工作汇报是个人职业发展的重要一环，它可以展现我们的能力和适应力，对于升职和评定绩效有着重要的作用。在工作汇报的撰写过程中，借鉴一些范文是很有帮助的，以下是一些优秀的工作汇报范文供大家参考。
合规工作汇报（模板16篇）篇一
通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。这次学习活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了自己的工作能力。下面，我汇报一下本次学习的心得体会：
一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。合规文化应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。
在《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》学习活动中，本人通过自学和集中学习，对《处理办法》所涉及的内容进行了认真学习，使我进一步提高了对信贷、风险、会计出纳、重要空白凭证、计算机、印证、安保等工作有了一个全新的认识，通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们农行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。而为保障各项规章制度的顺利执行的一个重要前提便是农行员工首先要熟悉规章制度及违反规章制度的处理办法，知道哪些事可以为，哪些事不能为，以及做了之后的后果和应受的处罚。知其然更要知其所以然，只有真正理解了每笔操作每项规定背后的原理和风险，我们才能自觉地去遵守，化被动为主动。所以加强《员工违反规章制度处理办法》学习，是贯彻执行上级行各项规章制度的重要工作任务，也是落实农行“细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业”的管理理念的重要举措，更是我们每位农行员工的日常责任。1.加强业务知识学习、提升合规操作意识。
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。在实际工作中，有时觉得有些规章制度束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在前辈们经历了许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户权益的能力。案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项信贷规章制度，更应当树立信心，不断地学习和掌握各项信贷专业知识和技能，以饱满的热情投入到农行的信贷事业发展中。
2.增强规章制度的执行与监督防范案件意识。
通过学习《员工违反规章制度办法》明白违规的严重性质，澄清违规就要问责的认识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，严格执行规章制度应从我做起，正确办理每一笔信贷业务，认真审核每张票据和原始凭证，监督授权业务的合法合规，严格执行信贷业务操作系统的安全防范，抵制各种违规操作等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规；抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。
通过这次《处理办法》的学习，对照各项规章制度，查找本人在学习和工作中存在一些不足：一是对有些规章制度的理解还不够透彻；二是不善于总结工作中存在的问题和经验。针对本人存在的以上问题，采取如下改进措施：一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和工作能力；二是强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的农行人。
为打造农行优秀上市公司形象，总行在全行开展“基础管理提升年”活动，深入贯彻落实科学发展观，坚持以管理促经营、以改革促发展，围绕影响全行管理质量、管理水平、管理效能的关键环节和重点领域，长短结合，标本兼治，持续优化制度流程，创新管理工具，完善管理机制，强化信息支撑，提高员工素质，着力解决管理领域的基础性、机制性和瓶颈性问题，提升管理科学化、精细化和信息化水平，进一步增强市场竞争力、风险控制力和价值创造力，为打造优秀大型上市银行提供坚强的管理基础支撑。
通过“基础管理提升年”活动的开展和“合规文化大讨论”的学习，我深刻的熟悉到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是农业银行治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。下面，就这次“基础管理提升年”活动的开展和“合规文化大讨论”的学习获得自己的心得体会：
一、加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展合规文化教育强化学习提高熟悉树立企业良好形象。我深刻的认识到加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。
台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。
三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
“基础管理提升年”活动的开展和“合规文化大讨论”的学习提高了我行员工的思想意识和业务规范的提升，为我行成为优秀的上市公司打下坚实的基础，全行员工更加紧密有效地围绕在新一届总行党委的周围，将农行的未来建设的更加美好！
合规工作汇报（模板16篇）篇二
根据分行开展“大学习、大检查、大讨论”内控主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次学习活动。通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名银行工作人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在，才能确保我行各项工作健康快速发展。
开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
“合规文化大讨论”的学习，是我更加认识到“建设一流现代商业银行”的重要意义，深入开展“合规文化建设大讨论”，引导我树立全新的合规文化理念，为促进东莞农村商业银行发展做出自己应有的贡献。
合规工作汇报（模板16篇）篇三
本人xxx，根据“wy县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况。
本人自参加工作以来，先后在工商银行wy县支行、城市信用社、xl信用社、lh信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能按照规章制度合规操作。2008年9月调入yl信用社开始从事个人信贷岗位，2011年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，特别是“三法一指引”贷款新规；在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。
二、存在的问题。
（一）在学习上。主要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。
（二）在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。
（三）在制度上。主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实；借款借据存在未按要求每天入库保管等。
三、原因分析。
一是由于业务比较繁忙，特别是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神懒散，无法集中精力对各项业务的自学。
二是由于近年来yl信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。
三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。
四、整改措施。
一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。
三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务，切实加强贷后检查，防范信贷风险，认真做好内控制度特别是重要空白凭证（借款借据）的相关交接和领用。
总之，今后在信贷岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快发展。
自查人：2011年7月10日。
为适应市场经济的飞速发展，我行从内部管理体制到外部经营理念都发生了较大的变化。合规文化建设已成为银行业金融机构规范管理的一项重要内容，改革之后的九华农村商业银行，取得了一些成绩，但也存在一定问题，下面我就当前开展的合规文化建设活动谈几点自己的粗浅看法。
合规文化建设这一理念的提出要追溯到2005年4月，当时巴塞尔银行监管委员会发布《合规银行内部合规部门》的高级文件。同年10月，银监会刘明康主席在上海银行同业公会举办的首届合规年会议上指出：“合规管理文化是以风险控制为指导思想，依靠先进的管理手段和有效的组织形式，确保各项活动合乎内外部规则，以最大限度地控制经营风险，提高综合竞争实力，促进银行与外部环境的协调、可持续发展。”
“合规”首先突出的就是必须有“规”可守，这个“规”既要遵守银监部门、国家法律的相关规定，又要符合不同金融业的经营特点。能起到提升经营管理层次、保障银行健康发展、调动从业人员积极性的作用；其次，有了依法经营框架就要求大家都去遵守这个“规”，一个企业只有上下统一观念、统一认识、统一操作，企业的经营理念才能体现，企业的合规建设才能看到成效。那么如何通过行业改制，把有效防范风险的现代银行管理模式逐步取代过去的粗放式经营和管理模式，创建有效的“合规管理文化”就作为农村信用社一项重要工作提上议事日程。
笔者认为先进的合规文化主要由合规管理体制、合规管理职责、合规管理环境三个部分组成。目前农商行的合规文化建设虽然取得了一些成效，但仍需要在合规文化管理的各个环节上狠下功夫。
1、进一步建立、健全合规管理体制。
我行改革工作正在进行，企业文化、组织结构、人力资源、发展战略、目标市场需求及竞争环境等各发面都存在许多不确定因素，还处于探索阶段。在对风险的防范和管理上，部分支行分理处仍停留在局限于银行遵守的外部法律法规与监管要求上，没有意识到市场规则与惯例、行业准则、诚实守信等道德标准。此外，还有一些支行已出台的内控制度急于求成，存在脱离实际、与相关岗位操作流程冲突等问题，严重制约了我行依法合规经营。合规文化建设是一个长期而又繁重的任务，是农商行依法合规经营的前提，而合规管理体制是合规文化建设的基础，由于没有现成的模式可以借鉴，我们必须从市场竞争的客观需求入手，通过不断的探索，改制再改制，在不断变化的动态环境中去摸索，决不能操之过急。
2、责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制由于某些支行内控制度仍不健全。考虑到基层社特殊的地理环境，各基层社负责人权力制约严重失衡，极易引发道德风险及操作风险，甚至形成严重的经济案件。同时，我们发现作为合规风险管理部门的稽核部，对基层社存在风险问题时，很难实施独立、有效的核查。而基层社业务垂直化管理模式下，存在的混岗、授权不清、风险防范不清晰等情况，稽核部门也很难在第一时间及时把握和解决。因此，要想合规管理就要首先消除集权，只有不同的权力机关，相互制约，才能从根本上有效地实施合规文化建设。要把合规管理的教育培训作为主线贯穿始终；把不断提高全员的思想认识贯穿始终；把调动全员的积极性贯穿始终；把抓落实、求实效贯穿始终；把加强领导贯穿始终，形成主要负责人负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作格局。一线员工在明确自己的岗位职责的同时，严格按照操作流程进行操作，从而实现自控风险、自查隐患。通过自身的不断学习把零风险操作贯穿始终；把谁的岗位谁负责要求贯穿始终；把严守岗位、谨慎经营贯穿始终；把重要岗位、重点排查贯穿始终。同时信用社要采取自查和重点检查相结合的方法，按照银监局落实“八条”措施、开展“五大”系列活动的要求，在基层信用社、联社职能部门、个人自查的基础上，充分发挥稽核队伍的作用，对重点业务环节、重点岗位、重点人员及风险隐患较大的重点基层社要派遣专职稽核人员进行深入排查。根据不同情况，不同岗位的岗位风险，稽核队伍要从实际出发，坚持做到具体问题具体分析，对发现的隐患要督促及时整改，各基层社主任也要全力配合，在挖掘隐患根源，切实构筑案件防控屏障，建立长效运行机制上狠下功夫。
3、创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养巴塞尔新资本协议指出，资本是银行经营的必要条件之一，银行应当为不同的风险敞口配置相应的最低资本，但目前我国银行整体的资本充足率普遍不高。这就要求农村信用社在存贷比例低且流动性显剩时，应严格落实合规风险管理理念，抑制放贷冲动，压缩存量不良贷款，控制新增不良贷款，防范不良贷款余额与比例“双升”。
严陵信用社辖内四个分社、三个储蓄所及一个营业主社和一个信贷部，现有在职员工36人。一直以来，严陵信用社始终坚持合规操作，将“合规人人有责”、“合规从我从起”的理念贯输到员工的业务办理过程中，全社年年均未发生安全责任事故、刑事案件事故。
六、星期日）对全社各网点的合规操作进行了检查，检查面达100%。检查内容包括：人员管理、授权授信、贷款管理、票据业务、大额资金交易、辖内往来、联行往来、现金出纳管理、sc6000综合业务操作流程、岗位设置、银行卡、atm机、安全保卫工作及内控规章制度的执行情况等。现将自查情况汇报如下：
一．。
加强组织领导，安排部署到位。
认真自查，堵塞漏洞。
坚持规章制度执行情况自查和对sc6000操作流程与贷款“三项治理”检查相结合，尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞，及时提出整改意见和措施，将合规文化建设年活动逐步引向深入。
1．开展对合规管理组织架构是否健全、合规职责是否明确清晰、合规工作是否正常开展并在组织上得到全面保障的自查。
2．对主要业务规章制度的落实和执行情况，重点是各项制制度执行是否走样，各个环节是否操作到位，监督到位，会计对帐制度落实情况，单位银行结算账户开销户管理，个人结算账户管理，银行卡管理，大额现金（转账）交易管理，授权审批管理，票据业务及重要空白凭证管理，atm机管理和sc6000操作流程等进行了全面检查。从检查的情况看，我社各营业网点的职工均能比较严格执行各项规章制度，严格落实会计出纳基本制度；严格执行“十六项基本规定”，做到了“五无”、“六相符”；均能按照sc6000操作流程办理每一笔业务，各种重空及抵押品入库保管，各岗位能做到相互配合、相互监督，从制度执行上杜绝了各种隐患。
3．对贷款“三法一指引”执行情况和贷款“三项治理”工作的检查；对贷款程序合规性以及贷款手续有效性进行了检查。不存在逆程序办理贷款、自批自贷、违反规定向关系人发放贷款等行为，贷款审批符合内部授权、授信管理规定，借款合同、担保合同印章、签名与预留印鉴、签名一致、有效，借款人身份证、贷款证、营业执照等贷款资料真实有效。我社一直比较注重贷后跟踪检查。4．对岗位设置、工作职责边界、安全保卫等进行了检查。经查我社及辖属各营业网点能够较好地执行农村信用社安全保卫规章制度。
通过自查，依然找出了各网点业务操作人员日常工作中存在的不足之处：
（一）部分员工在营业室内操作oa系统进行身份核查或办理其他查询业务时，未将sc6000系统退至login状态；部分网点办公桌因年久失修，不能锁闭，致使部分员工在离柜时钱款、印章、凭证等虽捡入抽柜保管但不能锁闭，存在一定风险隐患，信用社曾多次找人维修，但不能根本解决问题。
部分员工在办理授权业务时，对业务凭证审查不严、或根本不审核、授权时未仔细审核屏幕内容、机械地进行授权操作，存在一定风险；柜员授权后未及时在相关凭证上签字；按sc6000系统柜员权限级别设置，在平时办理业务过程中，柜员对相关业务进行了物理授权，但按联社有关文件要求，需由网点负责人及信用社主任进行审签的业务，不能及时进行审签。
（二）在重要空白凭证管理上要加强。在以往工作中，对于从联社领回的重要空白凭证，因严陵信用社网点多，每次领回凭证种类和数量较多，未坚持对每一类重空进行逐份清点到位；网点到主社领取重空因网点人员偏少有时未坚持双人领取；在对作废银行卡的管理上还有待加强。
（三）个别员工在部分重要业务办理时只顾先减少客户的等候时间、而对身份核查不及时；
（四）岗位设置上的不足：由于我社网点较多，事情多，人员少，无法执行强制休假等规章制度，特别是主社业务量大，仍然实行复核制操作方式，在办理对公业务、转账业务时，占用了较多的时间，超成了客户等候时间较长。
（五）信贷方面存在的问题：一是贷后检查不及时或检查内容过于简单、格式化；二是在办理业务是存在未通过联往及时核对身份证信息；三是信贷人员的借款借据存在交接不规范等。
今后，我社将继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期组织全社员工集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保员工更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保全社员工在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，帮助员工树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极组织全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
严陵信用社2011年7月11日。
长春农商银行启动合规文化建设年活动按照银监局和省联社关于合规文化建设年活动的要求，长春农商银行领导班子高度重视，对此项工作进行详细安排和部署，确保合规文化建设年活动顺利开展。
6月5日，召开由各部室、中心负责人参加的合规文化建设年方案讨论会议暨动员大会，各部室、中心负责人群策群力，积极讨论，保证了长春农商银行合规文化建设年开展的良好氛围。
长春农商银行下发正式活动方案，要求各部门如实上报自查方案和部门报告，确保活动有序开展；全行员工认真对待，上报自查报告；总行行刊将会刊登专版合规文化建设年相关的信息和图片资料；对合规文化建设年活动提出了具体要求：
一是加强反馈，及时总结。各支行、部门自查发现的普遍性问题和突出问题，制定整改措施，做好整改工作。
二是率先垂范，营造氛围。各支行、部门负责人要发挥带动和示范的作用，带头学习、带头宣传和带头执行各项规章制度，在管理层营造合规经营的良好氛围。
三是统筹兼顾，齐抓共进。坚持统筹兼顾，正确处理合规文化建设年活动与做好当前工作的关系。
四是协调沟通，加强互动加强联系沟通。在活动开展过程中，要加强与当地银监部门、省联社的联系沟通，主动汇报工作情况，取得银监部门、省联社的指导和支持。通过开展合规文化教育活动学习，使我深刻的认识到，合规文化教育活动是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查情况汇报如下：
一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
三、规章制度上。能够按照联社要求“五个必须”、“八个亲自”开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、安全保卫方面存在不少问题。三是对基层职工的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少，对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。五是电脑知识相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。
法和力度。
总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
一是要与联社职工一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。
全保卫等方面的序时性检查工作。
四是要转变工作作风，严格按照信用社主任“五个必须”、“八个亲自”开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大处罚力度，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。
五是要建立和落实职工行为的排查制度，密切关注职工八小时外的生活，重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等，加强教育，对违法违规人员加大处罚力度。
六是要以这次开展合规文化教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保我社安全、合规、稳健经营。
自2006年底以来，××农村信用联社在发展业务的同时，为进一步提高风险防范能力和竞争能力，增强全员的法制观念和合规意识，开展了以广大员工为主体、面向业务、面向管理、面向操作的“制度执行年”建设活动，通过学习动员、组织考试和自查自纠各阶段的活动落实，搭建了防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，“合规人人有责、合规创造价值“的观念已深入人心；有章不循、违规操作、执纪不严、屡查屡犯的顽症得到整治；基础管理工作存在的隐患得到及时消除；整体防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。
一、加强组织领导。
为积极贯彻落实合规文化教育活动，××联社转发了省联社《关于进一步加强合规教育创建良好合规文化的通知》文件，组织学习了《中华人民共和国人民银行法》等10余部法律、法规和《商业银行内部控制评价实行办法》等监管法律；并要求全体员工通过教育活动，培育主动合规的作风；树立“合规创造价值”和“合规人人有责”的理念；梳理业务类制度办法，把自己的工作行为和制度要求进行比较，对于不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合规学习活动与经营管理目标相结合、与基础管理目标相结合、与道德风险防范相结合。
开展合规文化教育活动以来，××联社紧密联系经营管理的实际，将合规文化教育同正在进行的规章制度学习：
（一）对各业务线上的规章制度进行梳理和审视，查找存在的与法律、法规、行业准则相抵触或不一致的问题，查找存在的隐患和漏洞。全体员工对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理、操作行为进行反思，查找存在的违规问题。在检查中主要针对授权授信、重要空白凭证管理、金库和查询对账和录像检查等重点环节进行重点检查。
（二）联社对自查发现的问题，坚持“不放过”原则，对查找出的问题明确责任，着一落实，落实有反馈。有力纠正了各种不规范操作的现象。
（三）对照各网点负责人与联社层层签订《党风廉政建设责任书》，《经济案件防范责任书》、《安全保卫责任书》等要求，按照这次合规文化建设的要求，对全辖各执行党风廉政建设责任制等情况进行大检查。通过这次大检查进一步加强我社党风廉政建设责任制的进一步落实。并深入开展员工行为排查工作，组织人员对从事第二职业等不良行为进行全面排查，共排查125人次，及时有效地掌握员工行为表现情况。
三、夯实基础，落实整改措施。
一是把合规文化教育活动与当前业务工作结合起来,便理安排,相互促进；二是把合规文化教育活动与提高业务素质结合起来，提高免疫力，牢固树立合规操作是岗位业务的第一要务；三是把合规文化教育活动与改进服务态度结合起来,树立正确为客户服务思想,查找簿弱环节,提高服务水平；四是把合规文化教育活动与改进工作作风结合起来,机关要为基层排忧解难,提高办事质量和效率,及时回复、答复请求。基层要认真支行决策,完成工作计划任务,埋头苦干,求真务实；五是把合规文化教育活动与治理商业贿赂和案件专项治理工作结合起来,要做到廉洁自律；六是把合规文化教育活动与企业文化建设相结合。
根据《运城市农村信用社“合规文化建设年”活动方案》[2011]105号文件要求，我社结合方案内容，认真学习，全面自查，现将自查报告汇报如下：
一、全面自查自纠。
1组织开展自我查找问题。查找问题分两个层次进行:一是负责人对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理行为进行反思，查找无存在违规违纪问题；二是一线操作人员结合自身岗位操作实际，重点检查制度、流程的执行和业务操作是否合法、合规，经查找无存在违规违纪问题。2结合自己工作岗位，对自己所办的业务进行自查，所办理的业务能够达到相应的工作质量标准，合法，合规。无违规行为。
3在实施自查和检查过程中，要重点对盗支客户存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用联行资金等案件多发业务领域进行风险排查，对风险隐患大的重点机构、重点业务、重点人员、重点岗位和关键环节进行精细化合规检查。同时要突出对各类发现问题的整改工作，要分门别类制定详细整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复查，确保整改纠正到位。在实施自查和检查过程中，经过对本人重点风险隐患自查，无违规行为。
二、加强责任追究。
1、完善合规责任体系，进一步落实“一把手”的合规管理责任，明确管理层。
4、建立清晰的合规风险报告线路。
合规风险个人自查报告。
根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况。
我叫xx，中专学历、有会计从业资格证书，从事会计工作时间22年。1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处（前身xx联社西垅分社）工作，从事出纳岗位至今。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，以主人翁的精神热爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识，全身心地投入工作；能够牢固树立“客户至上”的服务理念，时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，力求做一名合格的信合人；能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动，认真做好学习笔记，并在实际工作中加以运用。
二、合规自查中存在的问题。
（一）内控方面。
1、岗位未实行异地交流。本人在工作之始就在西垅分理处工作长达22年，从事出纳岗位，至今未实行异地交流或岗位轮换，不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。
2、在担任出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自律、自制”。每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对一致，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清楚；能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。严格按照金库保管制度，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。
（二）安全保卫方面。
多年来，本人能够不断地增强安全防范意识，值班守库期间能够严格按照“三防一保”的要求，认真落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，做好“三门”反锁检查工作。经常检查电路、电话是否正常，防范器械性能是否处于良好状态，当出现异常情况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级汇报等等，能够时刻保持清醒的头脑，增强安全防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，保护信用社的财产安全。
三、下一步工作打算。
作为在信合事业工作二十余年的老员工，这是我的职业，我唯一的职业，自我参加工作，我一直从事这项职业，也一直热爱这项职业，对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，我一直是爱岗敬业的，并且将这种热爱不遗余力的放在工作中。在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化，努力学习新的合规制度，用自己的言传身教去影响周围的同志，让我们大家一起共同进步，另外安全警钟时常敲响，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
自查人：
二0一一年七月九日。
合规工作汇报（模板16篇）篇四
摘要：随着国际社会上一系列重大财务丑闻和保险公司洗钱案的出现，国际和国内社会日益认识到公司内部合规监管的重要性、紧迫性和专业性，纷纷出台政策或规定对其加以规范和指引。
然而，我国保险业还存在合规管理理念陈旧、合规管理制度不健全、合规管理人才缺乏、管理技术匮乏、合规文化落后等大量问题，所以，应从合规管理理念、合规管理体系、合规管理人才、合规管理技术、合规文化等角度出发，建立起一套完备的合规管理体系。
关键词：合规风险;合规管理;保险公司;制度建设。
20世纪90年代以前，各国对保险业的监管主要是外部监管，比如有政府监管部门的监管、行业自律组织的监管，还有社会监管(群众监管、媒体披露等)，其中，政府监管部门的监管是核心。
然而，随着保险业务的日益多元化、国际化、复杂化，这种外部监管方式的弊端日渐显现，其已经不能满足政府监管者对金融业经营安全性的要求。
尤其是自上世纪末以来，在国际保险市场上，重大操作风险案、保险公司洗钱案等接踵而至，这不能不引发人们和当局反思以政府监管为核心内容的外部监管形式。
各国金融监管当局、世界保险集团及其机构在治理防范这些合规风险方面也形成了一些一致意见：在合规管理中，外部合规性监管发挥了重要作用，但无法完全替代企业内部的合规风险管理。
在国内，改革开放以来，尤其是十六大以后，我国保险业发生了很大变化：公司数量、就业人员大幅增加，业务范围不断拓展，保费收取迅速增长。
随之而来的问题也不断显现，例如，保险诉讼案件逐渐增多、保险投诉逐年上涨等，这时刻提醒我们巨大的风险就隐藏在保险行业中。
与此相对应，201月5日，保监会发布了《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》[1][保监发[2006]2号];2007年9月7日，保监会又发布了《保险公司合规管理指引》[2][保监发[2007]91号](以下简称《合规指引》);，重新修订生效的保险法明确规定，合规风险管理是保险公司的法定义务之一;，为了提高对保险公司进行合规监管的强度，保监会把这一年列为“合规年”。
合规管理是近年来保险公司加强内控的新措施，但是保险业合规管理起步晚、管理水平低，尚未形成科学的管理体系，因此，很有必要对其进行更进一步的研究。
(一)合规。
近年来，“合规”一词在我国保险监管工作中经常使用，但是，很多人对它的理解却不够准确，有的甚至还将其理解为“符合规定”，不符合规定就是违规。
显然，这种理解是片面的。
《合规指引》第二条给出了“合规”的含义：“本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。”[2]由此可见，“合规”这个词语的可适用领域很宽泛，几乎涵盖保险公司经营活动所需的全部有关法律、规定和命令。
(二)合规风险。
从内涵上看，合规风险主要指保险公司出于自己的因素主导性的违背规条律令等而遭到的有形资产或无形资产的折损。
譬如，假如某一客户故意规避纳税任务、不按要求进行财务呈报、实施洗钱等违法活动，而一家保险公司故意参与进来，或为客户的违法行为提供便利，那么该保险公司就要面临严重的合规风险。
合规管理，又可称作合规风险管理。
由此看来，合规风险管理也是一种行业管理体系，是指企业根据外部规条律令的规定，制定和不断修订合规政策，监督企业内部合规政策的具体实行，对违规活动实施早期预警，以预防、化解和应对危机的一系列管理方法和原则。
它是一种全新的、主动的、制度化的、动态的管理模式。
对合规的理解大多数人保持“依法合规”的水平，只是被动的接受监管当局的监管，甚至一些企业把政府监管看作是一种负担。
长期以来，中国保险公司一直在强调“依法合规经营”，但多数人乃至少许企业高层都未确切地意识到合规风险管理的专业性，董事及公司高管不知道该怎样在整个公司系统内贯彻实施依法合规管理的规则，甚至不清晰合规风险管理的特征和具体内容。
总之，我国的整个保险行业还没有普及和推广崭新的合规管理理念。
(二)尚未形成完善的合规管理体系。
现有的合规风险管理机制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的现象。
虽然大部分保险公司已经依照中国保险监督管理委员会的规定，制定或修改了内部规章制度、设置了合规部门和合规负责人，但大部分仍停留在岗位设置和制度的制定上，无法具体执行，更未构建起完整的合规管理机制，合规管理效果不明显。
[3]主要体现在：
1.合规管理机构的权威性与独立性不足，与其他机构不能有效协调配合。
当前，我国还有很多保险公司并没有设立一个统一的合规部门，即使设立了，也仍然存在合规管理部门与原有的业务部门、法律部门、审计监察部门等职责界定不清晰、相互协调配合不力等问题，其独立性受到威胁;因合规部门的成立时间短，没有配备有丰富经验的合规负责人，因此还未树立很强的权威性，其业绩被其他部门认同还需要一段时间。
2.合规管理部门组织结构不完善，报告路径不明确。
当前，我国还有很多保险公司没有设立合规部门，或者设立了合规部门也未组建科学的组织架构，致使已有的合规管理职能分散在多个职能部门，使合规风险管理的有效性不足;这也使得我国保险合规管理过程中不能形成明确的风险呈报路径，导致风险被预警和识别后，不能及时上报给高管或合规负责人，因而不能采取措施积极应对风险，这给保险公司的风险管理埋下了很大隐患。
3.合规制度体系不完备。
在我国，虽然大多数保险公司已经按照保监会的要求制定了合规政策，但这些政策只是表面上的、象征意义上的，只是一个宏观上的框架，并没有具体的实施细则，在实践中也没有将其贯彻落实。
如没有详细的制度清单，使得公司各机构和工作人员不能充分了解与其业务有关的外部及内部规定;没有具体的激励机制，使得对员工考核评价和责任追究缺乏相应的依据。
目前，我国的合规管理人员的素质还不能满足《合规指引》对合规风险管理人员的要求，具有相应资质、经验、知识和能力的合规管理人才非常短缺。
一线职工缺乏系统的教育培训，专业辅导不全面，对相关法律法规、行业规则、内部规章等不能够准确地理解和把握。
(四)合规技术匮乏。
风险始终伴随着经济环境变化和技术改革而不断发展变化，因此，合规风险管理技术也必须随之丰富和提高。
但从目前的实践情况看，合规风险管理技术仍然很落后，合规风险检查手段落后，缺乏量化分析、识别、度量、监测风险的方法，预防措施也跟不上合规风险的发展，采取的仍是低效的、非精确的风险识别管理技术。
合规风险管理技术的匮乏，已经成为制约合规风险管理的瓶颈。[3]。
(五)合规文化落后。
我国保险公司至今还没形成能严格执行合规管理制度的保险公司文化，这也是我国保险公司合规管理不理想的原因之一。
目前，我国保险公司还没形成主动合规的氛围，普通员工缺乏正直和诚信的道德观念;公司各机构或各部门之间沟通协调不力，因有时存在利益冲突，还存在相互博弈的文化，导致合作文化的缺失;奖罚制度没能有效落实，对做的好的没有奖励、对做的不好的没有处罚，导致约束激励机制扭曲，问责机制难以有效发挥作用;等等。
(一)树立先进的合规管理理念。
我国传统的合规监管是一种被动式的监管方式，这种监管方式存在很大弊端，因其强调监管部门对保险公司实行事无巨细的监管，致使保险公司在合规管理过程中丧失主动性。
因此，必须转变合规管理的理念和方法，以全新的合规管理理念武装全行业从业人员的头脑。
首先，保险公司高管人员要身先士卒、为人师表，积极践行全新的合规理念，真正起好模范带头作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的价值观和道德观，大力倡导诚信。
其次，保险公司应该努力提高公司每一位员工的合规意识，还要针对不同级别的管理人员和营销人员开展不同的专业培训和系统教育，让全体职工都认识到：合规是全体职工和营销员的职责和义务。
再次，树立“主动合规”的理念。
公司领导层和全体员工要树立自觉合规的意识，主动把监管机构的要求转化为公司的内部规章制度，并且在监管机构启动监督之前自觉而主动地规范、调节自身的行为，将积极主动的合规理念在全公司加以推广和普及。
(二)建立完善的合规管理体系。
1.保证合规部门及合规负责人的独立性。
合规管理部门必须有一定的权力确保其管理职责的有效实施，必须有主动对所有可能存在的合规风险实施合规管理的能力，还应该有权力查处违规或违法的行为。
因此，各保险公司需制定相应的政策或文件，赋予合规部门以及合规负责人相应的权利和职责，以确保其独立地实施合规管理职责，不受其他部门的干涉。
还要采取切实可行的措施，给予合规负责人充分的安全保障，使其免遭其他部门或人员的打击、报复，以确立其权威性。
2.建立合理的合规部门组织结构，明确合规管理报告路线。
根据目前保险行业的先进经验，保险公司合规部门组织结构应以集中化管理和条线式报告为主。
集中化的管理模式是将全体负有合规管理职责的工作人员集中起来，统一安置在一个完全有独立性的合规机构之内;建立一个凌驾于地区合规管理网络之上的中央合规部，即可在公司高级管理层下设合规风险管理委员会，并设合规负责人。
报告路线在合规部门的组织结构构建过程中具有举足轻重的地位。
在报告路径上，有条线式和矩阵式两种模式，但应以条线式汇报(即下级合规人员直接向上级合规负责人呈报)为主、以矩阵式汇报(即向上级合规负责人呈报之际也一同向所属的行政机构负责人呈报)为辅。
同时要保障汇报路线的畅通，若汇报时遇有相关人员不受理的情况，汇报人可以向其上级汇报，直至汇报至董事会。
3.完善合规制度体系。
保险公司构建完备的制度体系，要做到：
(1)根据我国外部规范的要求，建立制度清单，明确企业应遵守的所有规范，并结合保险公司的实际情况制定适合自己的制度，制定业务规则和合规政策。
(2)根据自身业务发展和内部合规管理的需要，制定各种管理制度，如制定可供各岗位工作人员使用的合规管理手册和操作流程图，清楚的界定从公司高管到基层职工、营销人员的职责和问责标准;制定员工和营销员行为准则，让员工和营销员清楚自己的行为操守;制定对违规的处罚制度，建立合规问责机制等。
(3)形成合规风险数据库。
合规所涉及的法律、法规、监管政策等外部规范和内部制度的数量庞杂，对于大多数公司管理者和操作者来说，很难将所有的规章制度都加以掌握并严格遵守，因此，建立符合公司实际状况的风险数据库显得很有必要。
将与合规相关的外部规范加以整理、归纳和储存而形成的风险数据库，可以方便相关人员进行查找、理解和使用，这将有利于进一步加强预防合规风险的效果。
(三)配备高质量的合规管理人员。
按照《合规指引》的要求，保险公司的合规从业人员应具有相应的资格、知识、能力、经验、职业素质和个人素质，如对所适用的法律、法规、政策、标准最新发展的实时把握能力、思考质疑的能力、正直的品格、较强的判断力、直言不讳的勇气等。
因此，学校和社会教育培训机构应加强此方面人才的培养，保险公司也应该定期对合规人员进行系统的培训。
(四)丰富和提高合规管理技术。
现阶段，除了提高识别、分析、评估、监测风险的现有技术手段外，我国保险公司需设立电子信息化的系统操作平台，因此，我国应加强it合规管理信息系统建设，以实现保险业务的高效开展和管理。
it合规管理信息系统应与保险公司的商业、财务、信息决策系统等保持高度的相关性，以实现对合规风险的预警、识别、评估和预防。
[4]。
(五)培养公司合规文化。
合规文化是合规管理工作的基石，优秀的合规文化能为企业创造价值、提升企业的核心竞争力。
因此，保险公司应当认识到公司合规文化建设的重要性。
公司应当从制度和流程入手构建合规文化，在制度中明确反映公司的合规管理理念，并通过奖惩机制、合规问责机制强化员工的合规意识;同时，公司也可以组织主题文艺晚会、合规管理征文活动等形式积极宣传合规文化，使合规理念深入人心，成为员工的潜意识。
结语。
保险公司有效合规管理体系的形成需要一个不断积累、不断完善的过程，只要保险公司下定决心构建并坚持做下去，有效的合规管理制度必将会形成，我国保险公司的合规风险将会得到有效控制。
保险业的合规风险管理是我国法治建设的一个具体而细微的环节，合规风险管理机制的构建在推进法治建设进程的同时，必将给保险公司和整个保险行业带来巨大的经济效益、推动我国金融市场的繁荣和发展!
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合规工作汇报（模板16篇）篇五
健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们农行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。现就此次学习活动的心得总结几点体会:。
一、加强合规操作的意识。“没有规矩不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，是我们临柜人员最为基本的工作义务。只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户权益的能力。案件发生的教训是深刻的，我们应当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，避免重大金融错误。但加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，但各项规章制度的建立，不是凭空想象出来，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自已的权益和维护广大客户的权益。
二、增强规章制度的执行。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。有规不遵，有章不遁是各行业之大忌。对一线柜员而言，要做到正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业，同事之间做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾，坚持至始至终地按规章办事。再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它1的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规，学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念。
三、树立监督防范案件意识。近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。我们既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。
四、合规创造价值。“合规创造价值”是农行的管理理念，合规是创造价值的基本前提，是企业稳健运行的重要保障。合规本身就是价值创造的助动力。车行千里始有道，农业银行全体员工必须坚持依法合规的经营理念和行为方式，努力培育合规文化，自觉遵守和执行各项规章、制度和流程，保障农业银行的健康平稳运行。
通过此次合规教育活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规意识，通过对相关制度与案例的深入学习，提高了识别业务上的各种风险的能力，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求。
合规工作汇报（模板16篇）篇六
结合平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动。
总结。
出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。
一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个银行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对不同层次的客户和形形色色的事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻需要我们广大的员工严格执行。
三、
增强规章制度的执行与监督防范案件意识。银行号称“三铁”：铁制度、铁算盘、铁帐本。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。
近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，限于既要进行正面教育，又要坚持经常性的案例警示教育，使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交互查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。通过此次合规教育活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识；通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对广发银行改革的信心，增强维护广发银行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
合规建设心得体会。
今年4月份以来，根据总行“合规建设推进年”活动安排，结合我社的工作实际，我们安排在4-5月期间每周进行合规建设专题内容学习，增强员工的合规知识，提升全员合规意识。通过这次活动，我对合规有了更深一层的认识，现就此次活动的心得体会总结为以下几点：
在学习了《商业银行风险管理指引》、《银行业金融机构案防工作办法》、《陕西省农村合作金融机构合规管理制度》等合规方面的知识后，我对合规建设方面有了新的了解，对合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
“合规”是是指企业及其员工的行为应当符合法律法规、监管规定、自律规则、公司内部制度以及诚实守信的道德准则，以防范不合规行为引发的法律责任、行政处罚、财务损失或者声誉损失。
合规是银行金融机构普遍遵循的基本准则和独特的风险管理技术，同样是基于传统的银行信用风险、市场风险、操作风险三大风险之上的最基本的风险。因此合规风险管理既是基础又是重点，我认为要做到以下几点：
首先，要培育良好的合规文化，提高全员合规意识。
其次，要制定统一的合规政策，组建合规部门，完善合规风险管理机制，提高合规管理透明度。
目前，我们行的合规风险管理并不能很好地服务于全行业务发展实际和效益最大化的经营目标。因为我们知识在谈合规工作，没有实际地做到合规管理，没有统一的合规政策，没有健全的合规风险管理体制，没有正式的合规部门；所以我们的合规管理没有起到实际效果，合规管理缺乏独立性，不能有效地独立于经营职能，总是因为这样那样的经营原因，造成原本就是不合规的操作在继续，没有强制停下来。合规管理的职责似乎并不明确，缺乏统一组织协调。
因此，我们需要适时根据外部环境、法律法规、银行改革等多种因素，持续改进合规政策，包括：合规文化；董事会和高管层的合规责任；合规部门的职责；识别和管理合规风险的主要程序、报告线路等。要制定和核准一个符合商业银行自身特点且行之有效的合规政策，它是银行合规风险管理的纲领性文件；通过实践积累经验，摸索出一条有效管理合规风险的运行机制和治理操作风险的治本良策。
三、建立风险评估机制和举报监督机制。
根据《商业银行合规风险管理指引》，尽快建立健全和完善风险识别和评估体系，认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度，同时。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。
四、继续加强员工培训和学习，建设高素质的员工队伍，为做好合规风险管理打好基础。
切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，都要深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我们始终坚持要做一个有心人。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。
最后要结合我行的工作实际，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，在坚持合规操作的基础上，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要。将日常的经营工作和合规建设结合起来，统筹兼顾，合理安排，突出重点，努力使我行健康快速发展。
财会管理工作是农业发展银行各种重要基础管理工作之一，它是建立在遵循各项法律、条例、准则及相关标准和行为的活动，它是否合规关系到农发行财会管理体系的稳健和安全。由于基层农发行财务会计专业人员数量和质量的欠缺，致使在财会合规管理上还存在较大薄弱环节。因此加强基层农发行财会管理合规建设，建立和完善基层行财会合规风险管理工作体制，对于充分发挥财会职能作用，防范和化解财会管理风险具有重大的意义。一、基层行财会业务合规管理存在的主要问题近年来农发行十分重视财会合规管理制度建设，一直将财会合规操作作为一个重要的风险源来管理，但是一些行由于财会基础管理薄弱，执行力不强，致使财会合规管理与有关要求相比还存在较大差距，主要表现在以下几个方面：（一）合规管理意识淡薄由于认识上的误区和理念上的偏差，基层行的财会合规管理意识淡薄：一是重外部业务拓展，轻内部财会管理。一些行领导认为现在财会业务全部上了综合系统，业务处理由系统自动完成，十分规范；重大业务都有授权控制，不会产生操作风险，从而忽视合规管理。二是财会管理重事后检查，轻事前防范。一些行偏重于对已发生或已存在的问题采取事后检查处罚，而对事前防范和事中控制措施较少关注。三是在财务管理上，只重视对账务处理的合规管理，而轻视对财务开支行为是否合规的管理。（二）财会制度执行不力近年来农发行制定了一系列有关财会管理和内控制约等方面的合规管理的制度、办法，每年初各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但少数行没有真正落实到行动上，制度执行不力。如，上级行一再要求的财会人员岗位轮换和强制休假制度就未能完全执行或者根本就没有执行，使制度流于形式，客观上看是由于基层行人员配备不到位的问题，主观上还是由于领导不重视。在财务开支上各种不合规的行为时有发生。（三）财会人员不足，给合规管理带来压力。做好财会合规风险管理的前提是要有一支满足实际业务需要的、合规的财会队伍。而目前基层农发行普遍存在财务会计专业人员在数量和质量上严重欠缺的问题。近几年以来，随着商业性信贷业务开展，部分行基层行重视业务拓展，忽视财会管理。一些素质较高的人员都被安排到了信贷客户岗位，留在一线的临柜人员要么年龄偏大，文化水平偏低，要么就是素质较低，有的新进员工虽然都是大专以上文化程度，但是没有经过系统培训就安排到会计岗位，不能正确理解财会制度要求，对大多数业务规章制度知其然不知其所以然，有“规”难循。二、加强基层行财会合规管理的措施（一）培育良好的合规文化。合规文化决定了农发行的价值趋向和行为规范，要具体落实到全体财会人员的每项业务操作行为中去。一是要建立并落实好农发行员工的职业道德规范和企业价值标准，严格按照农发行员工职业操守和行为约束员工行为。二是根据财会组织结构和业务流程，及时修订和完善各项财会规章制度和业务操作规程。三是要严格有效地落实问责制，包括制定明确的岗位责任制，严格按照《中国农业发展银行违反财务会计制度行为处理办法》问责等。四是针对合规机制建设的要求改革和完善绩效考核机制，并将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，充分体现农发行倡导合规和惩处违规的价值观念。（二）以人为本，创建科学的财会合规管理机制1、依托内审部门建立专职合规岗位，并界定其功能和职责，独立于银行的经营活动。合规部们为履行其职责应有权获取必要的信息，财会人员合作的义务。合规部门有权独立调查银行内部可能违反合规政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或财会违规行为，可以随时向所属财会部门管理层报告。2、合规的“规”要在实践中得以贯彻执行，必须切实有效地落实“违规积分管理办法”，确保奖惩分明、违规必究。坚决纠正“重经营业绩、轻内控管理”的绩效考核理念，确立内部控制优于业务发展的理念。对合规工作做得好，执行财会制度扎实的机构或人员给予表扬或奖励；对有规不循，违规操作，造成不良后果者，要坚决按照规定给予处罚，追究责任，使整个团队形成合规光荣、违规可耻的工作氛围。3、通过视频、讲座等方式对财会人员及财会负责人进行任前合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项财会规章制度，达到工作中可能涉及到的“规”了如指掌。（三）从细节做起，建立合规管理的细节化机制1、加强制度建设，为合规管理打好基础。合规是确保农发行财会工作持续健康发展的基础，是防范财会风险的基石，要做到合规管理，就必须搞好制度建设和执行力。因此，加强制度建设和制度执行是实现财会合规管理的重要环节。2、加强内控制约，强化合规管理。健全的内控机制是做到合规的重要环节。财会工作不仅要求各项业务处理必须以法律法规、规章制度为依据，还必须做到相互监督，相互制约，杜绝业务操作“一手清”。3、强化督导检查，确保合规操作。会计督导检查是保证各项制度落到实处、及时发现和纠正不合规操作的重要保证，因此完善会计检查体系非常重要。一是开展会计部门内部检查监督。会计部门是各项财会业务活动的自身检查监督的承担者，其监督检查能有效保证各项财会业务活动的合规开展。二是重点抽查和临柜监督相结合，督促各项制度的落实。会计部门负责人，应经常对重要岗位、重要环节进行重点抽查，并经查临柜查看操作人员业务处理流程，发现不合规行为及时纠正，消除风险隐患。三是上级会计主管部门要坚持定期或不定期对下级单位会计业务进行检查督导，并对一些重要会计事项和重要环节专项进行检查监督，以确保各项会计业务按照制度规定合规进行。（四）以人为本，重视和加强财会专业队伍建设。合规管理，第一要素是人，没有充足和高素质的人员，合规管理就是空中楼阁。为确保财会合规管理落在实处，一是管理行应该根据财会内控管理的要求，给基层行配置充足而合格的财务专业人员。只有以充足合格的人员为前提，才能确保财会工作做到合规管理。同时也要保证上级行财会主管部门的人员配置，才能使其在做好本级财会合规管理的同时，强化其对下级行财会合规性的监督管理。二是基层行领导人员应充分重视财务合规操作和管理的专业性和技术性，行领导和财会负责人不能随意指示财会人员“逆规”操作，应该养成尊重其专业和技能的习惯。三是基层行要切实落实财会重要岗位的轮岗机制、强制休假制度，防范道德风险。四是努力提升财会人员的专业素养和技能。重视财务会计人员专业素质的提高，培养和稳定具有一定专长或者专业资质的财会人员。五是要结合财务管理的实际需要和工作特点，健全规章制度和技能学习的强化机制。重点学习三个指引、防范案件分析、会计规章制度及反洗钱业务知识，逢学必考，并实行奖惩措施，以检验员工学习的实效性和激励学习的积极性，不断增强柜员合规风险意识，提高综合素质，为打造农发行合规经营文化、推动财会业务合规安全稳健运行。
合规工作汇报（模板16篇）篇七
通过合规建设文化年第二阶段时间我社组织对合规文化的学习，我深刻认识到，合规教育活动是我社业务发展的需要，是提高经营管理水平的需要，开展合规教育文化活动对规范操作、遏制违法违规和防范案件发生具有积极的深远意义。这次活动的开展，让我进一步认清了我的岗位职责，净化了思想，提高了业务能力，增强了合规重要性的认识，也为实际工作指明了方向。
一、存在的问题。
（一）思想有所松懈，学习意识不强。首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参加，但平时自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对很多新事物、新知识的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致自己的业务技能水平没有显著进步。
（二）独立解决问题的能力欠佳。遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严肃对待自己思维方式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思考，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身能力的种种财富。
（三）对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性。
二、改进措施。
通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
（三）要进一步深化对农信社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
二0一一年六月二十五日。
内控检查的自查报告】。
建行阿克苏分行关于开展内控风险提示及内控检查的自查报告。
地区银监分局：
根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》（银监办发[2011]2号）的精神，我行按照通知要求的检查内容和范围开展了业务自查，现将自查情况汇报如下：
一、基本情况。
我行收到《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》（银监办发[2011]2号）后，行领导予以了高度重视，主管行领导召集风险部、财会部及公司部对自查工作进行了组织安排，由风险部将银监局通报扫描后下发全辖营业机构，并对自查内容和上报时间提出要求，同时风险管理部在风险管理例会上组织大家学习了《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》并在例会上再次对自查工作进行了强调。此次检查我行共投入检查人员13人，检查营业机构11个，在各营业机构会计主管的配合下，支行财会部和公司部按照条线管理的要求对分管业务展开了自查，通过自查情况看，我行在开户管理、客户识别、票证鉴别、银企对帐、印鉴核对、业务审批及大额存单质押方面均能按建行相关制度进行业务管理和风险识别，未发生违规问题，但在日常工作中由于客观因素，个别业务工作还存在不到位之处，需要在今后的工作中引起重视。
二、各项业务自查情况及存在的问题（一）开户管理和客户识别方面:。
1、各营业机构在开户时均能按规定认真审核客户开户资料原件,确保开户资料的真实性。在基本户、临时户、预算专户开立时，采取先由网点将开户资料收集审核完毕，在dcc系统内预开户后，交公司部帐户专管员二次审核后提交人行开户；开立一般户时，采取由网点将开户资料收集审核完毕，账户专管员二次审核后，在人行帐户管理系统进行备案处理；变更基本户时，在经人行审批后办理变更手续；基本户的销户均由人行审批后销户，一般户和专户的销户由帐户专管员在人行帐户管理系统进行销户备案处理，流程较为严密。但由于客观原因，在检查中也发现个别柜员在开立分公司账户时，因母公司在外地，资料难以提供，存在只审核分公司资料原件，未审核总公司资料原件的情况。
2、在个人开户时，要求必须提供身份证原件并留存复印件且进行联网核查，同时利用身份证鉴别议对客户身份证进行真伪鉴别,对于身份证信息不存在的,要求客户提供户口簿等辅助证件加以确认。
（二）预留印鉴管理方面：柜员在办理印鉴预留和印鉴卡变更时能认真审核单位提供的相关资料并对经办人进行确认,对于法人变更的,要求先进行银行账户的变更,提供相关资料复印件及原件,上报人行进行开户许可证变更后,再进行印鉴卡的变更。对于单位提交的支付凭证，如支票，电汇凭证，收费凭证等，柜员能认真折角验印，对于需换人折角验印的，严格做到换人验印。
（三）大额定期存单提前支取和大额资金汇划方面：网点员工办理大额存取款业务以及个人大额资金汇划业务均要求客户提供相关身份证原件并进行身份鉴别和联网核查，对于单位大额汇划业务及时与单位财务人员进行核实并留存记录，确保资金的安全性。
（四）银企对帐方面：我行对帐签证单均由一级分行统一发出，网点设置对帐回收箱回收对帐单，回收的对帐单由集中后台统一审核验印、录入、复核、统计。且月度对帐率和季度对帐率均能达到区分行规定的标准。
（五）重要空白凭证管理方面：网点每日日终柜员核对本人重空，龙头柜员重空由主管或网点经理检查核对，每周主管对所在网点所有柜员尾箱现金、重空及重要物品进行全面核查，确保帐实相符。对公柜员出售重空需双人核对印鉴并登记相关登记簿，由单位财务人员签字确认。对于存款证实书的管理是由银行负责签发，一式两份，一份交单位，一份银行专夹保管，待存款支取时，单位交回存款证实书，银行抽出专夹保管的一联，核对相符，并对支取凭证（转帐支票）折角验印后进行支取，有效的控制了风险。
（六）存单质押情况：1、财务会计部目前负责保管公司类贷款质物7笔，质物总金额6721710元。其中：1笔为阿克苏市金石房地产开发有限责任公司单位定期存单；1笔储蓄卡抵押、6笔个人定期存单作为单位贷款质押，所有质物权证金额与表外帐余额相符。并且存款已全部冻结。2、库车行在公司类贷款质物户中核算了12笔贷款质物，总金额9010000元。其中9笔为个人存单，质押给新疆天元钢铁公司签发银行承兑汇票共3笔，金额900万元；另外3笔为客户办理小额质押贷款的质押存单，小额质押贷款分别为1999年---2001年发放，目前贷款已结清，而客户未领取存单，存单状态为正常，经核对质物权证金额与表外帐余额相符。
（七）银行承兑汇票业务。
截止2010年12月31日，我行出具的银行承兑汇票余额为13712万元，全年共计办理银行承兑汇票业务69笔，承兑金额34636.5万元，经过对以上票据业务自查，未发现存在虚假交易和虚假票据，也未发现存在虚假的交易背景和虚假的发票等现象，办理该业务各环节严格按照总分行的要求落实风险审查，各岗位各司其职，办理的各项业务合规有效，信贷业务分类正常，未发现违规行为。由于我行的票据业务客户大多为存量优质客户，如中国石油化工股份有限公司塔河分公司、新疆农一师供销（集团）有限公司等，我行开立的银行承兑汇票一般以保证金、第三方保证等方式办理，每一笔均附有合规的发票及相关合同，交易背景真实、有效，目前全部分类为正常。
三、整改措施。
（一）加强对员工的风险教育和业务培训，进一步提高。
员工风险意识和风险认知能力，使员工养成严谨自律的工作作风，形成良好的内控环境和关注风险的良好氛围。同时通过多种形式的培训，提高员工基本业务素质和操作技能。
（二）充分发挥会计主管的监督检查和业务指导作用，确保会计主管职责的履行和充分发挥，以保证日常检查不留盲区、不走形式。加强重点操作业务的事前，事中检查监督。确保规范操作，防范风险。
以上为我行对开展内控风险提示及开展内控检查的自查报告，请银监局审阅。
建行阿克苏分行。
银行内控合规学习心得一：银行内控制度学习心得体会。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：
一、对合规经营的认识理解、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、对今后在工作中加强合规意识的要求。
念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。、合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。
通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。gt;（1016字）。
根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。
一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念。
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者：绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，转载请注明出处。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、建立建全各项规章制度，加强内控管理。
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。
银行内控合规学习心得三：建设银行内控学习心得（766字）。
开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化建设的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。
按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。一方面，要提高全体员工对合规文化建设大讨论活动的认识，全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。在全员中开展合规文化建设大讨论，就是要通过学习、讨论，使大家认识到合规文化建设的极端重要性并积极参与其中。其次下大气力做好全员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有业务人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员、能手;通过系列活动，使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。
合规工作汇报（模板16篇）篇八
接临商信函[20xx]5号文件，为确保“两会”期间安全生产形势稳定，为保持经济平稳较快发展创造良好安全环境，我局立足职能，根据文件精神对全县商贸领域企业进行了安全生产大检查。现将有关情况汇报如下：
1、成立检查小组，我局成立了由景北记局长任组长，分管副局长孙洪星同志带队的安全生产领导小组，负责领导、协调商贸流通领域的安全生产工作和应急准备工作。
2、实地检查，二月下旬，领导小组按上级的要求对全县商贸领域安全生产情况进行重点督查检查，对银河仓储超市、福润达超市、京星超市金槐店、三友厨具家电超市等企业进行了全面的检查。
为进一步确商贸流通领域在安全生产事故发生后，高效有序的实施安全生产事帮灾难应急工作，最大限度地减轻灾后造成的损失，做好应急救助工作，维护社会稳定，制定应急预案。
通过消防通道、电力、防火、情况的检查，各商贸流通行业安全状况有很大改善，对不符合安全要求的商贸企业，下发了立即整改通知书。通过检查，进一步净化了我县商贸流通领域的安全生产活动，营造了良好的安全生产氛围。
1、充分认识加强安全生产工作的重要意义。各商贸流通行业都严格按照有关规定提供商品的过程中，制定店庆、促销活动的应急预案和处置措施，防止因店庆、促销活动造成公共场所的秩序混乱和人身财产损失。
2、各商贸流通行业组织开展了形式多样的促销活动，营造了健康舒造的消费环境，促进全县商务工作又好又快的发展，另一方面，牢固树立“安全发展”的观念，开展任何形式的促销活动都服从安全第一的原则。
3、完善预案和各项制度，严格执行节日值班制度。各商贸流通企业都严格执行第一责任人带班制度、事故报告制度和24小时值班。
1、个别商贸流通行业安全管理机构不健全，安全制度不上墙。虽然制定了各种规章制度，但并未按制度执行。
2、消防栓没有放置在易取和醒目的位置，造成使用不方便。
3、个别企业安全管理存在空白。一无专职安全管理人员，二无安全管理机构，三无安全管理制度易燃物品到处堆放，安全通道不畅通。
加强安全生产工作的监督管理，维护我县消费品市场运行安全高效，行为规范文明，确保我县市场繁荣稳定;加强对商贸企业的检查指导，认真落实各项安全防范措施，有效控制安全事故发生，保障人民群众生命和财产安全，我局要进一步提高思想认识，强化安全意识和行业监管责任，完善管理体系。
合规工作汇报（模板16篇）篇九
我校创办于20xx年，现占地面积42300，建筑面积30712，教育教学设施齐全。现有学生16**人，其中初中部19个班**25人，小学部480人，学生大多是农村留守儿童。学校坚持为民办学的宗旨，坚持质量立校、科研兴校、特色强校，求实、求真、求精，历经六年磨砺，实现从普通民办学校到市级优秀民办学校的跨越发展。现将20xx年学校管理工作作简要汇报。
教育理念:以人为本，诚信办学;开智明理，琢玉成器。
办学思想:教好每一个学生，一切为了学生发展，办家长放心的学校，办人民满意的教育。
这是全校教职工共同追求的目标，20xx年进一步内化为实际行动。教师自觉地提升教育理念，用爱心、责任心、智慧教书育人，关爱学生，尤其关爱后进生，让为民的学生有崇高的理想追求、有良好的文明行为、有持续的学习动力、有一定的文化素养;让全体学生都得到充分发展，健康成长。在学生成长成才的过程中，学校也得到和谐、持续、跨越发展。
学校时时处处有管理，管理是一门科学，也是一门艺术，管理的差距，就是发展效益的差距。我们深知，只有研究管理，用心管理，才能使管理效益扩大化。
1、行政管理。学校注重规范科学管理，建立和完善规章制度并推进制度落实，好的规章制度能形成好的行为习惯，促使办学规范。我校编印了《为民学校管理手册》，学校各部门领导、教研组长、年级组长明确岗位职责。在后勤方面，不断提高服务学生的质量和水平。平凡的事做到极致就是不平凡，20xx年学校在落实科学管理、规范管理的同时，进一步追求精致管理，以精细化追求最优化。学校还重视人文管理，用事业、情感凝聚人心。解决教师实际困难，搭建平台让他们发展，学校重大决策听取教师意见，让老师们工作顺心，专业得到发展，才华得到展示。凝聚产生力量，产生学校发展的动力。
2、教师管理。高质量的教育需要高素质的教师。学校有一支爱岗敬业、师德高尚、教学能力强、有进取心的教师队伍，他们以沉静的心态、专注的精神，用爱心、责任心、智慧静心教书，潜心育人。一是加强教学过程常规建设，制定《教学过程常规管理要求》、《学生学习过程常规要求》，把《教学过程常规管理要求》印在教师备课笔记上，提高备课、上课、作业、辅导、考查过程质量。有过程才有结果，以好的过程追求好的结果。二是落实教研组常规教学研究，让教师在教研中相互交流，开阔视野，丰富学识，提高能力。三是进行教学常规检查，制定《教学检查制度》，检查分教学常规检查和教学抽查两种形式。检查结果及时反馈，有效地促进教师的教学。四是坚持考试评价。每次月考、期中、期末、模拟等考试都认真组织，并对试卷质量进行认真分析，跟踪学生学习成绩变化，提出改进教学措施。对成绩优秀的学生给予奖励。考试评价也调动了教师教学的积极性，增强争先进位的教学气氛。
我校还重视加强班主任队伍建设，选择素质全面、师德高尚、组织力强、有高度责任感的教师担任班主任工作，并实行班级承包制，一包三年，充分调动班主任和任课教师的积极性。真正做到一个好班主任，就是一个好班级。我校每学期都要召开班主任工作经验交流会，**月份刚刚召开过，效果很好。
3、学生管理。我校以学生为本，确定明确的育人目标，做到全面育人，全员育人，全程育人，让学生做到“四会”、“四有”、“四自”。“四会”:会学习、会做人、会做事、会合作;“四有”:有思想、有信念、有知识、有品质;“四自”:自信、自尊、自主、自强。我校开展有针对性、有实效性的德育系列活动，开展丰富多彩的课余活动，让学生在活动中升华思想，锻炼才干，培养高素质的人才。
4、教学管理。课堂教学质量直接关系到学校教育质量。针对学校年轻教师多的实际情况，我们做法:一是要求教师要有正确的教学思想，面向全体、分类推进、因材施教、整体提高。二是强化质量意识，努力把每堂课上成有质量的课，把常态课上成精品课。三是真正站好课堂，精心教学设计，正确安排教学内容，科学运用教学方法，优化教学过程，有效指导学生学会学习。四是研究课堂，研究课堂教学复杂的动态过程，研究学生在课堂上的学习状态，研究如何让学生成为学习的主人，研究有些学生暂时落后的原因和如何通过后续学习得到发展。聚焦课堂，提高每堂课的质量，以课堂教学的高质量保障学校教育的高质量。
认真备课，上课，精心教学设计，正确安排教学内容，科学运用教学方法，优化教学过程，有效指导学生学习，让课堂充满活力。教学面向全体，因材施教，分类指导，整体提高，关爱每一个学生，让每一个学生都得到充分发展。
5、教研管理。学校重视深化教研教改，采取理论学习、听课评课、名师指导、教学大练兵等多种措施促进教师专业发展，不断提高业务能力和教学水平，以教师的高素质保障教学的高质量。我校年轻教师多，为使他们尽快从适应期过渡到成熟期，一是通过理论学习、听课评课、案例分析，不断提高。二是“走出去、请进来”，请外校名师来校听课指导，开设讲座;走出去听外校优秀教师的课，研究领悟。三是开展教学大练兵活动，人人参与教学评比、业务竞赛，让实干者、能干者脱颖而出，有效地促进教师教学水平和业务能力的提高。20xx年我校程红霞老师荣获县英语教学评比一等奖。
6、安全工作。平凡的事做到极致就是不平凡，精细化实质就是追求最优化。精细管理，工作目标更明确，责任更具体。我校在安全工作十分注重精细管理，学生在校，我校实行24小时教师跟随制。白天早读至下晚自习有班主任负责，上课和自习有任课教师负责，中午休息和晚上至第二天早晨起床有生活老师负责。我们制定了食品安全、交通安全、课间巡查和放假道路路口值班，食堂用餐教师值班等制度。今年已进行法制、交通安全、消防等专题讲座，进行防灾演练。班主任定期与学生家长联系，每学期召开全校学生家长会，共同探讨教育问题。这种全员全程管理，使学生遵规守纪，专心学习，愉快健身，快乐生活，校园文明和谐。
7、德育工作。学校注重德育工作的针对性、系列性、实效性。定期召开主题班会，办《为民校报》，开展法制、安全讲座;结合节日开展专题教育活动，开展演讲比赛，读书征文活动等，充分发挥校园文化长廊潜移默化的教育作用，让学生有理想、有信念、有追求。如今年清明前夕，全校师生步行至瑶岗进行“缅怀革命先辈，磨练意志品质”活动，收到很好的教育效果。
我校寄宿学生大都是留守儿童少年，培养健全的心理和健康的人格显得十分重要。学校成立校园广播室，设立心理咨询室，邀请合肥专家进行心理讲座，及时疏导学生心理问题，让他们有阳光的心态，有健全的人格。
没有情感就没有教育，学校坚持用心灵塑造心灵，用人格塑造人格，虽然是民办学校，但对于家庭经济困难的学生，每年都要给予费用减免，不让一个学生因家庭经济困难而流失，体现为民的办学宗旨和为民精神，让同学们都感受到校园的温暖和校园的人文精神，产生勤奋进取的动力。今年5月份我校根据教育局文件精神，为护城小学患重病的黄静茹同学进行爱心捐款，家长送锦旗十分感谢。
8、艺体工作。学校无闲处，处处熏陶人。我校重视加强校园文化建设，创设“文明、勤奋、求实、创新”的文化氛围和人文精神，调动学生主动参与校园环境和校园文化建设，全面提升文化品味。
古代诗歌有着丰富的营养，我校根据学生特点，在七、八年级开设唐诗欣赏课，让源远流长的古典文学滋润学生的心灵，提高他们的审美情趣，审美能力和文化素养。
学校开展丰富多彩的校园文化艺术活动，每年举办的田径运动会、元旦文艺汇演、广播操比赛、师生拔河比赛、书画展等，今年还举办庆祝建党90周年红歌比赛，让学生处于一个充满健康和谐的文化氛围中。20xx年我校参加县初中生篮球赛获得第二名。
9、办学成绩。我校与时俱进，坚持内涵发展，勇攀新高，取得可喜的成绩。20xx年，首届毕业生中考便取得令人欣喜的成绩，20xx年中考理化实验成绩居全县第一。20xx中考又创佳绩，最高分750分，达省示范高中分数线33%，实现生源低进高出新突破。我校20xx年被市教育局评为“合肥市优秀民办学校”，20xx年又被评为合肥市诚信办学单位、肥东县先进基层党组织。
我校虽然取得令人鼓舞的成绩，但与兄弟学校相比，仍存在差距。我们决心自强不息，在办人民满意教育的道路上阔步前行，谱写新的篇章。
合规工作汇报（模板16篇）篇十
利用三月“科技之春”、五月“科技活动周”等有利契机，通过设立咨询台、发放宣传资料等方式向群众传递创新创业新思想、新政策，鼓励将奇思妙想、创新创意转化为实实在在的创业活动。同时，进一步加强各类媒体对大众创新创业的新闻宣传和舆论引导，利用电视、微博、微信等媒体平台，大力宣传大众创业、万众创新，鼓励二次创业、多次创业。
努力搭建创新创业载体，为创新创业人才搭建优质服务平台。“雅烧·砂器文旅产业园”成功申请为市级众创空间，即将获得20万元专项资金支持。该众创空间依托独有的黑砂文化构建黑砂文旅产业链，目前，该众创空间已吸纳创业团队和创业企业5个，聚集创客人数30人，并与多名国际陶艺大师签约成功，将进一步扩大招募范围，培养多名黑砂艺人，为黑砂爱好者提供统一培训、指导、沙龙、大赛等相应服务，支持创新创业。
发挥市级产业发展投资基金作用，引导社会资本共同设立产业投资、创业和风险投资、天使投资等各类投资基金，支持我市创新创业型企业发展。安排创新创业投资引导资金，支持“大众创业、万众创新”，对新认定的国家和省级孵化器的运营机构，每个给予50万元专项资金支持;对新认定的市级孵化器的运营机构，每个给予20万元专项资金支持;支持企业建设高技能人才培养平台，对建立市级技能大师工作室和高技能人才培训基地的企业，给予10-30万元资金补助。免息免担保对创业青年提供3-10万元为期3年的创业贷款。出台国家、省级科学技术奖配套奖励政策，对登记、注册地在雅安的获奖单位和科技人员给予配套奖励。
合规工作汇报（模板16篇）篇十一
为切实做好全镇中小学及幼儿园安全稳定工作，确保广大师生生命财产安全，保障教育工作的健康有序开展，按照上级整体安排和部署，围绕教育法制及学校治安综合治理两大中心任务，认真落实，勤于督导，强化整改。
切实加强教育法制建设，加强学校安全管理，推进构建和谐平安校园进程，促进了全镇依法治校以及学校治安综合治理工作。在安全工作方面通过不断努力，全镇中小学及幼儿园近几年没有发生一起安全事故，赢得良好的社会效应，深得上级好评。
一、机构健全，职责分明教育办公室以及各学校都实行一把手负总责，分管领导具体负责。理清了工作思路，明确了责任目标。全镇从上到下，形成了一个较为系统的组织领导机制和管理网络。各校都有健全的安全工作领导小组，由校长任组长，分管领导及各班主任为组员，统一领导学校安全工作。制定学校安全工作的各个制度，明确各部门的具体职责和责任，确保学校安全工作有序开展。形成了党支部总揽全局、统一协调，各部门参与，密切配合的工作格局，形成群防群治、齐抓共管的工作合力。
二、开展了多种形式的安全教育学校利用会议、广播、黑板报、横幅等形式进行了广泛的宣传，同时发动各班广泛开展班队活动、知识讲座、知识竞赛等活动，并以此为载体全体动员、全员参与，把安全工作作为学校日常的重点工作，寓安全教育于活动中，加强安全教育，提高安全意识，养成安全习惯。
抓好常规工作，杜绝安全隐患。
（1）、学校不定期对各个房屋进行深入细致的`隐患检查。小组成员对学校全方位认真仔细的检查了各重点部位如教室、办公室、微机室等进行了防火检查，同时对学校的各室及院墙进行了检查，发现隐患后及时处理，并做出相应的补救措施，将危险拒之门外。
（2）、继续加大学校及周边地区治安整治力度。多数学校经常把周边村干部请到学校来共同商讨学校周边地区治安措施，并达成共识坚决搞好校园周边地区治安，给学校创造一个良好的教学环境。通过学校领导和全体师生的努力，学校在工作中取得了很好成绩，学校的环境有了明显改善。
（3）、坚持路队行走制度。在所有小学，学生每天放学，必须站路队，每天还有一位学校领导提前几分钟到校门口守护。站路队放学既培养了学生的集体主义精神又确保了学生的安全，学校还利用升旗讲话、课间操的时间宣传安全时刻提醒学生注意安全。
（4）、及时发放各种通知书、致家长的一封信。及时提醒、指导家长对学生进行交通安全教育，防火、防煤气、防传染病、防溺水、防中毒等方面的教育；特殊情况提前通知家长，达到教育的沟通，指导家长。
四、立足防范，变“堵”为“疏”。
针对目前的安全隐患，学校一直坚持“教育为重，预防为主，标本兼治，重要治本”的方针，做足做好“防”文章，在此基础上变“堵”为“疏”。学校在教育学生养成良好的生活习惯，提高安全防范意识的基础上经常组织对学校各处进行安全大检查，摸清学校可能存在的安全隐患和潜在的矛盾，并做出相应的对策，真正做到防患于未然，把事故消灭在萌芽状态中。
五、做好警校联合。为了防止校外不法分子的骚扰，与当地派出所密切联系，派出所民警与每处学校签订了联系人制度，以便发生安全事件时能及时报案并上报教育主管部门。派出所公安干警经常到学校，协商学校安全工作，并对学校的安全工作提出整改措施。
六、加强了门卫轮流值班制度。各校、幼儿园都有教师轮流在校门口值班，做好出入登记，并且配备了钢叉或简易防范器械，努力确保学校安全。
我们虽然做了大量工作，但是安全工作无小事，我们要始终保持清醒头脑，警钟长鸣，教育领先，防范为主，力争把校园不安全因素消灭在萌芽状态，让学生“高高兴兴上学，平平安安回家”，努力创建和谐平安校园。
合规工作汇报（模板16篇）篇十二
为加强经济学术交流，深化经济理论研究，总结经济发展经验，推广经济典型发展模式，进一步推进集体林权制度改革，促进生态林业民生林业发展，中国林学会决定召开20xx经济发展学术研讨会。现将会议有关事宜通知如下。
一、会议时间与地点。
会议将于20xx年12月上旬举行，会期2天，具体时间与地点另行通知。
二、会议内容。
会议采用现场考察与学术研讨、经验交流相结合的形式。研讨交流的主要内容如下：
(1)经济与生态民生改善和集体林权制度进一步深化改革;。
(2)经济发展理论研究;。
(3)经济发展规划与示范基地建设研究;。
(4)发展经济的政策支持与科技支撑;。
(5)经济社会化服务与市场流通体系建设研究;。
(6)经济发展模式及推广应用;。
(7)种植业、养殖业、森林游憩与经济;。
(8)经济发展的典型经验等。
三、报名参会及论文提交。
(一)报名参加本次会议的科技人员请于20xx年11月10日前将报名表(见附件1)和论文提交到中国林学会学术部(报名表和论文只提供电子版，不需提供纸质版)，在截止时间内报名的代表将优先安排住宿、报告论文和提供资料。
(二)参会人员原则上需提交学术论文。代表可以提交全文，也可以只提交摘要，摘要字数不少于1000字(排版格式及要求见附件2)。
四、参会人员。
(一)有关领导、特邀专家和嘉宾;。
(二)从事经济科研、教学、管理和生产实践的科技人员;。
(三)各省、自治区、直辖市林学会和中国林学会各分会、专业委员会有关人员。
五、联系方式。
联系地址：北京市颐和园后中国林学会学术部。
联系人：李彦王妍曾祥谓。
电话：
传真：
邮箱：
合规工作汇报（模板16篇）篇十三
德国人来停车呢，可以停一百辆，因为德国人守秩序；如果日本人来。
停车，则可以停一百二十辆，因为日本人的车小；但是如果中国人来。
停车，也许只能停两辆，入口一辆、出口一辆。我想这个比喻不是有意。
要贬低我们的国民素质，而是想通过这个故事来告诉大家一个事实：
讲台，是合规；大家安静地坐在这里听我演讲，是合规；过马路走人行。
道是合规；工作中，我们恪尽职守则更是合规。因为没有太长的工作。
经验，我对合规法则的认识还不算全面，但是我深深的明白，行业规。
范的遵从与自身的自律是密不可分的，孔子云：“其身正，毋令则行，其身不正，虽令毋从。”
自从我走进农行这个大家庭以来，听得最多的就是合规操作，它。
贯穿于农行工作中的各个工作环节。临柜人员在办理日常业务时，需。
难，要彻底做到“合规经营”，也不是一朝一夕、一蹴而就的，尤其在面对琐碎而又繁忙的工作时，我们更容易忽略一些细节，使得千里之堤，溃于蚁穴。
在过去将近两年的基层网点工作中，我通过对法律法规的学习，以及业务知识的实践，让我明白了规章制度在银行工作中的重要性。
记得有一次，草坝营业所一改往日的清闲，来了很多客户，柜台前挤。
满了人，刚开始学做柜的我，顿时乱了手脚，心里也焦急了几分，脑海。
里只有一个念头在盘旋：办快点，再办快点，赶紧把挤满柜台前的客。
户接待完。由于草坝营业所是个小网点，对公客户也很少，就那么固。
定的几家，多次的来往，我对他们的业务也都熟知一二，但是出于谨。
腾，七上八下的，顿时都啥了眼，可是，事已如此，我也只能赶紧打电。
事不是一朝一夕的问题，而是时时刻刻都要谨慎，来不得半点马虎。
如果当天我们没有发现支票的问题，那我的疏忽就会成严重的违规操。
响到行业的健康发展！不讲合规，一旦发生事件，再好的经营业绩也。
要一票否决！不讲合规，哪怕是轻轻的一碰键盘，就能使数百万元资。
金流失，给客户和单位造成巨大损失；不讲合规，哪怕是小小的一笔。
业务发生差错,就能让我们的帐务不平，不能正常下班、按时回家；摈。
弃合规，就可能误入歧途，甚至走上危险的不归之路。
银行的工作决定我们要以慎处事，合“规经营”的建设与实践绝非。
一朝一夕、一人一事便可以完成，它需要我们从严、从细、从恒地执行。
住心、守住身，小事当慎、小节当拘，许多行业事件的发生往往始于小。
节，千里长堤,溃于蚁穴;百尺之室,焚于隙烟说的就是这个道理，与其。
人应该从自己做起，从小事做起，加强自身修养，加强人格锤炼，恪守。
行业规范，为弘扬行业新风、促进行业发展尽职尽力。
以镜为鉴可知美丑，以人为鉴可知得失，纵古观今，因为这样或。
那样的原因，违规操作的事件层出不穷，无可挽回的经济损失与家破。
人亡的惨痛教训也屡见不鲜，难道我们还能见怪不怪的无动于衷？难。
道我们还要熟视无睹的重蹈覆辙？善于总结经验教训，警钟长鸣，不为不仁之事、不取不义之财、不染不正之风、不干不法之举，以“合规”
理贯穿于业务发展全过程，树立“没有最好，只有更好”的服务理念，将微笑奉献给广大客户，将满腔热情倾注给农行事业！
合规工作汇报（模板16篇）篇十四
“现在村里最漂亮的建筑是文化礼堂，最热闹的地方是文化礼堂，你要享受文化、你要寻找乡愁，去文化礼堂准没错!”自20xx年起，464座文化礼堂陆续在xx大地上绽放出夺目的光芒，它们凝聚起464个乡村的精气神，打造出464个独具特色的基层文化阵地，成为xx农民“身有所憩、心有所寄”的“精神家园”。
彰显“xx特色”
把礼堂建到农民心坎里。
随着现代化建设的日新月异，置身于快速城市化、工业化之中的农民，对精神生活的需求也在发生前所未有的变化。
如何为他们建起文化活动的阵地、精神需求的家园?20xx年3月，全省确定首期建成1000家农村文化礼堂的目标。
当年4月初，xx积极响应，一股建设农村文化礼堂的热潮在全市上下迅速掀起。
凡事预则立，不预则废。
在农村文化礼堂建设的第一个年头，我市就和各县(市、区)制定了《农村文化礼堂建设五年规划(20xx—20xx年)》，明确总体要求、工作任务和保障措施。
去年我市又把农村文化礼堂作为重要民生实事项目加以推进，将其纳入了《xx市国民经济与社会发展第十三个五年规划》、《xx市文化发展“十三五”规划》等，明确提出到20xx年要在95%的农村行政村建起农村文化礼堂，基本实现全覆盖。
一个村庄最鲜明的印记往往融于文化积淀。
我市农村文化礼堂在建筑风格上，有的古典韵味十足，体现着该村悠久的历史文化底蕴，有的现代气息浓郁，展示着该村与时俱进的发展精神，还有的与居家养老服务中心、村文化活动中心紧密结合，实现了农村各个阵地的功能整合运用。
据悉，我市20xx年底以前建成的文化礼堂省级达标率为96.1%;20xx年新增的110家礼堂全部达到省级标准。
截至目前，xx全市已累计建成农村文化礼堂464家，覆盖58.73%的农村行政村，覆盖率居全省首位，其中南湖区、海盐县率先实现文化礼堂农村行政村全覆盖;所属7个县(市、区)全部被授予浙江省农村文化礼堂建设先进县称号。
探索“xx机制”
为礼堂注入长效生命力。
不久前，xx市盐官镇桃园村的乒乓球爱好者江明牵头成立了爱乒(爱拼)俱乐部，还自筹3000元用于购买乒乓球、毛巾等用品，并多次自筹资金开展乒乓球赛，球友们把文化礼堂当成自己热爱的小家。
这得益于桃园村文化礼堂率先提出的“礼堂钥匙人手一把”理念，经常活动的文体爱好者们都可以拥有乒乓球室、门球场、舞蹈室等场所的钥匙，这种做法一经交流就在该市铺开，该市也渐渐摸索出一条“专管员专业管、理事会协助管、普通村自己管”的新路子。
合规工作汇报（模板16篇）篇十五
**年度，我局在省厅、**市局及**市委、市政府的正确领导下，认真贯彻落实中央和省、市决策部署，积极应对复杂严峻的宏观形势，凝心聚力，砥砺奋进，扎实做好口岸、港口各项工作，取得了较好成绩，实现了我市港口“十三五”良好开局。
一、**年港口主要工作回顾。
1、港口经济运行保持稳健。
在当前港口经济普遍下滑的环境下，我市港口数据仍保持稳健走势，全年完成港口货物吞吐量9448万吨，同比下降11%。
其中外贸1061万吨，同比增长36%。
口岸累计进出国际籍船舶1707艘次，进出境人员34081人次。
2、港口规划体系不断完善。
编制完成《**港“十三五”专项规划》，制定了《**港发展战略创新方案》、《**港江海联运建设工程实施计划》、《关于推进长江港口岸线资源整合的指导意见》，为港口今后，特别是十三五期间的发展起到了规划引领作用。
做大做强提供了规划依据。
3、港口项目建设成绩明显。
一是项目服务及时高效。
安宁港内港池、盈利港务内港池取得省交通厅岸线利用批复，盈利港务改扩建工程岸线使用手续申请完成转报工作。
二是码头建设有序推进。
港口建设累计完成投资4.6亿元，新建新民拆船出运码头改扩建工程、罗家桥港大码头工程万吨级泊位3个。
国信电厂、新华港务码头完成竣工验收，和尚港内港池码头工程完成交工验收。
三是配套设施渐趋完善。
12.5米深水航道福中段实现初通;罗家桥综合执法基地码头工程、**段护岸工程、福北水道航道疏竣工程完工;12号海轮锚地拆除还建及临时锚泊区工可报告编制完成;新荣船坞和中油码头拆除工作、双涧沙水工工程按序推进。
4、港口行政管理全面强化。
一是加强口岸部门协调。
多次召开查验部门协调、论证会议，帮助企业解决超等级靠泊、临时进靠、双档靠泊等问题，保障了企业的正常运营，实现了外贸运量的稳步增长。
二是规范港口经营管理。
严把港口经营准入门槛，新发、换发港口经营证55份;开展港区驳运车辆年度核验，发放核验标识近300份;筹备开展市港口协会换届工作，有效发挥其联系企业与政府的桥梁纽带作用。
三是强化港口安全监管。
开展港口企业外协单位安全专项整治、港口危险货物作业专项整治，配合做好“4.22”德桥仓储事故善后处置，接手德桥仓储安全监管，严格审查危险物料水路转运方案，确保水路转运安全有序;开展节假日、台风、汛期等重要时段安全大检查以及“4.22”事故后港口企业拉网式大检查，查处事故隐患152项，督促企业完成整改;通过港口安全管理年、安全生产月、主题签名、夏百赛等活动强化港口安全宣传教育，提升港口从业人员安全意识。
四是严查严打非法行为。
开展非法砂石过驳市场专项整治，建立分类台账，目前停靠在蟛蜞港附近的浮吊已驶离**水域;配合江阴港口局完成江阴15号锚地附近浮吊的摸底工作;配合市环保局对沿江6家物流码头进行环境综合整治;加大执法巡查力度，确保对企业违规行为早发现、早处理。
5、港口保障设施建设步伐加快。
一是信息化发展成绩明显。
推进“三互”大通关改革，电子口岸建成运行，口岸远程监控升级改造工程开工建设;港口建设与经营管理信息系统与省级港口综合管理系统联网运行，可正常实施数据采集、录入与更新。
二是绿色港口建设初见成效。
改造港口照明节能灯5056只，建成岸电系统64台套，6家港口企业建成防风抑尘网，8家企业建成喷淋设施，5家企业建成污水处理和收集系统。
指导盈利港务、苏通港务、太和港务、新华港务开展节能减排资金上争工作，其中盈利港务、苏通港务节能减排计划书已正式上报。
三是招商工作稳步推进。
以****中韩产业创新合作活动周为契机，成功举办**港港口建设专题推介和合作交流会，配合招商局与韩方代表就**港招商项目展开深入交流，收获了丰富的商业信息，并形成了初步合作意向。
6、机关自身建设明显加强。
一是推进两个责任落实。
一是效能监察力度加大。
梳理行政权力事项办理流程，明确行政权力内容与边界，并在流程中嵌入监督环节，加强过程监督;制定出台政务公开实施方案，确保行政权力网上透明公开运行;制定重点工作项目效能督查实施方案，组织开展行政效能专项督查，确保各项工作有序开展。
二是党建工作扎实有力。
召开党建工作征询会，研究确定党建工作重点;成立党员义工服务队，组织开展义工活动;党建“书记项目”按计划有序推进。
扎实开展“两学一做”学习教育及“树标杆、找短板、敢争先”主题活动，贯彻从严要求，做到活动方案规范化、活动开展常态化，全办学习氛围浓厚，党员干部思想作风明显改进，服务水平大大提升。
二、20xx年工作计划。
今年是党的19大召开之年、全面落实市党会、十二届二次全会部署的开局之年，也是推进我市港口“率先领先争先”进程的关键之年。
市委、市政府围绕“以港兴市、产业强市”主体战略，对港口工作提出了加快推动**港规模型、专业型、绿色型发展，促进增长方式更趋高端化、精细化、多元化的发展路径，并将高端装备制造、现代临港物流基地建设作为临港产业定位，要求力推现有的临港五大产业(船舶、钢构、能源、木材、粮食)实现绿色转型。
围绕市委、市政府目标要求，20xx年我们将重点抓好以下以下几方面工作。
1、紧紧围绕“沿江大保护，不搞大开发”的发展理念，根据省委、政府关于长江经济带发展战略、沿江一体化改革的相关工作要求，扎实推进各项任务落实。
2、落实我市长江岸线利用“三个1/3”(绿色发展1/3，开发性保护1/3，不开发1/3)要求，积极参与市政府即将启动沿江绿色发展规划编制工作，完成岸线利用调整和生态保护区域确定工作。
3、港口建设预计投资4亿元，新建三江港务万吨级泊位1个，续建罗家桥大码头万吨级泊位2个。
完成货物吞吐量过亿吨。
4、继续深入开展超期试运行、非法码头、非法过驳等专项整治。
建立闲置低效岸线退出机制，清理整顿非法占用岸线的小码头、小企业，释放港口岸线资源用于开发性保护。
5、落实我市“两减六治三提升”专项行动要求，做好港口污染防治、水环境安全治理、油气回收监管、港口岸电设备设施建设、船舶排放控制、规范危化品码头运行管理等工作。
6、深化“港口安全管理年”活动，继续狠抓各项制度、措施的落实，持之以恒抓好港口安全管理工作，重点加强对危化品码头的监管,确保港口生产安全。
7、推进网络现代化建设，继续做好电子口岸、远程监控升级改造工作，不断完善“三互”通关改革基础设施，实现通关“一站式作业”，提升涉外码头企业通关效率，为后期智慧城市、智慧港口、现代物流、跨境电子商务等建设提供便利条件。
8、积极协调12.5米深水航道指挥部，继续推进深水航道建设，力争3月底前完成福北护岸及福北侧4条丁坝工程，6月底前完成深水航道水工构筑物并验收。
启动福北航道疏浚工程(6月)，计划2月底前完工，并于上半年全面开通12.5米深水航道。
9、根据我市港口企业经营状况下行的实际，对企业实施规模以上企业和规模以下企业分类指导服务方法，帮助企业寻找新的增长点，扩大经营规模，解决生产经营中的实际困难，努力改变企业经营下行状况。
10、加强自身建设，不断提高监管和服务的能力与水平。
合规工作汇报（模板16篇）篇十六
在职场发展中，向领导汇报工作是习以为常的日常业务，特别是对党政机关干部来说，汇报工作得掌握好其艺术性，才能事半功倍，否则将会事倍功半。
如何增强汇报工作的艺术性，既完成工作，又赢得领导对自己能力的认可呢?笔者根据经验，认为应做好以下三点：
一、言简意赅概括主旨，让领导知晓“是什么”
一是梳理汇报工作。向领导汇报工作之前，应将汇报的工作仔细梳理一下。有文件、材料的，要吃透吃准精神，做到心中有数;没有文件材料的，需要打好腹稿，理好脉络，分清层次，充分做好汇报准备工作，确保汇报时有的放矢。
二是简要汇报主要内容。向领导汇报工作时，要用精练的语言概括来龙去脉，提纲挈领，纲举目张，让领导在最短的`时间内知晓前因后果和轻重缓急，对汇报事宜有一个大致了解。
三是提醒关键环节和注意细节。简明扼要向领导汇报完主要内容后，要向领导进一步汇报需要注意的关键环节和具体细节，如完成时限、具体标准等，让领导有进一步的认识和理解，使汇报环环相连、丝丝相扣。如，向领导汇报先进基层党组织、优秀共产党员和优秀党务工作者推荐上报工作，领会上级下发文件的具体精神后，带着上级文件和上一次推荐表彰名单(以备领导询问)向领导汇报。汇报时，首先简要说明上级分配名额以及上报时限等，然后提醒领导分配名额的推荐条件(如推荐人员身份、性别要求等)，推荐程序等细节，让领导由浅入深全面掌握。
二、结合实际拟定方案，让领导知晓“为什么”
一是拟定科学方案。汇报之前，应根据汇报任务要求，结合工作实际，多拟定几条备选方案，供领导遴选采纳，充分发挥参谋助手作用。要力戒不明就里式汇报，完全将决策任务推给领导，领导一问三不知，再研究再汇报，导致汇报效率低下。
二是仔细阐述记录。向领导汇报备选方案时，不但要汇报方案的具体内容，也要汇报拟定方案的初衷、根据等，提高汇报的科学性。同时，认真记录领导对方案的审批意见，采纳哪一条方案，做了哪些改动，抑或提出新的方案，要全面记录，不要漏掉任何一个细节。
三是修改方案再汇报。根据领导的指示精神，充实、修改具体方案，贯彻领导的意图。将修改后的方案再向领导做一次简要汇报，重点汇报修改内容，待领导认可后具体落实。如，向领导汇报巡查乡镇街道经济社会事业发展现场工作，应制定好具体巡查方案(明确巡视路线、参加人员、具体时间、评议方式等)后汇报，详细记录领导的修改意见，调整充实完巡查方案后再向领导汇报一次，领导同意后部署实施。
三、因事而异灵活处理，让领导知晓“怎么样”
一是事前提醒汇报。有的工作落实中需要领导签字同意或是亲自出席，这种情况下，应事前应主动提醒领导，好让领导胸有成竹。如，举办大学生岗前培训班，领导要专门讲课，应在讲课前一两天主动提醒领导，让领导有充足时间准备。
二是事中主动汇报。有的工作延续性很强，要持续很长一段时间，期间上级会有新的精神，工作会遇到新的情况。这时应主动向领导请示汇报，安排部署下一阶段工作。如，筹备党会需要很长一段时间，材料、名单、议程随时需要领导定夺，应主动汇报，促进工作顺利开展。
三是事后汇报结果。有的工作只需要领导同意，不需要领导亲自出席，若不及时汇报，领导可能不清楚成效如何。这种情况下，待工作结束后要及时向领导汇报工作取得的效果，让领导掌握最终结果。如，开展学习实践活动抽查工作，领导同意后开展抽查，待抽查结束后，应形成《学习实践活动抽查情况通报》，向领导及时汇报。