要将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。下面是本站小编为大家整理的银行内控工作。
供你参考!
x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控。
工作报告。
如下：
一、业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存及成品帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和。
规章制度。
学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的。
工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习。
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控。
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线。
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线。
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
(三)监察及法律合规方面。
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位。
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视。
4月28日，我行召开了20xx年内控暨防案工作会议。这次会议是我入行来参加的规模最大，形式最正式的一次会议。通过这次会议，我受益匪浅。领导的讲话使我对行里始终再提的依法合规经营有了更深刻的认识，也引发了我对自己所在的岗位，所从事的工作的思考。
这些案件的发生及教训在我的心灵深处引起了很大的震动，我深刻领会了讲话精神，得出了如下几点体会：
一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的农行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。从古至今，在银行业诚信文化是相当重要的。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚守正直诚实的本分，抵制利益的诱惑及权势的威压。
二、坚持合规经营，扎扎实实地把合规工作一抓到底。合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大。
口号。
一到真正处理业务时、在操作细节上就把合规、制度丢在一边草草了了粗枝大叶工作浮躁业务合规审查敷衍了事。十案九违规案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作只是内部或是外部的犯罪分子有机可乘。经过数十年的经营和实践银行的规章制度可以说是相当完善了如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作严格执行合规要求那么犯罪分子根本就无机可乘。所以要防范案件关键在于要把合规落实到位。千万不能感情代替制度盲目信任心存侥幸把制度弱化使制度形同虚设。
内控工作心得体会（实用14篇）篇四
内控年度工作报告是企业内部控制的总结与反思，也是对内控体系运行效果的复盘和分析。经历了一年的忙碌与努力，我们公司顺利完成了内控年度工作报告的编制。通过本次报告，我深刻认识到内控在企业管理中的重要性，也感受到了内控带来的益处。
第二段：对内控工作的概括总结。
一年来，我们公司高度重视内控工作，建立了一套完善的内控体系，包括制定内控制度、内部审计、风险管理等方面的工作。内控工作的开展，使我们的管理更加规范，风险得到有效控制，提高了企业的运行效率。
内控年度工作报告是对内控工作成果的总结与评估，也是对问题和风险的及时反馈。通过报告，我们可以了解到内控工作中存在的不足和问题，有针对性地进行改进。同时，报告还能为公司的发展提供参考和依据，指导未来的内控工作。
一是内控意识要不断提高。内控工作不仅是管理层的责任，更需要每个员工重视和参与。只有每个员工都树立起内控意识，才能够做到自觉遵守内控制度，发现和纠正问题。
二是完善内控制度。内控制度是内控工作的基础，只有制度完善、落地才能更好地保障公司的正常运行。在制定制度时，需要结合公司的实际情况，合理设定控制措施。
三是加强内部审计。内部审计是对内控工作的核心环节，通过审计能够发现和修正控制措施是否有效，同时也能给予管理者及时的风险预警。
四是风险管理要精细化。风险管理是内控工作的重要组成部分，要注重风险的预测和防范，做好应对措施。
第五段：对未来内控工作的展望。
未来，我们将进一步完善内控体系，强化内部审计，做好风险的预测和防范，提高内控效果。同时，我们还将加强对员工的内控培训，提高其内控意识和能力。相信在未来的工作中，我们能够更好地发挥内控的作用，为公司的发展提供稳定的保障。
总结：通过本次内控年度工作报告的编制，我更加深刻地认识到内控在企业管理中的重要性。同时也体会到内控工作不仅仅是管理层的责任，每个员工都需要参与和重视。未来，我们将扎实推进内控工作，不断提高内控意识和能力，为公司的可持续发展提供保障。
内控工作心得体会（实用14篇）篇五
第一段：介绍内控工作的重要性及其背景（200字）。
内控工作是企业管理的核心环节之一，旨在帮助企业识别和管理风险，保障企业的长期健康发展。作为一名从事内控工作多年的从业者，我深深体会到内控工作对企业的重要性。随着市场环境的不断变化和竞争的日益激烈，企业需要有效的内控机制来监控和规范各项经营活动，以确保企业的稳定运营和可持续发展。
内控工作的核心原则是风险识别与管理、内控目标的设定和执行以及内部监督与控制。在实践中，我学到了许多有效的内控方法。首先，风险识别与管理是内控工作的基础，通过对企业外部和内部环境的综合分析，识别风险点，采取相应措施，降低企业面临的风险。其次，内控目标的设定和执行需要明确企业的战略目标，并将其分解为具体的内控指标，在日常运营中严格执行，确保企业的运营活动符合规定和政策。最后，内部监督与控制是通过建立有效的内部审查和监督机制，监督企业各部门的运营活动，及时发现和纠正问题，确保企业的合规性和正常运营。
第三段：总结内控工作中的挑战与解决方案（300字）。
在内控工作中，我也遇到过许多困难和挑战。首先，由于企业活动的复杂性，存在着各种各样的风险和隐患，需要对企业的各个方面进行全面而细致的监控，这对内控工作提出了高要求。其次，企业各部门的运营活动是相互关联的，需要建立有效的沟通机制和协作渠道，以确保各部门之间的信息共享和资源共享。此外，由于企业内部和外部环境的不断变化，内控工作需要不断调整和优化，以适应不同阶段的发展需求。
为了应对这些挑战，我采取了一些解决方案。首先，我把风险识别和风险管理作为内控工作的重点，通过与企业的关键部门合作，制定风险评估和管理的标准和流程，确保风险的全面掌握和快速响应。其次，我鼓励并促进企业内外部的信息共享和资源共享，建立跨部门的协作机制，以降低信息不对称和资源浪费。最后，我密切关注企业内外部环境的变化，及时调整内控工作的目标和方法，以保持内控工作的有效性和适应能力。
第四段：内控工作中的收获与启示（200字）。
通过多年的内控工作，我收获了很多。首先，我深刻认识到内控工作对企业的重要性和必要性，这促使我更加努力地提升自己的专业能力和管理水平，为企业的发展做出更大的贡献。其次，通过与企业的各个部门合作，我学到了团队协作和沟通的重要性，这使我在内控工作中更加高效和有成效。最后，通过不断的学习和实践，我认识到内控工作需要不断创新和改进，以适应企业发展的需求和市场环境的变化。
第五段：对未来内控工作的展望与期待（200字）。
展望未来，我对内控工作有着更高的期待。随着科技的发展和企业管理的进步，内控工作将面临着更多的机遇和挑战。我希望能不断提升自己的专业能力和管理水平，将最新的科技手段应用于内控工作中，提高内控工作的效率和精确度。同时，我也期待能与企业的管理团队密切合作，共同制定和实施内控策略和措施，为企业的长期发展提供有力支持。
内控工作心得体会（实用14篇）篇六
同志们：
近期，我部结合支行内控和案防工作，召开了一系列的部门会议。会议中我们学习了《案件防控学习手册》和《银行业金融机构案件防控知识问答》。通过学习，我充分认识到银行遵纪守法的必要性，极大地增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
近年来，经营管理方面的教训说明，完善内控风险管理基础，构建长效内控管理机制对于促进我行的可持续发展至关重要。
作为银行首先必须要树立正确的经营管理理念并且建立教育机制。案防内控工作是经营管理的重要组成部分，树立“全责”的经营管理理念，构筑预防案件的思想防线，打牢思想政治基础，筑严思想政治防线是预防案件的有效途径。结合商业银行的实际，做到“三个加强”：一是加强形势教育，强化全员的自警意识，从而增强广大员工做好案件防范工作的责任感和使命感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化氛围。二是加强党纪政纪和法律法规制度教育。让员工学法、懂法、守法、用法，牢固树立法纪意识，提高遵纪守法的自觉性。三要加强金融职业道德教育。使我行员工热爱自己所从事的职业。
其次要合规操作到位。合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
再次监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各部门工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。引导员工自觉执行。
总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的银行人，为实现银行持续稳健经营贡献力量!
内控工作心得体会（实用14篇）篇七
内控是管理学中的一个重要概念，它指的是组织内部制定的目标、策略和过程，用来帮助组织实现其目标并确保合规性。一个组织拥有强大的内控机制，可以有效地管理风险、提高效率，并保障组织的持续成功。在我自己的工作经验中，我深刻认识到了强内控的重要性，下面是我对强内控的一些心得体会。
首先，强内控能够显著减少风险。在现代企业的经营中，风险无处不在。一个缺乏内控机制的组织容易受到内外部风险的冲击。而一个具有强大内控的组织能够通过不断地预测、评估和管理风险，有效地降低其发生的概率和影响。例如，在我们公司的财务部门，严格执行内控政策和程序，包括单独核实每一笔重要的财务交易、及时报告潜在的风险等等。这些内控措施帮助我们减少了财务诈骗和错误的风险，保护了公司的资产和声誉。
其次，强内控可以提高工作效率。内控不仅仅关乎风险管理，也涉及到业务流程的规范和优化。在一个内控严密的组织中，每个流程都经过了详细的规划和流程再造，以确保每一步都能以最高效和准确的方式完成。这不仅节省了时间和资源，而且还提高了员工的工作满意度和效能。例如，在我们公司的生产部门，实施了严格的质量控制，从原材料的选择到产品的出厂，每一步都有明确的标准和检查要点。这种内控机制大大减少了生产出现错误和不合格产品的概率，提高了整个生产流程的效率和品质。
另外，强内控有助于促进公司文化的发展。内控制度可以理解为一种共同的价值观和行为准则，规范了组织内部的行为和沟通方式。在一个强内控的组织里，员工们更容易理解公司的核心价值观，并将其融入到他们自己的工作中。这样的文化氛围可以提升员工的认同感和凝聚力，增强整个团队的合作效率和创新能力。例如，在我们公司，每个员工在入职时都接受一天的内控培训，并签署了遵守公司内控政策的承诺。这样的内控文化让我们明白了团队的每个人都承担着责任，每个决策都要符合道德和法律的要求，从而形成了一个和谐、稳定和高效的工作环境。
最后，强内控是组织长期成功的保障。一个拥有强大内控机制的组织，在面对外部的变化和挑战时能够更加灵活和应对。内控机制的建立和实施，是为了让组织能够及时调整和改进，并在市场竞争中保持领先地位。没有内控，一个组织容易陷入混乱和无序中，难以适应和应对变化。例如，在我们公司，每个月都会进行内部审计和评估，以评判内控的有效性，并及时进行调整。这种持续的内控体系让我们的公司能够更好地应对市场的波动和变化，取得了长期的成功和增长。
总之，强内控在组织管理中起到了至关重要的作用。它不仅可以显著减少风险，提高工作效率，促进公司文化的发展，还能够为组织的持续成功提供保障。在每个组织中，都应该注重内控机制的建立和实施，以提高整体管理水平和竞争力。只有拥有强大的内控系统，组织才能更好地应对未来的挑战和机遇。
内控工作心得体会（实用14篇）篇八
1对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。
2、对基层社的管理力度还有漏洞。对基层社的管理，往往是任务指标布置的较多，对完成任务的过程和手段检查不够。
3、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。稽核、监察部门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。
4、现行的内控制度不健全，不适应业务发展的需要。在现实管理和经营的有效性目标方面，其沿用的各项考核规章制度还是过去的考核办法，虽然每年在数量上考核指标有所变动，但考核的内容和方法明显陈旧，导致部分社从自身利益出发，置各种制约于不顾，违章操作。有的机构抢拉客户，乱用核算科目、篡改账表、以贷收息等问题，都说明了内控制度与业务发展不同步的问题。有的领域、有的岗位内控环节至今还处于真空。
5、风险控制系统不健全，对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点，目前我区农村信用社以整体风险控制为目标的资产负债比例管理尚处于软约束阶段，以局部风险控制为内涵的贷款分责管理还执行不严格，缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善。贷款发放还没有实行风险度管理，对计算机系统的风险控制能力差，而且对信用社内部控制的考核还缺乏具体的标准和办法。
二、本人的体会
所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的贯穿于业务操作的始终；其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。
计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。
增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的`观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
增强自律意识，从重点对象看，就是要增强两级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。
增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度；通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。
完善规章制度是前提。无规矩不成方圆。规章制度是构筑内部控制的基本要素，是各项业务应当遵循的标准和程序的总和，也是检查和纠正一切违规问题的依据。内部控制离不开规章制度，否则不可能达到预定的目标。当前，我区农村信用社规章制度完善的重点可以从四个方面进行：一是从管理层次看，联社、信用社都需要加快规章制度建设的步伐，但主要在基层社，结合自己的实际，制定相应的实施细则，使各项制度具体化和本单位化。二是从管理范围看，要着重解决内部控制的“真空地带”的问题，填平补齐，使内部控制的触角延伸到经营管理的各方面。三是从管理内容看，要把可操作性的规程规范建设放在完善内控制度的首位，做到一册规范在手，操作方法在心。四是从管理质量看，旧制度的更新和制度间相互关联无疑是亟待研究解决的问题。对那些时过境迁，不适应新情况的规定和办法，该废止的废止，该补充的补充，该修订的修订。要提高制度之间的关联度，应当与其目标考核制度、稽核、监察制度更紧密结合起来，做到先考核、稽核，后离任离岗，避免逆向操作。
严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行，这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以制度为标准，事实为依据，甄别是非，确认对错，分清主次，界定责任。不搞双重或多重标准，不故意夸大或缩小问题，不回避矛盾，混淆是非，不当“和事老”，报实情、说实话、办实案。严厉处置：就是要对一切破坏内部控制运行的违纪违规者，不管是谁，纵然有过“功高盖主”的业绩，也要做到王子犯法与庶民同罪，以维护制度的严肃性、权威性。否则，姑息迁就，不过是内部控制建设上的叶公好龙；“下不为例”则久必酿成大祸；搞“心太软”将无异于自我放纵等等。所有这些管理之大忌，足以令人警醒。
带头模范执行“各项内控制度”，促进规范经营，营造公平有序的竞争环境和秩序。
通过教育月活动的有效开展，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中要“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警、自励”严格严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
通过教育月活动的有效开展，使我一定以此次学习教育月活动的开展为契机，在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进信用联社的各项工作得到健康的发展做出自己的贡献。
通过25号26号两天对于内部控制的制度的培训。通过紧张而充实的两天集中培训学习，我受益匪浅，港口发展离不开内控制度的保驾护航，使会计人员真正重视内控管理工作的重要性，形成良好的内控工作氛围，从而实现风险控制、及时发现问题，消除隐患，确保经营安全有着重要的意义。也引发了我对自己所在岗位，所从事工作的思考，认真查找工作中的薄弱环节：
1.烟草公司关于银行回单问题： 从烟草公司规定从工商银行支行网上划款以来一直未见打印的银行回单，只是在对账单上体现，经多次协调至今未解决。
2.关于税金报表的培训：公司作为一个子公司需对外报送税金的各种报表，有些报表要得急且大量的信息需要填报，税务机关并又未对报表填写进行说明，需多次修改才能通过。希望能加强这方面的培训。
内控工作心得体会（实用14篇）篇九
听了高伟老师的一堂课，关于内部控制。先感慨一下，女老师的善于总结，男的善于行动。也许工作中也是这样。经常看到这样的情景：女同志在指手画脚用嘴工作，但是男同志则是默不吭声做完了再讲。
1、内部控制十一哥完整的系统，一个好的运作体系对于企业运作的风险降低有很大的帮助。调查结果表明，企业内部偷窃行为中，主管员工占了很大一部分。
2、内部控制基本准则、规范，作为一个会计人，我们应该好好要学习一下。在企业管理中，风险管理，风险偏好以及其企业战略管理、内部控制都很有关系。
3、一个企业越大，系统越大，就越混乱，越需要一个好的框架体系来管理。内部控制需要会计人员财务工作者有好的专业能力，在我们今后的工作中，对我们的工作能力要求越来越高。
4、coso法案中，现在也加入了战略管理。难怪cpa考试也加了一门。
5、sox法案。想要发展到一个层次，就应该要有所了解。中国正在与国际接轨。
7、内部控制的成本效益原则，以有限的成本产生尽可能产生大的效益。以内部审计来衡量内部控制的效果。企业内部控制的环境。风险评估.
内控工作心得体会（实用14篇）篇十
学内控，顾名思义是指在学习上保持内心的控制力，把自己的学习状态纳入到自己的掌控之下。对于每一个学生来说，学习都是一项长期的任务，而如何保持持久的学习动力和学习效果，就需要我们具备较强的内控能力。经过一段时间的实践和总结，我深有体会地认识到学内控的重要性，并且积累了一些心得体会。
段二：确立目标。
学内控的第一步，就是明确学习的目标。只有明确了目标，我们才能知道自己要学习什么，而且能够更加全力以赴地去努力学习。在我的学习过程中，我经常设立短期目标和长期目标，将每天的学习任务和每个阶段的学习任务明确地列出来，然后按图索骥、逐一攻克。通过这样的方式，我能够更好地分解任务，提高学习效率，同时也会感到一种成就感和满足感，从而进一步激发学习的动力。
段三：建立学习计划。
除了明确目标外，建立一个科学的学习计划也是非常重要的。制定学习计划可以帮助我们更好地安排时间和精力，从而高效地学习。在我的学习中，我会提前规划每一周、每一天的学习任务，拟定每天的学习时间表，然后按计划进行，不仅避免了时间的浪费，还能够更好地掌控自己的学习进度。当然，制定学习计划需要合理安排时间，考虑到自己的实际情况和学习能力，不可过于苛求自己，以免产生逆效果。
段四：培养自律力。
学内控需要有强大的自律力作为支撑。自律力是指能够按照自己设定的规则自觉行动的能力，是学习中最重要的能力之一。在日常学习中，我会借助一些方法来培养自己的自律力，比如使用番茄闹钟法，即每25分钟学习5分钟休息，这样一轮轮的学习与休息交替下去，既能提高效率，又能锻炼自己的专注力和持久力。同时，我也会通过坚持制定的学习计划，克服拖延症和惰性，从而保持学习的连贯性和稳定性。
段五：审视与反思。
最后，学内控还需要我们不断审视和反思自己的学习情况。在我看来，学习是一种动态的过程，只有不断地反思自己的学习方法和效果，才能够及时调整和改进。在我的学习中，我会定期与自己进行“学习对账”，总结自己的学习成果和不足之处，找出学习中存在的问题和困难，并寻找解决之策。通过这种方式，不仅能够不断提高学习的效果，还能够不断深化自己的学习策略和方法，从而更好地学内控。
总结：
学内控是一种必备的学习能力，它能够帮助我们更好地掌控学习，提高学习效果和学习动力。通过确立目标、建立学习计划、培养自律力和不断反思，我们能够更好地改进学习策略和方法，提高学习效率和质量。让我们从现在开始，养成良好的学习内控习惯，为自己的学业发展打下坚实的基础。
内控工作心得体会（实用14篇）篇十一
今年内控工作取得了显著的成绩，各项指标明显改善，信用评级得到提升，已经成为公司重要的竞争优势。在过去的一年里，我们在内控工作中积极探索，迎难而上，不断打破自我，将内控工作提升到了一个新的高度。在完成年度内控工作报告之际，我深感荣幸并有必要总结工作经验，写下心得体会，既对过去的工作进行总结，也对未来提出新的要求。
在过去，我们普遍认为内控工作只是束缚了企业的创新，使其变得拖沓和官僚。然而，在今年的工作中，我们认识到内控工作实际上提供了必要的保障和规范，有效预防了各类风险的发生。内控工作不是一个简单的流程性操作，而是需要在贯彻过程中不断思考和创新，保证工作的高效和灵活性，确保质量的同时也为企业带来更多的发展机会。
第三段：内控工作强化风险防控。
今年的内控工作中，我们主要侧重于风险防控和内部控制体系的建设。风险防控是内控工作的核心和关键，只有通过对风险的全面评估和防范，才能够确保企业的正常运营和持续发展。我们建立了完善的风险管理框架和流程，加强了内控指标和风险评估，对风险进行了准确的判断和科学的处置。通过内控工作的落地，大大提高了公司的风险防控能力，保护了公司的财产安全和利益最大化。
第四段：内控工作促进治理能力提升。
内控工作不仅是对风险的防控，还是企业治理能力的提升。通过建立内部控制体系，明确权限和责任，加强纪律教育和约束机制，提升了公司的管理层次和管理效能。我们制定了一系列的内部控制制度和规章制度，确保各项工作的有序进行，有效推动了公司治理水平的不断提升。内控工作的有效运行，使公司实现了权责清晰、流程规范、管理高效的目标，为企业的长远发展奠定了坚实的基础。
第五段：未来的展望和要求。
回顾过去一年的内控工作，我们能够看到成绩的同时也清楚看到存在的不足。尽管我们在内控工作中取得了很大的进步，但我们必须清醒地认识到，内控工作不是一劳永逸的，而是需要不断改进和完善的过程。因此，我们希望能够通过更多的培训和学习，提高自身的素质和能力，不断增强内控工作的专业性和科学性。同时，我们还需要注重内外部资源的整合和协同合作，形成良好的合力，促进内控工作的全面发展。在未来的工作中，我们将继续坚持以风险防控为核心，以内控体系建设为重心，不断提高内控工作的水平和质量，实现公司的持续稳健发展。
总结：通过对今年内控工作的总结和心得体会，我深刻认识到内控工作对企业的重要性和意义。内控工作是企业长期发展的基石和关键保障，只有通过不断探索和创新，全面提升内控工作的质量和水平，才能够建立一个高效、安全、可持续发展的企业。我相信，在全体员工的共同努力下，我们一定能够不断提升内控工作的专业性和科学性，为公司的长远发展做出更大的贡献。
内控工作心得体会（实用14篇）篇十二
内控是指企业为了达成经营目标，预防和解决风险，在内部制定一系列管理制度，通过全面监控、检查、评价和应对风险的工作流程。作为一名企业管理者，我对内控工作有着深入了解并亲身参与了公司的内控建设。在这个过程中，我深深感到内控的重要性和得到了很多心得体会。
一、加强内部管理，提高企业效率。
内控体系的建设不仅有助于风险管控，更能加强企业内部管理，提高生产效率和售后服务质量。通过对行为准则的约束、诚信经营、内部控制等方面的加强，减少内部工作中的浪费和失误，提高员工效率，为企业的持续稳定发展打下坚实的基础。
二、防范企业风险，维护企业形象。
企业管理中的风险主要有两类：内部风险和外部风险。内部风险主要指企业人员的不当行为导致的风险问题，如财务舞弊和不当管理等；外部风险主要来自市场化竞争和政策环境的变化带来的挑战。通过建立科学合理的内控体系，能够积极防范各种风险，提高企业抗风险能力，保护企业形象和利益。
三、树立企业文化，强化道德意识。
内控体系建设需要在思想层面上深化理解，将其作为企业文化建设的一个方面。文化与风险控制、内部管理与行业趋势的结合，为企业的长远稳定发展积极营造氛围。同时，内部控制体系需要大力普及和推广，加强员工的道德教育和职业操守，弘扬企业的核心价值观。
四、提高管理决策的价值。
通过建立内部控制体系，企业管理者能够更加清晰地了解企业的经营情况，提高对于企业未来发展趋势的预判能力和评估风险的能力。这种管理决策的水平提升，有助于企业提前预判市场的变化，从而在风险控制上鲜有纰漏。
五、促进企业国际竞争力的提升。
在世界经济的环境下，各行各业竞争日益激烈。建立科学合理的内部管理体系，是企业提高国际竞争力的前提。一个有着健全的内部控制机制和完善的风险控制体系的企业，具有更强的市场竞争力，能够更好地应对外部的挑战和机会，实现自身的价值最大化。
总之，企业内控建设不仅是企业管理的必要手段，更是企业走向成功的必备条件。一个严谨、严密、健全的内部控制体系，有助于减少企业经营风险、提高企业工作效率、建立企业形象、强化企业文化、提高管理决策的价值、以及促进企业国际竞争力的提升。作为企业管理者，我们要始终保持对于内部控制的关注和关心，积极推进企业内控体系的落地实施。
内控工作心得体会（实用14篇）篇十三
第一段：引言（120字）。
内控合规是现代企业的基础，是企业赖以生存和发展的重要保障。作为一名内控合规工作人员，我深刻认识到内控合规工作对企业的重要性和对自身的责任。在这方面，我获得了很多有益的体验和思考，今天我想分享我的内控合规工作精神心得体会。
内控合规工作是企业内部控制和企业运营合规工作的统称，由管理层领导、内保部门和各职能部门等共同参与，包含风险评估和控制、政策规定和执行、监督和审计等内容。要有效落实内控合规工作，需要从制定计划、制定标准、开展培训、监督检查等多个方面推进，确保公司运营的合规和健康，增强公司整体风险控制能力。我从事内控合规工作已有一段时间，深刻理解到这是一项复杂、系统的工作，需要我们有巨大的耐心和责任心。
在内控合规工作中，要完成多项任务，其中任务的核心是规定和执行企业的制度和流程。这些制度和流程可以规范企业运营、防范风险，同时也能够及时发现和解决运营出现的问题，这能有效地保护公司的利益。同时，我们还要时刻关注合规的动态变化，使公司的制度和流程与时俱进。因此，制定和执行制度和流程是内控合规工作的基本和核心任务。
内控合规工作需要有完整、严谨、有效的内部控制制度和流程，而这些制度和流程本身的设计和制定就需要我们具有全面的知识储备、本着合规、透明的原则，同时还要做到操作简单、不会对企业造成不必要的负担。除此之外，我认为，制度和流程在执行时的可行性是非常重要的，尤其是后续的跟踪管理和持续优化，可以使企业得到长久的收益。要做到这些，我相信需要具有以下三点经验：一是较强的综合素质和沟通能力，要善于与各部门同事沟通、协调并为大家提供指导服务；二是具有灵活的把握能力和判断能力，不能囿于条框，提高自身综合判断力和执行能力；三是注重认真细致的工作态度，保持责任心和奉献精神，不断完善自身，提高执行和付出的质量。
第五段：结语（240字）。
内控合规工作是企业最基本的管理方式，对保持企业的长期稳健发展和创新非常重要。内控合规工作的质量，每一个环节都决定着成败。在这个领域，我们需要不断探索和进修，不断提高自身的综合素质和专业知识，树立企业责任型意识，才能真正提高内控合规工作的质量与效益，为企业的发展提供有力支持。我希望我的这些体验和感悟能为加强内控合规工作的质量作出一些微小的贡献。
内控工作心得体会（实用14篇）篇十四
内控是企业管理中极其重要的一环，一直以来都被视为企业发展的保障和核心竞争力。作为一个学习内控的学生，在实践中不断探索，总结出了一些有关内控好的经验和体会。在这篇文章中，将会分享这些经验，希望对读者有所启发和帮助。
第二段：内控落地需要从具体的场景出发。
学习内控的一大误区就是过于理论化，忽视了内控的落地实施。内控作为一种管理方式，其核心目的是规范企业各个环节的运作流程，实现标准化、规范化的管理。因此，内控的具体实施需要针对不同的场景进行调整和落地，而不能一刀切地套用某种规范。
第三段：内控需要制度化建设。
内控的实施需要建立一套健全的内控制度体系，保证其有效性。在制度体系的建设中，应该以风险管理为核心，建立一套完整的风险评估、监控和控制机制，以保证内控体系系统和有效。另外，还应建立健全的内部控制人才管理制度，不断提升内部控制人员的能力和素质。
第四段：内控需要注重流程控制。
内控的核心在于流程控制，因此应始终注重流程控制的完整性和准确性。首先，应建立一套完整的流程控制框架和标准，规范企业内部各个流程的运作。其次，应如实记录和监控各个流程的执行情况，发现异常情况及时进行处理和纠正。最后，应在流程控制的各个环节中引入自动化技术，提升流程的效率和准确性。
第五段：内控需要注重内外部监督。
内控不是孤立的，企业要建立外部监督机制，提高内部控制的有效性和可靠性。首先，企业应建立独立的内部审计制度，对企业内部的各个流程和环节进行监督和评估。其次，应建立透明的信息披露机制，向社会公众和利益相关者公布企业的业务信息和经营情况。最后，应建立良好的企业文化，培养道德伦理和社会责任意识，营造企业稳定和谐的发展环境。
总结：
通过实践和总结，我们发现内控的好与否与企业的发展同等重要。内控的建立需要从实践出发，注重流程控制和内外部监督，建立一套完整的内控制度体系，为企业健康发展提供保障。希望这篇文章能给大家带来一些启发和帮助。