公司董事监事高级管理人员简历（精选17篇）

第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法 》、《公司法》 、《国务院对确需保留的行政审批项目 设定行政许可 的决定》和其他法律、行政法规 ，制定本办法。

第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长 、总经理、副总经理 、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程 和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

中国证券业协会 、证券交易所 依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章任职资格

第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（七）中国证监会规定的其他条件。

第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格 ；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构 部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理 工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。

第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的2名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。

第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）高管任职资格申请表；

（二）2名推荐人的推荐意见；

（四）身份证明复印件；

（六）律师事务所出具的法律意见书 ；

（七）中国证监会规定的其他材料。

前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地 中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。

第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪 、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。

第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。

第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。

第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。

第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核 、解聘事由、双方的权利义务及违约责任 等进行约定。

第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：

（一）高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；

（二）选聘决定文件、聘任协议；

（三）被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书 ；

（四）中国证监会规定的其他材料。

第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。

第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：

（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事 或者经理的情形；

（二）受到刑事处罚 ；

（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；

（五）未依照规定参加年度考核；

（六）中国证监会规定的其他情形。

第三章基本行为规范

第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制 和风险管理制度 ，确保相关制度有效执行，维护控制系统 有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。

第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。

第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

第四章监督管理

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：

（一）受到刑事处罚、行政处罚 ；

（二）被行政、司法机关 立案调查；

（三）被自律管理机构处分；

（三）被公司免职、处分；

（四）辞职、离职、丧失民事行为能力 或者因其他原因不能履行职责；

（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。

取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。

第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》 和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。

证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。

代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。

证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：

（一）公司存在重大经营风险 且未实施有效控制、化解措施的；

（二）高管人员不能依法履行职责的；

（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；

（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业 务许可证变更手续。

第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。

高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的`第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。

取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经2名推荐人签署意见的年度考核表。

第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。

第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。

第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计 ，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：

（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；

（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；

（四）审计结论。

证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会 委托具有证券相关业务资格的会计师事务所 办理。

第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。

第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：

（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；

（二）证券公司法人治理结构 、内部控制存在重大隐患；

（三）高管人员不遵守承诺；

（四）证券公司财务指标 不符合中国证监会规定的风险监控指标。

第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。

第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：

（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；

（二）累计3次被自律组织纪律处分；

（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；

（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；

（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；

（六）擅离职守 ；

（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；

（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；

（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；

（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；

（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；

（十二）违反本办法第二十二条的规定。

中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。

第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。

第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。

第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。

第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。

第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。

中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。

第五章法律责任

第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任 。

第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。

第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：

（一）公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；

（二）损害客户合法权益；

（三）向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；

（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；

（五）未按规定履行报告、备案义务；

（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。

第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。

第六章附则

第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。

第四十六条 本办法自2004年11月15日起施行。

第一条 为加强对保险公司高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》和其他有关法律、法规，制定本规定。

第二条 本规定所称保险公司，是指依照中华人民共和国有关法律、行政法规的规定，在中国境内依法设立和营业的各类保险公司。

第三条 本规定所称保险公司高级管理人员是指保险公司法定代表人和其他对保险公司经营管理活动具有决策权的主要负责人，包括：总公司的董事长、总经理、副总经理；分公司（包括总公司营业部）、中心支公司（包括分公司营业部）和支公司的总经理、副总经理、经理、副经理；以及其他具有相同职权的负责人。

保险公司任命总公司精算部门、财务会计部门、资金运用部门的主要负责人，应当根据有关规定报中国保监会核准或备案。

第四条 中国保监会及其派出机构对保险公司高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理。中国保监会审核和管理保险公司总公司高级管理人员的任职资格；中国保监会派驻各地的办公室、办事处和特派员办事处（以下简称所在地派出机构）审核和管理辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格。

第五条 中国保监会和所在地派出机构对保险公司高级管理人员任职资格的审核和管理，包括任职资格审核、任职资格取消和任职资格档案管理。

第六条 中国保监会和所在地派出机构对保险公司高级管理人员任职资格的审核和管理，分为核准制和备案制。保险公司总公司、分公司和中心支公司的高级管理人员适用核准制；保险公司支公司的高级管理人员适用备案制。

适用核准制的高级管理人员在任命前应取得中国保监会或所在地派出机构任职资格核准文件。适用备案制的高级管理人员在任命时应同时报所在地派出机构备案。

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第二章 任职资格条件

第七条 保险公司高级管理人员应当具备良好的品行和能胜任工作所必需的学历、专业经历和经营管理能力，无不良记录。

第八条 保险公司高级管理人员应当遵守中华人民共和国法律，贯彻执行国家的经济、金融、保险方针政策。

第九条 中资保险公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。

第十条 外资保险公司、中外合资保险公司的外方高级管理人员应当具备相应的汉语水平。

第十一条 担任保险公司高级管理人员还应具备以下条件：

（一）担任保险公司总公司的高级管理人员，应具有大学本科以上学历；从事金融保险或其他经济工作10年以上；具有在同等规模（或以上）金融保险机构或其他公司、企业担任部门经理或分公司副总经理以上领导职务4年以上任职经历，或在国家综合经济管理部门、金融监督管理部门具有3年以上领导职务任职经历。

（二）担任保险公司分公司的高级管理人员，应具有大学本科以上学历；从事金融保险或其他经济工作8年以上；具有在同等规模（或以上）金融保险机构或其他公司、企业担任部门经理或中心支公司副总经理以上领导职务3年以上任职经历，或在国家综合经济管理部门、金融监督管理部门具有2年以上领导职务任职经历。

（三）担任保险公司中心支公司的高级管理人员，应具有大学专科以上学历；从事金融保险或其他经济工作5年以上；具有在同等规模（或以上）金融保险机构或其他公司、企业担任部门经理或支公司副经理以上领导职务2年以上任职经历，或在国家综合经济管理部门、金融监督管理部门具有2年以上的工作经历。

（四）担任保险公司支公司的高级管理人员，应具有大学专科以上学历；从事金融保险或其他经济工作3年以上。

（五）拟任的保险公司高级管理人员具有保险、金融、经济管理、法律、投资、财会类专业硕士以上学位的，从事金融保险或其他经济工作的年限可适当放宽。

第十二条 保险公司的总公司应至少有2名高级管理人员从事保险工作10年以上，并具有担任业务管理职务4年以上任职经历；分公司和中心支公司应至少有1名高级管理人员从事保险工作5年以上，并具有担任业务管理职务2年以上任职经历。

第十三条 有下列情形之一的，不得担任保险公司高级管理人员：

（四）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任；

（五）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论；

（六）累计两次被取消保险公司高级管理人员资格；

（七）中国保监会认定的不适宜担任保险公司高级管理人员的其他情形。

第十四条 在破产、关闭、被接管等实行特别处理的保险公司总公司担任高级管理人员的，除第十三条第（三）项规定的情形以外，在采取上述措施后的3年内不得到其他保险公司担任高级管理人员。

第十五条 保险公司的法定代表人不得兼任。

第三章 任职资格审核与管理

第十六条 适用核准制的高级管理人员，应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交以下书面材料（一式三份）：

（一） 对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请；

（二） 保险公司高级管理人员任职资格申请表；

（四） 对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（五） 拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。

上述书面材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。

第十七条 中国保监会和所在地派出机构对适用核准制的高级管理人员，按照管理权限进行审核。审核内容和方式包括对申报资料的审核、与拟任人考察谈话等。谈话应当作出记录，谈话记录应当经考察人和拟任人双方签字。

第十八条 对适用核准制的'高级管理人员任职资格的审核，中国保监会和所在地派出机构应在接到第十六条所述书面材料后5个工作日内完成资料的完整性审查，如未提出异议，视为申报资料完整。

在确认申报资料完整后，中国保监会和所在地派出机构应在20个工作日内作出是否核准其任职资格的决定。

第十九条 已经取得任职资格的高级管理人员，在保险公司内部同级分支机构之间调动，或者由高级别职务向低级别职务调动的，不需要重新核准，但应在任命的同时报拟任所在地和离任所在地派出机构备案。

第二十条 适用备案制的高级管理人员，应由其上级任免机构向所在地派出机构提交保险公司高级管理人员任职资格备案表。

前款所指高级管理人员不符合本规定第七、八、十一条规定条件或具有第十三条所列情形的，所在地派出机构有权否决其任职资格。

第二十一条 保险公司高级管理人员任职资格申请表、任职资格备案表由中国保监会制定统一格式。

第二十二条 保险公司提交的各项材料应当真实可靠。中国保监会和所在地派出机构有权对提交虚假材料的保险公司依据有关法规进行处罚。

第二十三条 取得任职资格的保险公司高级管理人员，自其任职资格被核准之日起3个月内未到拟任职位履行职责的，即自动失去其作为该机构高级管理人员的任职资格。

第二十四条 保险公司决定免除其高级管理人员职务或批准其辞职的，自决定作出之日起，该高级管理人员即自动失去其作为该机构高级管理人员的任职资格，本规定第十九条所列情形除外。保险公司应自决定作出之日起10个工作日内报中国保监会或所在地派出机构备案。

第二十五条 保险公司未经中国保监会或所在地派出机构核准，不得擅自任命高级管理人员，也不得以临时负责人名义或其他方式指定未经任职资格审核的人员为保险公司高级管理人员。遇特殊情况确实需要指定临时负责人的，指定和结束时应报中国保监会或所在地派出机构备案，临时负责的时间最长不得超过3个月。

第二十六条 中国保监会和所在地派出机构应建立保险公司高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括任职资格申报资料、考察谈话记录、核准或取消任职资格的文件以及其他重要资料。

第四章 任职资格取消

第二十七条 保险公司高级管理人员违反有关法律、法规，中国保监会或所在地派出机构有权依法取消其一定期限直至终身的高级管理人员任职资格。

保险公司高级管理人员在被取消任职资格期间，不得继续作为所在保险公司的高级管理人员，不得作为其他保险公司高级管理人员的拟任人选。

第二十八条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其1至10年的任职资格：

（二） 进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益；

（三） 未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构；

（四） 伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证；

（五） 未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金；

（六） 违反有关规定运用资金；

（七） 保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费；

（八） 保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形；

（十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理；

（十一）违反国家法律、法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权，造成重大资产损失，或导致发生重大案件。

第二十九条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其10年以上直至终身的任职资格：

（二）因刑事犯罪被判处刑罚；

（三）任职期间有第十三条第（二）项所列情形。

第三十条 保险公司高级管理人员受到董事会或上级任免机构给予的警告、记过、记大过、降级、撤职、开除或其他处分的，保险公司应当及时报中国保监会或所在地派出机构备案，中国保监会或所在地派出机构将视情况决定是否取消其任职资格。

第三十一条 对于保险公司分支机构严重违规应由其上级公司负领导责任的，所在地派出机构应及时提出对该上级公司高级管理人员是否取消其任职资格的处理意见，报中国保监会批准。

第三十二条 中国保监会或所在地派出机构作出取消保险公司高级管理人员任职资格决定后，如果被处理者或其所在保险公司不服，可向中国保监会申请行政复议。

第三十三条 被取消任职资格的高级管理人员，涉案情节恶劣、后果严重、在社会上造成极坏影响的，由中国保监会予以公告。

第五章 附 则

第三十四条 本规定由中国保监会解释。

第三十五条 本规定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中国保监会公布的《保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》同时废止，其他有关保险公司高级管理人员任职资格管理方面的规定与本规定不符的，以本规定为准。

第一章总则

第一条为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制定本办法。

第二条本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。

上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中资机构经中国人民银行批准在境外设立的银行类机构，适用本办法。

上述金融机构不包括在华设立的外资金融机构。

第三条本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。

第四条担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核。

中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。适用核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案制的高级管理人员任职，在任命前应报中国人民银行备案。

第五条中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、任职期间考核、任职资格取消及任职资格档案管理。

第二章任职资格

第六条担任金融机构法定代表人，应是中华人民共和国公民。

第七条金融机构高级管理人员应满足以下条件：

（一）能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策；

（二）熟悉并遵守有关经济、金融法律法规 ；

（三）具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验；

（四）具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力；

（五）具有公正、诚实、廉洁的品质，工作作风正派。

第八条担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条规定的条件外，还应具备以下条件：

担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

对金融资产管理公司高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照国有独资商业银行办理。

担任股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理（主任）、支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

对住房储蓄银行高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照股份制商业银行办理。

（四）担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

担任城乡信用社理事长、主任，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上，（其中金融从业3年以上）。

担任境外中资银行类机构总代表、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上，能熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。

（七）对其他金融机构高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照同类金融机构办理。

第九条对确属工作需要，但不完全符合第八条要求的金融机构高级管理职务的拟任人，如具备拟任职务所需的专业技能，中国人民银行可根据具体情况个案审核。

第十条对金融机构高级管理人员中属于中共中央、国务院管理的干部的任职资格审核，由中国人民银行会同中央有关部门另行规定。

对担任国家派驻金融机构监事会的监事长、副监事长，其任职资格依据《国有重点金融机构监事会暂行条例》确定。

第十一条担任以下职位的金融机构高级管理人员，适用备案制：

（一）政策性银行、国有独资商业银行董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，一级分行行长助理、总稽核、总会计师，支行副行长、国有商业银行支行以下（不包括支行）机构第一负责人。

对金融资产管理公司高级管理人员的备案范围，比照国有独资商业银行办理。

（二）股份制商业银行副监事长、董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总经理，支行（包括异地直属支行）副行长，城市商业银行副监事长、董事，信贷、财务会计部、内部审计部门总经理，支行副行长。

对住房储蓄银行高级管理人员的备案范围，比照股份制商业银行办理。

（三）信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构（包括代表机构）总经理（主任、首席代表）。

（四）城乡信用社县（市）联社监事长，城乡信用社副理事长和副主任。

（五）境外中资银行类机构中方派出的副监事长、董事。

（六）中国人民银行认为需要备案的其他高级管理人员。

对以上高级管理人员的任职资格要求，除符合本办法第七条外，还应参照本办法第八条规定的条件执行。

第十二条金融机构及其分支机构临时主持工作超过三个月的副职，应按正职任职资格审核程序和条件报中国人民银行备案。

第十三条有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员：

（四）个人负有数额较大的债务且到期未清偿的；

（五）提供虚假材料等弄虚作假行为的；

（六）有赌博、吸毒、嫖娼等违反-社-会公德不良行为，造成不良影响的；

（七）已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级管理人员任职资格的；

（八）其他法律、法规规定不能担任金融机构高级管理人员的。

第十四条金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动。

第三章任职资格审核与管理

第十五条中国人民银行及其分支行根据金融监管责任制对金融机构高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理，并及时报上级行备案。

（一）中国人民银行总行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：

1、政策性银行法人机构；

2、国有独资商业银行法人机构；

3、金融资产管理公司法 人机构；

4、股份制商业银行法人机构；

5、住房储蓄银行；

7、境外中资银行类金融机构。

（二）中国人民银行分行、营业管理部负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：

1、政策性银行一级、二级分支机构；

2、国有独资商业银行一级、二级分支机构；

3、金融资产管理公司分支机构；

4、股份制商业银行分行、总行营业部、直属支行；

5、城市商业银行法人机构；

6、城乡信用社市（地）联社；

7、属中国人民银行分行、营业管理部监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构。

（三）中国人民银行中心支行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：

1、政策性银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；

2、国有独资商业银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；

3、股份制商业银行分行以下（不包括分行、直属支行）分支机构；

4、城市商业银行分支机构；

5、城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社；

6、由其监管的非银行金融机构。

中国人民银行中心支行初审城市商业银行法人机构高级管理人员任职资格，报分行审核；初审城乡信用社市（地）联社高级管理人员任职资格，报分行审核。

（四）中国人民银行支行负责审核或取消农村信用社高级管理人员任职资格；初审城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社的高级管理人员任职资格，报中心支行审核。

金融机构（包括分支机构）新设立时，高级管理人员任职资格的审核，由中国人民银行机构审批行负责。

对本办法第九条规定需要进行个案审核的高级管理人员任职资格，经中国人民银行监管行初审后，报上一级行审核。

第十六条金融机构向中国人民银行申请审核适用核准制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向承担任职资格审核责任的中国人民银行或其分支行（以下简称审核行）提交书面申报材料。申报材料应一式三份，包括：

（一）对拟任人进行任职资格审核的请示；

（二）任职资格申请表（由中国人民银行统一印制）；

（三）对拟任人品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（四）拟任人身份证件复印件；

（五）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；

（六）中国人民银行要求的其他资料。

上述所有书面材料必须真实、可靠。

对需要初审的，任免机构应先向承担任职资格初审责任的中国人民银行分支机构提交以上书面材料（一式三份）。中国人民银行初审行应尽快完成初审，转报中国人民银行审核行。

第十七条对适用核准制的拟任人，中国人民银行审核行在接到任职资格申请表等书面材料后，应在5个工作日内完成资料完整性审查，5个工作日内无异议，视为申报资料完整。

在确认申报资料完整、并根据本办法第二十五条获得有关监管部门的反馈意见后，中国人民银行审核行应在15个工作日内完成任职资格审核。对未通过任职资格审核的拟任人，中国人民银行应及时向申报机构发出《任职资格否决通知书》。

第十八条中国人民银行可根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察或谈话。

中国人民银行对适用于核准制的拟任人进行谈话，应安排相应的人员。

第十九条金融机构报送适用备案制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向中国人民银行审核行提交书面报备材料。报备材料应一式三份，包括：

（一）任职资格备案表（由中国人民银行统一印制）；

（二）拟任人身份证件复印件；

（三）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；

（四）中国人民银行要求的其他资料。

第二十条对适用备案制的拟任人，中国人民银行在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在10个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。

拟任人若具有以下情形之一的，中国人民银行审核行应否决其任职资格：

（一）不符合本办法第七条的规定；

（二）有本办法第十三条所列情形。

第二十一条金融机构对高级管理人员的任免决定，应同时抄报中国人民银行审核行和监管行。

第二十二条金融机构高级管理人员离任，其任职机构的上级机构或干部管理机构应对该高级管理人员进行离任审计，并对其工作业绩作出综合评价。金融机构上级机构或干部管理机构不能进行离任审计的，金融机构应聘请中国人民银行认可的外部审计师进行。

离任审计应全面、客观、真实地评价离任高级管理人员。对离任后拟任职的高级管理人员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告；对因工作原因不能同时提交离任审计报告的，需经中国人民银行批准。

第二十三条离任审计报告至少包括以下内容：

（一）分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平等；

（二）分管业务合规合法情况；

（三）分管业务内控建设和风险管理情况；

（四）职责范围内发生的重大经济或刑事案件 以及本人所应承担的责任；

（五）审计结论。

第二十四条对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作平行调动的，需要核准的金融机构高级管理人员，若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，不需重新进行核准，可在任职后提交离任审计报告，但仍需报中国人民银行备案。

对存在以下三种情形之一的，原有任职资格失效，中国人民银行将重新审核其任职资格：

（二）离任审计报告结论不实；

（三）经离任审计，离任审计对象存在本办法所规定不宜担任金融机构高级管理人员的。

第二十五条对跨系统任职、跨地区任职或本系统内升职、需要核准的拟任人，如果原任职机构的监管部门不是中国人民银行审核行，中国人民银行审核行在审核其任职资格时，可就拟任人的品行征求拟任人原任职机构的监管部门的意见，该意见和金融机构的申报材料一并作为任职资格的审核依据。

第二十六条中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：

（一）任职资格申请材料；

（二）中国人民银行凭以审核的有关文件、资料；

（三）中国人民银行核准或取消任职资格的文件；

（四）金融机构对高级管理人员作出的处分决定；

（五）其他重要资料。

第二十七条中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些人员包括：

（一）被中国人民银行取消任职资格的；

（二）被中国证券业监管部门或中国保险业监管部门取消任职资格的；

（三）境外监管当局认为不适合担任高级管理职务的；

（四）有重大违规、违纪行为的；

（五）中国人民银行认为需要建立专档管理的具有其他不良记录的金融从业人员。

档案内容应包括个人履历、身份证件复印件、相关文件资料、不良记录书面材料等信息。

第四章任职资格取消

第二十八条金融机构高级管理人员违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定，中国人民银行有权依法取消其一定时期直至终身的金融机构高级管理人员任职资格。

对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到撤职处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其5至10年（包括10年）直至终身高级管理人员任职资格；对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到开除处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其终身高级管理人员任职资格。

金融机构高级管理人员受到本机构董事会（理事会）或上级主管部门根据本机构内部规章给予记大过、降级、撤职、留用察看和开除处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其1至10年直至终身高级管理人员任职资格。

第二十九条对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中国人民银行可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格：

（一）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损；

（四）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管；

（六）被依法追究刑事责任；

（七）其他中国人民银行认定应取消任职资格的情形。

第三十条对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，中国人民银行可取消其一定期限直至终身的任职资格。

第三十一条中国人民银行对取消任职资格的金融机构高级管理人员，应采用适当形式，进行公开或内部通报。

第三十二条中国人民银行做出取消金融机构高级管理人员任职资格决定后，如果被处理者或其所在金融机构不服，可向中国人民银行申请行政复议。

第五章附则

第三十三条对违反本办法有关规定，存在以下情形之一的金融机构，中国人民银行可视情节轻重，予以通报，并依据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》和其他有关法规、规定给予处罚：

（一）未按规定程序向中国人民银行申报任职资格审核；

（二）向中国人民银行提交虚假申报材料；

（三）未及时向中国人民银行抄报高级管理人员任免决定；

（四）未及时向中国人民银行抄报对高级管理人员纪律处分决定；

（五）其他违反本办法的情形。

第三十四条中国人民银行在本办法实施前颁布的有关文件、规定如与本办法不一致，按本办法执行。中国人民银行1996年颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》自本办法发布之日起废止。

第三十五条中国人民银行分行、营业管理部可依据本办法制定实施细则。

第三十六条本办法由中国人民银行解释。

第三十七条本办法自公布之日起施行。

（四）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任； 

（五）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论； 

（六）累计两次被取消保险公司高级管理人员资格； 

（七）中国保监会认定的不适宜担任保险公司高级管理人员的其他情形。 

第十五条 保险公司的法定代表人不得兼任。 

第三章 任职资格审核与管理 

（一） 对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请； 

（二） 保险公司高级管理人员任职资格申请表； 

（四） 对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定； 

（五） 拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。 

上述书面材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。 

第四章 任职资格取消 

（二） 进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益； 

（三） 未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构； 

（四） 伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证； 

（五） 未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金； 

（六） 违反有关规定运用资金； 

（七） 保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费； 

（八） 保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形； 

（十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理； 

（二）因刑事犯罪被判处刑罚； 

（三）任职期间有第十三条第（二）项所列情形。 

第五章 附 则 

第三十四条 本规定由中国保监会解释。 

第一章总则

第一条为了加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，规范期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，用本办法。

第三条本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、总经理、副总经理。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消以及其他相关事宜。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理。

第二章任职条件

第五条期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：

（一）身体状况良好；

（二）诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德；

（三）有相应的经济或者管理工作经验；

（四）取得期货从业人员资格；

（五）中国证监会规定的其他条件。

第六条总经理、副总经理除符合第五条规定条件外，还应当符合下列条件：

（二）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规。

第七条下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：

（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；

（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；

（三）被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾5年的；

（六）有中国证监会规定的其他情形的。

第八条期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。

第九条期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行下列职责：

（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；

（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；

（三）建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（四）配合、接受中国证监会及其派出机构的监管。

第三章任职资格的取得和日常管理

第十条期货经纪公司聘任高级管理人员，其拟聘任的高级管理人员必须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格。未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。

第十一条期货经纪公司高级管理人员任职资格由中国证监会核准。步审核符合任职条件的，由中国证监会复核。经初步审核认为不符合任职条件的，应当向申请人以书面形式说明理由。

第十二条期货经纪公司高级管理人员申请任职资格的，必须由拟任职公司推荐。申请人应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列材料：

（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；

（二）身份证复印件并加盖推荐公司公章；

（三）学历证书复印件并加盖推荐公司公章；

（四）《期货从业人员资格证书》复印件并加盖推荐公司公章；

（五）推荐公司董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；

（六）拟任人员推荐公司董事会的鉴定材料及推荐意见；

（七）中国证监会要求提交的其他材料。

第十三条中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

第十四条中国证监会派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。

第十五条中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起30个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予核准的，应当在书面通知中说明理由。

第十六条拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续。无合理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。

第十七条期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司的，其高级管理人员任职资格自动失效。

第十八条聘任为董事长的期货经纪公司高级管理人员被聘任为该公司总经理、副总经理的，其任职条件应当符合本办法第六条的规定，任职资格须经中国证监会核准。

第十九条期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定的已取得任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。

第二十条期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法、违规行为被调查处理的，期货经纪公司应当在该事件发生之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。

第二十一条期货经纪公司股东会或者董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案。

第二十二条期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：

（一）公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；

（二）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；

（三）公司出现重大财务风险；

（四）中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时。

提示可以以谈话方式或者以书面方式进行。

第二十三条期货经纪公司及其高级管理人员对被提示的问题应当及时整改，并将整改计划和整改结果报中国证监会派出机构备案。中国证监会派出机构应当对整改结果进行跟踪检查。

第二十四条中国证监会及其派出机构每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度检查。

第二十五条期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国证监会注销其期货经纪公司高级管理人员任职资格，并予以公布。

第二十六条期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。

第二十七条中国证监会派出机构在对期货经纪公司高级管理人员任职资格核准和管理中产生的材料，应当归档保存，建立数据库。

第二十八条期货经纪公司高级管理人员的任职记录应当作为今后审核其高级管理人员任职资格以及其任职的期货经纪公司各项业务资格的`叁考。

第二十九条期货经纪公司及其高级管理人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构对其可予以重点关注并在一定时期内冷淡对待。

4 罚则

第三十条期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐公司隐瞒不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以1万元以上3万元以下的罚款。

第三十一条期货经纪公司高级管理人员任职资格申请人违反本办法规定，提供虚假、有重大遗漏或者误导性材料的，责令改正；情节严重的，在3年内或者永久性拒绝其期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。已取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

第三十二条期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

第三十三条未取得中国证监会核准的期货经纪公司高级管理人员任职资格而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十四条期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十五条期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令改正，对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第三十六条期货经纪公司未按规定办理期货经纪公司高级管理人员任职资格年检的，给予警告，责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第五章附则

第三十七条期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。

本办法所称“执行董事”指在期货经纪公司内受聘担任管理职务的董事。

第三十八条期货经纪公司董事（执行董事除外）、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法董事长的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。

前款董事、监事必须在2003年6月30日前取得任职资格。

第三十九条本办法第三十七条、第三十八条所指人员以及其任职的期货经纪公司存在本办法第三十条至第三十六条情形的，按照第三十条至第三十六条的规定给予处罚。

第四十条本办法发布前，期货经纪公司设置的高级管理人员职位与本办法不符的，应当按照本办法加以规范。

第四十一条本办法修订前由中国证监会批准的期货经纪公司高级管理人员任职资格仍然有效，但不符合本办法规定的任职条件的，应当在本办法实施后12个月内达到本办法规定的任职条件。

取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年或金融工作8年或经济工作10年以上；遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力；法律、法规和中国证监会规定的其他条件。

有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：

公司法第57条和证券法第125条规定的情形；因从事非法经营活动而受到行政处罚未逾3年的；因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。

附，《公司法》第57条规定的情形：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。

《证券法》第125条规定的情形：因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

“先己”与公司高管必修的素质

作为公司的高级管理人员，占尽了公司的各种资源，包括人力、物力、财力、信息、企业文化等各个方面，那么如何才能通过自己的努力利用好、优化好公司的现存资源，管理好公司，达成公司的近期以至远期目标呢？我认为“先己”是第一要务。

何谓“先己”？“先己”就是加强自身素质的修养，只有把自身的素质提高了，才能做好其他事情。这对于公司的高级管理人员尤为重要。有很多公司的高级管理人员经常抱怨手下的员工如何的懒惰、如何的笨拙、如何的不听指挥，但纠其根本原因，还在于管理者自身的素质，没有使公司现有资源发挥极至，或没有使公司现有资源的缺憾部分得到及时的修正。

“先己”出自《吕氏春秋.季春纪第三》：汤问於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹对曰：“欲取天下，天下不可取；可取，身将先取。”凡事之本，必先治身，啬其大宝。用其新，弃其陈，腠理遂通。精气日新，邪气尽去，及其天年。此之谓真人。伊尹的观点是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要将自身治理好。在《吕氏春秋》这一篇中，孔子和伊尹的观点相同：孔子见鲁哀公，哀公曰：“有语寡人曰：‘为国家者，为之堂上而已矣。’寡人以为迂言也。”孔子曰：“此非迂言也。丘闻之，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於门户而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可见，孔子的观点更鲜明直接：自身治理好的人，百姓就拥护；自身治理不好的人，就会失去人心，要做到不出门就能治理好天下，只能返还到先治理自身这个根本。

两千两百年前记载的这些先哲们的思想，对于今天的公司管理，一样具有现实的指导意义。那么作为公司的高级管理人员，都哪些必备的素质需要“先己”呢？以下五个方面的素质应重点修养：

第一、良好的组织、协调、沟通能力。这是处理具体问题时需要的必备素质。组织是起点，协调是过程控制，沟通是保证协调的手段。公司的高级管理人员应着重于员工的工作组织分配、协调控制，而不是事无巨细恭身为之。我们有许多公司高管，都是工作狂，他们在管理的同时，还自己做许多具体的业务工作，这大不可取，暂不说工作只是谋生的手段，工作之余应把更多的时间留给自己享受生活，就工作分工而言，具体工作应该留给具体的业务人员去做，否则，就是人力资源的浪费，久而久之，就会造成手下人员失去责任心和工作热情，公司也就管理不好。

那么实现这一理想素质的标准是什么呢？《孙子兵法.军争篇》记述了这样一段：《军政》曰：“言不相闻，故为之金鼓；视不相见，故为之旌旗。”夫金鼓旌旗者，所以一民之耳目也。民既专一，则勇者不得独进，怯者不得独退，此用众之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行军布阵一样，使大家行动一致有效，工作积极的不要越权，工作不积极的也不能懒惰，每个人都要尽自己所能做好本职。

第二、对未来事物发展规律的把握能力。这一能力可以解释为预见性。是基于对大量信息、知识的掌握为实现前提的。公司是以盈利为目标的，利润的指标可以分解为阶段性的具体工作，而具体工作的实现又要付出成本的代价。管理者良好的预见性，就可以在早期掌握事物未来的发展脉搏，早做决策，决策的提前，成本往往会变低。

第三、感染力。公司高管的感染力会营造一种氛围，这应是属于企业文化的部分。在日常的经营管理中，会遇到形形色色的冲突和矛盾，管理就是要不断地解决这些冲突和矛盾，贯彻自己的观念想法，贯彻的过程，良好的感染力素质，会使你的协调工作变得卓有成效。

第四、成熟的人生哲学。这是属于“先己”的世界观部分，自己人生哲学的修养，是增强感染力的保证。有好多涉及公司管理的具体问题的解决，有时并不需要用具体的方法，人生哲学这宏观的东西，往往是处理实际症结的最佳良药。成熟的人生哲学，代表一个管理者对事物鲜明的观点和认识，相信每一个员工都希望有一个观点鲜明的上司共事。

第五、良好的道德修养与忍耐力。道德修养是“先己”的首要一课。良好的道德与忍耐力，会营造一种阳光的工作氛围，而忍耐力又表现为对具体事情的坚韧执着和对人的宽和大度。道德修养和忍耐力的培养，都会增加管理者的为人魅力，在某种意义上讲，做事要先做人，如经商要讲究诚、信，而诚信也是做人的基本要求。

以上这五点“先己”素质，道德修养与人生哲学是增强管理者感染力的基础，而感染力的培养，又有利于加强组织、协调、沟通能力。对未来事物发展规律的把握能力的提高，是高效组织、协调、沟通工作科学性、合理性的、有效性的重要保证。

你会梦想自己有朝一日坐上高管的位置吗？现在就开始朝着那个方向努力吧。中层管理人员可以在未来的'五年或者十年里拿出一些行动来增加自己成为部门主管或者首席执行长的机会。这些办法包括实现某些目标和掌握某些招聘人员认为是高管需具备的素质。以下是帮助你起步的七条建议：

1. 积累多方面经验

不要仅仅局限于你的工作、角色，甚至你所从事的领域——在一段时间内尝试至少做二种或三种不同的工作。人力资源部门的负责人和招聘人员在招聘高管时，特别看重那些具有多方面工作经验的人。甚至在不同的城市或国家工作过也会被考虑在内，因为它可以表明你的适应能力。

新德里国际管理学院(international management institute)人力资源专业的教授萨蒂什?卡尔拉(satish kalra)说，如今，滚石不生苔的说法已经不适用了，它会生出更多的苔。如果已经尝试做过一些事情……那么你就拥有了做那些事情的第一手经验。

理想的做法是你应该努力获得一些销售或者其他面向客户的工作经验，从而了解客户是如何看待你们公司的产品或服务的。

不幸的是，招聘人员说，人们通常不愿意变换自己的工作岗位或者工作地点，而是设法维持现状。如果你所从事的是资讯技术或者人力资源等领域，变换岗位的确比较困难，但是那只能说明你需要更加努力。继续深造或者在公司内部横向调动会有所帮助。

2. 有所专长

这一点听起来可能和上面提到的内容有些矛盾，但是专家表示，在理想情况下你至少应该成为某一个岗位上的专家。那对你赢得同事和下级的尊重大有帮助。

位于古尔冈(gurgaon)的诺姆管理咨询公司(noam management consulting)的董事长阿帕娜?莎玛(aparna sharma)说，广泛地接触不同的工作非常重要，但与此同时，在某一个领域具有专业技能才是关键。

所以，如果你是一位金融领域的专业人士，那么就要一直从事那个领域的工作，直到你成为该领域的专家或者权威。然后，你就可以考虑短期地做一两项其他的工作，从而对它们的运作方式有一个大致的了解。

3. 继续深造

接受在职教育能够帮助你的事业取得进步。

学习的内容取决于你希望实现的目标。

一个显而易见的选择就是报名参加行政或全职管理项目的学习，从而了解经营策略、企业发展等知识。要不然，你可以参加领导力发展或者人员管理的专业课程，这都是一名高管必须具备的技能。

位于孟买的3p consultants pvt. ltd.国际猎头公司的执行董事尼尔密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你还可以选择一个与你现在所从事的工作完全不同的领域。教育也能发挥桥梁作用，让你的职业生涯发生转变。

他建议，在至少有了五年到七年的工作经验后去一家口碑不错的院校接受这样的教育。

4. 勇于冒险

被大人物注意到的一个简单办法就是勇于承担有难度的项目。也许公司正在物色人选在一座偏远的小城启动一项新的计划，或者你打破常规想到了一个可以提高团队生产力的好主意。

那就去努力争取吧。你需要承担可能的风险。当然，那意味着在一段时间内你的生活可能会不尽如人意或者过得非常辛苦，但是回报也可能是非常丰厚的。在招聘高管的时候，人力资源部门的负责人和招聘人员通常会寻找有学习意愿而且做事情不拘一格的人。

5. 加入新兴企业

如果你现在的公司无法让你大胆尝试新的东西，那么你最好的选择可能是加入一家新兴企业。这是一种冒险的极端情况，因为它可能意味着你的工资会有所降 低（如果你还能领到工资的话），而且失败的可能性很大。但是，它却是在短时期内了解企业运行、人员管理和其他一些事情的一条很好的途径。

帕瑞克说，初创不久的公司总是缺少人手，所以你需要成为一个多面手，而且能够处理一些日常的危机。他补充说，在一家新兴企业工作两年相当于在一家大公司里工作五年。

玛莎说，一个不太冒险的办法就是与小企业主多多沟通，因为他们了解从现金管理到市场销售的每一个环节。

6. 与时俱进

要想当上高管，你需要了解很多关于你所从事的行业乃至相关行业正在发生的事情。

国际管理学院的卡尔拉教授表示，如今，很多工作都变成了知识驱动型。他注意到现在的制造业高度依赖正在日新月异发展的技术。一个跟不上时代的管理人员几乎没有可能坐上高管的位置。

你还需要了解世界上从全球经济到货币政策等更广范围内发生的事情，特别是当你所在的公司拥有国际业务的话。

7. 建立社交网路

不论在世界上的任何地方，建立社交网路都是事业获得成功的关键。对于通常不公开对外打出广告的高层职务，情况更是如此。如果你认识合适的人，而且认识足够多这样合适的人，那么当有空缺职位出现的时候，你就会更加轻松地获悉了。

我有幸接受了为期五天的集团公司高级管理人员培训班学习，这是充满了幸福感的apec蓝的五天。无疑，这五天也是从早到晚忙碌和充实的五天，我坚信这五天也必将指引我追求航天事业永恒的蓝!

在这五天里，我有幸聆听了集团公司高红卫董事长的视频讲座，讲座里高董事长首先给我们描绘了集团公司实施近两年的“1+2+3+4+5+n”的战略蓝图，指出集团公司转型升级、二次创业的局面已经打开。但是，一些基本面还未得到根本改变，在思想观念、运营成本、市场化和国际化人才等方面与更高发展要求还有一定差距。高董事长表示，在大环境发生显著变化时，企业必须主动创业才有可能获得新生。所谓“创业”，就是根据企业发展需要和大环境、小环境实际，敢于去尝试过去未曾做过的事，义无反顾地冲破难关、规避风险。

学习培训过程中，集团公司魏毅寅副总经理给我们面授了“加强装备制造与信息技术深度融合，推动由传统制造企业向智能化制造企业转型”的课程，魏总是刚出席6月15日上午航天云网正式上线仪式后下午就马不停蹄的赶往培训中心为我们授课的。

魏总在授课过程中为我们系统地阐述了课程的相关理论，介绍了“中国制造2025”战略，指出了集团一些被列为该战略的重点领域项目以及我们如何在战略实施过程中寻求技术创新、商业模式及管理模式创新，展望了集团公司向智能化企业转型的前景。

商务部研究院国际服务贸易研究所李钢所长在他的讲座中系统阐述了国家的“一带一路”与互联互通的战略大布局，为我们如何在此战略大布局下寻找机遇提供了思路和启迪;培训中心副校长于希用生动的案例告诉我们如何处理负面舆情;集团公司经济合作部丁佐政巡视员为我们详解了集团民品战略之民用产业规划与企业发展;上海改进管理咨询有限公司丁晖总裁通过生动的案例分析为我们指明了业绩突破的方法;中航党校高级培训师李东明花了一整天的时间从哲学的角度深入浅出地为我们以后的工作传授了科学的方法论;国家行政学院公共管理教研部董明教授在整个授课过程中充分发挥了其诙谐幽默的讲课风格，在活泼有趣的`讲授氛围中，我们这些学员对如何领导、如何用人和激励了然于胸;集团公司国际业务部李晓天给我们分享了集团公司的国际化经营发展概要及思路，在这里，我认识了一个全新国际化视野的集团公司，同时深为集团公司在国际化经营中所取得的成就而自豪!

培训的最后一天，集团公司资产运营部黄晖副部长在其讲座中以“审时度势，明道优术”为题，通过具体案例给我们作了集团公司在资产运营工作方面的交流报告，启发性极强!在最后的学员交流汇报中，在感受到基地与集团公司其他兄弟单位巨大差距的同时，压力与动力并存于心，交流中，我感受了更多学员的真知灼见，分享铭记了众多学员的宝贵经验。