个人总结是一种持续学习的过程，可以帮助我们不断成长和进步。在这里，我们可以看到一些别人的总结，或许可以帮助我们更好地总结自己的经历和思考。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇一
以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展x市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：
1、打造服务品牌，提供一流服务。
x年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理。
有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《x中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才。
倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
x年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4.加强企业文化建设，营造一流文化。
企业文化建设是x年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。积极开展形式多样的素质拓展活动。
x年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。
三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。x年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设。
学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。
交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。
宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。x年度，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。
总之x年度，在争创x市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇二
光阴似箭，20xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：
第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措：
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。
我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇三
即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。作为一名柜台员工，在里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2.0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：
上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。
四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1.0系统升级到现今广泛使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统;第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。
在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的'熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2.0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。
通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇四
今年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作!20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。
证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。
1.营业部任务。
团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
1.开户数。
上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。
2.托管资产。
托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
1.证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。
2.认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇五
我来x证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。
在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也达到了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比较逊色的，但我会继续努力的。
6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却很多：
1.因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应该改进。
2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。
3.因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财项目。
也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担心的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。
我最近一直在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开始，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪服务，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是服务好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的服务，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。
这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比较稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在x证券这个不错的平台上很好的提升自己。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇六
进入x证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解。
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高。
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使x服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了。
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单。
进入x证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源。
在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络。
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们x来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇七
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的__20xx就将画上圆满的句号。回首__20xx的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。20xx，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是20xx6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我__20xx要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于20xx，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在__20xx把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的就将画上圆满的句号。回首的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的`。20xx，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是20xx6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于20xx，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇八
2018年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
1、2018年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
5、对公司推出的新产品及时了解。
1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
部门：
1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
3、部门能有一个值班手机。
公司：
1、多提供一些培训机会给大家。
2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇九
第一章总则。
第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。
第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。
第三条本办法所称机构是指：
（一）证券公司；
（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；
（三）证券投资咨询机构；
（四）证券资信评估机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。
第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指：
（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的.专业人员及其管理人员；
（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
第二章从业资格取得和执业证书。
第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。
第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
（一）已被机构聘用；
（二）最近三年未受过刑事处罚；
（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；
（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的职业道德；
（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。
第十一条申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
第十二条执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
第三章监督管理。
第十三条取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
第十四条从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第十五条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
第十六条从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。
第十七条协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
第十八条协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
第十九条协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
第四章罚则。
第二十条参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
第二十二条机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第二十六条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第五章附则。
第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。
持有上述两个或者两个以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。
第二十八条机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行规定。
第二十九条本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇十
20年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。
第二，在产品销售方面，做的'不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售xx万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇十一
1《股票作手回忆录》。
本书被公认为关于股票市场投机的第一经典著作，巴菲特指定股市教科书，彼得林奇点评，凯恩斯作序。从5元本金到1亿资本额，每代股神都难以忽略的股市传奇。书中描述了有史以来最出色的股票投资人杰西·利弗莫尔波澜起伏的精彩投资生涯。书中的那些真知灼见对投资人深具启发，影响了数代的投资人，一代又一代的读者发现从书中的受益要比从市场和有多年经验的投资者们教给的东西要多很多。
2《查理芒格的智慧》。
芒格认为：“要努力学习，掌握更多股票市场、金融学、经济学知识，但同时要学会不要将这些知识孤立起来，而要把它们看成包含了心理学、工程学、数学、物理学的人类知识宝库的一部分。用这样宽广的视角就会发现，每一学科之间都相互交叉，并因此各自得以加强。一个喜欢思考的人能够从每个学科中总结出其独特的思维模式，并会将其联想结合，从而达到融会贯通。”真正的、永远的成功属于那些首先努力建立思维模式格栅，然后学会以善于联系、多学科并用的方式思考的人们。如果你想一窥这位投资天才的思维格栅模型，不妨从本书中寻找答案。
3《股市名家操盘指标大揭秘》。
投资指标浩如烟海，但真正有用的却不多，怎么把有用的指标用好，是本书的最大宗旨。《股市名家操盘指标大揭秘》并没有单纯罗列一个个死的指标，而是讨论如何将活的动态指标融入到股票投资分析中。在《股市名家操盘指标大揭秘》中，三位成功投资者结合自己十余年的成功投资经验，精炼了几个最为有效的投资指标，并介绍了这些指标的具体分析背景与实战案例。阅读本书有助于投资者构建自己的交易系统与分析策略，从而迅速在市场中找到黑马股与超跌股，并发掘合理的买卖点。
4《巴菲特之道》。
在《巴菲除之道》第3版中，作者不仅更精彩地描述了巴菲特60载栉风沐雨的投资之旅，还将其获取亿万财富的方法分解为12个普通人都可以学习的投资准则。作者将巴菲特的方法放到更广阔的历史背景上，揭示了20世纪投资巨人们的主要观点，从格雷厄姆到菲利普·费雪、查理·芒格，更涉猎投资数学、投资心理学等范畴。新版再现了巴菲特做出重要投资决策的全过程，包括近两年的最新案例，如收购亨氏食品、投资ibm，这些决策令其投资表现无可匹敌。彼得·林奇评价本书包含了一个成功投资家的思考与哲学，它提到的方法值得任何财务等级的人践行。
5《笑傲股市》。
无论牛市、熊市，散户始终笑傲股市。本书作者威廉·欧奈尔是华尔街经验最丰富、最成功的资深投资人之一，本书是他以30年投资经验专门写给中小散户的一本投资书籍。他在书中总结了他的选股模式canslim，每一个字母都代表一种尚未发动大涨势的潜在优质股的特征。本书包含的买入和卖出规则都是通过对20世纪每一年最赚钱的股票进行深入分析后得出的，反映出股市的真实运行状况。
6《短线交易秘诀》。
本书覆盖了从投机与波动率突破，到高概率获利形态等主题，呈现出作者对市场经年的真知灼见。市场是如何运动的，最重要的循环，何时退出交易以及怎样握住成功的交易，威廉斯熟练地解读了交易世界中进场与胜出的一系列基本原理。
7《股市长线法宝》。
8《聪明的投资者》。
诞生于1929年美国经济大萧条之后的这本书，是人们经历了疯狂投机之后，痛定思痛的救世书，提出了安全边际的价值投资理念。投机的本质是相似的，结局也是相似的，人们往往经历了大股灾之后才想起重温他的理论。
1、【从0到1：开启商业与未来的秘密】。
在传统时代，成功企业的商业模式是一个从1到n的过程，也就是在现有基础上，复制之前的经验，通过竞争不断扩大自己的市场影响力。而在互联网时代，成功的企业却是一个从无到有，即从0到1创造市场的过程。
《从0到1》为你开启创新的秘密。
paypal公司创始人、facebook第一位外部投资者彼得蒂尔在本书中详细阐述了自己的创业历程与心得，包括如何避免竞争、如何进行垄断、如何发现新的市场。
《从0到1》还将带你穿越哲学、历史、经济等多元领域，解读世界运行的脉络，分享商业与未来发展的逻辑，帮助你思考从0到1的秘密，在意想不到之处发现价值与机会。
2、【互联网+：国家战略行动路线图】。
中国进入新常态，制定国家级“互联网+”行动计划以推动经济进一步发展，并认为站在“互联网+”风口顺势而为，可以使经济飞起来。
《互联网+：国家战略行动路线图》由“互联网+”理念的提出者于扬、最强有力推动者马化腾等创作。书稿从理论层面、实践经验等多个角度，结合当下各产业的现状、发展趋势，全方位进行阐述，以通俗易懂的文字将这一经济发展新引擎呈现出来，并对读者如何抓住新时期的机遇有切实的指导意义。
3、【创业维艰：如何完成比难更难的事】。
他是马克·扎克伯格等众多硅谷年轻创业家的贴身导师，投资见证了一代硅谷新贵的崛起，twitterceo称“本的建议是无价的”。
今天，他将20余年的创业心得和宝贵经验写进《创业维艰》，毫无官话废话，字字干货，毫无保留。《创业维艰》中文版未出，已引发中国创业者和企业管理者的集体阅读风潮，被奉为在商学院都学不到的实战宝典。
4、【创客：新工业革命】。
这是一场即将到来的革命，也是一场有可能引领中国产业大变革的革命。
这本书的核心是互联网和制造业融合在一起而引发的一场制造业革命。在这本书中，克里斯·安德森深入到新工业革命的前沿阵地，深入考察了创业者是如何使用开源设计和3d打印，将制造业搬上自家桌面的。在这个定制制造、“自己动手”设计产品、创新的时代，数以百万计发明家和爱好者的集体潜力即将喷薄而出，全球制造业将由此而掀开新的一页。
本书作者安德森预测，在接下来的里，人们会将网络的智慧用于现实世界之中。未来不仅属于虚拟的网络公司，也属于现实世界的产业。他还惊人地预测，创客运动，这一数字世界真正颠覆现实世界的助推器，将在全球实现全民创造，掀起新一轮工业革命;创客一代必将成为下一次全球经济大潮的弄潮儿。
5、【联盟：互联网时代的人才变革】。
终生效忠于一家公司已经成为历史，我们正在经历的自由雇佣制——将员工看作自由人——无法建立创新所需的高度信任与合作的关系。
互联网时代，企业如何用全新的人才策略定义员工的忠诚?未来职业成功的秘诀是什么?
《联盟》提供了一种使雇主与员工之间从商业交易转变为互惠关系的框架，创建了一种鼓励公司和个人相互投资的工作模式。打造任期制,将非终身雇用的员工变为公司的长期人脉，并吸收员工的高效人脉情报。只有雇主与雇员结为强大的联盟，共同拥有持续的创新与丰富的智慧宝库，员工、团队、企业，乃至整个经济才能繁荣发展。
6、【支付战争：互联网金融创世纪】。
这是一个野心勃勃的创业计划，在线支付鼻祖paypal试图创造一个“统治世界”的金融操作系统，并在全球成功推广一款颠覆式的互联网产品。
《支付战争》的作者是“paypal黑帮”成员之一，他真实还原了这个伟大产品是如何诞生的，以及在后来的发展壮大之路上，如何应对融资紧张、突破增长瓶颈，在竞争者凶猛围剿与平台商霸王条款的夹击下，逆境求生，改变业务模式，最终完成ipo，并成功出售给竞争对手ebay的全过程。
paypal充满韧性的年轻创业家们，在后来的商业之路上开创了硅谷投资界的新格局，打造了多家新创公司，其中有7家市值超过10亿美元，如领英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等。《支付战争》带领我们回到“paypal黑帮”最初的战场：山寨产品不断涌现，赤字危机节节逼近，公司几经易主，重组后文化冲突尖锐，网络诈骗汹涌来袭，客服危机迫在眉睫，媒体质疑层出不穷，罢免埃隆·马斯克掀起血雨腥风……当全世界与它为敌，看paypal如何接受残酷洗礼，浴火重生!
7、【创京东：刘强东亲述创业之路】。
9，刘强东创业，在中关村经销光磁产品。，因为非典，京东偶然之下转向线上销售。，京东市值已超400亿美元，跻身全球前十大互联网公司之列。
这是一个听起来很传奇的创业故事，但只有当事人了解创业维艰。
作为一个曾经不受行业欢迎的'搅局者'，京东彷徨过，焦虑过，甚至四处碰壁。历经外界的不断质疑，京东最终成为互联网+的成功实践者。这其中的不断创新、突破，乃至颠覆，为传统行业的企业转型升级提供了经典的范本。
这是刘强东和京东人首次向外界系统地阐述这10多年的成败得失和发展逻辑。《创京东:刘强东亲述创业之路》作者采访258位相关人士，收集了400万字的原始素材，不避讳，不粉饰，从京东的偶然触网，到毅然转型，用一个个真实、鲜活的故事，讲述京东如何持续保持创业的激情，保持团队的凝聚力和强大的执行能力，与互联网磕碰磨合而坚决前行、不断壮大。
8、【跨界：开启互联网与传统行业融合新趋势】。
互联网作为一个产业将会消失，因为所有产业都将会互联网化。
为了让广大读者了解正在爆发的跨界浪潮全貌，腾讯科技频道耗时大半年调研和创作，推出图书《跨界：开启互联网与传统行业融合新趋势》。此时此刻，对跨界核心趋势前线情报的掌握，就显得尤为重要。谁能早日拨开迷雾，谁能早走一步，少错一点，谁就能在未来的商业格局中占据优势。
9、【以奋斗者为本：华为公司人力资源管理纲要】。
华为管理层25年人力资源管理思想精髓。
作为华为公司内部培训教材，原汁原味，是继《华为基本法》之后华为的标志性著作，对国内外企业管理者&研究者具有高度的研究及借鉴价值。
作者系华为高管及顾问，获任正非及华为公司高度认可，是绝无仅有的权威之作。
10、【周鸿祎自述：我的互联网方法论】。
在很多方面，周鸿祎都是互联网领域的颠覆者。他重新定义了“微创新”，提出从细微之处着手，通过聚焦战略，以持续的创新，最终改变市场格局、为客户创造全新价值。他第一个提出了互联网免费安全的理念，也由此让奇虎360拥有了超过4亿的用户。
在本书中，周鸿祎首次讲述了自己的互联网观、产品观和管理思想，厘清了互联网产品的本质特征和互联网时代的新趋势，列举了颠覆式创新在现实中的实践和应用。本书首次解密360的产品秘籍和盈利模式，同时，针对目前传统企业的互联网转型焦虑，也提出了一套系统解决方案。
11、【聪明的投资者】。
聪明的投资者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的经典之作。
现在的投资环境与本杰明·格雷厄姆时期虽有不同，但是华尔街所有标榜价值投资法的经理人，都称自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的价值投资原则之伟大，被半个多世纪的经济事实一次又一次雄辩地证明。
12、【一个广告人的自白】。
广告界经典作品，可能是广告史上对广告人影响最大的一本书。如果一个广告人只知道一个人，那个人应该是奥格威，只知道一本书，那这本书应该是《一个广告人的自白》。
《一个广告人的自白》在过往的广告史上可能是对广告人影响最大的一本，很少有广告人没有看过这本书，一直到现在应该还是，相信未来还是这样。有些读者不是广告人，而是从事营销工作，是广告人的客户，对他们来讲，这本书应是最好地了解广告业及广告人的书。而且，就算你已经从事广告业多年，仍可以偶尔拿出来看看，仍会对你有许多启发。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇十二
尊敬的各位领导、评委和同事们：
大家好！我竞聘的岗位是xxxx。
我叫xxx，从93年开始从事证券业，94年被派往深交所，任场内红马甲，当年被评为年度优秀出市代表；回来后，就一直在客户服务部任客户经理；20xx年取得证券经纪从业资格。
这次参加竞聘，是对我以往工作的回顾，也是对我今后工作的促进。我有信心，也有决心面对这次挑战。我觉得自己有以下三方面优势：
一、具有良好的思想品德，廉洁奉公，遵纪守法，为人忠诚实在，有爱岗敬业、团结协作和无私奉献精神，有善于和他人合作的良好职业道德。
本人忠于xxxxxxxx证券事业，某证券公司曾以优厚的待遇许诺，让我加入他们的团队，但我谢绝了，因为十几年来我与xxxxxxxx证券公司、与我们的客户、与我们的同事，建立了深厚的感情，而且我也坚信xxxxxxxx证券公司的明天一定会更好！我热爱证券事业，勤奋工作，尽心尽责，高质量、高效率地完成各项任务。在历次基金销售中，共销售基金五百多万，名列营业部前茅，特别是xxxxxxxx基金的销售达100万，受到公司总部的嘉奖，获得“先进个人”称号；在理财2号的销售中，也销售了110万。
二、具有良好的沟通能力和亲和力，服务文明、热情周到、耐心细致，想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧，最大限度地满足客户的需求。给客户留下了诚实守信的良好印象，多次受到客户的好评，客户满意度较高。
三、具有证券从业资格、良好的证券业务知识，精通业务，了解各类证券业务的运作模式和操作流程。具有丰富的市场营销管理经验，对金融产品的营销有较强的实际操作经验。
下面谈谈我对xxxx职位这一职位的理解。
xxxx职位主要是负责柜台日常事务的具体操作，负责客户一般问题的解决与处理，做好日常客户服务工作，认真执行各项业务制度，注意防范风险及对新员工的柜台业务传授与指导。
工作设想方面。
我认为xxxx职位除了按照其岗位职责认真做好日常工作外，最重要的就是要做好客户服务工作。
众所周知，客户是营业部生存和发展的基础，市场竞争的实质就是争夺客户资源。要建立与维持同客户的良好关系，就必须树立客户利益至上的观念。客户服务工作的好与坏代表着营业部的整体形象和综合素质，与营业部利益直接挂勾。
我认为应从以下几方面做好客户服务工作：
第一，必须熟练掌握专业知识及问题处理技巧；第二，要和蔼可亲，容易接近客户，与客户产生共鸣；第三，要对客户以诚相待，言行一致，不能夸夸其谈，做到名副其实；第四，要努力做客户的向导，把握客户的真实需求，站在客户立场来帮助客户；第五，要积极处理客户的意见，以平和的心态认真地听取客户的抱怨，提出稳妥的解决方案以期客户的认同，来获得客户的理解，并表示非常重视与客户保持良好的合作关系。总之，必须在工作上牢固树立真诚为每位客户服务的理念，不断提高营业部的诚信度，构筑整个营业部服务工作的诚信体系。
以上就是我这次参加竞聘要阐述的内容，如果我能竞聘上岗，我将在新的工作岗位上与营业部全体同事一道，团结协作，努力完成各项工作任务，为xxxxxxxx证券事业做出自己应有的贡献。谢谢大家！
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇十三
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的'时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇十四
20**年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近****点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售2015万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20**，即将逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
2.2017证券公司实习自我鉴定。
证券员工个人年终总结（通用15篇）篇十五
当今世界，全球范围的国际互联网（internet）不仅是获取信息的一种方式和快捷的通讯手段，而且还将改变经济生活的方式。目前全球有国际互联网网上用户6000多万，入网主机大约500万台，据估计，国际互联网用户到可能会高达3亿，发展成为一个“网上社会”。在网上，首先是信息流，其后产生物流，由此而产生资金流。网上有了资金的需求，也就产生了“网上金融业”发展的原动力。在美国，以查尔斯。斯沃伯公司为代表的贴现经纪商于1994年开始了网上证券经纪业务。这种新兴业务代表了一种全新的业务模式和未来的发展方向。首先，网络经纪可以减少固定网点数量，降低经营成本，而用户却可以不受空间、时间的限制，只要一台电脑、一根电话线，无论在家里，还是在旅途中都可以与证券商相连，享受每周7天、每天24小时的不间断服务。其次，网络经济的客户端由标准pc机、浏览器组成，便于维护。同时，利用网上电子邮件（e-mail）的通讯方式，便于用户与证券商之间以及证券商内部之间的沟通。因此，网上证券经纪业务是一种前景广阔的技术和非常有效的服务手段。目前，美国网上交易帐户已经超过490万。据美国福雷斯特公司的预测，到，这一数字将增加1440万，网上交易额将从现在的1200亿美元增加到6880亿美元。现在，美国芝加哥期货交易所、巴黎matlf期货交易所、伦敦期货交易所都在积极筹备上网交易。
我国证券业和信息产业的发展起步晚，网络技术使用的普及尚未形成相应的规模，投资者中理性投资者的比重仍然较低，这些因素都不同程度上限制了网络证券业在我国的发展速度。因此，虽然我们和美国等国家在这一领域起步时间相差不远，但目前的发展现状却有相当的差距。我国现有的网络交易形式主要有两种。第一种是证券营业部直接和互联网连接起来，客户从网上直接通过营业部的网站下单及查询，还可以接收实时的`股市行情、成交汇报和信息等等。第二种是证券营业部通过isp11的网站和互联网连接起来。这样，网上客户的下单请求就需要通过isp的网站才能到达营业部。客户从isp的网站获取实时的股市行情和信息；通过营业部下单、查询及获取成交汇报。目前国内开发网络交易最活跃、最积极的是在证券交易营业部。大多数证券公司在现阶段上对其下属的营业部采用网络交易持支持态度。但是，我国现有网络交易并不很活跃。多数营业部的网上用户都只有几十个，交易量也比较小，网上交易业绩突出的营业部很少。尽管如此，我们也应该看到网络证券业在我国还是有很大发展潜力的，证券的欣欣向荣，网络技术的迅速发展，新一代投资者素质的不断提高，政府的大力支持，这些方方面面的发展都将极大地推动和促进网上证券业在我国的发展。
二、我国网络证券业的发展策略。
针对我国网上证券业发展的现状，在我国网上证券业未来的发展中应注意采取以下策略：
1、降低运行成本，提高网络运行速度。当前我国网络交易运行成本高，这主要包括：通讯费、初始设备投资和网络运行费。如果再考虑到股票交易本身的印花税、向券商交纳的佣金费用等，在当前股市状况和国内经济状况下，的确制约了不少投资者采用网络交易方式。而且，我国当前网络速度跟不上，网上行情与信息发布的速度和营业部（大多数营业部是用卫星小站接收行情）相比还是有很大的差距。如果线路有故障的话，可以慢到几分钟以上。
2、提高网络安全性。在互联网上做网络交易的风险比在营业部做交易风险大，因为客户不得不通过更多的中间环节，也比较容易产生问题，如：通讯系统线路的稳定性、下单交易传输的可靠性和保密性等等。通讯系统线路的稳定性，有电信局的设备和线路问题，isp的设备和线路问题，以及营业部的设备和线路问题。至于下单交易传输的可靠性和保密性，从技术上讲，现在国内使用的网上安全技术已经可以基本保证上网营业部的安全，但还不能完全排除某些手段高超的网上“黑客”盗窃交易的情况。这一现象，不仅是我国网上交易系统中亟待解决的问题，而且是一个全球性的问题。
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