证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）

个人简历不仅可以体现个人的专业能力和工作经验，还可以展示个人的沟通能力、协作能力以及对团队的贡献。简历是求职过程中至关重要的一步，以下是一些成功人士的个人简历范例，或许能给你带来灵感。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇一

基本信息：

姓名：张丹丹。

性别：女。

出生年月：1991.01。

民族：汉。

籍贯：江苏徐州。

联系方式：***。

电子邮件：danny131120@。

专业：汽车检测与维修技术。

毕业院校:常州工程职业技术学院机械工程系。

户口所在地:江苏省徐州市丰县常店镇裴庙村郭庄24号。

主修课程：

《汽车零部件图纸识读与绘图》、《汽车底盘构造与维修》、《汽车电气系统检修》、《汽车电控系统检修》、《汽车营销》、《汽车性能检测与评价》、《汽车综合故障诊断》、《汽车维修质量检验》、《汽车发动机构造与维修》、《汽车维修业务管理实务》、《汽车保险与理赔》等。

求职意向及自我评价：

期望从事职业：

销售顾问。

职位类型：

全职。

自我评价：

熟练的运用计算机办公软件word、excel、powerpoint等。

所获奖励：

2012年获得“院三好学生”、“一等奖学金”、“先进个人”、“第四届学业与职业生涯规划一等奖”、“优秀团干”、“国家励志奖学金”“清风扬帆好远行”专题研讨团体二等奖。

2013年获得“院二等奖学金”、“国家励志奖学金”、“优秀团干”。实践经历：

时间：2012年7月-2012年7月。

地点：徐州广汽本田丰沛4s店销售部。

项目：社会实践。

主要工作：实践期间，由于缺少销售方面的经验，再加上销售流程也不是很熟悉，所以公司安排我先以学习为主，当销售顾问在接待客户时，我就站在一旁学习怎么接待，同时，也不断地巩固自己的业务知识。

时间：2012年1月—2012年1月。

地点：常州武进汽车城上海大众。

项目：社会实践。

地点：少年之家。

主要工作：利用课余时间兼职，在少年之家辅导班给学生辅导功课，主要是管理好学生的纪律，耐心地辅导语数外三门课程并根据他们不同的情况制定不同的培养方案，经过一段时间，学生的成绩有很大的提高，我的表现也得到了负责人的赞赏，我从中学到了很多。

获得相关证书:。

制图员中级。

大学英语b级。

机修钳工中级。

普通话二级乙等。

国家计算机一级，能熟练运用word、excel、powerpoint等办公软件。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇二

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇三

姓名：xxx(男,28岁)。

目前职位：人事经理现居住地：上海陆家嘴。

薪资要求：面议工作年限：3年。

联系电话：1300000。

求职信。

工作描述：

1、以电话联络为主，开发新客户，维护与老客户的关系;。

2、通过电话沟通让客户了解我们的服务内容，明确客户需求;。

3、与业务经理配合完成客户洽谈及签单;。

4、公司提供完整系统培训(免费)。

5、底薪+提成(提成比例较高)。

职位描述：

通过电话的方式做金融投资的推广。每一位新加入公司的员工，公司会统一提供专业性的知识培训，提供有效的信息，真正是从零教起，无论你是从事过本行业，还是从未接触过本行业，只要你对金融行业感兴趣，对投资感兴趣，同时想挑战高薪!就请加入到海视我们的队伍吧!

工作经历。

人事管理。

fwdq。

男35岁。

学历：中专/技校。

工作年限：10年以上。

期望薪资：80001xx元。

工作地点：广州天河珠江新城。

工作经验(工作了6个月，做了1份工作)。

广东金皇世纪石油化工有限公司。

工作时间：xx年5月至xx年11月[6个月]。

职位名称：副总。

自我描述。

由心可深，由缘可浅。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇四

姓名：xxx(男,28岁)。

目前职位：人事经理现居住地：上海陆家嘴。

薪资要求：面议工作年限：3年。

联系电话：1300000。

求职信。

1、以电话联络为主，开发新客户，维护与老客户的关系;。

2、通过电话沟通让客户了解我们的服务内容，明确客户需求;。

3、与业务经理配合完成客户洽谈及签单;。

4、公司提供完整系统培训(免费)。

5、底薪+提成(提成比例较高)。

通过电话的方式做金融投资的推广。每一位新加入公司的'员工，公司会统一提供专业性的知识培训，提供有效的信息资源，真正是从零教起，无论你是从事过本行业，还是从未接触过本行业，只要你对金融行业感兴趣，对投资感兴趣，同时想挑战高薪!就请加入到海视我们的队伍吧!

工作经历。

人事管理。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇五

在投资顾问个人简历中一定要善于突出自己的优势，写个人情况的时候一定要注重于对管理心得的描写，并且多多表达领导中的一些技巧和方法。用优秀的管理方案来赢得用人单位的关注，同时体现出自身的价值水平。

个人信息。

性别：女。

年龄：26岁民族：汉族。

工作经验：3年以上居住地：浙江台州温岭市。

身高：cm户口：浙江台州温岭市。

自我评价。

本人性格开朗,适应能力强，为人诚实，善于与人交往。具备相关的专业知识，学习能力强，对待工作认真负责，任劳任怨，有着良好的职业道德。在未来的工作中，我将会以充沛的精力，刻苦钻研的精神全身心地投入到工作中去，稳定的提高自得的工作能力，为企业的发展添砖加瓦，真诚希望加入贵公司。

求职意向。

寻求职位：会计助理,会计。

希望工作地点：浙江台州。

工作目标/发展方向。

希望能有更好的发展机会.

工作经历。

所属行业：其他(国有企业)。

担任岗位：财务/审(统)计类/财务/审(统)计类。

职位名称：会计。

职位描述：主要做帽业，鞋业，机械类，食品类企业工厂，每个月抄税报税，发票认证，填写银行日记账，统计申报，开发票，出入库单，外贸型出口退税申报，企业开发票，一般公司的建账和基本的财务会计操作流程，用友，金蝶软件的运用操作，包括填制凭证，记账，结账，审核，打印凭证，总账，明细账账簿，固定资产管理和生成报表，个税申报，一般的成本核算，国地税申报等。

所属行业：其他(其他)。

担任岗位：财务/审(统)计类/会计。

职位名称：会计。

所属行业：金融业(投资、保险、证券、银行、基金)(私营企业)。

担任岗位：计算机-开发/应用/软件设计师。

职位名称：客户代表投资顾问。

职位描述：全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定制的投资方案。

所属行业：餐饮、娱乐(私营企业)。

担任岗位：酒店/宾馆/餐饮旅游类/服务员/侍者/门童。

职位名称：服务员。

职位描述：服务于顾客，满足顾客的要求，能处理一些突发事件。

所属行业：批发零售(百货、超市、购物中心、专卖店…(私营企业)。

担任岗位：计算机-开发/应用/软件设计师。

职位名称：牛奶销售促销员。

职位描述：察言观色，因人而异，对不同顾客使用不同促销技巧，促进顾客购买欲望。

教育经历。

技能专长。

技术职称：会计电算化。

语言能力：英语：一般;。

计算机能力：全国计算机等级考试一级。

其它相关技能：

电子计算机代替人工记账，算账和报账，以及部分代替人脑完成对会计信息的分析、预测、决策的过程，其目的是提高企业财会管理水平和经济效益，从而实现会计工作的现代化。

拓展阅读：个人简历的价值体现——工作经历以及工作水平。

个人价值体现在经历上。

很多人认为，个人简历就是为了给用人单位传达个人信息，实际上个人简历不光能够传达个人信息，还能够成为是否面试的关键因素。个人简历的内容能体现出个人价值，那么优秀个人简历的写作要点有哪些呢?个人价值一般都体现在个人经历上，求职者可以在建立中描写个人经历，如果在学业生涯有出色的表现就着重于写学业，在后期的任职中有出色竞技或者获得嘉奖的话，就着重于写个人的工作经历，以突出个人优势为目的，展现出自我的价值。

对未来的工作状态要适当描写。

在个人简历中除了体现出自我价值，还要适当描写自己未来工作的状态，一来能够体现出对用人单位尊重，以及对应征职位的重视，二来能够展现出自己对未来工作的积极性，给用人单位一个能够胜任所应征职位、并且能够应对未来工作中的所有工作的好印象，获得用人单位的好感，增加成功的面试机会机会。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇六

姓名：xxx(男,28岁)。

目前职位：人事经理现居住地：上海陆家嘴。

薪资要求：面议工作年限：3年。

联系电话：1300000。

求职信。

工作描述：

1、以电话联络为主，开发新客户，维护与老客户的关系;。

2、通过电话沟通让客户了解我们的服务内容，明确客户需求;。

3、与业务经理配合完成客户洽谈及签单;。

4、公司提供完整系统培训(免费)。

5、底薪+提成(提成比例较高)。

职位描述：

通过电话的方式做金融投资的推广。每一位新加入公司的'员工，公司会统一提供专业性的知识培训，提供有效的信息资源，真正是从零教起，无论你是从事过本行业，还是从未接触过本行业，只要你对金融行业感兴趣，对投资感兴趣，同时想挑战高薪!就请加入到海视我们的队伍吧!

工作经历。

人事管理。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇七

第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;。

(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;。

(四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;。

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，方便投资者查询、监督。

第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

(一)当事人的权利义务;。

(四)收费标准和支付方式;。

(五)争议或者纠纷解决方式;。

(六)终止或者解除协议的条件和方式。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

第十五条证券投资顾问应当根据了解的`客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。

第十八条证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

第十九条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

第二十条证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。

第二十三条证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

第二十五条证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

第二十七条以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：

(一)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;。

(二)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;。

(三)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;。

(四)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

第二十八条证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

第二十九条证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

第三十条证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。

第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

第三十二条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第三十四条证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。

第三十五条本规定自1月1日起施行。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇八

证券投资顾问dd是指经纪业务部具有投资分析、可以为客户提供操作建议的分析人员(国外属于独立分析师)，在我国由于新颁布的法规要求隶属经纪业务部和下设营业部的分析人员名称都叫投资顾问(在证券业协会注册，并非是券商处公示的营销经纪人)，属于券商正式编制员工，并且是发展方向。

当然，正式注册的投资咨询公司所有提供咨询的正式在会里注册员工，一律属于投资顾问。(记住，可是要通过正式渠道注册才可以)!

证券分析师dd是指证券公司下属研究所(或独立注册研究所)在册员工，不针对具体客户，主要工作是做公司和行业以及宏观经济和策略提供(国外的卖方分析师)，分析师必须在研究所注册，正式编制员工(有些半瓶子醋的营业部人员认为营业部里的投资顾问就是分析师，那可是大错特错啦!记住，只有研究所的在编正式工且上报了资格注册的才是分析师)!。

经纪人dd是指在券商营业部做营销(白话就是拉客户)的非正式编制员工(很多地方叫客户经理、营销经理，不过现在部分券商开始有了转正渠道，我们公司就是!)，不得为客户提供投资建议(由分析师和投资顾问整理建议后提供发给经纪人)，在目前就是相当于保险公司跑保险的业务员。

当然是分析师最好，属于高端，可以接触到大量上市公司，资讯接触多且很容易业内打开天下，不过至少是名校(211可算不上名校，必须是全攻数得出来的30所)硕士，且机遇好。

投资顾问在我国刚刚开始，国外比较流行，但是必须自己有能力，否则干不出来。一般100个里面出来一个成功的就不错!至于经纪人，现在证券行业有的是，只要任何一所学校大专(什么大学都可以，什么远程教育啦都可以)学历，考过两科，就可以上岗了，和保险经纪人没有区别。这里面1000个估计能出来一个能长久做下去的，但一定是厉害的，我原来的公司是小券商，有一个经纪人2亿多客户资金，别的经纪人处心积虑谋求转正，可他是营业部求他转正啦做部门经理啦他还不，因为提成太多，并且不受限制(他可是谁也不敢惹)。但是仅仅限于做到最好的!

我也补充一下吧：原来很多券商把营销经理(就是经纪人)叫做投资顾问，但是现在不行了，因为投资顾问必须是证券业协会在册的人员，在券商处是铁正式工(现在都是正式工在转)，而营销经理或者客户经理，倒是5险1金也上，但是永远是非正式编制，这个错不了。我们这里是靠有没有正式工号区分，有很多券商是靠a、b、c类区分(貌似全国前十的券商大致上都是这样，因为我就是在全国排名十分靠前的券商，不能说名字，免得要么像广告要么惹麻烦!)，所以，建议人家做营销，那基本上就是建议做保险经纪一样，很给力呢(因为客户资源并不像某些生手想的那样能永远在你这里，别人也要吃饭生活，难免把手伸向你的裤裆!再者，券商对于没特别丰富资源的营销，是年年考核，不会让你就那么舒坦!)!

但是现在券商找投顾，至少本科、有两年经验、或者最少是硕士(我们公司是至少名校硕士)，一般的券商你应聘还要有人(我是指我国的特色的人，你懂的!)，否则，投顾要进去，几乎不可能，因为一个红薯一个坑!至于分析师，倒是好办，但是也必须是最低名校硕士，最好cfa2级，否则，小券商的研究所都不拍!

分析师没那么辛苦，不过现在一般都要做几年经纪人才有可能被转做分析师的投资顾问就是经纪人，也就是客户经理，同一个职位不同叫法而已。

一句话，如果有持续稳定的客户资源，就做营销，就是客户经理(经纪人、投顾)，如果没有的话，老老实实做分析师吧。

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相关政策：

发布证券研究报告执业规范。

通关方案：证券从业资格考试，233网校双名师解密90%考点知识，更有高品质vip押题，助您快速刷题通关。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇九

我们投简历不一定非要根据自己认识的人去了解公司的信息，还可以在你的qq群里面或者百度知道进行提问，如此可以得到自己想要的信息。说不定还正好认识到一个在这家公司工作的人，到时可以知道这家公司的实际情况。

个人信息。

性别：女。

年龄：26岁民族：汉族。

工作经验：3年以上居住地：浙江台州温岭市。

身高：cm户口：浙江台州温岭市。

自我评价。

本人性格开朗,适应能力强，为人诚实，善于与人交往。具备相关的专业知识，学习能力强，对待工作认真负责，任劳任怨，有着良好的职业道德。在未来的工作中，我将会以充沛的精力，刻苦钻研的精神全身心地投入到工作中去，稳定的提高自得的工作能力，为企业的发展添砖加瓦，真诚希望加入贵公司。

求职意向。

寻求职位：会计助理,会计。

希望工作地点：浙江台州。

工作目标/发展方向。

希望能有更好的发展机会.

工作经历。

所属行业：其他(国有企业)。

担任岗位：财务/审(统)计类/财务/审(统)计类。

职位名称：会计。

职位描述：主要做帽业，鞋业，机械类，食品类企业工厂，每个月抄税报税，发票认证，填写银行日记账，统计申报，开发票，出入库单，外贸型出口退税申报，企业开发票，一般公司的建账和基本的财务会计操作流程，用友，金蝶软件的运用操作，包括填制凭证，记账，结账，审核，打印凭证，总账，明细账账簿，固定资产管理和生成报表，个税申报，一般的成本核算，国地税申报等。

所属行业：其他(其他)。

担任岗位：财务/审(统)计类/会计。

职位名称：会计。

所属行业：金融业(投资、保险、证券、银行、基金)(私营企业)。

担任岗位：计算机-开发/应用/软件设计师。

职位名称：客户代表投资顾问。

职位描述：全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定制的投资方案。

所属行业：餐饮、娱乐(私营企业)。

担任岗位：酒店/宾馆/餐饮旅游类/服务员/侍者/门童。

职位名称：服务员。

职位描述：服务于顾客，满足顾客的要求，能处理一些突发事件。

所属行业：批发零售(百货、超市、购物中心、专卖店…(私营企业)。

担任岗位：计算机-开发/应用/软件设计师。

职位名称：牛奶销售促销员。

职位描述：察言观色，因人而异，对不同顾客使用不同促销技巧，促进顾客购买欲望。

教育经历。

技能专长。

技术职称：会计电算化。

语言能力：英语：一般;。

计算机能力：全国计算机等级考试一级。

其它相关技能：

电子计算机代替人工记账，算账和报账，以及部分代替人脑完成对会计信息的分析、预测、决策的过程，其目的是提高企业财会管理水平和经济效益，从而实现会计工作的现代化。

有特色，有亮点就会招人喜欢，就会吸引人的眼球。就给大家打个很简单的'比方，比如大街上走过一个穿着时髦而且特别有气质的美女，大家的眼光就会不约而同的向他去的那个方向看去。就这一点就能证明有特色有亮点的就会吸引更多人的目光。同样的道理，个人简历也是同样的道理。

具有创意，更具特色的简历就会放射出万丈光芒，是什么都不可能阻挡的。因为人们常说这样一句话，这句话就恰恰真实的反映了这一点。是金子不管在哪里都是会发光的。然而，有些人恰恰不会巧妙地运用，只会照着别人的模式，已经被别人的简历模式所限制，所以自己的个人简历就会没有亮点，就会变得大众化，变得没有吸引力。甚至有些人已经迷失了求职的方向，不知道该去向何方。

如何打造出一份令自己满意，并且另招聘者更加满意的简历呢?这个问题是大家期待已久的了吧!首先，你写的个人简历的内容要是别人喜闻乐见的，不要总是写一些老掉牙的内容在简历中。还有最关键的一点就是，简历中的内容要与你相联系，要结合自身的实际，千万不要把一些不着边的内容覆盖在简历上。这样只会影响你的应聘。简历中的内容最好还要和招聘官有联系，这样就会增进一些感情上的交流。有利于增加面试的机会。

只是做到以上这几点还是远远不够的，你还要深入了解公司，了解公司的职位，了解公司的业绩问题等等，这些都是你需要关注的焦点。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十

fc—又名投资顾问也就是证券分析师，那做为一名合格的投资顾问应当遵循职业道德的十六字原则，独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则、公正公平原则。

中国证券业协会专门还增加了证券分析师相关的“职业责任”，主要包括以下内容：

1、不得做出有损于职业形象的行为；

2、应当敬业勤业，努力钻研业务，维护客户与社会公众的利益。

4、对客户应当遵守公正、公平原则；

证券分析师执业纪律，包括以下几个方面：

1、必须遵守执业纪律，必须以真实姓名执业。

2、明确地对客户进行客观的风险提示，不得做出不恰当的表述和做虚假承。

诺；

3、获得未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务。

4、不得私下接受有利害关系客户、机构和个人的馈赠财物；

5、不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务；

6、不得做出不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务；

7、充分尊重他人的研究成果，引用他人研究成果时应注明出处。

证券投资咨询业务操作规则明确规定从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

2、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。

3、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

4、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

5、法律、行政法规禁止的其他行为。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十一

期货专业,精通熟悉期货业务,精于基本分析.并能跟踪市场变化，及时做出判断，并提出相应的处理建议;保持与市场中相关机构、投资者的紧密联系，及时把握投资机会;展开调研工作，确保资产配置组合的可靠性，保证公司的投资收益。理念明晰，具有独特的风险防范，危机处理能力。

对于工作，我觉得赢在细节，输在格局。态度决定一切，细节决定成败。

喜爱金融股票，希望从事与之相的工作。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十二

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十三

性别：男。

年龄：22。

民族：汉族。

婚姻状况：未婚。

籍贯：上海。

现所在地：上海。

身高：182cm。

体重：77kg。

求职意向/概况。

求职类型：全职。

到岗时间：随时到岗。

工作经验：应届毕业生。

期望工作地点：上海。

待遇：2500元/月。

教育/培训。

xx财经大学xx学院(20xx年9~20xx年8)。

专业：金融学。

学历：本科。

获得证书：大学英语四级、证券从业资格证、会计从业资格证。

课程描述：

语言技能。

语言：其他语言水平：一般。

计算机水平：初级其他技能：

职业技能/专长：

喜欢分析财经新闻，善于股票证券分析。擅长乒乓球、篮球，也喜欢足球等许多体育项目。

自我评价。

本人责任心强，自主独立，迅速适应各种新环境，并融入其中。工作中有团队意识能够服从公司安排，善于与他人合作。吃苦耐劳能从基层做起，踏实努力。有较强的计划性，愿意尝试新事物，乐于向他人学习请教。抗压性强，能快速调整情绪投入工作，不带个人情绪。有自信乐观认真向上的态度，成熟稳重，学习能力时间观念强，事业心重。本人在四年的'大学时光里，系统学习了本专业的课程，具备了一定的专业知识和能力。在课余之时，研读了很多跟专业有关的课外书籍，也使我的知识面大大扩展。并且，我注重理论联系实际，关注各种最新的经济金融现象，仔细分析这些现象的原因、影响等。这使我保持并发展了自己的学习能力，养成了独立思考的习惯。我也积极参加班级学校的各类活动，加入了分院学生会，在班级里担任了体育委员和寝室长的职务。通过这一系列的活动，全面提高了我的综合素质。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十四

性别：男。

年龄：22。

民族：汉族。

婚姻状况：未婚。

籍贯：上海。

现所在地：上海。

身高：182cm。

体重：77kg。

求职意向/概况。

求职类型：全职。

到岗时间：随时到岗。

工作经验：应届毕业生。

期望工作地点：上海。

待遇：2500元/月。

教育/培训。

xx财经大学xx学院(9~8)。

专业：金融学。

学历：本科。

获得证书：大学英语四级、证券从业资格证、会计从业资格证。

课程描述：

语言技能。

语言：其他语言水平：一般。

计算机水平：初级其他技能：

职业技能/专长：

喜欢分析财经新闻，善于股票证券分析。擅长乒乓球、篮球，也喜欢足球等许多体育项目。

自我评价。

本人责任心强，自主独立，迅速适应各种新环境，并融入其中。工作中有团队意识能够服从公司安排，善于与他人合作。吃苦耐劳能从基层做起，踏实努力。有较强的计划性，愿意尝试新事物，乐于向他人学习请教。抗压性强，能快速调整情绪投入工作，不带个人情绪。有自信乐观认真向上的态度，成熟稳重，学习能力时间观念强，事业心重。本人在四年的大学时光里，系统学习了本专业的课程，具备了一定的专业知识和能力。在课余之时，研读了很多跟专业有关的`课外书籍，也使我的知识面大大扩展。并且，我注重理论联系实际，关注各种最新的经济金融现象，仔细分析这些现象的原因、影响等。这使我保持并发展了自己的学习能力，养成了独立思考的习惯。我也积极参加班级学校的各类活动，加入了分院学生会，在班级里担任了体育委员和寝室长的职务。通过这一系列的活动，全面提高了我的综合素质。

联系方式。

联系电话：xxxxxxxxxxx。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十五

投资顾问行业的一些问题采访了著名的私人证券投资顾问行业的领军人物张总，一下是具体的问答笔录：

答曰：让我们先探讨一下骗子的定义。骗子是以虚假陈述来骗取他人信任，他们通常利用人性的弱点——贪婪。比如，我们到处可以看到这样的股评家，称能找到好股票的启动点，能让客户挣到多少多少利润率。而且，其成功率很高。你听说过哪个股评家自己说推荐过赔钱的股票吗？所以，由此可见，他们想告诉股民，他们的准确率是百分之百。

在这个市场中有相当多的人或者公司是靠指导股民来骗钱的。而且我可以告诉你，他们的路会越走越窄，总有走投无路的一天！

其中对股评家、高手的认识与我有很强烈的共鸣。把亏损的责任全推到股评家、高手的身上，又有些有失公允。中国股市和西方国家股市一样，都能给投资者很高的投资回报。深成指的15年走势说明了中国股市平均每年能给投资者11.13%的投资回报。事实证明：中国股远远好过美国股市的初期市场，股市的赢利能力也不比现在西方股市差。中国股市是目前世界上发展最快、投资回报最高和资金投入最安全的股票市场。

造成中国股市大面积亏损的直接原因不是中国股票市场本身，而在于股票市场参与者的投资方式，中国股民不了解在股票市场上如何投资，不了解股市的风险是价格短期波动产生的，不了解股市长期投资策略是股市赢利的关健。

中国股票市场上至今还没有一套很好的投资理论来指导广大投资者。广大投资者没有认识到：股票需要长期持有，股市任何短期下调都是买进股票的机会，而不是卖出股票止损出局。长期以来在中国股票市场下流行的投资方法和投资理论被市场证明很多都是错的，都在误导广大投资者。

软件都在为投资大众推荐股票，寻找涨停板的股票，寻找黑马。

不能否认他们散布了大量错误的投资方法和投资理念，为这个行业制造了很多负面影响，而私人证券投资顾问则完全是靠实力靠自己信誉来帮助投资者赚钱的，这也是监管层鼓励和提倡的，从这个角度来看，私人证券投资顾问这与以上一类人截然不同。

提问：有人说把资金帐户密码给他人，让别人操作资金是不是有风险？

从你的问题中分析出，你指的安全是他会不会把你的钱转到他的账户上，使你被骗人。这种可能性很小，但如果没有真正成熟的交易能力，那么你亏损的风险不是缩小了，而是扩大了。股市的风险是不可回避的，但是，是可以用资金管理的方法控制的。至于如何知道他是不是一个成就的交易者，你只要问他一个问题：每月挣百分之十能不能做到？如果他说能，他就是一个不成就的交易者。因为只有可计划的亏损，没有可计划的利润。最大的危险是他不能帮你挣钱，如果能，你没有危险，如果不能，股市里的风险就是你的危险。当然，没有人能完全消除股市中的风险，因为它是不可避免的、系统性的风险。

你如果聘用私人投资证券顾问来进行股票投资，其实你等于是选了一只你看好的“股票”，这只股票就是那个帮你炒股的人。你对他有了解吗？尤其是他的交易思想和能力？这就象你要开仓买入一只股票，你要对它的趋势和股性有一定的了解。如果有了解，是可以的。

如果你担心的是安全性问题，也就是说会不会被别人把钱骗走？那应该是不会的。只要你做到保护好自己的银证转账的存折，不要被人调包，就不会这骗。因为你只提供给他交易密码和交易通道（电话委托或网络委托），他只有交易权没有提款的权力。

但有一种可能对你不利，他用你的资金去封涨停板，之后他出掉自己昨天进的货，你成了涨停板上买货的人，如果第二天下跌，你就亏损了。但这种可能性很小，因为一般代客理财的资金，不会到达可以封死涨停的量。就算到了足够封涨停的量，这种饮鸠止渴式的获利模式也是业内人士所不齿的。

提问：有人希望私人证券投资顾问百发百中，并且能够预测未来，你怎么看这个观点？

我曾经在一家股票软件公司做分析师、指标设计师。可是那家公司的经营模式就很短视，在媒体上吹自己准，吹自己牛，吹一些根本不可能实现的获利模式，结果呢？很快就死掉了。我坚信，用最真实、最真诚的服务，一定能得到最稳定的客户。

九十年代的老股民中，是高中生比较普遍、大学生比较少见的一群人，同时又是经历过文革和中国社会大变革的一群人。文化水平和人生经验的原因，对他们人生观、世界观的影响，映射到了对股市的理解上来。关注我们的网上股友，多是三十五岁以下的新一代股民。这类股民与上面提到的老股民不同，是大学生比较普遍，硕士、博士也不少见的一群人。他们普遍有较高的哲学修养，也有对事物较强的分析能力。我把这新一代股民作为我的主要服务对象，方法是唯一的，用真实、真诚、真知为他们提供服务。从目前的态势来看，关注和成为我们客户的网上、网下的股友，正在以越来越多的趋势发展着！

判断股市的技术方法是因人而异的，你最熟练的方法就是你最好的方法，所以，没有所谓的最佳方法。也许有人会说波浪理论是最佳，也许有人说江恩理论，也许有人说是四度空间，也许有人说是参数为多少多少的指标。但我想说，你找一种最适合你的思维习惯的技术分析方法来学习，持之以恒，让自己成为这一个小小领域中的“专家”，那么这就是你的最佳方法。

比如，你把波浪理论用的炉火纯青，经历了“会、通、精、化”四个境界，那么你就掌握了“你的”判断股市的最佳技术方法。最后，提醒你，不要误会，我可不是让你在波浪理论里死钻牛角尖儿，它或者其它的分析方法到底适合不适合你，只有你自己知道。还有一个比分析预测更重要的、也是炒作股票、期货、外汇必需的方法——资金管理，请给予足够的重视。无此不足以在市场中生存！切记。

提问：有人说私人证券投资顾问的这种收费模式不符合市场规律，您怎么认为？

我们伟大的有中国特色的社会主义制度，是以按劳取酬的方式进行分配的。无论是看还是做，都是我的劳动。我的咨询类客户，资金都是几十万，我的收费标准很低。年轻人就应该通过交费积累知识，积累经验，积累能力，积累人脉，积累一切。有了这些，拥有财富是水到渠成的事。

新股民一上手就挣钱不是一个好的经历，因为这会使你错误的认为，炒股是件容易的事。

我很少在博客里推荐股票，理由有二。其一，我要对我的客户负责，不如此不能体现内外有别。其二，推荐股票如果不结合企业分析、资金管理，那等于空谈。玩股票可能发家，因为国内外这种例子很多。但几乎每一个靠股市发家的人，都没有在入市之初就想着发家。一心想着发家炒股，这种心态只能败家！

如果说在股市生存，倒是值得认真研究的一个问题。在股市生存，需要很多内在和外在的条件。外在条件是你的资金，内在条件是你的能力。但有太多的人只有外在条件没有内在条件，所以，有百分之八十以上的人，不能在股市中生存。

我希望我的客户，是长期、稳定的合作关系。如果你认为我是很准的神人，那我肯定不是。这段时间我的准确率很高，但其原因不是我的水平高，而是行情活跃。在未来将发生的调整行情中，我的准确率会下降，这是必然的规律。

因为在当前的中国股市，准确率就是指低买高卖的成功率，上涨的时候高些，下跌的时候低些，非常正常。

我的交易的立足点是“做”不是“看”，多会看的不如真会做的。在这点上，我与百分之九十的业内外人士观点不同，绝大多数人都把准确率当作生存保障。可是多年来，我亏损的笔数总是多于获利的笔数，但最终还是能够获利，几乎成了规律。

我的协议区别在于利润分配办法上，有固定比例的，也有根据利润率递增比例的，也有资金量的变化决定比例的，我们可以根据你的需要再详谈。但我的协议有一个共同点，就是不承诺保本。有人就是因为不同意这个合作条件而放弃与我合作的。我之所以这样做，是因为股市中的风险是客观存在的，是不可消除的。我不可能消除风险，只能用我的交易能力和分析预测能力，对其加以控制或规避。在代客理财的合作中，我“出售”的就是这种劳动，希望得到的是“效益奖金”。

其实，这就是我的第一道“门槛”——对我的信任度。资金上我也是有门槛的，但不很严格。一百万人民币是一道红线，但它是一条有弹性的红线。信任度和资金量是我同时考虑的因素，我的经验告诉我，在收益率方面，一个不信任我或以我为仙人的百万级资金，不如一个非常信任我且认同我的思想的十万级资金。个中原委，相信大家应该是可以明悉的。

面对现在的市场您是否想到换股的问题？您怎么评价股评人士的观点？

在换股时要考虑如下问题：一是你手中持有的个股是不是没有机会了？二是你是不是已经发现了更好的个股？三是要考虑手续费的问题。现在股评家在说什么？我不清楚，因为本人从来不听股评。持空头观点的人多为老股民，因为他们经历过熊市，或者说中国股市从未走过象今年这样的牛市。从时间上看就可以看出，连续上涨一年以上的时间，这在历史上绝无仅有的。

其实我知道，持这种言论的人，他的心理很不平静，由于贪婪和恐惧造成了心理不平衡，想通过说出自己最害怕或最盼望发生的事，来使自己心理平衡。

对于投资者来说，做股票的目的就是低买高卖，现在天天都有个股涨停，您手中的强势股今天没有涨停，怎么办？换股吗？今天它没有涨停，但因为它是强势股，总有机会大涨，总有机会涨停。现在有些股友总在希望每天都能拿到上涨的股票，每个超短线的高点都想出货。短线需要一个修复的进程。这就象一棵小树被砍一刀，虽然不会就这样死掉，但想再长，得有一个修养生息的进程。熊市亏损是因为自欺欺人，牛市亏损是因为自作聪明。

一是什么股票会翻番，二是操作策略。我想先说操作策略，其实非常简单，一言以蔽之，牛市捂股！从制定交易计划上来说，捂股的第一步设置相对较远的止损位。

您是怎么看待股市的财富效应的？投资股市应该做好哪些准备？

财富效应我理解有这样两层意思：我没做股票，看到你做股票挣钱了，我也要做。你做了股票，十元买了一万股股票，现在已经涨到二十元了，虽然没卖，但你花钱比以前大方了，因为账上有了十万元利润。

投资股市要去找一家离你较近或手续费相对较低的券商证券营业部开户。第二，准备用于炒股的钱。这是要有计划的，不是盲目的。这笔钱一定不能影响你现在的生活质量，也不能是借贷来的钱。第三，学习。虽然实践是最好的学习，可是股市中是有风险的，任何人都不可能回避的。第四，制定你的交易计划，入市交易。最后提醒你一句，也是最最重要的一句：如果不会开车，最好雇一个司机。

你有足够资金吗？你有足够的知识和经验吗？你有足够的证券业人际关系吗？你有什么是别人所没有的股票方面的优势吗？要知道做股票也是要学习的，一百个乃至一千个股民当中，也未必有一个真正可以靠投资获利谋生的人。如果你是“玩儿”股票，最终的结果是股票“玩儿”了你！

关于股票方面，短线“想法”是可以的。但我一般不太主张全部仓位做短线，因为短线中有太多的困惑，很容易让你迷失。做股票其实是做适合你的方式，严格的讲，每个人适合的交易模式都不完全一样。做股票最基础的东西是一些股票常识，其中包括交易技巧。但最高级的，恰恰是你对自己的了解。

也许你想在股票上做短线，但你有做短线的条件吗？技巧上、策略上，心理上，你都有优势吗？如果你都没有，那就别做短线，做点容易做的。

有发展。之后才看到财务报表，每股收益是不是够多，且呈增长态势。净资产收益率、速动比率、现金流量等等方面。“眼离市场要近，心离市场要远。”如果能做到这一点，才能做到心明眼亮。资金管理的思路是不变的，行情是万变的，以此不变应彼万变，无论行情怎么变化，你都是正确的！

资金管理是基本功还是高级技巧？有人也许认为，学会看图，学会股市中的术语，再学点做基本面分析的财务知识才是基本功。我认为，资金管理是基本功。对于一个靠交易差价还获利的投资人来说，没有资金管理，一切等于零。

炒股最重要的是资金管理和交易策略，而不是分析预测。分析预测成功率应该比抛硬币要高。但如果没有资金管理，有经验的投资人都知道，十笔挣的不够一笔亏的！

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十六

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十七

客户信息的分类。

3.定量信息和定性信息：客户财务方面的信息基本属于定量信息。非财务，包括基本信息，兴趣爱好，职业生涯发展和预期目标属于定性信息。

客户信息的收集方法：

1)开户资料。2)调查问卷。调查问卷的使用其优势包括。简便易行，有的放矢，有针对性采集信息，容易量化，客户接受度高。调查问卷的使用难点是问卷问题设计精确，否则容易误导客户，客户有时不愿意或不认真填写。

3)面谈沟通。a安排客户见面要有所准备。b在面谈中言谈举止符合商务或服务礼仪标准。c掌握关键的技巧。d要做好会面后的后续跟踪工作。

务的品牌形象。个人资产负债表的项目。

1)资产分类，额度及其与总资产的占比情况。

2)负债分类，额度及其与总负债的占比情况。

3)净资产额度。个人现金流量的表的项目及其内容。

1)主要收入的分类，额度及其与总收入的占比情况。

2)主要支出的分类，额度及其与总支出的占比情况。

3)结余额度。

5预测客户未来收入：针对大部分普通家庭，其最主要收入来源是工作收入，也有一部分的客户收入情况相对复杂。这些情况在家庭收支信息中都能反应出来。可根据这些情况，帮助客户制定预算收入。在制定预算收入的情况下，应关注以下几点。

1)尽量对比较确定的收入项目进行预测。由于有些收入比如证券收入和资本利得，往往在短期内有较大的波动，在收入预算中所包含的收入项目应排除这种收入项目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比较确定而且持续性较稳定的收入项目，则是收入预算的重点。

2)对收入的增长率抱有谨慎的态度。比如客户对自身工作收入能否在未来一年有一定增值有一定判断，但增长幅度不是以客户或理财师意志为转移。因此，尽可能报以谨慎态度，甚至假设没有相关增长率。

3)关注现金流入的时间点。比如年终奖或非上市企业的分红往往出现在年初或年末。因此多关注日常收支平衡点。

但不限于以下。

1)日常生活预算支出：包括衣食住行，家政，普通娱乐。

休闲，医疗等方面的预算。

理财相关的现金流支出。

7.客户理财价值观：储蓄者，积累者，修道士型，挥霍。

者，逃避者。

客户风险偏好类型;风险厌恶型，风险偏好型，风险中。

立型。客户风险承受能力的评估方法：

1)确定客户风险承受能力评级，一共五级，并可根据实。

际情况进一步分析。

留存。

3)定期或不定期采用网上银行方式对客户风险承受能力持续评估，超过1年未进行评估或可能发生影响客户承受能力，再次购买理财产品时，应完成评估。评估结果应当有客户确认，未进行评估不得向其销售理财产品。

4)制定统一的评估书，应当在评估书中明确提示，如客户发生可能影响其自身风险评估能力的情形，再次购买理财产品应主动要求对其风险承受能力评估。

5)为私人客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应按规定对其风险承受能力评估。

a,单笔认购理财产品不少于100万的自然人。

b，认购理财产品时，个人或家庭金融净资产超过100万人民币，切提供证明是自然人。

c.个人收入在近三年每年超过20万人民币，或家庭合计近三年每年超过30万，提供证明是自然人。

6)部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已。

完成的评估书进行审核。

7)应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评，记录，留存客户评估内容和结果。

9客户风险特征的内容。

环境密切相关。

2)风险认知度：风险认知度反应客户对风险的主观评价。一般而言，人们对风险的认知取决于知识水平和生活经验。不同的人对同一风险认知度不同。

3)实际风险承受能力：反应的是风险在客观上对客户的影响程度，同一风险对不同人影响不同。

客户证券投资方式和产品选择的影响因素。

1)投资渠道偏好，投资渠道偏好是指客户个人知识，经验，工作和社会关系等原因对某类投资渠道特别喜欢或厌恶。尊重客户偏好，不能用自己的偏好影响客户投资安排。

投资方式会产生影响。

难有精力盯盘炒股。

4)个人性格、个人性格是主观意愿的习惯性表现，会对理财的方式和方法产生影响。比如客户不喜欢越俎代庖。

11客户风险矩阵的编制方法。

客户风险特征可以用客户风险承受能力和风险承受态。

度两个指标来分析。

1)风险承受能力评估。

风险承受能力总分100分=年龄因素分数+其他因素分数。

a年龄因素：总分50分。25岁以下50分，每多一岁减。

去1分，75岁以上0分。

b其他因素，总分50分。

2)风险承诺态度评估。

风险承受态度评估=对本金损失的容忍程度+其他心里。

因素。

1)对本金损失的容忍程度(可承受亏损的百分比)：总分50分，不能容忍任何损失为0分，每增加一个百分点增加2分，可容忍25%以上本金者为满分50分。

2)其他心里因素，总分50分。)风险特征矩阵。

况，投资目标。客户证券投资需求和目标的分类。

休，遗产等)。

2)客户其他理财要求：1)收入保护(如何预防失去工作能力而造成的生活困难)2)资产保护(财产保险)3)客户死亡情况下的债务减免。4)投资目标和风险评测之间的矛盾。

在确定客户投资目标的过程中，需要特别注意的是，由于客户本身地投资产品和风险认识的不足，因此客户会提一下不切实际的要求。针对这个问题，必须加强与客户的沟通，增加客户对投资产品和投资风险的认识，在确保客户理解的基础上，共同确立一个合理目标。

证券证券投资顾问个人简历（专业18篇）篇十八

第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;。

(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;。

(四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;。

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，方便投资者查询、监督。

第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：

(一)当事人的权利义务;。

(四)收费标准和支付方式;。

(五)争议或者纠纷解决方式;。

(六)终止或者解除协议的条件和方式。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

第十五条证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。

第十八条证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

第十九条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

第二十条证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。

第二十三条证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

第二十五条证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

第二十七条以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：

(一)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;。

(二)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;。

(三)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;。

(四)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

第二十八条证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

第二十九条证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

第三十条证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。

第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

第三十二条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第三十四条证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。

第三十五条本规定自201月1日起施行。