写心得体会可以帮助我们更好地认识自己，发现自己的优点和不足，进而不断提升自己。以下是小编为大家收集的心得体会范文，希望对大家的写作有所启示和帮助。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇一
危险品，易燃、易爆、有强烈腐蚀性、有毒等物品的总称。如汽油、炸药、强酸、强碱、苯、萘、赛璐珞、过氧化物等。运输和贮藏时，应按照危险品条例处理。下面是危险品从业资格考试题，请参考！
1、道路运输危险化学品单位的___，应对本单位危险化学品运输安全全面负责。
2、国务院第344号令《危险化学品安全管理条例》规定，有关部门派出的工作人员依法进行监督检查时，应当___。
3、危险化学品生产企业销售其生产的危险化学品时，应当提供与危险化学品完全一致的化学品___，并在包装上加贴或者拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签。
a、安全技术说明书。
b、专利说明书。
c、产品使用说明书。
4、从事危险化学品公路运输的驾驶人员、押运人员、装卸管理人员未经考核合格，取得___的，由交通部门处2万元以上10万元以下的罚款。
5、从事危险化学品公路运输的驾驶人员、押运人员、装卸管理人员未经考核合格，取得从业资格证的，由___处2万元以上10万元以下的罚款。
6、托运人托运剧毒危险化学品，未向___申请领取剧毒化学品公路运输通行证，擅自通过公路运输剧毒化学品的，处2万元以上10万元以下的罚款。
7、国务院规定，由___负责危险化学品公路运输单位及其运输工具的安全管理，负责危险化学品公路运输单位、驾驶人员、装卸人员和押运人员的资质认定。
8、剧毒化学品在公路运输途中发生被盗、丢失、流散、泄漏等情况时，承运人及押运人员必须立即向当地___报告，并采取一切可能的警示措施。
9、道路危险货物运输专用车辆的技术性能应符合国家标准___的要求。
a、《道路车辆外廓尺寸、轴荷和质量限值》（gb1589）。
b、《营运车辆综合性能要求和检验方法》（gb18565）。
c、《营运车辆技术等级划分和评定要求》（jt/t198）。
10、道路危险货物运输专用车辆的技术等级应符合行业标准___规定的一级技术等级。
a、《营运车辆技术等级划分和评定要求》（jt/t198）。
b、《营运车辆综合性能要求和检验方法》（gb18565）。
c、《道路车辆外廓尺寸、轴荷和质量限值》（gb1589）。
11、道路运输、装卸危险化学品，不符合国家有关法律、法规、规章和国家标准，并未按照危险化学品的特性采取必要安全防护措施的，由___处2万元以上10万元以下的罚款。
12、符合道路危险货物运输资质条件的是___。
a、车辆技术等级达到二级。
b、车辆技术等级达到一级。
c、专用车辆5辆以下。
13、雷雨天气装运危险货物时，应确认___。
a、避雷电、防潮湿措施有效。
b、货物数量。
c、防滑措施是否有效。
14、道路危险货物运输过程中，应每隔___小时检查一次。
15、危险货物的分类、分项、品名和品名编号应当按照国家标准《危险货物分类和品名编号》（gb6944-）和___执行。
a、中华人民共和国安全生产法。
b、道路危险货物运输管理规定。
16、道路危险货物运输从业人员___转让、出租道路危险货物运输许可证件。
17、道路危险货物运输专用车辆应当根据所运危险货物的性质，配备必需的应急处理器材和安全防护设施。
18、道路运输剧毒、爆炸、强腐蚀性危险货物的非罐式专用车辆，核定载质量不得超过20吨。
20、所有道路危险货物运输的从业人员均应具备高中以上学历。
21、《道路危险货物运输管理规定》要求，禁止使用移动罐体（罐式集装箱除外）从事道路危险货物运输。
22、道路危险货物运输车辆在运输过程中，应随车携带《道路运输危险货物安全卡》。
23、道路危险货物运输车辆一旦发生事故，即有可能会引起泄漏、污染、爆炸等危及公共安全的事件，因此从事危险货物运输的驾驶人员更应该有社会责任感。
24、危险货物在运达目的地后，收货人因故拒收货物，导致危险货物无法及时卸货，若发生任何事故，驾驶人员和押运人员均不需承担责任。
25、道路危险货物运输从业人员运输、装卸危险货物集装箱时，应查验危险货物装箱清单。
26、医疗废物，是指医疗卫生机构在医疗、预防、保健以及其他相关活动中产生的具有直接或者间接感染性、毒性以及其他危害性的废物。
27、医疗废物专用车辆应达到防渗漏、防遗撒以及其他环境保护和卫生要求。
28、运送医疗废物的专用车辆不得运送其他物品。
29、道路运输危险废物，必须采取防止污染环境的措施，并遵守国家有关危险货物运输管理的规定。
30、储、运气瓶应___，防止日晒，注意通风散热。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇二
一．单项选择题（共30分）。
1、某城市工业企业未安装设备普查，总体单位是（）。
a工业企业全部未安装设备，b工业企业每一台未安装设备。
c每个工业企业的未安装设备d每一个工业企业。
3、离散变量的数值只能用（）。
a计数的方法取得b测量的方法取得c计算的方法取得d估计的方法取得。
4、一个统计总体（）。
a只能有一个标志b可以有多个标志c只能有一个指标d可以有多个指标。
5、变量是指（）。
a标志值b品质标志c数量标志和指标d数量的变异。
6、区别重点调查和抽样调查的标志是（）。
a调查单位数目不同b搜集资料方法不同c确定调查单位方法不同d确定调查单位目的不同。
7、统计调查时间是指（）。
a调查工作的时限b调查资料所属时间c调查登记时间d调查期限。
8、某城进行工业企业生产设备状况普查，要求在7月1日-——7月10日全部调查完毕，则这一时间规定是（）。
a调查时间b调查期限c标准时间d登记时间。
9、农民按收入分组，分组属于（）。
a连续变量分组b品质标志分组c离散变量分组d质量指标分组。
10、统计调查方案的核心部分是（）。
a调查的任务和目的b调查单位和调查对象c调查表d调查时间。
11、统计分组首先要考虑的'是（）。
a按什么标志分组b分成哪几组c各组的数量界限d各组的差异大小。
12、划分连续变量的组限时，其相邻组的组限必须（）。
a重叠b不重叠c不等d间断。
13、按某一标志分组的结果表现为（）。
14、将总体按一定的标志分组形成的数列（）。
a都是变量数列b都是品质数列c是变量数列或是品质数列d是统计分组15组距数列中，开口组组中值的计算方法属于（）。
16、变量数列中各组频率之和应（）。
a小于1b等于1c大于1d不等于1。
17、假定把标志值所对应的次数都缩小一半，则算术平均数（）。
a也缩小一半b扩大2倍c不变d扩大一半。
18、下列变异指标中，受极端变异值影响最大的是（）。
a全距b标准差c方差d变异系数。
19、反映社会经济现象相对水平或工作质量的统计指标是a数量指标b质量指标c实物指标d价值指标20具有广泛综合能力的统计指标是（）。
a数量指标b质量指标c实物指标d价值指标。
二简答题（共20分）。
1、统计指标和标志有什么区别和联系？
2、统计调查方案包括的内容？
三、应用题（共50分）。
要求：计算该企业职工的平均工资。
2某专业的两个班级，在某次考试中，一班平均成绩75分，标准差11.5分，二班成绩。
试计算说明哪个班级平均成绩的代表性高。
（2）计算平均发展水平、平均发展速度、平均增长速度。
要求：运用指数体系，从相对数、绝对数两个方面分析总产值的变动原因。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇三
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为此，中国证券业协会制定了《基金销售基础考试大纲(2008年)》，并将于2008年9月举行首次基金销售人员从业考试。这对规范基金销售人员的行为、提高基金销售人员的专业水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的基金销售队伍，具有十分重要的意义。
一、报考条件
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(三)具有完全民事行为能力。
二、考试科目、参考书目及考试形式
考试科目为“基金销售基幢一科。
参考书目为2008年出版的《证券投资基金销售基础知识》。
考试大纲仍使用2008年考试大纲。
考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为
120 分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。
三、考试时间及地点
考试将于6月13、14日;10月17日、18日在考试将于10月23日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨、芜湖、蚌埠、漳州、张掖、湛江、桂林、三亚、唐山、开封、洛阳、齐齐哈尔、宜昌、襄樊、张家界、衡阳、通化、徐州、无锡、赣州、锦州、包头、潍坊、大同、宝鸡、绵阳、曲靖、绍兴、嘉兴、涪陵、安庆、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、张家口、平顶山、新乡、佳木斯、荆州、湘潭、吉林市、常州、盐城、上饶、盘锦、赤峰、临沂、临汾、延安、南充、大理、金华、万州、阜阳、马鞍山、酒泉、庆阳、江门、汕头、河池、梧州、驻马店、牡丹江、七台河、荆门、黄冈、怀化、永州、南通、泰州、宜春、营口、通辽、鄂尔多斯、济宁、长治、汉中、咸阳、泸州、西昌、台州、舟山、乌鲁木齐、阿克苏、奎屯等128个城市同时举行，10月24日的考试仅限于省会城市。考生可根据需要选择考试时间和参考城市。
四、报名方式
报名采取网上报名方式。考生可于4月10日至20日登录中国证券业协会
网站，按照要求报名。
五、其他说明
(一)考试成绩长年有效。
(二)已通过协会组织的证券从业资格考试 “证券市场基础知识”和
“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基幢科目考试。
百分网考试教材及考试大纲
图书信息
书名：
证券投资基金销售基础知识
作者：中国证券协会 编写
出版社：中国财经经济出版社
版次：2008-7-1
印次：2009-1-1
开本：16开
页数：251页
isbn号：9787509508220
定价：28.00元优惠价：22.4元
图书简介
基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的`提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。
本教材为2008年度基金销售人员从业考试辅导用书，按照《基金销售基础考试大纲(2008年)》的要求编写，主要包括证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等内容。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇四
导语：2017年基金从业考试安排已公布，各位考生们已摩拳擦掌开始了备考之旅，2017年基金从业资格考试大纲详细内容如下，需要学习的小伙伴们一起来看看吧。
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
| 1.金融、资产管理与投资基金 | 1.金融市场与资产管理行业 | 1.1.a | 理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素 |
| 1.1.b | 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状 | ||
| 2.投资基金 | 1.2.a | 掌握投资基金的定义和主要类别 | |
| 2.证券投资基金概述 | 1.证券投资基金的概念和特点 | 2.1.a | 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 |
| 2.1.b | 掌握证券投资基金的基本特点 | ||
| 2.1.c | 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 | ||
| 2.证券投资基金的运作与参与主体 | 2.2.a | 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 | |
| 2.2.b | 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 | ||
| 3.证券投资基金的法律形式和运作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别 | |
| 4.证券投资基金的起源与发展 | 2.4.a | 了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点 | |
| 5.我国证券投资基金业的发展历程 | 2.5.a | 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 | |
| 6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 | 2.6.a | 理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用 | |
| 3.证券投资基金的类型 | 1.证券投资基金分类概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分类标准和基本分类 |
| 2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金类型及其特点 | |
| 6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，etf, qdii, 分级基金 | 3.6-9a | 理解市场上各类特殊类别基金的特点 | |
| 4.证券投资基金的监管 | 1.基金监管概述 | 4.1.a | 掌握基金监管的概念、体系、原则和目标 |
| 2.基金监管机构和自律组织 | 4.2.a | 掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 | |
| 4.2.b | 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理 | ||
| 4.2.c | 理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容 | ||
| 3.对基金机构的监管 | 4.3.a | 掌握对基金管理人的监管内容 | |
| 4.3.b | 掌握对基金托管人的监管内容 | ||
| 4.3.c | 掌握对基金服务机构的'监管内容 | ||
| 4.对基金活动的监管 | 4.4.a | 掌握对基金募集和销售活动的监管 | |
| 4.4.b | 掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等) | ||
| 5.对非公开募集基金的监管 | 4.5.a | 掌握非公开募集基金管理人登记事宜 | |
| 4.5.b | 掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管 | ||
| 5.基金职业道德 | 1.道德与职业道德 | 5.1.a | 了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 |
| 5.1.b | 理解道德与法律的联系和区别 | ||
| 2.基金职业道德规范 | 5.2.a | 了解基金从业人员职业道德的含义 | |
| 5.2.b | 掌握基金职业道德规范的内容 | ||
| 5.2.c | 掌握守法合规的含义和基本要求 | ||
| 5.2.d | 掌握诚实守信的含义及基本要求 | ||
| 5.2.e | 掌握专业审慎的含义及基本要求 | ||
| 5.2.f | 掌握客户至上的含义及基本要求 | ||
| 5.2.g | 掌握忠诚尽责的含义及基本要求 | ||
| 5.2.h | 掌握保守秘密的含义及基本要求 | ||
| 3.基金职业道德教育与修养 | 5.3.a | 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径 | |
| 16.基金的募集、交易与登记 | 1.基金的募集与认购 | 16.1.a | 掌握基金募集的概念与程序 |
| 16.1.b | 掌握基金成立的条件 | ||
| 16.1.c | 了解基金产品注册制度改革 | ||
| 16.1.d | 掌握基金认购的概念 | ||
| 16.1.e | 了解各类基金（开放式、lof、etf、qfii、封闭式）的认购方式和程序 | ||
| 2.基金的交易、申购和赎回 | 16.2.a | 掌握开放式基金申购与赎回的概念 | |
| 16.2.b | 掌握开放式基金申购与赎回的费用结构 | ||
| 16.2.c | 理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 | ||
| 16.2.d | 理解巨额赎回处理等 | ||
| 16.2.e | 理解不同产品的交易方式与流程（etf、lof、封闭式、qdii，及市场创新产品的特殊方式） | ||
| 3.基金的登记 | 16.3.a | 理解基金份额登记的概念 | |
| 16.3.b | 了解现行登记模式 | ||
| 16.3.c | 掌握登记机构职责和基金份额登记流程 | ||
| 20.基金的信息披露 | 1.基金信息披露概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原则和内容 |
| 20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行为 | ||
| 20.1.c | 了解我国基金信息披露体系及xbrl的应用 | ||
| 2.基金主要当事人的信息披露义务 | 20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要内容 | |
| 20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要内容 | ||
| 3.基金募集信息披露 | 20.3.a | 理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容 | |
| 20.3.b | 理解招募说明书的重要内容 | ||
| 4.基金运作信息披露 | 20.4.a | 掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求； | |
| 20.4.b | 理解货币市场基金信息披露的特殊规定 | ||
| 20.4.c | 理解基金定期公告的相关规定 | ||
| 20.4.d | 理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定 | ||
| 5.特殊基金品种的信息披露 | 20.5.a | 理解qdii信息披露的特殊规定及要求 | |
| 20.5.b | 理解etf信息披露的特殊规定及要求 | ||
| 21.基金客户和销售机构 | 1.基金客户的分类 | 21.1.a | 理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择 |
| 2.基金销售机构 | 21.2.a | 掌握基金销售机构的主要类型和现状 | |
| 21.2.b | 了解各类基金销售机构的发展趋势 | ||
| 21.2.c | 掌握基金销售机构准入条件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金销售机构职责规范 | ||
| 3.基金销售机构的销售理论、方式与策略 | 21.3.a | 了解基金管理人及代销机构销售方式 | |
| 21.3.b | 理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略 | ||
| 22.基金销售行为规范及信息管理 | 1.基金销售机构人员行为规范 | 22.1.a | 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 |
| 22.1.b | 掌握基金销售人员行为规范 | ||
| 2.基金宣传推介材料规范 | 22.2.a | 理解宣传推介材料的范围和报备流程 | |
| 22.2.b | 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 | ||
| 22.2.c | 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 | ||
| 3.基金销售费用规范 | 22.3.a | 掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平) | |
| 22.3.b | 掌握销售费用其他规范 | ||
| 4.基金销售适用性 | 22.4.a | 掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障 | |
| 22.4.b | 理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求 | ||
| 22.4.c | 掌握基金销售适用性产品风险评价的要求 | ||
| 22.4.d | 掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 | ||
| 5.基金销售信息管理 | 22.5.a | 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理 | |
| 23.基金客户服务 | 1.客户服务概述 | 23.1.a | 掌握基金客户服务的特点、原则、内容 |
| 2.客户服务流程 | 23.2.a | 理解客户服务流程 | |
| 3.投资者教育工作 | 23.3.a | 理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则 | |
| 23.3.b | 理解投资者教育工作的内容和形式 | ||
| 24.基金管理人的内部控制 | 1.内部控制的目标和原则 | 24.1.a | 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念 |
| 24.1.b | 掌握基金公司内部控制的目标 | ||
| 24.1.c | 掌握基金公司内部控制的原则 | ||
| 2.内部控制机制 | 24.2.a | 掌握基金公司内控机制的四个层次 | |
| 24.2.b | 掌握基金公司内部控制的基本要素 | ||
| 3.内部控制制度 | 24.3.a | 理解内部控制制度的组成内容 | |
| 4.内部控制的主要内容 | 24.4.a | 理解基金公司前、中、后台控制的主要内容 | |
| 24.4.b | 理解基金公司投资管理业务控制的主要内容 | ||
| 24.4.c | 理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容 | ||
| 24.4.d | 理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容 | ||
| 25.基金管理人的合规管理 | 1.合规管理概述 | 25.1.a | 掌握合规管理的基本概念和意义 |
| 25.1.b | 掌握合规管理的目标和基本原则 | ||
| 2.合规管理机构设置 | 25.2.a | 了解合规管理涉及的相关部门设置 | |
| 25.2.b | 理解合规管理相关部门的合规责任 | ||
| 3.合规管理的主要内容 | 25.3.a | 了解合规管理的主要活动 | |
| 4.合规风险 | 25.4.a | 理解合规风险的含义、种类和主要管理措施 |
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇五
1、1979年，第一家城市信用合作社在()成立。
a、广西贺州。
b、河北邢台。
c、江苏常州。
d、河南驻马店。
答案：d。
解释：1979年，第一家城市信用合作社在河南驻马店成立。
2、国际市场通常采用()对债券风险进行评估。
a、债券信用评级法。
b、债券风险评级法。
c、内部评级法。
d、外部评级法。
答案：a。
解释：国际市场通常采用债券信用评级方法对债券风险进行评估。
3、金融市场发展对商业银行的促进作用不包括()。
a、能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理。
c、为商业银行的客户评价及风险提供了参考标准。
答案：b。
解释：金融市场发展对商业银行的促进作用包括能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理;为商业银行的客户评价及风险提供了参考标准;货币市场和资本市场能为商业银行提供大量的风险管理工具，在市场上通过正常的交易来转移风险等。
4、商业银行向客户直接提供资金支持，这属于商业银行的()。
a、授信业务。
b、受信业务。
c、表外业务。
d、中间业务。
答案：a。
解释：个人授信是指银行根据客户的资信状况和提供的担保，事先给客户核准一个额度，在一定时期内，客户可在该额度内连续、循环使用贷款。
5、中国人民银行上海总部成立于8月10日，其主要职责包括()。
a、制定和执行货币政策。
b、发行人民币，管理人民币流通。
c、经理国库。
d、组织实施中央银行公开市场操作。
答案：d。
解释：制定和执行货币政策;发行人民币，管理人民币流通;经理国库都是中国人民银行总行的职责，故a、b、c选项错误。
a、国家开发银行。
b、中国进出口银行。
c、中国农业发展银行。
d、中国人民银行。
答案：a。
解释：19，我国为了管理和处置国有银行的不良贷款，成立了信达资产管理公司、长城资产管理公司、东方资产管理司和华融资产管理公司，分别收购、管理和处置四家国有商业银行和国家开发银行的部分不良资产。
7、以下有关货币政策的说法不正确的是()。
a、我国货币政策的最终目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长。
b、现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量。
c、货币政策的“三大法宝”包括公开市场业务、存款准备金和再贴现。
d、m1被称为狭义货币，是现实购买力。
答案：b。
解释：现阶段我国货币政策的操作目标是基础货币，中介目标是货币供应量，故b选项说法错误。a、c、d选项说法均正确。
8、()是指单位类客户在存人款项时不约定存期，支取时需提前通知银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。
a、单位活期存款。
b、单位定期存款。
c、单位通知存款。
d、单位协定存款。
答案：c。
解释：单位通知存款是指单位类客户在存人款项时不约定存期，支取时需提前通知银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。
9、银团贷款的主要成员中，()负责接受借款人的委托、策划组织银团并安排贷款分销。
a、参加行。
b、牵头行。
c、副牵头行。
d、代理行。
答案：b。
解释：牵头行是指接受借款人的委托，策划组织银团并安排贷款分销的银行。参加行是指接受牵头行的邀请参加银团，并按照协商确定的份额提供贷款的银行。副牵头行是介于牵头行和参加行之间的成员。代理行是指负责协调贷款及还款支付管理等工作的银行。故a、c、d选项错误。
10、下列关于“法人账户透支”的说法，错误的是()。
a、法人账户透支属于短期贷款的一种。
b、主要用于满足借款人生产经营过程中的临时性资金需要。
c、申请办理法人账户透支业务的借款人需在经办行有一定的结算业务量。
答案：d。
解释：一般情况下，对法人账户透支业务申请人的还款能力及担保要求要高于普通流动资金贷款，故d选项的说法错误。
11、下列关于同业拆借的说法，错误的是()。
a、同业拆借是银行及其他金融机构之间进行短期的资金借贷。
b、借人资金称为拆人，贷出资金称为拆出。
c、同业拆借业务主要通过全国银行间债券市场进行。
d、同业拆借的利率随资金供求的变化而变化，常作为货币市场的基准利率。
答案：c。
解释：同业拆借业务主要通过全国银行间同业拆借市场进行。
12、下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?()。
a、基金公司直销。
b、保险公司代销。
c、银行及证券公司代销。
d、专业销售经纪公司代销。
答案：b。
解释：我国开放式基金的销售渠道主要包括：基金公司直销、银行及证券公司等机构代销以及新起步的专业销售经纪公司代销三个渠道。
13、监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、()五个阶段。
a、检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理。
b、检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施。
c、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理。
d、检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施。
答案：c。
解释：规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。
14、我国规定计入附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的()。
a、100%。
b、50%。
c、20%。
d、10%。
答案：b。
15、调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，以下哪一项不属于中央银行基准利率?(d)。
a、再贷款利率。
b、存款准备金利率。
c、超额存款准备金利率。
d、金融机构的法定存贷款利率。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇六
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
多项选择题。
1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。
a.上市公司股东人数。
b.红利分配方案决议确定的送股比例。
c.股东的持股数。
d.股东的流通股数。
2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。
a.股票交易。
b.债券交易。
c.期货交易。
d.其他金融衍生工具交易。
3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。
a.由各个独立的证券公司分别组织交易活动。
b.交易活动呈现非集中性。
c.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间。
d.采取一对一的方式进行交易。
4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。
a.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。
5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。
a.电脑。
b.财务。
c.投资。
d.结算。
6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。
a.为单一客户办理定向资产管理业务。
b.为多个客户办理集合资产管理业务。
c.为单一客户办理集合资产管理业务。
d.为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。
a.在会员范围内通报批评。
b.在中国证监会指定媒体上公开谴责。
c.暂停或限制交易。
d.取消会员资格。
8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。
a.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利。
b.股权登记日由上市公司与交易所共同商定。
c.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前。
d.红股于(r+2)日直接记入股东证券账户。
9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。
a.清算是交收的基础和保证。
b.交收是清算的后续与完成。
c.清算结果正确才能确保交收顺利进行。
d.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。
10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。
a.年度报告。
b.半年度报告。
c.季度报告。
d.临时报告。
11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。
a.t+1日成交。
b.t日部分成交。
c.t日全部成交。
d.t日不成交。
12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。
a.自营股票规模不得超过净资本的100%。
b.证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
c.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%。
13.证券交易所对__可以作出限制性规定。
a.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例。
b.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例。
c.融券卖出的价格。
d.融资买入的价格。
14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。
a.交易品种单一。
b.交易量通常较小。
c.交易手续相对比较复杂。
d.投资者相对较少。
e.比较分散。
15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。
a.责令改正。
b.警告。
c.没收违法所得。
d.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。
a.股份编码。
b.股份名称。
c.上一转让日转让价格和数量。
d.当日转让价格和数量。
17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。
b.证券投资建议、客户回访及投诉管理。
c.风险揭示。
d.投资顾问服务协议。
18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。
a.融资买入额。
b.融资余额。
c.融券卖出量。
d.融券余量。
19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。
a.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”
b.最小报价变动为0.01元。
c.交易单位为手(1手=100元面值)。
d.申报单位为1000手或其整数倍。
20.关于交易型开放式指数基金(etf)，以下说法不正确的是__。
a.佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%。
b.佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%。
c.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半。
d.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半。
21.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括__。
a.权证发行人买卖自己发行的权证。
b.标的证券的发行人买卖标的证券的权证。
c.权证交易方进行价格操纵。
d.利用权证内幕信息进行权证的风险回避。
e.权证交易内幕信息的外漏。
22.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有__。
23.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是__。
b.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算。
c.我国证券交易所实行滚动交收制度。
24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
a.按规定收取服务费用。
b.不接受全权委托。
c.拒绝接受不符合规定的委托。
d.坚持为客户保密制度。
25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。
a.审查代理协议的格式及其合法性。
b.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况。
c.检查会员的内部风险控制制度。
d.全面检查会员遵守法律法规情况。
26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。
a.一天企业债回购。
b.二天企业债回购。
c.三天企业债回购。
d.九天企业债回购。
e.七天企业债回购。
27.以下__，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。
a.公司债券的大宗交易。
b.专项资产管理计划协议交易。
c.权益类证券大宗交易。
d.债券大宗交易(除公司债券外)。
28.以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。
a.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
b.申请上市的权证不低于3000万份。
c.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人。
d.发行人提供了符合规定的履约担保。
29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。
a.权证存续期满。
b.权证在存续期内已被全部行权。
c.标的股票价格大于执行价格。
d.权证在存续期内被部分行权。
30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是()。
b.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券。
c.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。
d.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
31.证券公司的客户招揽过程包括()。
a.选择营销渠道。
b.确定目标市场。
c.客户服务。
d.建立客户关系。
32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。
a.顾问性。
b.专业性。
c.综合性。
d.长期性。
33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。
34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。
a.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)。
d.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月。
35.市场行为的内容包括()。
a.成交价格。
b.价格变动趋势。
c.成交量。
d.达到这些价格和成交量所用的时间。
36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。
a.企业的投资机会。
b.企业目标。
d.动态的营销机会。
37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。
a.风险警示。
b.质押。
c.冻结。
d.待处理。
38.网上增发新股价格的确定方式有()。
a.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行。
b.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行。
c.网上和网下同时累计投标询价。
d.网上累计投标询价。
39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。
a.分析公司所属产业。
b.分析公司的背景和历史沿革。
c.分析公司的`市场营销。
d.分析公司的融资与投资。
40.下列属于交易媒介的有()。
a.传统交易市场。
b.网络。
c.电视。
d.电话。
41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。
a.中国结算公司上海、深圳分公司。
b.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司。
c.商业银行。
d.证券交易所。
42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。
a.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为。
b.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为。
c.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为。
d.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果。
43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。
a.坚持公开、公平、公正的原则。
b.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则。
c.坚持保护投资者利益的原则。
44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。
a.申请执业证书时提供虚假材料的。
b.被市场禁入的。
c.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的。
d.因违法或违纪行为被机构开除的。
45.影响股票市场需求的政策因素包括()。
a.市场准入。
b.利率变动状况。
c.银证合作的前景。
d.融资渠道的拓宽。
46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。
a.临时停市。
b.技术性停牌。
c.休市半天。
d.政策性停牌。
47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
a.资金。
b.证券。
c.账户。
d.股东卡。
48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。
a.降低转股价格。
b.增发新股。
c.配股。
d.除权。
49.下列说法正确的有()。
a.通货膨胀导致财富和收入重新分配。
b.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行。
c.通货膨胀时，国家将增加财政补贴。
d.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨。
50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。
a.保密。
b.惩治泄密者。
c.行政保护。
d.司法保护。
[
将本文的word文档下载到电脑，方便收藏和打印。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇七
一、基金从业资格证是为了提高基金从业人员的执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
二、对于商业银行等机构申请及基金销售业务资格，需具备有一定数量的基金从业证的从业人员。
商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
第五十七条规定：宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。
三、作为从业资格证，是进入某个行业的'必备证书，是符合执业规范的必备证书。就像教师要有教师资格证、开车需要有驾驶证。从业资格证设立的目的是提高从业人员水平和规范行业行为。
基金业协会已发布：《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字第112号)、《基金从业资格考试管理办法(试行)》等法律法规规范基金从业人员和基金相关管理办法。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇八
导语：证券投资基金指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
国际经验表明，基金对引导储蓄资金转化为投资、稳定和活跃证券市场、提高直接融资的比例、完善社会保障体系、完善金融结构具有极大的促进作用.我国证券投资基金的发展历程也表明，基金的发展与壮大，推动了证券市场的健康稳定发展和金融体系的健全完善，在国民经济和社会发展中发挥日益重要的作用。
证券投资基金的种类繁多，可按不同的方式进行分类。根据基金受益单位能否随时认购或赎回及转让方式的不同，可分为开放型基金和封闭型基金;根据投资基金的组织形式的不同，可分为公司型基金与契约型基金;根据投资基金投资对象的不同，可分为货币基金、债券基金、股票基金等等。
我国证券投资基金开始于1998年3月，在较短的时间内就成功地实现了从封闭式基金到开放式基金、从资本市场到货币市场、从内资基金管理公司到合资基金管理公司、从境内投资到境外理财的几大历史性的跨越，走过了发达国家几十年上百年走过的历程，取得了举世瞩目的成绩。证券投资基金目前已经具有了相当规模，成为我国证券市场的最重要机构投资力量和广大投资者的最重要投资工具之一。
1999年底，中国基金业的资产规模只有577亿元人民币，到2006年底，基金资产已达到了6220亿份、8564亿元的规模。截至2006年12月31日，包括53只封闭式基金在内，我国已有53家基金管理公司旗下的321只基金可供投资者选择。开放式基金自2001年推出以来，取得了飞速的发展，截至2006年底，开放式基金占全部基金资产净值的比重已超过80%。从基金品种看，我国推出了股票基金、债券基金、货币市场基金，还迅速发展了etf、lof等品种，并且在尝试qfii、qdii方面也迈出了很大的'步子。
随着中国基金业的快速发展，证券投资基金在中国资本市场中的地位与影响力不断提高，其对中国资本市场发展的积极作用也正在逐步显示出来。
开放式基金是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
封闭式基金是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
契约型基金是又称为单位信托基金，是指投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。它是基于契约原理而组织起来的代理投资行为，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金企业来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作。基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。
5.公司型基金
公司型基金又叫做共同基金，指基金本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金，然后在由公司委托一家投资顾问公司进行投资。
成长型基金是这是基金中最常见的一种。该类基金资产的长期增值。为了达到这一目标，基金管理人通常将基金资产投资于信誉度较高的、又长期成长前景或长期盈余的公司的股票。
7.收入型基金
收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
平衡型基金是其投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金分散头在于股票和债券，以保证资金的安全性和赢利性。
公募基金是指受我国政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。例如目前国内证券市场上的封闭式基金属于公募基金。
私募基金是指非公开宣传的，私下向特定投资者募集资金进行的一种集合投资。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇九
每科考试费用为65元。选择报考科目后必须在考试报名结束之前完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。
如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打电话咨询;如果确认未被扣款请重新支付。
在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。退款手续费按照商业银行的`规定，直接从报名费中扣除。
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十
开放式基金信息披露内容包括招募说明书(公开说明书)、定期报告和临时报告三大类。定期报告又由每日公布单位净值公告、季度投资组合公告、中期报告、年度报告四项组成。法定披露信息由基金管理人编制，基金托管人复核，于规定时限内在中国证监会指定的信息披露报刊和网站上发布。
招募说明书(初次发行后也称为公开说明书)，该报告旨在充分披露可能对投资者做出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。
公开说明书是指基金成立后定期公告的有关基金简介、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项合其他按法律规定应披露事项的说明。
基金年度报告是反映基金全年的运作及业绩情况的报告。除中期报告应披露的内容外，年度报告还必须披露托管人报告、审计报告等内容。该报告在会计年度结束后90天内公告。
基金中期报告是反映基金上半年的运作及业绩情况。主要内容包括：管理人报告、财务报告重要事项揭示等，其中，财务报告包括资产负债表、收益及分配表、净资产变动表等会计报表及其附注，以及关联事项的说明等。该报告在会计年度的前6个月结束后60日内公告。
基金资产总值是包括基金购买的`各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值。
基金单位资产净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。
基金累计净值是基金单位资产净值与基金成立以来累计分红的总和。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十一
导语：基金从业资格考试包含三个科目，科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。考试题型均为单选题，总分100分，60分为合格线，单科考试时长为120分钟。
自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
1.具有完全民事行为能力;
2.年满18周岁;
3.具有高中以上文化程度;
4.中国证监会规定的`其他条件。
基金从业资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二：证券投资基金基础知识;
科目三：私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一、科目二或科目一、科目三考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2.单科考试时长为120分钟。
考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
2.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登录考试报名网站报名(http://:10080)。
3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
科目一和科目二或科目一和科目三考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可，按照上述第八条规定执行。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十二
不要急于想知道别人是具体用什么方法来通过基金从业资格考试的，而是要知道为什么别人用这样方法却通过了考试。在参考别人的方法时，你要抱着对待方法论的眼光看之。
5、考前2个月多关注相关的模拟试题，相关的模拟试题一出来就马上就做，模拟试题的分数线自己定为及格分数为80分，如果达不到这种程度自己视为自己在考试时会不及格的(当然这并不是等于考试时不及格，只是平时我们要严格要求自己)，作模拟题时按时间要求来做，每一次都视为一次考试对于做题时发现不会的，听课绝对不能看书不会就不会了，时间一到不管答没答完立即停笔，然后将自己的答案和标准答案核对，对于和标准答案不一样地方你认为自己对的而答案是错的，及时关注误勘的内容，寻求正确答案;或及时向财考老师寻求援助!
心态要好或者出去玩就等着考试了，上考场时要自信相信自己是这个考场中学得最好的，我一定能过去的，没人比你学得的再好。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十三
以下是小编搜集整理的2017基金从业资格考试备考知识点，希望对您有所帮助!更多内容请关注应届毕业生考试网!
基金的参与主体：基金当事人、(基金市场)服务机构、监管和自律机构三大类。
一、证券投资基金当事人
(一)基金份额持有人
1、基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的`受益人。
2、基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)
(二)基金管理人
1、基金管理人的主要职责(按照基金合同约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大利益。)
2、基金管理人在基金运作中具有核心作用。
3、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
(三)基金托管人
1、基金托管人的职责(主要体现在基金资产保管，基金资金清算，会计复核以及对基金资金运作的监督等方面)
2、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
二、基金市场服务机构
包括：基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构。
三、基金的行政监管和自律组织
(一)基金监管机构(中国证监会)
(二)基金行业自律组织(基金同业协会)
四、证券投资基金运作关系图
1.金融市场与资产管理行业
理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分
理解金融市场的分类和构成要素
按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场
按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场
按交割期限分为：现货，期货市场
金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式
理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。
理解资产管理的特征:
1)从参与方来看，包含委托方与受托方;
2)受托方资产主要为货币等金融资产
3)管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等
资产管理行业的功能:
4)资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十四
基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员，以下是关于基金从业资格考试的详细介绍内容，欢迎阅读!
根据要求，做证券类投资的私募机构，全部高管人员都要有基金从业资格;非证券类(股权、其他)私募投资机构，至少要有2名高管有基金从业资格，法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人必须要有。另外，合规/风控负责人不得从事投资业务。
1、具有完全民事行为能力;
2、年满 18 周岁;
3、具有高中以上文化程度;
4、中国证监会规定的其他条件。
据了解，资格考试分为两个科目，分别为科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。2016年9月起增加科目三《私募股权投资基金基础知识》，考试形式为科目一必考，其他科目二选一。
基金从业资格考试是基金行业的入门考试，考题全部为单选题。
基金从业资格考试计划可将根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间和考试地点以当期考试公告为准，考生可通过中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。
为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。
根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的.法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"基金从业资格考试介绍基金从业资格考试介绍。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。
2012年6月，中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行新《基金法》赋予的职责，基金业协会积极推动各项考试筹备工作，于2015年7月启动基金从业人员资格考试报名，8月组织考试。
基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。
基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。考生可根据需要选择参考科目。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十五
导语：很多考生都会问，基金从业资格证有什么用?为什么要考基金从业资格?下面小编来为大家一一解答：
一、基金从业资格证是为了提高基金从业人员的执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
二、对于商业银行等机构申请及基金销售业务资格，需具备有一定数量的基金从业证的从业人员。
商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的`1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
第五十七条规定：宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。
三、作为从业资格证，是进入某个行业的必备证书，是符合执业规范的必备证书。就像教师要有教师资格证、开车需要有驾驶证。从业资格证设立的目的是提高从业人员水平和规范行业行为。
基金业协会已发布：《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字第112号)、《基金从业资格考试管理办法(试行)》等法律法规规范基金从业人员和基金相关管理办法。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十六
科目三：《私募股权投资基金基础知识》。
参加考试的人员通过科目一和科目二，或科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
1、公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员，需通过科目一和科目二。
2、私募基金管理人的从业人员需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。
3、在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。考生根据需要选择参考科目。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十七
9、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?（）。
a．接收交易数据。
b．制作清算指令。
c．执行清算指令。
d．国际经济形势。
10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。
b．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。
d．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
专业基金从业资格考试心得（通用18篇）篇十八
1.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。
a.所持每份基金单位有一票。
b.基金持有人每人一票。
c.作为基金发起人的基金持有人具有否决权。
d.作为基金托管人的商业银行具有否决权。
答案：a。
2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。
a.2个。
b.3个。
c.4个。
d.5个。
答案：a。
3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。
d.12个月。
答案：c。
4.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。
a.证券交易所和登记结算公司。
b.基金自身设立的注册登记机构。
c.基金托管人。
d.基金销售机构。
答案：a。
5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为。
a.1年。
b.2年。
c.3年。
d.5年。
答案：c。
6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。
a.基金契约。
b.发起人协议。
c.基金上市公告书。
d.基金招募说明书。
答案：b。
7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
a.基金契约。
b.发起人协议。
c.基金上市公告书。
d.基金招募说明书。
答案：a。